Conta informada em duplicidade. Conta: <código conta> Cooperativa de crédito deve informá-lo.

(1)

CÓDIGO DESCRIÇÃO DA REGRA MENSAGEM DE ERRO

INICIAL FINAL ELIM0001 Na validação com o XSD, o XML estava vazio ou não tinha formato

válido conforme o layout pré-definido. Documento com formato inválido. 200807 ELIM0002 Não é esperado envio de documento XML para a instituição

financeira na database informada. Documento DLO não encontrado ou já processado. 200807 ELIM0003 O CNPJ da instituição financeira não foi encontrado no UNICAD. CNPJ não encontrado. 200807 ELIM0004 O código do conglomerado informado não foi encontrado no_UNICAD. Conglomerado não encontrado. 200807 ELIM0005 O CNPJ informado não pertence ao conglomerado informado. CNPJ não pertence ao conglomerado informado. 200807 ELIM0006 CNPJ informado não é líder do conglomerado informado no DLO. CNPJ não é líder do conglomerado informado. 200807 ELIM0007 O parâmetro informado não se encontra cadastrado no sistema. Tipo de parâmetro não encontrado: codigoParametro:

<codigoParametro> 200807

ELIM0008 O domínio de parâmetro informado não se encontra cadastrado no sistema.

Domínio parâmetro não encontrado: valorParametro:

<valorParametro>. 200807

ELIM0009 A conta informada não está cadastrada no sistema. Conta inexistente: <código conta> 200807 ELIM0010

O tipo elemento informado para elemento de detalhamento de cálculo (atributo “codigoElemento” da tag detalhe) não se encontra cadastrado no sistema.

Tipo de elemento informado não foi encontrado. codigoElemento:

<codigoElemento> 200807

ELIM0011 O domínio do tipo elemento informado (atributo “valorElemento” da

tag detalhe) não se encontra cadastrado no sistema. Domínio elemento não encontrado. valorElemento: <valorElemento> 200807 ELIM0012

Foi informado, para elemento de detalhamento de cálculo cujo valor é do tipo porcentagem, valor não inteiro, que continha vírgula ou ponto.

O Valor informado para o elemento de detalhamento deve ser inteiro pois seu valor é do tipo porcentagem. codigoElemento:

200807

ELIM0013 O valor informado para conta especificada difere do somatório dos_{valores dos detalhamentos informados.} Valor informado para conta difere do somatório dos elementos de _{detalhamento informados. codigoConta: <codigoConta>} 200807

ELIM0014 O valor informado para o PR difere do obtido pela multiplicação do_{valor contábil e fator de redução.}

Valor informado para detalhamento de conta difere do obtido pela aplicação do redutor ao valor contábil informados para o detalhamento. ValorDetalhe: <valorDetalhe>

200807

ELIM0015 O valor da conta pai (atributo “valorConta”) considerada difere do obtido pela soma dos valores das contas filhas.

Valor informado para conta pai difere do somatório dos valores

informados para as contas filhas. codigoConta: <codigoConta> 200807 ELIM0016 O valor da conta considerada (atributo “valorConta”) não confere

com o obtido através da fórmula cadastrada manualmente.

Valor informado para conta não confere com o resultado obtido de sua fórmula. codigoConta: <codigoConta> 200807 ELIM0017 O tipo de documento (2041 ou 2051) enviado pela IF difere do

esperado. Tipo do documento enviado difere do esperado. 200807

ELIM0018 A entidade (conta, tipo elemento, domínio elemento, tipo parâmetro ou domínio parâmetro) não é vigente na database considerada.

<Entidade> informado(a) não está vigente: <código da entidade> em que <Entidade> representa: - Conta; - Tipo elemento; - Valor de tipo elemento; - Tipo parâmetro; - Valor de tipo parâmetro.

200807

ELIM0019

A entidade (conta, tipo elemento, domínio elemento, tipo parâmetro ou domínio parâmetro) não é associada ao tipo de documento DLO enviado, não podendo constar no mesmo.

<Entidade> não está associado(a) ao tipo de documento DLO enviado: <código da entidade> em que <Entidade> representa: - Conta; - Tipo elemento; - Valor de tipo elemento; - Tipo parâmetro; - Valor de tipo parâmetro.

200807

ELIM0020

Foi informado valor em duplicidade para a conta considerada. Ex: <conta codigoConta="110.06" valorConta="20.00" /> <conta codigoConta="110.06" valorConta="10.00" /> <conta codigoConta="110.08" valorConta="0.00" />

Conta informada em duplicidade. Conta: <código conta> 200807

ELIM0021 Não foi informado valor para o atributo “cnpj” da tag_{“documentoDLO” no arquivo XML enviado.} O CNPJ da instituição financeira não foi informado no documento DLO. 200807 ELIM0022 Não foi informado valor para o atributo “database” da tag_{“documentoDLO” no arquivo XML enviado.} A data base não foi informada no documento DLO. 200807 ELIM0023 O valor informado para o atributo “valorParametro” não é válido

para o parâmetro (codigoParametro) correspondente.

O domínio de parâmetro informado não é um valor válido para o

parâmetro indicado = <valorParametro> 200807 ELIM0024 O CNPJ não foi informado com 8 dígitos. Usuário deve completar_{CNPJ com zeros à esquerda até completar 8 dígitos.} O CNPJ informado não se encontra no formato correto, com 8 dígitos _{do CNPJ base.} 200807 ELIM0025 A database informada não se encontra no formato AAAA-MM. A data base informada não se encontra no formato correto: AAAA-MM. 200807 ELIM0026 O valor informado para a conta indicada não pode assumir valor

negativo, apenas positivo.

