praticados contra a administração pública, nacional ou estrangeira, informar:
a) Se o emissor possuir regras, políticas, procedimentos ou práticas voltadas para a prevenção, detecção e remediação de fraudes e ilícitos praticados contra a administração pública, identificando, em caso positivo:
A Companhia adota uma política de prevenção, detecção e remediação de fraudes e ilícitos do Grupo Energisa que engloba, entre outras coisas, o seguinte: (i) modelo de governança, que privilegia a segregação de funções, com atenção especial às questões de integridade; (ii) Código de ética e conduta, que trata claramente as condutas inaceitáveis e conflito de interesses; (iii) Comitê de Ética; (iv) gestão de riscos e auditoria (mapeia processos críticos/integridade); (v) auditoria de fornecedores; (vi) canal de denúncia de irregularidade.
A política de integridade do Grupo Energisa e, consequentemente, da Companhia engloba os seguintes princípios gerais:
I. A Companhia prima pela transparência e ética nos seus negócios, através de boas práticas de governança corporativa, razão pela qual deve colocar e manter à disposição dos interessados um CANAL DENÚNCIA para o relato de irregularidades.
II. A Companhia repudia a prática da denúncia vazia, irresponsável, conspiratória ou vingativa, mas valoriza a denúncia quando a pessoa denunciante tiver conhecimento dos fatos, dados ou situações irregularidades envolvendo a empresa.
III. A Companhia valoriza a denúncia feita por pessoa devidamente identificada à qual, se possível, deve dar um retorno quanto à apuração do fato. A denúncia anônima, embora indesejável, pode ser objeto de averiguação, a critério da empresa.
IV. A Companhia deve envidar todos os esforços necessários no sentido de apurar a denúncia apresentada, no limite de sua competência e responsabilidade, no menor prazo possível, sem, todavia, assumir, a priori, qualquer responsabilidade quanto a eventuais perdas diretas ou indiretas que possam ter sido provocadas pelos fatos narrados na denúncia, salvo os casos de culpa objetiva da empresa.
V. Em linha com os valores, princípios e políticas da Companhia, em nenhuma instância se pode aplicar represálias contra qualquer pessoa que, de boa fé e sob os parâmetros da política, formule uma denúncia.
VI. Toda informação relacionada a uma denúncia de irregularidade deve ser tratada de forma confidencial e restrita, evitando-se, assim, sua divulgação indevida. O acesso à informação relativa a uma denúncia deve ser limitado às pessoas que diretamente estejam envolvidas com o assunto a que essa informação se referir, as quais devem manter a informação em total sigilo. Todos os documentos relativos a uma denúncia de irregularidade deve receber o título de CONFIDENCIAL.
VII. Qualquer pessoa que receba por engano uma informação confidencial relativa a uma denúncia de irregularidade não deve divulgar ou copiar a referida informação, por nenhum meio ou forma, bem como deve apagar imediatamente a referida informação, bem como informar tempestivamente a o COMITÊ DE ÉTICA do Grupo Energisa.
VIII. Toda informação sobre uma denúncia de irregularidade deve ser centralizada no COMITÊ DE ÉTICA do Grupo Energisa, que é o principal responsável perante a empresa pela condução das apurações, divulgação e comunicação nas esferas e níveis cabíveis.
IX. A denúncia de irregularidade que possa ser considerada ato ou fato relevante deve ser direcionada ao DIRETOR DE RELAÇÕES COM INVESTIDORES, que deve tomar providências para que o significado e importância da denúncia sejam analisados.
5.4 - Programa de Integridade
X. A Companhia entende que é dever de todo cidadão/cidadã denunciar qualquer irregularidade ou violação ao princípio universal da legalidade, razão pela qual as denúncias podem ser feitas por empregados próprios, pessoal terceirizado, clientes, fornecedores de materiais ou serviços, administradores, acionistas ou qualquer outro terceiro interessado.
XI. O CANAL DE DENÚNCIA não deve ser confundido com um serviço do tipo 190 (Polícia) ou de emergência. Em função disso não deve ser usado para relatar eventos que apresentem ameaça imediata à vida ou à propriedade, uma vez que esses eventos podem não receber uma resposta imediata. Se a pessoa interessada precisar de assistência emergencial deve contatar as autoridades constituídas.
O Código de Ética e Conduta, aprovado por seu Conselho de Administração da controladora Energisa S.A., dita regras e políticas relacionadas à prevenção, detecção e remediação de fraudes e ilícitos que devem ser observadas por seus colaboradores e/ou por pessoas naturais e/ou jurídicas com quem o Grupo Energisa mantenha relação comercial.
Além disso, todos os contratos firmados pela Companhia e/ou por futuras sociedades controladas deverão conter cláusula com declaração anticorrupção da contraparte envolvida.
b) Se a Companhia possui canal de denúncia, indicando, em caso positivo:
O Grupo Energisa do qual a Companhia faz parte, possui um Canal de Denúncia de Irregularidade para receber demandas internas e externas referentes aos seguintes temas principais:
I. Infrações ao CÓDIGO DE ÉTICA da empresa;
II. Qualquer ato intencional de omissão ou manipulação de transações, adulteração em documentos, registros da empresa, inclusive contábeis, e nas demonstrações financeiras;
III. Práticas indevidas e contrárias aos normativos legais e estatutários vigentes, registro de transações sem comprovação, omissão dos registros, apropriação indébita de ativos e manipulação de documentos e registros em geral que modifiquem ativos, passivos e resultados da empresa; IV. Qualquer ação ou omissão pela qual alguém procure obter vantagem direta ou indireta, omitindo
um ativo, uma obrigação, ou causando determinada perda a pessoas físicas ou jurídicas;
V. Todo e qualquer fato que requeira a atenção da ADMINISTRAÇÃO ou possibilite informação distorcida ao mercado, investidores, proprietários, clientes, credores ou qualquer outra parte interessada, no que tange à realidade da empresa.
O Canal de Denúncia possui as seguintes características básicas:
VI. O Canal de Denúncia é interno, isto é, próprio, administrado por profissionais do quadro de pessoal da empresa, e com sistema de informações próprio, desenvolvido internamente e que compõe o rol de sistemas computacionais legados da Companhia;
VII. Conforme informado no subitem 5.4/”a”, inciso X, o Canal está aberto a denúncias de colaboradores próprios, terceirizados, clientes, fornecedores, administradores e terceiros em geral, ou seja, qualquer pessoa que queira fazer uma denúncia de irregularidade;
VIII. Conforme informado no subitem 5.4/”a”, em especial nos incisos V, VI e VII, a Companhia adota uma política consistente que preserva o anonimato dos denunciantes (toda e qualquer denúncia é tratada de forma confidencial e restrita) e sua proteção contra qualquer represália.
As demandas são analisadas pelo Comitê de Ética do Grupo Energisa.
c) Se a Companhia adota procedimentos previstos para o Grupo Energisa em processos de fusão, aquisição e reestruturações societárias visando à identificação de vulnerabilidade e de risco de práticas irregulares nas pessoas jurídicas envolvidas:
Todos os processos nos quais a companhia se envolverá são e serão precedidos de auditoria legal e todos os instrumentos contratuais firmados deverão conter cláusula com declaração anticorrupção da contraparte envolvida.
5.4 - Programa de Integridade
d) Caso a Companhia não possua regras, políticas, procedimentos ou práticas voltadas para a prevenção, detecção e remediação de fraudes e ilícitos praticados contra a administração pública, identificar as rações pelas quais a Companhia não adotou controles nesse sentido: Não aplicável, tendo em vista o mencionado nos itens anteriores.