Modelo conceitual

O modelo é composto por dois eixos teóricos, a gestão de portfólio e a tomada de decisão. Foi avaliado quem toma a decisão durante o processo de tomada de decisão em relação aos projetos do portfólio. Por meio do modelo conceitual proposto na Figura 8, foi possível verificar, mediante as proposições, se o objetivo principal desta pesquisa, para entender se a gestão de portfólio pode influenciar no processo de tomada de decisão nos projetos de uma organização.

Nas proposições, serão avaliados os processos de gestão de portfólio sobre os projetos e o quanto esses processos auxiliam na tomada de decisão em todos os níveis dentro da empresa.

Figura 8 – Modelo Conceitual das Proposições do Estudo de Caso. Fonte: Elaborado pelo autor.

2.3.2 Proposições do Estudo

As proposições podem ser consideradas como uma teoria preliminar formulada pelo autor de uma pesquisa. Elas devem ser defendidas e demonstradas por meio de dados e evidências da realidade e dão uma adequada direção para o desenvolvimento de um estudo de caso (Martins & Theóphilo, 2009). A partir da pesquisa realizada neste estudo, foram formuladas proposições que serviram de base para a elaboração do roteiro de entrevista que utilizados como ferramentas para a coleta de dados em campo. A Figura 9 traz as proposições adotadas.

Proposições Autores: Gestão de Portfólio Autores: Tomada de Decisão

P1: O Uso do processo de

identificação de projetos influencia no objetivo da tomada de decisão

Cooper et al. (2001a) e Heising (2012).

Pettigrew (1973), Mintzberg et al. (1976), Fredrickson (1984), Pfeffer (1981), Eisenhardt e

Bourgeois (1988) - Baseado em Dean Jr. e Sharfman (1996), Clemen e Reilly (1996), Russo e Schoemaker (2002), Bazerman e Moore (2009)

e

Kester et al. (2011)

P2: O Uso de critérios para

seleção de projetos influencia nas consequências da tomada de decisão

Cooper et al. (2002), Coldrick et al. (2005), Wang e Hwang (2007) e Danesh et al. (2015)

Clemen e Reilly (1996), Russo e Schoemaker (2002), Bazerman e Moore (2009) e Kester et al.

(2011)

Figura 9 – Proposição da Pesquisa. Fonte: Elaborado pelo autor

Proposição 1: O Uso do processo de identificação de projetos influencia no objetivo da

tomada de decisão.

Dean Jr. e Sharfman (1996) estabeleceram que uma decisão só pode ser considerada eficaz se for caracterizada pela sua consolidação na forma de ação e pelo alcance de seus objetivos conforme planejado. Entretanto a falta de processo de gestão e a carência das informações dos projetos têm sido destacadas como barreira central para o sucesso da carteira de projeto (Cooper et al., 2001a). Por isso Heising (2012) aponta que somente a gestão eficaz de projetos já não é suficiente. E que o gerenciamento de portfólio se torna cada vez mais importante para alcançar o sucesso e a vantagem competitiva em longo prazo.

Baseado no que foi apresentado, geralmente o uso do processo de identificação de projetos promove e pode gerar melhores decisões, pois auxilia na definição do problema, para o qual se exige uma decisão e apresentam de forma sistêmica os objetivos a serem alcançados através da tomada de decisão.

Proposição 2: O Uso de critérios para seleção de projetos influencia nas consequências da

tomada de decisão.

Danesh et al. (2015) afirmam que para executar a gestão de portfólio, de forma eficaz, os gestores nas organizações devem mapear seus projetos, além de justificar sua prioridade contra todos os outros projetos na organização. Por sua vez, o modelo desenvolvido por Wang e Hwang

(2007) contribuiu para a seleção de portfólios de projetos inseridos em um cenário de ausência ou insuficiência de informação confiável para minimizar os riscos.

Por isto nesta proposição foi avaliado o uso de critérios de seleção de projetos e as possíveis alternativas, que são os vários cursos de ação que podem ser escolhidos para se alcançarem os objetivos. E suas respectivas consequências, pois cada uma das alternativas pode gerar consequências distintas no alcance dos objetivos.

Serão avaliados também nas proposições 1 e 2, a política e a intuição na tomada de decisão. Levando em consideração que a interação de interesses, conflito e poder significa que o processo de tomada de decisões estratégicas pode ser caracterizado como de natureza política (Wilson, 2003). E que a intuição é uma função psicológica sintética na medida que se aprende a totalidade de uma situação específica, é frequentemente associada a um palpite ou uma forte sensação de saber o que vai ocorrer (Vaughan, 1989), e se apresenta como um componente de todas as decisões.