Valor informado para a conta não pode assumir valor negativo.

codigoConta = <codigoConta> 200807 ELIM0027 O valor informado para parâmetro indicado não pode assumir valor_{diferente de ‘S’ ou ‘N’.} Valor informado para parâmetro difere de 'S' ou 'N'. codigoParametro = _<parametro> 200807 ELIM0028 Espera-se que o fator F (domínio 1 da tab6) seja informado sempre

que a instituição estiver sujeita ao limite 05.00 da tab1

Parâmetro 'Fator F' não informado. Instituição submetida ao limite 05

deve informá-lo. 200807

ELIM0029

Espera-se que o fator F seja 11 para todas instituições financeiras à exceção das repassadoras (que não estão sujeitas ao limites 05) e das cooperativas de crédito que poderão ser: Cooperativas não vinculadas a centrais: 15 ou 17, será 17 obrigatoriamente se o domínio 2 da tab6 for 'S'. E será 15 obrigatoriamente se for 'N'. Cooperativas vinculadas a centrais: 11 ou 13, será 13 obrigatoriamente se o domínio 2 da tab6 for 'S'. E será 11 obrigatoriamente se for 'N'.

Valor informado para parâmetro 'Fator F' é inválido para o tipo de

instituição financeira. 200807 201012

ELIM0030 Espera-se que o domínio 2 da tab6 seja informado sempre que a instituição for cooperativa de crédito

Parâmetro 'Opção pelo adicional do Fator F' não informado.

Cooperativa de crédito deve informá-lo. 200807 201012 ELIM0031 Espera-se que o domínio 3 da tab6 seja informado sempre que a_{instituição estiver sujeita ao limite 05.00 da tab1} Parâmetro 'Opção da metodologia de risco operacional' não informado. _{Instituição submetida ao limite 05 deve informá-lo.} 200807 201012

(2)

INICIAL FINAL

ELIM0032

Fator F informado com valores diferentes de 0,11; 0,13; 0,15 ou 0,17 (os fatores 0,5 e 0,17 somente são válido para Ifs do tipo cooperativa atributo R e codigo segmento no Unicad igual a 9)

Valor informado para parâmetro 'Fator F' é inválido para o tipo da

ELIM0033

Fator F informado com 0,11 ou 0,15 (especificamente para cooperativas) sem que o parâmetro (2) do Anexo 6 (CodigodoParametro) esteja preenchido com N

Valor informado para parâmetro 'Fator F' não é válido para instituição

optante pelo adicional do Fator F. 200807 201012

ELIM0034

Fator F informado como 0,13 ou 0,17 (especificamente para cooperativas) com o parâmetro (2) do Anexo 6 (CodigodoParametro) preenchido com N

Valor informado para parâmetro 'Fator F' não é válido para instituição

não optante pelo adicional do Fator F. 200807 201012

ELIM0035

Conta 101 (PR para Basileia) informada com valor igual a Zero. Não permitir a entrada, em exceção das repassadoras que não estão sujeitas ao limite 05.

Valor informado para conta 101 é inválido. Valor deve ser diferente de

zero. 200807

ELIM0036 Conta 102 (PR para Imobilização) informada com valor igual a Zero._{Não permitir a entrada.} Valor informado para conta 102 é inválido. Valor deve ser diferente de _zero. 200807 ELIM0037

Conta 900 (Valor do PRE ) informada com valor igual a Zero. Não permitir a entrada, em exceção das repassadoras que não estão sujeitas ao limite 05.

Valor informado para conta 900 é inválido. Valor deve ser diferente de

zero. 200807

ELIM0038

Sempre que o valor da conta 960 (Margem/Insuficiência para Limite de Imobilização) for menor do que zero ele dever ser igual em valor absoluto ao valor da conta 105 (Excesso de Recursos Aplicados no Ativo Permanente)

Valor informado para conta 960 é inválido. Valor da conta 960 deve ser igual, em valor absoluto, ao da conta 105. 200807

ELIM0039 Sempre que o valor da conta 960 for maior ou igual a zero então o valor da conta 105 tem que ser igual a zero.

Valor informado para conta 105 é inválido. Valor da conta 105 deve ser igual a zero quando o valor da conta 960 for maior ou igual a zero. 200807

ELIM0040

Se o saldo da conta conta 120 (PATRIMONIO DE REFERENCIA NIVEL II) for positivo, então ele está limitado ao maior valor entre 0 e o saldo da conta 110 (PATRIMONIO DE REFERENCIA NIVEL I).

Valor informado para conta 120 é inválido. Valor da conta 120, quando positivo, deve limitar-se ao maior valor entre zero e o saldo da conta 110.

200807

ELIM0042 O parâmetro Nome do responsável pelo envio do documento DLO

deve ser obrigatoriamente informado Parâmetro Nome do responsável pelo envio do DLO não informado. 200903 ELIM0043 O parâmetro telefone do responsável pelo envio do documento DLO_{deve ser obrigatoriamente informado} Parâmetro Telefone do responsável pelo envio do DLO não informado. 200903

ELIM0044

Se o indicador for 'inclusão', rotina processará documentos com situação 'esperado' e 'processado com erro' e rejeitará os com situação 'processado com sucesso';- Se o indicador for 'substituição', rotina processará documentos com situação 'processado com sucesso' e rejeitará os com situação 'esperado' e 'processado com erro'.

Valor informado para o parâmetro de Inclusão ou Alteração de documento DLO incompatível com situação do documento na data-base informada.

200903

ELIM0045 O parâmetro de substituição do documento DLO deve ser_{obrigatoriamente informado} Parâmetro de Indicador de inclusão ou alteração de documento não _informado. 200903 ELIM0049 O parâmetro email do responsável pelo envio do documento DLO

dever ser obrigatoriamente informado Parâmetro email do responsável pelo envio do DLO não informado. 200903 ELIM0050 Verifica se o saldo da conta 705 está de acordo como o fator F_{informado e com o saldo da conta 700}

O SALDO DA CONTA 705 NÃO É COMPATÍVEL COM O RESULTADO DA MULTIPLICAÇÃO DO FATOR F INFORMADO PELO SALDO DA CONTA 700.

