MINISTÉRIO DE MINAS E ENERGIA
CENTRAIS ELÉTRICAS BRASILEIRAS S.A. - ELETROBRÁS
TOMADA DE PREÇOS DAC N° 01/2010
ÍNDICE
1. OBJETIVO ...3
2. APRESENTAÇÃO DA EMPRESA...3
3. CONTEXTO ...4
4. DEFINIÇÕES ...4
5. DESCRIÇÃO DOS SERVIÇOS ...5
6. PRAZO DE EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS...9
1. OBJETIVO
Essa especificação tem como objetivo estabelecer o escopo e as condições específicas para a contratação de assessoria de empresa especializada visando a implantação do modelo de Gestão Integrada de Riscos da ELETROBRÁS, através de uma visão metodológica e integrada dos riscos corporativos, permitindo a identificação e priorização dos riscos relevantes, segundo a visão dos seus executivos.
Tal implantação deve considerar as seguintes macroatividades:
¾ Atualização da Matriz de Riscos da ELETROBRÁS holding, definida na fase de desenho do modelo;
¾ Identificação da Matriz de Riscos do Sistema ELETROBRÁS, que deverá conter os riscos da
holding e os riscos das empresas controladas;
¾ Implantação da Gestão Integrada de Riscos na ELETROBRÁS holding.
2. APRESENTAÇÃO DA EMPRESA
A ELETROBRÁS é uma empresa de economia mista e de capital aberto, com ações negociadas nas Bolsas de Valores de São Paulo (Bovespa), de Madri na Espanha, e de Nova Iorque, nos Estados Unidos. O Governo Federal possui mais da metade das ações ordinárias e preferenciais (52,45%) da ELETROBRÁS e, por isso, tem o controle acionário da empresa. O Sistema
ELETROBRÁS atua de forma integrada. As políticas e diretrizes adotadas são definidas pelo
Conselho Superior da ELETROBRÁS (Consise), formado pelos presidentes das empresas do Sistema ELETROBRÁS, que se reúne regularmente.
Criada em 1962 para promover estudos e projetos de construção e operação de usinas geradoras, linhas de transmissão e subestações, destinadas ao suprimento de energia elétrica do País, a
ELETROBRÁS adquiriu características de holding, controlando empresas de geração e
transmissão de energia elétrica. As empresas do Sistema ELETROBRÁS produzem cerca de 60% da energia elétrica consumida no país. São elas: Chesf, Furnas, Eletronorte, Eletronuclear e CGTEE. A ELETROBRÁS detém ainda 50% da Itaipu Binacional. Também integram o Sistema
ELETROBRÁS a Eletropar, o CEPEL, a Eletrosul e a Manaus Energia.
Presente em todo o Brasil, as empresas do Sistema ELETROBRÁS têm capacidade instalada para produção de 40.854 MW. São 51.039 km de linhas de transmissão, representando mais de 60% do total nacional, 31 usinas hidrelétricas, 16 termelétricas e duas nucleares. A atuação na distribuição de energia se dá, também, por intermédio das empresas federais Eletroacre (Acre), Ceal (Alagoas), Cepisa (Piauí) e Ceron (Rondônia), assim como pela distribuidora Boa Vista Energia (controlada pela Eletronorte).
A ELETROBRÁS também dá suporte a programas estratégicos do governo, como o PROINFA, programa que visa à diversificação da matriz energética brasileira e pelo qual a empresa assegura a compra de 70% dos 3.300 MW provenientes de fontes eólicas, pequenas centrais hidrelétricas (PCH's) e biomassa produzidos por Produtores Independentes Autônomos. O programa Luz Para
Todos, que visa levar energia elétrica a 12 milhões de brasileiros até 2010, é outro que conta com a participação efetiva da ELETROBRÁS, responsável pelo gerenciamento do seu orçamento, que chega a R$ 7 bilhões. O Programa Nacional de Conservação de Energia Elétrica - PROCEL também é gerenciado técnica e financeiramente pela ELETROBRÁS. Em seus 18 anos de existência, o Procel já economizou 17 bilhões de quilowatts/hora, evitando investimentos da ordem de R$ 13 bilhões.
A dinâmica dos negócios do Setor de Energia Elétrica e as ousadas estratégias delineadas na atual política energética apresentam grandes desafios às organizações que atuam neste setor.
