A maturidade no processo sucessório está relacionada com a evolução da empresa familiar. Seu estágio inicial de desenvolvimento possui características informais, com o proprietário-gerente no centro. Geralmente, seu portfolio é composto por somente um produto. O principal desafio é a própria sobrevivência da empresa (entrada no mercado, planejamento de negócios e auto-sustentação). A dúvida nesse estágio é se o produto irá encontrar um mercado disposto a consumi-lo paralelamente com um custo competitivo (GERSICK et al., 2006; JAFFE, 2006).
O estágio de expansão é marcado por uma estrutura cada vez mais funcional e já começa a apresentar produtos ou negócios diversos. Seus desafios-chave deixam de ser referentes à sobrevivência e passam a incluir questões como a evolução do proprietário- gerente no processo de profissionalização da empresa, planejamento estratégico, sistemas e políticas organizacionais e administração do fluxo de caixa. No estágio de maturidade do desenvolvimento da empresa, as características presentes são: favorecimento da estabilidade devido à estrutura organizacional, perfil de clientes em crescimento modesto, estabilidade ou declínio, estrutura administrativa gerenciada por profissionais de alto nível hierárquico e processos bem definidos. Os desafios-chave presentes são: a necessidade de revisar seu foco estratégico, empenho de gerentes e acionistas e re-investimento (GERSICK et al., 2006).
A maturidade do processo sucessório está relacionada com o ciclo de vida na empresa familiar. Eles não são distintos dos ciclos de vida de quaisquer empresas a não ser pelo fato de aquelas trazerem, junto do desenvolvimento da empresa, os desenvolvimentos das relações familiares de seus proprietários. Antes da maturidade, surge o início da empresa oriunda da motivação de seu fundador. Superando a fase inicial, começa a fase de expansão, quando os filhos começam a empreender junto com o pai (GORGATI, 2000). Empresas nesse estágio devem terminar a consolidação do controle acionário na geração dos filhos, desenvolverem um processo de entrada para a próxima geração e reestruturar a empresa e seus sistemas para iniciar a sustentar o crescimento para tomarem de decisões importantes. A
família deve estar unida para definir suas estratégias de continuidade no mercado e chegar ao estágio da maturidade. Neste estágio, a empresa familiar madura se caracteriza por uma sociedade entre membros de diversas gerações da família, participações acionárias mais diluídas, maior número de membros da família atuando na empresa, endividamento e estruturas de capital mais complexas. Cabe complementar que a fase da maturidade é atingida somente por aquelas empresas competentes em seus negócios. O sucesso até então conquistado as classificam como líderes em seus segmentos ou, pelo menos, altamente competitivas (DAVIS, 2006).
A maturidade no processo de sucessão envolve uma composição de variáveis como estratégia, planejamento estratégico, governança corporativa e distinção entre família, propriedade e gestão. Ou seja, a sucessão é um processo que faz parte da estratégia da empresa e seu grau de profissionalismo. A maturidade da empresa está diretamente ligada ao paradigma do “velho” e do “novo”, uma vez que a substituição da liderança geralmente é marcada por pessoas com menos idade que assumem o comando da empresa. Para o autor, a combinação heterogênea da equipe multidisciplinar é o mais recomendável, mesmo que neste contexto o consenso ainda se torne mais difícil (BORNHOLD, 2005). O Quadro 9 apresenta os fatores de análise incluídos nos itens de maturidade a serem avaliados, extraídos do referencial teórico.
Dimensões e os fatores de análise
Estratégia. Formação da estratégia (FA 01), posicionamento (FA 02), fatores econômicos (FA 03), FA 04: mercado (FA 04), cadeia de valor (FA 05), desempenho (FA 06) e debate estratégico (FA 07).
Planejamento Estratégico. Valores, negócio e missão (FA 01), cronologia (FA 02), pontos fortes (FA 03), pontos a melhorar (FA 04), estratégias para pontos fortes e a melhorar (FA 05), metodologia (FA 06) e relação com o processo sucessório (FA 07).
Distinção entre família, propriedade e empresa. Distinção (FA 01), expectativas da família (FA 02), expectativas da empresa (FA 03), envolvimento dos familiares (FA 04), relacionamento entre familiares (FA 05), características da empresa (FA 06) e patrimônio familiar (FA 07).
Governança Corporativa. Conselho de administração (FA 01), atividades dos sócios (FA 02), gestão profissional (FA 03), comunicação (FA 04), clima organizacional (FA 05), prestação de contas (FA 06) e acordo societário (FA 07).
Sucessão. Entendimento do processo (FA 01), afastamento do líder (FA 02), novo líder (FA 03), objetivos (FA 04), comprometimento (FA 05), metodologia (FA 06) e atenção ao sucedido (FA 07).
Quadro 9: Dimensões e os fatores de análise Fonte: Elaborado pelo autor
No decorrer da revisão de literatura foi possível elaborar uma revisão dos principais temas do presente trabalho de pesquisa. De forma complementar, foram desenvolvidos assuntos como planejamento estratégico, análise das dimensões família, propriedade e gestão (relevante para compreender as particularidades da empresa familiar) e governança corporativa, que se fez necessária para salientar a importância de um trabalho de controle e prestação de contas para os sócios e demais públicos relevantes. Posteriormente, a fundamentação teórica foi se aproximando das questões do processo sucessório, abordando estratégias de gestão, bem como a necessidade da organização possuir uma estrutura profissionalizada. Os últimos assuntos do capítulo foram: avaliação do processo sucessório, modelos de maturidade e maturidade no processo sucessório. Na avaliação foram apresentados a composição das avaliações do instrumento de pesquisa proposto e seus componentes, os quais formaram as questões do instrumento. No tópico maturidade foram demonstrados modelos que serviram de base para a proposta de avaliação do processo sucessório.
A seguir será apresentado o método de pesquisa incluindo tipo, desenho e estratégia de pesquisa e elaboração, pré-teste a aplicação do instrumento. Ainda no próximo capítulo, será feita uma análise de cada estudo de caso.
4 MÉTODO DE PESQUISA
Este capítulo descreve os procedimentos utilizados da pesquisa desenvolvida, com o intuito de estruturar os processos de seleção, obtenção e análise dos dados, viabilizando o alcance dos objetivos propostos.
O estudo de método é útil para orientar a resolução de problemas e superar obstáculos presentes no âmbito da pesquisa. A tomada de decisão deve estar sob o embasamento de técnicas científicas que orientem esse processo. Segundo Cooper e Schindler (2003), três fatores estimulam esse interesse:
a) a necessidade crescente por informações;
b) a disponibilidade de técnicas e ferramentas para atender essa necessidade; e c) evitar a sobrecarga de informações, caso não se empregue disciplina no processo. Dentre os principais tipos de pesquisa se encontram as exploratórias, descritivas e explicativas (GIL, 1999). Para o autor, as descritivas permeiam características de denominado fenômeno ou população de relação entre as variáveis. As explicativas identificam aqueles fatores que influenciam a ocorrência dos fenômenos. Por fim, o estudo exploratório desenvolve elementos para formulação de problemas e possíveis hipóteses como fonte de pesquisa. O método científico é importante para as pesquisas acadêmicas porque possibilita que os pesquisadores consigam repetir a investigação realizada obtendo os mesmos resultados, observando as circunstâncias envolvidas (CAMPOMAR, 1991).