200903

ELIM0051 Verifica se o saldo da conta 110.04 - Instrumentos Híbridos de Capital e Dívida não ultrapassou 15% do PR de nível 1.

O SALDO DA CONTA 110.04 ULTRAPASSOU O LIMITE DE 15% DO PR DE

NÍVEL 1. 200807 200911

ELIM0052 Verifica para as Instituições que devem detalhar o PEPR se o saldo da_{conta 720 é o resultado do somatório das contas 705, 710 E 715.} O SALDO DA CONTA 720 NÃO É COMPATÍVEL COM O SOMATÓRIO DO _{SALDO DAS CONTAS 705, 710 E 715.} 200903

ELIM0053

Verifica se o saldo da conta 872 está compatível com o saldo das contas 872.10.02, 872.20.02, 872.30.02, 872.10.11, 872.20.11, 872.30.11, 872.10.12, 872.20.12, 872.30.12, 872.10.03, 872.20.03, 872.30.03, 872.10.10, 872.20.10, 872.30.10, 872.10.07, 872.20.07, 872.30.07, 872.10.08, 872.20.08, 872.30.08, 872.10.09, 872.20.09 e 872.30.09

SALDO DA CONTA 872 INCOMPATÍVEL COM A MÉDIA PONDERADA

PELOS BETAS DOS IE E IAE DAS DIFERENTES LINHAS DE NEGÓCIO. 200903

ELIM0054

Verifica se o saldo da conta 873 está compatível com o saldo das contas 873.10.01, 873.20.01, 873.30.01, 873.10.13, 873.20.13, 873.30.13.

PELOS BETAS DOS IE E IAE DAS DIFERENTES LINHAS DE NEGÓCIO. 200903 ELIM0055 Verifica se o saldo da conta 871 está compatível com o saldo das

contas 871.10.00, 871.20.00 e 871.30.00

PELO FATOR 0,15 DOS IE. 200903

ELIM0056

Verifica se o limite de 50% do PR de nível 1 para o somatório dos saldos, após aplicação de redutores, de ações com cláusula de resgate, de ações preferenciais com cumulatividade de dividendos e de dívidas subordinadas foi respeitado.

SOMATÓRIO DOS SALDOS DAS CONTAS 120.07 E 120.02 DEDUZIDO DO SALDO DA CONTA 120.03 INCOMPATÍVEL COM O LIMITE DE 50% DO PR DE NÍVEL 1 (50% DO SALDO DA CONTA 110)

201010

ELIM0057 Verifica se o limite de 25% DO PR de nível 1 para as reservas de reavaliação foi respeitado.

SALDO DA CONTA 110.06 DEDUZIDO DO SALDO DA CONTA 120.04 INCOMPATÍVEL COM O LIMITE DE 25 DO PR DE NÍVEL 1 (25% DO SALDO DA CONTA 110)

200903

ELIM0058

Descrição: verifica se o saldo da conta 890 está compatível com o saldo das contas DLO[890.01.00], DLO[890.10.01], DLO[890.20.01], DLO[890.20.02], DLO[890.20.03], DLO[890.20.04], DLO[890.20.05], DLO[890.30.01], DLO[890.30.02], DLO[890.30.03], DLO[890.40.01], DLO[890.40.02], DLO[890.40.03], DLO[890.80.01] e DLO[890.99.01]

SALDO DA CONTA 890 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA

FÓRMULA. 200903

ELIM0063

Documentos 2041 são rejeitados cujos saldos nos meses de junho e dezembro das contas 110.02 e 110.05 assumam valores diferentes de zero.

Nos meses de junho e dezembro as informações das contas 110.02 e 110.05 devem refletir as informações do balanço (doc. 4016 ou 4026 ou 4046).

200807

ELIM0064

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871 E DA CONTA 874, COM A CORRETA APLICAÇÃO DO MULTIPLICADOR "Z".

SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM A SOMA DOS SALDOS DAS CONTAS 871 E 874 APÓS APLICAÇÃO DO MULTIPLICADOR "Z" APROPRIADO.

(3)

INICIAL FINAL ELIM0065

201007 201309

ELIM0066

201007 201309

ELIM0067

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA 870 ESTÁ COMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871, COM A CORRETA APLICAÇÃO DO MULTIPLICADOR "Z".

SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871

APÓS APLICAÇÃO DO MULTIPLICADOR "Z" APROPRIADO. 200903 201309 ELIM0068

APÓS APLICAÇÃO DO MULTIPLICADOR "Z" APROPRIADO. 200903 201309 ELIM0069

APÓS APLICAÇÃO DO MULTIPLICADOR "Z" APROPRIADO. 200903 201309 ELIM0070 O sistema não deverá permitir a entrada de documento sem que o

documento da data-base anterior esteja processado corretamente. Documento recusado por existência de data-base anterior em aberto. 200807

ELIM0071

A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de TVM apresenta valor diferente do saldo da conta 871.10.00

A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20), subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e Perdas com Alienação de TVM (elemento 16) apresenta valor diferente do saldo da conta 871.10.00

200903

ELIM0072

200903

ELIM0073

200903

ELIM0074

A soma das Receitas de Intermediação Financeira, Receitas de Prestação de Serviços, Plano de Negócios, subtraída das Despesas de Intermediação Financeira e Ganho e Perdas com Alienação de TVM apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.30.07

A soma das Receitas de Intermediação Financeira (elemento 11), Receitas de Prestação de Serviços (elemento 12), Plano de Negócios (elemento 20), subtraída das Despesas de Intermediação Financeira (elemento 14) e Ganho e Perdas com Alienação de TVM (elemento 16)apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.30.07

200903

ELIM0075

200903

ELIM0076

200903

ELIM0077

200903

ELIM0078

200903

ELIM0079

200903

ELIM0080

(4)