3. CONTEXTO
A partir da necessidade de buscar o fortalecimento do Sistema ELETROBRÁS, criou-se o Plano de Transformação do Sistema ELETROBRÁS cujo objetivo último é dotar a empresa de uma estrutura de gestão corporativa integrada e transparente. O Programa de Ações Estratégicas (PAE) foi elaborado com a tarefa de alinhar um conjunto de ações e servir de orientação estratégica corporativa ao Sistema ELETROBRÁS.
Uma das metas do PAE é a implantação de uma Gestão Integrada de Risco (GIR) na holding até junho de 2010 e estender a GIR para todas as empresas do Sistema até dezembro de 2010.
No período de janeiro a setembro de 2008, a ELETROBRÁS holding desenvolveu o seu modelo de Gestão Integrada de Riscos (GIR). Como resultado final foi apresentado um relatório onde estão documentadas as diversas macroações a serem implantadas para a adequada administração dos seus riscos, podendo-se destacar dentre elas:
- A constituição de uma estrutura organizacional para o gerenciamento de risco, efetivada através da criação do Departamento de Gestão de Riscos e Conformidade de Controles (PGA) e, a ele subordinado, duas divisões: Divisão de Gestão de Riscos Corporativo (PGAR) e Divisão de Gestão do Ambiente de Controles Internos (PGAC);
- O detalhamento dos processos diretamente relacionados à GIR.
Desta forma, para a efetividade da implantação de uma Gestão Integrada de Risco para a holding e para todo o Sistema ELETROBRÁS, faz-se necessária, ainda, a contratação de assessoria de empresa especializada, com a finalidade de, em parceria com a equipe de projeto da
ELETROBRÁS, dar suporte à implementação das referidas macroações constantes no modelo.
4. DEFINIÇÕES
As definições dos principais termos utilizados neste documento estão listadas a seguir:
¾ “Matriz de Riscos”: matriz onde os riscos estão listados e classificados em pilar (estratégico, operacional, compliance ou financeiro), categoria, subcategoria, evento de risco, fatores de risco e conseqüência/impacto do risco.
¾ “Matriz de Exposição ao Risco”: matriz, com o objetivo de análise qualitativa, onde os riscos estão listados e classificados de acordo com a definição de “matriz de risco”, adicionando-se, para cada risco, as informações do risk owner, do impacto, da probabilidade e de sua exposição.
¾ “Mapa de Perfil de Riscos”: matriz, com o objetivo de análise quantitativa, onde os riscos estão listados e classificados de acordo a definição de “matriz de exposição ao risco”, adicionando-se, para cada risco, as avaliações, com base em análise julgamental, da freqüência (materialização), exposição ao risco (baseline) e impacto (em valores monetários).
¾ “Dicionário de Riscos”: documento contendo a definição dos principais termos utilizados relacionados à Gestão de Riscos Corporativos no Sistema ELETROBRÁS.
¾ “Indicadores de Riscos”: indicadores definidos através de métrica própria com objetivo de monitoramento dos riscos.
¾ “Painel de Indicadores de Riscos (Dashboard)”: painel composto por uma ou mais camadas, com instrumentos virtuais, onde se associam variáveis a serem monitoradas, além de gráficos que mostram a evolução de variáveis no tempo.
¾ “ELETROBRÁS / ELETROBRÁS holding”: se refere a ELETROBRÁS – Centrais Elétricas Brasileiras S.A.
¾ “Sistema ELETROBRÁS”: neste documento, se refere às empresas ELETROBRÁS, Chesf, Eletrosul, Eletronorte, CGTEE, Eletronuclear, Cepel e Itaipu Binacional.
¾ “Empresas Controladas / Controladas” se refere às empresas:
o Companhia Hidro Elétrica do São Francisco S.A. (Chesf), com sede em Recife – PE; o Eletrosul Centrais Elétricas S.A. (Eletrosul) – com sede em Florianópolis – SC; o Centrais Elétricas do Norte do Brasil S.A. (Eletronorte) – com sede em Brasília – DF;
o Companhia de Geração Térmica de Energia Elétrica (CGTEE) – com sede em Porto Alegre – RS;
o Eletrobrás Termonuclear S.A. (Eletronuclear) – com sede no Rio de Janeiro - RJ o Centro de Pesquisas de Energia Elétrica (Cepel) – com sede no Rio de Janeiro - RJ; o Itaipu Binacional (Itaipu) – com sede em Curitiba – PR.