3 MÉTODO DA PESQUISA

A ciência é uma tentativa de compreender o mundo, de controlar as coisas, de ter domínio sobre nós mesmos e de seguir em um rumo seguro (Sagan, 2011). O conhecimento científico é produzido a partir de métodos apoiados em pressupostos ontológicos, epistemológicos e, especialmente, nas ciências sociais, mediante duas grandes abordagens: a quantitativa e a qualitativa. O método é um meio pelo qual as proposições teóricas buscam evidências lógicas e empíricas necessárias para a interpretação. A escolha de uma técnica é apenas uma opção metodológica que não define a ciência, mas define em que bases o seu uso encontra aporte (Gondim, 2003).

Conforme Cibangu (2010), um método é uma estratégia específica para investigar questões de pesquisa a partir de coleta de dados, análise de dados, ou um procedimento de amostragem. Os métodos incluem grupo de foco, a etnografia, grounded theory, entrevistas, análise do discurso, análise de conteúdo, survey, pesquisa histórica, estudos de caso, investigação naturalista, estudos culturais, etnometodologia, etc., enquanto metodologia é o conjunto de métodos e está dividida entre qualitativa e quantitativa.

Conforme Cibangu (2010), um paradigma representa uma filosofia, ou conjunto de crenças, visões do mundo e valores utilizados para justificar as prioridades e escolhas da pesquisa, buscando uma profunda compreensão de um contexto específico de uma experiência vivida.

Este capítulo tem como finalidade apresentar o método e as técnicas utilizadas para a realização dessa pesquisa por meio do delineamento da proposta para esta dissertação. Serão descritos, também, a estratégia e os procedimentos que serão adotados em campo.

3.1 MÉTODO ESCOLHIDO

Esta dissertação utilizou o método de estudo de caso único, por meio do paradigma de pesquisa interpretativista, cuja coleta de dados foi baseada em Van Maanen (1979), em que as informações levantadas a partir das entrevistas são “fatos”, constituindo os conceitos de primeira ordem nesta pesquisa, que irão subsidiar o levantamento das “teorias” usadas para organizar e explicar os dados levantados, constituindo conceitos de segunda ordem. Porém, tais informações não falam por si e a pesquisa deve, portanto, lidar com as interpretações bibliográficas para explicar o que foi descrito.

Todos os procedimentos foram escolhidos com base nos objetivos do estudo. A identificação da questão de pesquisa abordada pelo estudo é um dos mais importantes passos para o processo de pesquisa (Yin, 2005). Portanto, o foco desta pesquisa se define pela busca da questão de pesquisa: Como a gestão de portfólio influencia a tomada de decisão no âmbito dos projetos de uma organização Financeira? O método e as técnicas de pesquisa que foram planejados para a realização deste estudo estão descritos na Figura 10.

Objetivo Exploratória

Abordagem Qualitativa

Pesquisa bibliométrica e bibliográfica

Estudo de caso (Único)

Unidade de Análise Nivel estratégico e nivel tático / operacional de uma empresa nacional

Técnicas de Coleta de Dados

Entrevista semiestruturada

(Baseado nas proposições do estudo)

Análise Documental

Técnica de Análise dos Dados Análise de dados dos entrevistados Procedimento da Pesquisa

Metódos e Técnicas da Pesquisa

Figura 10 – Método e técnica de pesquisa. Fonte: Elaborado pelo autor

Foi realizada uma pesquisa qualitativa, que irá se concentrar para fornecer uma compreensão aprofundada do fenômeno (Cibangu, 2010). Ao invés de apresentar uma definição singular para a pesquisa qualitativa, Yin (2016) considera cinco características: 1) estuda o significado da vida das pessoas nas condições da vida real; 2) representa as opiniões e perspectivas das pessoas (participantes) de um estudo; 3) abrange as condições contextuais em que as pessoas vivem; 4) contribui para revelações sobre conceitos existentes ou emergentes que podem ajudar a explicar o comportamento social-humano; e 5) utilizar múltiplas fontes de evidências em vez de se basear em apenas uma fonte.

A abordagem estudo de caso foi escolhida para esta pesquisa por investigar um fenômeno contemporâneo (o “caso”) em profundidade e em seu contexto de mundo real, e a essência de um estudo de caso é tentar mostrar como as decisões são tomadas, como são implementadas e com que resultado (Yin, 2005). Essa estratégia de pesquisa se caracteriza pela compreensão dos fatos e fenômenos dentro de um contexto real, cujo pesquisador não tem controle sobre os eventos, mas aprende toda uma situação, descreve e compreende a complexidade de um caso concreto (Martins & Theóphilo, 2009).

Os estudos de caso único podem descrever ricamente a existência de um fenômeno (Siggelkow, 2007). Devido à especificidade deste caso, conforme Eisenhardt e Graebner (2007), o caso único pode permitir a criação de teorias, pois o pesquisador de caso único pode verificar as teorias baseado nos detalhes de um caso particular.