ELIM0081

200903

ELIM0082

200903

ELIM0083

200903

ELIM0084

200903

ELIM0085

200903

ELIM0086

200903

ELIM0087

200903

ELIM0088

200903

ELIM0089

200903

ELIM0090

200903

ELIM0091

200903

ELIM0092

A média por período anual da soma das Operações de Crédito, TVM Não Negociação e Plano de Negócios, multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 873.30.01

A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17), TVM Não Negociação (elemento 18) e Plano de Negócios (elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 873.30.01

200903

ELIM0093

média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17), TVM Não Negociação (elemento 18) e Plano de Negócios (elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 873.20.01

200903

ELIM0094

média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17), TVM Não Negociação (elemento 18) e Plano de Negócios (elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 873.10.01

(5)

ELIM0095

200903

ELIM0096

200903

ELIM0097

200903

ELIM0098

Verifica o saldo da conta 160.01 com o saldo das contas 160.01.01, 160.01.02, 160.01.03, 160.01.04, 160.01.05, 160.01.06, 160.01.07 e 160.01.08.

O saldo da conta 160.01 é incompatível com o saldo das contas 160.01.01, 160.01.02, 160.01.03, 160.01.04, 160.01.05, 160.01.06, 160.01.07 e 160.01.08.

201009 201309

ELIM0099 Rejeita documento de cooperativa enquanto o sistema não está adequado

Sistema não preparado para recepção de documentos de cooperativas. Favor aguardar mensagem e/ou e-mail comunicando a regularização do sistema.

201501

ELIM0100

Espera-se que o fator F seja 11 para todas instituições financeiras à exceção das repassadoras e das cooperativas de crédito que poderão ser: Cooperativas não vinculadas a centrais : 15 ou 18, será 18 obrigatoriamente se estiver no RPS. E será 15 se estiverem no RPC. Cooperativas vinculadas a centrais: 11 ou 13, será 13 obrigatoriamente se estiverem no RPS. Centrais RPS o fator F é 14 obrigatoriamente. E para qualquer cooperativa será 11 obrigatoriamente se estiverem no RPC.

Valor informado para parâmetro 'Fator F' é inválido para o tipo de

ELIM0101

Espera-se que o domínio 3 da tab6 seja informado sempre que a instituição estiver sujeita ao limite 05.00 da tab1 e não esteja no RPS.

Parâmetro 'Opção da metodologia de risco operacional' não informado. Instituição submetida ao limite 05 e que não se encontre no RPS deve informá-lo.

201101

ELIM0103 Verifica para as Instituições que devem detalhar o PEPR se o saldo da conta 720 é o resultado do somatório das contas 705, 710 E 715.

O SALDO DA CONTA 720 NÃO É COMPATÍVEL COM O SOMATÓRIO DO

SALDO DAS CONTAS 705, 710 E 715. 201101 201309 ELIM0104 Verifica para as instituições no RPS se o saldo da conta 760 é o_{resultado da aplicação do Fator F sobre o saldo da conta 750.} O SALDO DA CONTA 760 NÃO É COMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA _{750 E/OU FATOR F INFORMADO.} 201101 201309 ELIM0105 Verifica se o saldo da conta 705 é o resultado da aplicação do Fator

F sobre o saldo da conta 700.

O SALDO DA CONTA 705 NÃO É COMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA

700 E/OU FATOR F INFORMADO. 201101 201309

ELIM0106 Verifica se a instituição optou pelo regime simplificado, e se_{enquadrou em RPSD, caso em que se rejeita o documento.} A instituição é optante pelo Regime Prudencial Simplificado, e por _{critério de ativo total está dispensada do envio do DLO.} 201101

ELIM0107 Verifica se a instituição é RPC e se informou valores para as contas exclusivas do RPS, caso em que se rejeita o documento.

Foram informadas contas específicas de Instituições optantes pelo RPS, no entanto essa Instituição é optante pelo RPC. 201101 ELIM0108 Verifica se a instituição é RPS e se informou valores para as contas_{exclusivas do RPC, caso em que se rejeita o documento.} Foram informadas contas específicas de Instituições optantes pelo RPC, _{no entanto essa Instituição é optante pelo RPS.} 201101

ELIM0109 Verifica se o saldo da conta 110.04 - Instrumentos Híbridos de Capital e Dívida não ultrapassou 15% do PR de nível 1.

O SALDO DA CONTA 110.04 ULTRAPASSOU O LIMITE DE 15% DO PR DE

NÍVEL 1. 200912 201309

ELIM0110

VALIDAR SALDO DA CONTA DLO[120] COM DLO[110.06]+DLO[110.07]+DLO[110.08]+DLO[110.09]+DLO[110.10]+ DLO[120.01]+DLO[120.02]+DLO[110.14]-DLO[120.03]-DLO[120.04]-DLO[120.05]

O SALDO DA CONTA 120 NÃO É COMPATÍVEL COM OS SALDOS DAS

CONTAS QUE O COMPÕE 200807 200911

ELIM0111

VALIDAR SALDO DA CONTA DLO[120] COM DLO[110.06]+DLO[110.07]+DLO[110.08]+DLO[120.01]+DLO[120.02]+

DLO[110.14]-DLO[120.03]-DLO[120.04]-DLO[120.05]+DLO[120.06]+DLO[120.07]

O SALDO DA CONTA 120 NÃO É COMPATÍVEL COM OS SALDOS DAS

CONTAS QUE O COMPÕE 200912 201309

ELIM0112

VERIFICA SE O SALDO DA CONTA DLO[120.05] É COMPATÍVEL COM DLO[110.06]+DLO[110.07]+DLO[110.08]+DLO[110.14]+DLO[120.01]+ DLO[120.02]-DLO[120.03]-DLO[120.04]+DLO[120.06]+DLO[120.07]-MAX(DLO[110];0)

O ajuste do PR de Nível II ao PR de Nível I, conta 120.05 informado

incorretamente. 200807 201309

ELIM0113 Verifica se para as instituições sujeitas ao detalhamento do PEPR se o arquivo apresenta detalhamento para suas contas e elementos.