5. DESCRIÇÃO DOS SERVIÇOS
Os serviços a serem prestados compreendem as seguintes fases: Fase I - Planejamento Geral, Coordenação e PMO
A implantação da GIR deverá utilizar a mesma metodologia desenvolvida pela
ELETROBRÁS holding para definição do modelo, compreendendo os processos de
Nesse sentido, todas as matrizes, narrativas, fluxos e demais formulários, gerados no decorrer dos trabalhos, deverão seguir similar formatação e ferramentas anteriormente utilizadas, isto é, pacote Microsoft Office® (Word, Excel, Power Point e Visio) e Microsoft Project®.
Como parte do processo de implantação deverá ser criada uma estrutura de PMO (Project
Management Office) para administrar a evolução da implantação desde o início dos trabalhos
até a finalização de toda a implantação da GIR na ELETROBRÁS holding. Como responsabilidades do PMO podemos citar atividades como:
¾ Definir o organograma do projeto, incluindo a definição de responsabilidades e atribuições dos profissionais envolvidos na condução das atividades desde seu início até o final, contando com a equipe de projeto da contratada e a equipe de projeto da
ELETROBRÁS que participará ativamente da implantação;
¾ Estruturar o PMO e o respectivo time de projeto, com suas atribuições e responsabilidades, material que suportará os diversos tipos de apresentações executivas que serão feitas para monitoramento e reporte, controles de qualidade e controles de evolução físico financeira do projeto;
¾ Realizar reuniões periódicas com a equipe de projeto e outros representantes da
ELETROBRÁS para discussão e atualização de seu status;
¾ Efetuar apresentações periódicas para a administração da ELETROBRÁS sobre o status do projeto;
¾ Acompanhar e efetuar o controle de qualidade e monitoramento técnico do projeto, visando à manutenção da qualidade e consistência técnica;
Produtos gerados:
- organograma do projeto; - cronograma do projeto;
- papéis e responsabilidades formalmente definidos para os profissionais constantes na estrutura definida para a GIR;
- apresentações sobre o status do projeto.
Fase II – Atualização e validação da Matriz de Riscos da ELETROBRÁS holding
Devido às diversas mudanças ocorridas nos processos de negócio, resultantes de alterações organizacionais, alterações sistêmicas, novos negócios, dentre outros, caberá à empresa contratada, junto com a equipe de projeto da ELETROBRÁS, analisar detalhadamente a matriz de riscos definida na criação do modelo.
O modelo considera os pilares estratégico, operacional, compliance e financeiro que, em seguida, se desdobram em categorias, subcategorias, eventos de risco, fatores de risco e conseqüência/impacto do risco.
Como resultado desta análise é esperado que seja feita uma atualização desta matriz de riscos, realizando-se os ajustes necessários nas documentações.
Dentre as atividades com objetivo de atualização da matriz de riscos, deverá se considerar a elaboração de questionários e entrevistas com os principais executivos da empresa, pessoalmente e/ou via internet, compilação e documentação dos dados obtidos e, finalmente, realização de workshops para consolidar e validar os riscos identificados nos questionários e entrevistas realizadas.
Cada risco deverá estar relacionado a pelo menos uma estratégia corporativa e processo mapeado.
Os riscos deverão ser descritos até um nível que permita sua correta identificação e associação a um risk owner.
Produtos gerados:
- Matriz de Riscos da ELETROBRÁS holding atualizado; - Dicionário de riscos atualizado;
- Missão e políticas da GIR.
Fase III - Mapeamento da Matriz de Riscos do Sistema ELETROBRÁS
Dentre as atividades, junto às Controladas, com objetivo de mapeamento da matriz de riscos do Sistema ELETROBRÁS, deverá se considerar a elaboração de questionários e entrevistas com os principais executivos da empresa, pessoalmente e/ou via internet, compilação e documentação dos dados obtidos e, finalmente, realização de workshops para consolidar e validar os riscos identificados nos questionários e entrevistas realizadas.
O modelo considera os pilares estratégico, operacional, compliance e financeiro que, em seguida, se desdobram em categorias, subcategorias, eventos de risco, fatores de risco e conseqüência/impacto do risco.