3.2 DELINEAMENTO DA PESQUISA

Tratar-se-á de uma pesquisa qualitativa e exploratória que se caracterizará por um estudo de caso único e que visará demonstrar como a gestão de portfólio pode influenciar no processo de tomada de decisão nos projetos de uma organização, cujo processo de pesquisa está detalhado na Figura 11.

Figura 11 – Processos da Pesquisa. Fonte: Elaborado pelo autor.

O principal eixo teórico desta pesquisa é a gestão de portfólio, para tanto, o primeiro passo desta pesquisa foi a realização de um estudo bibliométrico do tema entre os anos de 1994 e 2015. Após a análise dos dados, notou-se uma tendência de migração com relação ao tema gestão de portfólio, como uma ferramenta de apoio à escolha e ao acompanhamento de projetos, para uma base de apoio para a gestão estratégica dentro das organizações. O tema, tomada de decisão destacou-se como um dos pontos de apoio para a gestão estratégica, por isso, foi escolhido como o outro eixo teórico desta pesquisa.

Após a escolha dos temas que seriam a base desta pesquisa, foi identificada a problemática que iria nortear a escolha da unidade de análise, bem como a escolha da metodologia (estudo de caso único) e a relevância do caso. Para que fosse possível realizar o planejamento da pesquisa, com as proposições e o protocolo das entrevistas.

Foi possível iniciar a coleta de dados (a partir das entrevistas semiestruturadas), utilizando o protocolo das entrevistas (Apêndice B). Na sequência, foi realizada a análise e interpretação dos dados das entrevistas e dos documentos da empresa, para elaboração do texto final, com a consolidação dos resultados, conclusões e sugestões para estudos futuros.

Porém, conforme indicado por Walsham (1995), antes de iniciar as entrevistas foi realizado um levantamento prévio para criar um arcabouço teórico, que leve em conta um conhecimento anterior. Para criar uma base teórica, com os tópicos importantes para a realização deste trabalho empírico. Isso resultará num processo interativo de coleta de dados e análise com teorias iniciais, sendo expandido, revisto ou abandonado completamente.

A metodologia utilizada para a análise e interpretação dos dados obtidos neste estudo de caso foi a análise de dados qualitativos através de cinco fases de análise e suas interpretações, conforme Figura 12, baseado em Yin (2016). Inicialmente, todo o material das entrevistas foi transcrito, posteriormente, analisado caso a caso com os questionários, e as anotações extras e as informações organizacionais serviram de complemento. Todo o conteúdo das entrevistas foi organizado em categorias iniciais (Código Inicial - Nível 1) estabelecidas com o auxílio de um

software (Excel) para análises e estatísticas textuais. Posteriormente foi realizado e interpretado

de forma consolidada em conjunto com a revisão bibliográfica realizada, e os resultados obtidos foram organizados e descritos em novas categorias (Código de Categoria - Nível 2) agrupadas por analogia.

Figura 12 – Cinco fases de análise e suas interações Fonte: Baseado em Yin (2016).

Os procedimentos para análise dos dados, foram: 1) audição e transcrição das entrevistas; 2) pesquisa de informações da empresa sobre as principais formas de trabalho da organização; 3) análise e interpretação de dados, conforme Figura 12; 4) análise conjunta e consolidada dos resultados obtidos em paralelo com a revisão bibliográfica realizada e 5) elaboração do texto final das análises e interpretações dos resultados e considerações finais.

3.2.1 Unidade de Análise

Para a compreensão do contexto do estudo de caso, foi realizada uma entrevista semiestruturada com os funcionários da organização. A empresa a ser pesquisada é uma companhia privada nacional, do setor de serviços em São Paulo, com capital aberto, com 230 funcionários, atuando no mercado de bancos, varejo, indústria e serviços. Tais características justificam a análise, pois, apesar de ser uma empresa nacional, a principal acionista é uma empresa de capital estrangeiro, e há projetos de integração entre as duas empresas. O estudo específico se justifica, pois é possível observar a complexidade do processo de tomada de decisão dos projetos na empresa estudada devido à influência do principal investidor sobre os membros da empresa objeto deste estudo. Devido análise de diversos atores na tomada de decisão, desde as equipes de produtos, finanças, governança, gerentes de projetos e equipes de TI, e esta revisão em profundidade visa verificar as diferentes visões durante o processo de tomada de decisão.

Outro fator relevante sobre o objeto de estudo é o fato de a empresa se destacar em relação às demais empresas do mesmo setor de atuação em razão da quantidade de parceiros no negócio (243 parceiros).

Apesar de ser constituída a partir do ano de 2009 e com capital aberto na bolsa de São Paulo em 2010, a empresa passou a ter contato com a gestão de portfólio somente em 2014, e a maioria dos participantes que passará pelas entrevistas teve contato com a tomada de decisão dos projetos antes da implantação da gestão de portfólio e todos têm contato com o processo da gestão de portfólio atualmente.