O Documento não apresentou contas e/ou detalhamentos de contas do

PEPR. 200903

ELIM0114 Verifica se para as instituições sujeitas ao detalhamento do POPR se_{o arquivo apresenta detalhamento para suas contas e elementos.} O Documento não apresentou contas e/ou detalhamentos de contas do _POPR. 200903

ELIM0115 Verifica se para as instituições sujeitas ao detalhamento do POPR se o arquivo apresenta detalhamento para suas contas e elementos.

O Documento não apresentou contas e/ou detalhamentos de contas da

RBAN. 200903

ELIM0116 REJEITA VALORES_{PERMANENTE - CONTA DLO[160.01]}NULOS OU NEGATIVOS PARA O ATIVOSALDO DA CONTA 160.01 DEVE SER MAIOR DO QUE ZERO. 200807 ELIM0117 Verifica se o Saldo da conta 110.18 é igual a soma dos valores

contábeis das contas 120.06 e 120.07

O valor informado para o saldo da conta 110.18 é diferente da soma

dos valores contábeis associados às contas 120.06 e 120.07. 200912 201309 ELIM0118 REJEITA VALORES PARA A CONTA 110.18 EM DESACORDO COM O_{VALOR CONTÁBIL DAS CONTAS 120.06 E 120.07} SALDO DA CONTA 110.18 DEVE SER EQUIVALENTE A SOMA DO VALOR _{CONTÁBIL DAS CONTAS 120.06 E 120.07} 200911 201309

(6)

INICIAL FINAL ELIM0119 REJEITA VALORES PARA A CONTA 110.12 EM DESACORDO COM O_{VALOR CONTÁBIL DA CONTA 670.01} SALDO DA CONTA 110.12 DEVE SER EQUIVALENTE AO VALOR CONTÁBIL _{DA CONTA 670.01} 200903 201309 ELIM0120 REJEITA VALORES PARA A CONTA 110.15 EM DESACORDO COM O

VALOR CONTÁBIL DA CONTA 670.02

SALDO DA CONTA 110.15 DEVE SER EQUIVALENTE AO VALOR CONTÁBIL

DA CONTA 670.02 200903 201309

ELIM0121 REJEITA VALORES PARA A CONTA 110.13 EM DESACORDO COM O VALOR CONTÁBIL DA CONTA 670.03

DA CONTA 670.03 200903 201309

ELIM0122 REJEITA VALORES PARA AS CONTAS 130.01, 130.02, 130.03 E 130.04_{EM DESACORDO COM O VALOR CONTÁBIL DA CONTA 670.04} A SOMA DOS SALDOS DAS CONTAS 130.01, 130.02, 130.03 E 130.04 _{DEVE SER EQUIVALENTE AO VALOR CONTÁBIL DA CONTA 670.04} 200903 201309 ELIM0123 REJEITA VALORES PARA A CONTA 130.06 EM DESACORDO COM O_{VALOR CONTÁBIL DA CONTA 670.05} SALDO DA CONTA 130.06 DEVE SER IGUAL OU MAIOR QUE O VALOR _{CONTÁBIL DA CONTA 670.05} 200903 201309 ELIM0124 REJEITA VALORES PARA A CONTA 110.13 EM DESACORDO COM O

VALOR CONTÁBIL DA CONTA 420.03

DA CONTA 420.03 201101 201309

DA CONTA 420.01 201101 201309

DA CONTA 420.02 201101 201309

ELIM0127

REJEITA VALORES PARA AS CONTAS 130.04 E 130.07 EM DESACORDO COM O SOMATÓRIO DO VALOR CONTÁBIL DAS CONTAS 420.04 E 420.05

A SOMA DOS SALDOS DAS CONTAS 130.04 E 130.07 DEVE SER EQUIVALENTE A SOMA DO VALOR CONTÁBIL DAS CONTAS 420.04 E 420.05

201101 201309

ELIM0128 REJEITA DOCUMENTOS COM SALDOS NA CONTA 120.02 SEM QUE HAJA AUTORIZAÇÃO ESPECÍFICA PARA A INSTITUIÇÃO

FOI INFORMADO VALOR NA CONTA 120.02 INCOMPATÍVEL COM AUTORIZAÇÕES DE USO DE DÍVIDA SUBORDINADA COMO FORMA A INTEGRAR O CAPITAL DE NÍVEL II

202012

ELIM0129

VERIFICA SE A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA CONTA 620.01 SÃO EQUIVALENTES AO SALDO DA CONTA 620.01.01 MENOS 620.01.02.

A SOMA DOS VALORES DE EXPOSIÇÃO DA CONTA 620.01 NÃO SÃO

COMPATÍVEIS COM O SALDO DA CONTA 620.01.01 MENOS 620.01.02 201010 ELIM0130

COMPATÍVEIS COM O SALDO DA CONTA 620.08.01 MENOS 620.08.02 201104 201309 ELIM0136 VERIFICA SE O SALDO DA CONTA DLO 810 EQUIVALE A SOMA DAS

CONTAS 810.10 E 810.20

O SALDO DA CONTA 810 É INCOMPATÍVEL COM OS SALDOS DAS

CONTAS 810.10 E 810.20. 201106 201309

ELIM0137 VALIDA O SALDO DA CONTA 800 COM BASE NO VALOR ZERO OU NO SALDO DAS CONTAS 800.01, 800.02 OU 800.03

O saldo da conta 800 deve ser igual a 0 (zero) ou igual a soma dos

saldos das contas 800.01, 800.02 e 800.03 201106 201112

ELIM0138

Validação do saldo da conta 720 de forma que seja no mínimo correspondente aos valores de exposição do ativo permanente (ativo permanente menos imobilizado de arrendamento) multiplicado pelo fator F

O VALOR DO PEPR NÃO CORRESPONDE AO MÍNIMO APURADO COM BASE NO FATOR F VEZES O SALDO DA CONTA 160.01 DEDUZIDO DO SALDO DA CONTA 160.02 E DO SALDO DA CONTA 110.13 (CORRESPONDE AO PEPR MÍNIMO ASSOCIADO AO ATIVO PERMANENTE PONDERADO PELO FPR DE 100%).