Após o mapeamento da Matriz de Riscos do Sistema ELETROBRÁS, devem ser identificadas as Matrizes de Riscos de cada empresa.
Produtos Gerados:
- Matriz de Riscos do Sistema ELETROBRÁS e de cada empresa; - Dicionário de riscos para o Sistema ELETROBRÁS.
Fase IV - Implantação assistida do modelo de GIR na ELETROBRÁS holding
¾ efetuar a assessoria no formato de uma implantação assistida de acordo com o planejamento (fase I);
¾ desenhar formulários e relatórios para auxiliar a equipe de projeto da ELETROBRÁS holding na operação e documentação dos processos relacionados à GIR. Estes formulários e templates devem ter linguagem comum, identidade visual padronizada e informações consolidadas para facilitar a compreensão das informações. Os templates devem ser customizados por processo e necessidade a que ele atenderá. Os formulários devem suportar os seguintes processos GIR, a saber: identificação, tipificação e montagem do universo de riscos; avaliação qualitativa e quantitativa dos riscos; e monitoramento e controle dos riscos; ¾ Conduzir e realizar treinamentos para os profissionais da ELETROBRÁS envolvidos no projeto com o objetivo de nivelar o entendimento quanto à metodologia de documentação e definição dos conceitos relevantes para o projeto;
¾ Conduzir, junto com a equipe de projeto da ELETROBRÁS, o processo de integração do gerenciamento de riscos com todas as funções da empresa, intensificando os processos de comunicação, para divulgação e disseminação da GIR.
¾ Baseado na Matriz de Riscos da ELETROBRÁS holding atualizada na Fase II, gerar a Matriz de Exposição ao Risco e o Mapa de Perfil de Riscos;
¾ De acordo com o plano estratégico definido pela ELETROBRÁS, identificar os chamados riscos chave;
¾ Mapear os controles para os 5 principais riscos chave identificados e executar a avaliação para identificação dos respectivos riscos residuais;
¾ De acordo com os níveis de tolerância e “apetite a riscos” definidos pela
ELETROBRÁS, assessorar a holding na elaboração dos planos de ação necessários para
mitigar os riscos residuais identificados e que estejam além do aceitável;
¾ Estabelecer parâmetros de controle e monitoramento dos 5 principais riscos chave identificados, identificar seus respectivos indicadores de risco (KRI) e criar modelo de painel de indicadores de risco (dashboard);
¾ Efetuar o reporte gerencial das atividades previstas no cronograma de implantação, através de uma comparação de previsto versus realizado;
Produtos Gerados: - matriz de riscos;
- matriz de exposição ao risco; - mapa de perfil de riscos; - listagem dos riscos chave;
- identificação e avaliação de controles e riscos residuais; - planos de ação;
- indicadores de risco (KRI);
- modelo de painel de indicadores de risco (dashboard);
- material de treinamento sobre metodologia e principais conceitos do projeto. - plano de comunicação da GIR.
Fase V – Expansão dos controles dos riscos chave
¾ Mapear os controles para o restante dos riscos chave identificados na fase anterior e executar a avaliação para identificação dos respectivos riscos residuais;
¾ De acordo com os níveis de tolerância e “apetite a riscos” definidos pela
ELETROBRÁS, assessorar a holding na elaboração dos planos de ação necessários para
mitigar os riscos residuais identificados e que estejam além do aceitável;
¾ Estabelecer parâmetros de controle e monitoramento para o restante dos riscos chave identificados, identificar seus respectivos indicadores de risco (KRI) e criar modelo de painel de indicadores de risco (dashboard);
Produtos Gerados:
- identificação e avaliação de controles e riscos residuais; - planos de ação;
- indicadores de risco (KRI);
- atualização do painel de indicadores de risco (dashboard).
6. PRAZO DE EXECUÇÃO DOS SERVIÇOS
As fases de I a IV descritas no item 5 deverão ocorrer num prazo de 6 meses. A fase V deverá ocorrer num prazo de 4 meses, a contar do término da fase IV.
7. CRONOGRAMA DE EXECUÇÃO DO PROJETO
meses horas atividades / etapas 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 estimadas FASE I 300 FASE II 500 FASE III 1.000 FASE IV 1.000 FASE V 1.100 total 3.900