200903 201309

ELIM0139 Verifica se a instituição informou saldo para a conta 310.01 correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição.

O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação (elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 310.01.

201101

ELIM0140 Verifica se a instituição informou saldo para a conta 310.02_{correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição.}

201101

(7)

INICIAL FINAL ELIM0151 Verifica se a instituição informou saldo para a conta 340.01

correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição.

201101

ELIM0157 Verifica se a instituição informou saldo para a conta 360_{correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição.}

O saldo da conta não é compatível com o produto do fator de ponderação (elemento 41) vezes o valor contábil (elemento 2) da conta 360.

201101

ELIM0158 Verifica se a instituição informou saldo para a conta 370 correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição.

201101

ELIM0163 Verifica se a instituição informou saldo para a conta 390 correspondente a aplicação do FPR sobre o valor de exposição.

201101

ELIM0173 Valida saldo da PCAM quando a EXP é inferior ou igual a 5% do PR Valor da PCAM deve ser igual a zero 201108 201112 ELIM0174 Valida saldo da PCAM quando a EXP é superior a 5% do PR A PCAM diverge da soma das contas DLO 800.01, 800.02 e 800.03. 201108 201112 ELIM0175 Valida saldo da PCAM quando a EXP é inferior ou igual a 4% do PR Valor da PCAM deve ser igual a zero. 201201 201203 ELIM0176 Valida saldo da PCAM quanto da EXP é maior que 4% do PR e inferior_{ou igual a 5% do PR.} Valor da PCAM deve ser igual a quatro décimos da soma das contas _{DLO 800.01, 800.02 e 800.03.} 201201 201203 ELIM0177 Valida saldo da PCAM quanto da EXP é maior que 5% do PR e inferior

ou igual a 10% do PR.

Valor da PCAM deve ser igual a seis décimos da soma das contas DLO

800.01, 800.02 e 800.03. 201201 201203

ELIM0178 Valida saldo da PCAM quanto da EXP é maior que 10% do PR e inferior ou igual a 15% do PR.

Valor da PCAM deve ser igual a oito décimos da soma das contas DLO

800.01, 800.02 e 800.03. 201201 201203

ELIM0179 Valida saldo da PCAM quanto da EXP é maior que 15% do PR. Valor da PCAM deve ser igual a soma das contas DLO 800.01, 800.02 e

800.03. 201201 201203

ELIM0180 Valida saldo da PCAM quando a EXP é inferior ou igual a 2% do PR Valor da PCAM deve ser igual a zero. 201204 201312 ELIM0181 Valida saldo da PCAM quanto da EXP é maior que 2% do PR e inferior

ou igual a 5% do PR.

Valor da PCAM deve ser igual a quatro décimos da soma das contas

DLO 800.01, 800.02 e 800.03. 201204 201309

ELIM0182 Valida saldo da PCAM quanto da EXP é maior que 5% do PR e inferior_{ou igual a 10% do PR.} Valor da PCAM deve ser igual a seis décimos da soma das contas DLO _{800.01, 800.02 e 800.03.} 201204 201309 ELIM0183 Valida saldo da PCAM quanto da EXP é maior que 10% do PR e_{inferior ou igual a 15% do PR.} Valor da PCAM deve ser igual a oito décimos da soma das contas DLO _{800.01, 800.02 e 800.03.} 201204 201309 ELIM0184 Valida saldo da PCAM quanto da EXP é maior que 15% do PR. Valor da PCAM deve ser igual a soma das contas DLO 800.01, 800.02 e _800.03. 201204 201309 ELIM0185 Valida saldo da RWACAM - EXP é inferior ou igual a 5% do PR. Valor da RWACAM deve ser igual a quatro décimos da soma das contas

(8)

INICIAL FINAL ELIM0186 RWACAM - EXP é maior que 5% do PR e inferior ou igual a 10% do

PR.

Valor da RWACAM deve ser igual a seis décimos da soma das contas

DLO 800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F. 201401 201512 ELIM0187 RWACAM - EXP é maior que 10% do PR e inferior ou igual a 15% do_PR. Valor da RWACAM deve ser igual a oito décimos da soma das contas _{DLO 800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F.} 201401 201512 ELIM0188 RWACAM - EXP é maior que 15% do PR. Valor do RWACAM deve ser igual a soma das contas DLO 800.01,

800.02 e 800.03 dividido pelo fator F. 201401 201512 ELIM0189

Verifica se o saldo da conta 874.01.00 é compatível com a média dos saldos diferentes de zero das contas 874.10.00, 874.20.00 e 874.30.00.

O saldo da conta 874.01.00 não é compatível com os saldos das contas

874.10.00, 874.20.00 e 874.30.00. 201201 201309

ELIM0190

Vefica se no caso de saldo zero na conta 874.01.00 se a instituição informou as contas relativas ao ativo total do conglomerado financeiro e do consolidado econômico financeiro.

Quando o saldo da conta 874.01.00 deve-se informar valores para as

contas 874.99.01 e 874.99.02. 201201 201309

ELIM0192

A média por período anual da soma das Operações de Crédito e Plano de Negócios, multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.10.02

A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17) e Plano de Negócios (elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.10.02

200903

ELIM0193

A média por período anual da soma das Operações de Crédito mais TVM não classificado na carteira de negociação e Plano de Negócios, multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.10.03

A média por período anual da soma das Operações de Crédito (elemento 17) com os TVM da carteira de não negociação (elemento 18) e Plano de Negócios (elemento 20), multiplicada por 3,5%, apresenta valor diferente do saldo apresentado no documento DLO para a conta 872.10.03

200903

ELIM0194

200903

ELIM0195

200903

ELIM0196

200903

ELIM0197

200903

ELIM0198 Verifica se o parâmetro utilizado para a metodologia de cálculo da RBAN foi informado quando o valor da RBAN é diferente de zero.

Foi informado saldo para a conta 890 e não foi informado o parâmetro da metodologia de cálculo da RBAN - Conta 890. 201111 ELIM0199 Verifica se o Parametro de metodologia de cálculo da RBAN foi

informado dentro domínio de valores.

Não foi informado um parâmetro válido para a metodologia de

apuração da RBAN. 201111

ELIM0200 Verifica se o saldo da conta 950 é compatível com o resultado da_{fórmula prevista para a conta. [101 - 900 - 890]} O saldo da conta 950 não é compatível com a fórmula de cálculo da _{referida conta.} 200807 201309

ELIM0201 Verifica se o saldo da conta 960 é compatível com o resultado da fórmula prevista para a conta. [150 - 160]

O saldo da conta 960 não é compatível com a fórmula de cálculo da

referida conta. 200807

ELIM0202 Verifica se o saldo da conta 100 é compatível com o resultado da fórmula prevista para a conta. [110+120-130]

referida conta. 200807

ELIM0203 Verifica se o saldo da conta 101 é compatível com o resultado da_{fórmula prevista para a conta. [100 - 105]} O saldo da conta 101 não é compatível com a fórmula de cálculo da _{referida conta.} 200807 201309

ELIM0204 Verifica se o saldo da conta 102 é compatível com o resultado da fórmula prevista para a conta. [100 - 106]

referida conta. 200807 201309

ELIM0205 Verifica se o saldo da conta 150 é compatível com o resultado da_{fórmula prevista para a conta. [MAX(0,5*102;0)]} O saldo da conta 150 não é compatível com a fórmula de cálculo da _{referida conta.} 200807

ELIM0206

Verifica se o saldo da conta 160 é compatível com o resultado da fórmula prevista para a conta. [160.01 160.02 110.13 160.03 -160.04 - 160.05 - 106 + 160.06 - 160.07]

ELIM0207

Verifica se o saldo da conta 900 é compatível com o resultado da fórmula prevista para a conta. [720 + 800 + 810 + 820 + 830 + 840 + 850 + 860 + 870 + 880]

ELIM0208 Valida Conta de Detalhamento do RWAOPAD (conta 870) Foram informados valores nas contas de RWAOPAD em desacordo com a abordagem de risco operacional informada. 201204 ELIM0209 VALIDAÇÃO DA CONTA 550.10

A soma dos valores contábeis da conta 550.10 não confere com a soma dos saldos das conta 550.10.01, 550.10.02, 550.10.03, 550.10.04, 550.10.05, 550.10.06

201206

ELIM0210 VALIDAÇÃO DA CONTA 550.11

A soma dos valores contábeis da conta 550.11 não confere com a soma dos saldos das conta 550.11.01, 550.11.02, 550.11.03, 550.11.04, 550.11.05, 550.11.06.

201206

ELIM0212 VALIDAÇÃO DE INDICADOR DE INCLUSÃO

FOI INFORMADO INCORRETAMENTE INDICADOR DE INCLUSÃO OU SUBSTITUIÇÃO IGUAL A "I" CORRESPONDENTE A INCLUSÃO, NO ENTANTO, JÁ EXISTE DOCUMENTO PROCESSADO COM SUCESSO PARA ESTA DATA BASE.

(9)

ELIM0213 VALIDAÇÃO DO INDICADOR DE SUBSTITUIÇÃO

FOI INFORMADO INCORRETAMENTE INDICADOR DE INCLUSÃO OU SUBSTITUIÇÃO IGUAL A "S" CORRESPONDENTE A SUBSTITUIÇÃO, NO ENTANTO, AINDA NÃO EXISTE DOCUMENTO PROCESSADO COM SUCESSO PARA ESTA DATA BASE.

200903

ELIM0214 VALIDA SALDO DA CONTA 880 O Saldo da conta 880 deve refletir no mínimo o valor da conta 765. 201206 201309

ELIM0216 Valida Uso de Modelo Interno de Risco de Mercado

Esta instituição não está habilitada a usar modelo interno de risco de mercado, no entanto há saldos em contas destinadas exclusivamente ao modelo interno de risco de mercado.

201308

ELIM0217 VALIDAR SALDO DA CONTA 870 PARA ABORDAGEM BIA SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 871 _{APÓS DIVISÃO PELO FATOR F.} 201310 ELIM0218 VALIDAR SALDO DA CONTA 870 PARA ABORDAGEM ASA SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 872 _{APÓS DIVISÃO PELO FATOR F.} 201310 ELIM0219 VALIDAR SALDO DA CONTA 870 PARA ABORDAGEM ASA2 SALDO DA CONTA 870 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 873

APÓS DIVISÃO PELO FATOR F. 201310

ELIM0220 VALIDA CONTA PATRIMÔNIO DE REFERÊNCIA (PR) PARA DATAS BASES ANTERIORES A 10/13

SALDO DA CONTA 100 INCONPATÍVEL COM A SOMA DO SALDO DA

CONTA 110 E 120 DEDUZIDO DO SALDO DA CONTA 130. 200807 201309 ELIM0221 VALIDA PATRIMÔNIO DE REFERÊNCIA (PR) PÓS 10/2013 SALDO DA CONTA 100 INCONPÁTÍVEL COM SOMA DO SALDO DAS _{CONTAS 110 E 120} 201310

ELIM0222 VALIDA PR PARA LIMITE DE BASILÉIA ANTES DE 10/13 SALDO DA CONTA 101 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 100 _{DEDUZIDO DO SALDO DA CONTA 105} 200807 201309 ELIM0223 VALIDA SALDO DA CONTA 101 PÓS 10/2013 SALDO DA CONTA 101 INCOMPATÍVEL O SALDO DA CONTA 100

DEDUZIDO DOS SALDOS DAS CONTAS 105 E 107. 201310 ELIM0224 VALIDA SALDO DA CONTA 102 ANTES DE 10/13 SALDO DA CONTA 102 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 100

DEDUZIDO DO SALDO DA CONTA 106. 200807 201309

ELIM0225 VALIDA SALDO DA CONTA 102 PÓS 10/2013 SALDO DA CONTA 102 INCOMPATÍVEL COM O SALDO DA CONTA 100 DEDUZIDO DOS SALDOS DAS CONTAS 106 E 107. 201310

ELIM0226 VALIDA SALDO DA CONTA 110 ANTES DE 10/2013

SALDO DA CONTA 110 INCOMPATÍVEL COM

DLO[110.01]+DLO[110.02]+DLO[110.03]+DLO[110.04]-DLO[110.05]- DLO[110.06]-DLO[110.07]-DLO[110.08]-DLO[110.09]-DLO[110.10]- DLO[110.11]-DLO[110.12]-DLO[110.13]-DLO[110.14]-DLO[110.15]+DLO[110.16]-DLO[110.17]-DLO[110.18]+DLO[110.19].

200807 201309

ELIM0227 VALIDA SALDO DA CONTA 110 APÓS 10/2013 SALDO DA CONTA 110 INCONPATÍVEL COM A SOMA DOS SALDOS DAS _{CONTAS 111 E 112.} 201310 ELIM0228 VALIDAR SALDO DA CONTA 120 PÓS 10/2013

SALDO DA CONTA 120 INCOMPATÍVEL COM SOMA DOS SALDOS DAS CONTAS 120.01 E 120.02 DEDUZIDO DOS SALDOS DAS CONTAS 120.90, 120.91 E 120.92.

201310

ELIM0229 VALIDA VALOR BASE DA CONTA 111.94.01

VALOR BASE DA CONTA 111.94.01 É INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA FÓRMULA:MAX(0;DLO[111.94.01.01]-DLO[111.94.01.02]

201310

VALOR BASE DA CONTA 111.94.02 NÃO É COMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA FÓRMULA: MAX(0;DLO[111.94.02.01]-DLO[111.94.02.02])

201310

VALOR BASE DA CONTA 111.94.03 INCOMPATÍVEL COM O VALOR APURADO A PARTIR DO RESULTADO DE SUA FÓRMULA: MAX(0;DLO[111.94.03.01]-DLO[111.94.03.02]).

201310

ELIM0232 VALIDA SALDO RWACAM - EXP MAIOR QUE 2% - ATÉ 5% PÓS_10/2013 Valor do RWACAM deve ser igual a quatro décimos da soma das contas _{DLO 800.01, 800.02 e 800.03, divido pelo Fator F.} 201310 201312

ELIM0233 VALIDA SALDO RWACAM - EXP MAIOR QUE 5% - ATÉ 10% DO PR Valor do RWACAM deve ser igual a seis décimos da soma das contas

DLO 800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F. 201310 201312 ELIM0234 VALIDA SALDO RWACAM - EXP MAIOR QUE 10% - ATÉ 15% DO PR Valor do RWACAM deve ser igual a oito décimos da soma das contas

DLO 800.01, 800.02 e 800.03 dividido pelo fator F. 201310 201312 ELIM0235 VALIDA SALDO RWACAM - EXP MAIOR QUE 15% DO PR Valor da RWACAM deve ser igual a soma das contas DLO 800.01,

800.02 e 800.03 dividido pelo fator F. 201310 201312 ELIM0236 VALIDA SALDO DA CONTA 820 ANTES DE 10/2013 SALDO DA CONTA 820 INCOPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA _{FÓRMULA: DLO[820.01]+DLO[820.02]+DLO[820.03]+DLO[820.04].} 200807 201309

ELIM0237 VALIDA SALDO DA CONTA 820 APÓS 10/2013

SALDO DA CONTA 820 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA FÓRMULA:

(DLO[820.01]+DLO[820.02]+DLO[820.03]+DLO[820.04])/FATOR F.

201310

ELIM0238 VALIDA SALDO DA CONTA 830 ANTES DE 10/2013 SALDO DA CONTA 830 INCOMPATIVEL COM RESULTADO DE SUA

FÓRMULA: DLO[830.01]+DLO[830.02]+DLO[830.03]+DLO[830.04] 200807 201309

SALDO DA CONTA 830 INCOMPATÍVEL COM O RESULTADO DE SUA FÓRMULA:(DLO[830.01]+DLO[830.02]+DLO[830.03]+DLO[830.04])/FAT OR F.

201310

ELIM0240 VALIDA SALDO DA CONTA 840 ANTES DE 10/2013 SALDO DA CONTA 840 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA

FÓRMULA: DLO[840.01]+DLO[840.02]+DLO[840.03]+DLO[840.04]. 200807 201309

SALDO DA CONTA 840 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA FÓRMULA:

(DLO[840.01]+DLO[840.02]+DLO[840.03]+DLO[840.04])/FATOR F.

201310

ELIM0242 VALIDA SALDO DA CONTA 850 ANTES DE 10/2013 SALDO DA CONTA INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA FÓRMULA: _{DLO[850.01]+DLO[850.02].} 200807 201309 ELIM0243 VALIDA SALDO DA CONTA 850 APÓS 10/2013 SALDO DA CONTA 850 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA _{FÓRMULA:(DLO[850.01]+DLO[850.02])/FATOR F.} 201310

ELIM0244 VALIDA SALDO DA CONTA 860 ANTES DE 10/2013

SALDO DA CONTA 860 INCOMPATÍVEL COM RESULTADO DE SUA FÓRMULA:DLO[860.01]+DLO[860.02]+DLO[860.03]+DLO[860.04]+DLO[ 860.05]+DLO[860.06]+DLO[860.07]+DLO[860.08].