Roteiro de Certificação Participante de Liquidação(PL)

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System

7/4/2010

Version 1.00

Installation Guide – Content Specification

SINCAD

SISTEMA INTEGRADO DE CADASTRO

BM&F BOVESPA

Versão: 1.0.1

Última modificação: 20/06/2013

Roteiro de Certificação

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Roteiro de certificação - PL

SINCAD - SISTEMA INTEGRADO DE CADASTRO BM&F BOVESPA

Versão 1.0.1

Contato

CTC – Centro de Testes e Certificação

o

Cert.ipn@bvmf.com.br

o +55 (11) 2565-4400

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3 Roteiro de certificação - PL

SINCAD - SISTEMA INTEGRADO DE CADASTRO BM&F BOVESPA

Versão 1.0.1

Conteúdo

HISTÓRICO DE REVISÃO ... 4 1. PREFÁCIO ... 5 2. INTRODUÇÃO ... 6 2.1. PRÉ- REQUISITOS ... 6 2.2. REQUISITOS DE HARDWARE: ... 6 2.3. REQUISITOS DE SOFTWARE: ... 6 3. GLOSSÁRIO ... 7

A1. INCLUSÃO DE CONTAS: CONTANORMAL... 8

A2. MANUTENÇÃO DE CONTAS E INCLUSÃO E MANUTENÇÃO VÍNCULOS: CONTA NORMAL ... 9

B1. INCLUSÃO DE CONTAS: CONTAMASTER ... 10

B2. MANUTENÇÃO DE CONTAS E INCLUSÃO E MANUTENÇÃO VÍNCULOS: CONTA MÁSTER ... 11

C1. INCLUSÃO DE CONTAS: CONTAS DO TIPO BROKERAGE ... 12

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SINCAD - SISTEMA INTEGRADO DE CADASTRO BM&F BOVESPA

Versão 1.0.1

Histórico de Revisão

Data

Versão

Descrição

Autor

22/04/2013 1.0 - Criação do documento

JMCGA/ CTC

20/06/2013 1.0.1

- Correções na descrição dos passos A2.3; B1.6;

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5 Roteiro de certificação - PL

SINCAD - SISTEMA INTEGRADO DE CADASTRO BM&F BOVESPA

Versão 1.0.1

1. Prefácio

O SINCAD - SISTEMA INTEGRADO DE CADASTRO BM&F BOVESPA é um sistema para a inclusão e manutenção

de dados de comitentes, de suas contas e seus vínculos, que serão utilizados para nos ambientes de negociação e

pós-negociação da BM&FBOVESPA.

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Versão 1.0.1

Roteiro de certificação - PL

SINCAD - SISTEMA INTEGRADO DE CADASTRO BM&F BOVESPA

2. Introdução

Este roteiro é destinado para testes e certificação dos Participantes de Liquidação. Cada teste possui um resultado

esperado de acordo com o perfil de acesso.

2.1. Pré- requisitos

2.2. Requisitos de Hardware:



Processador Intel Pentium IV ou superior



Clock 1.8GHz



1GB de memória RAM



10GB de espaço livre em HD



Placa de rede Fast Ethernet de 100Mbps ou superior

2.3. Requisitos de Software:



Sistema operacional MS Windows XP Professional ou Microsoft Windows 7



Microsoft Internet Explorer 8 ou Firefox versão 3.6.12 ou superior

Nota: No Internet Explorer 8, confirmar em “developer tools” se a versão do “Browser Mode”

está configurada para o modo IE8. Para acessar essa informação, basta pressionar a tecla

F12 no Internet Explorer 8 e a tela abaixo será apresentada:

Caso essa configuração não seja realizada, as telas do SINCAD - SISTEMA INTEGRADO DE

CADASTRO BM&F BOVESPA poderão apresentar inconformidades de alinhamento e

posicionamento dos campos durante a navegação.

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7 Versão 1.0.1

Roteiro de certificação - PL

SINCAD - SISTEMA INTEGRADO DE CADASTRO BM&F BOVESPA

3. Glossário

PNP

Participante de Negociação Pleno

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Versão 1.0.1

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A1. Inclusão de Contas: Conta Normal

Passo Descrição Resultado Esperado Obrigatório Status

A1.1

Participante: Incluir uma conta Normal

Tipo: Pessoa Física Residente Utilizando um documento ainda não cadastrado no sistema.

Conta criada com sucesso: “Operação concluída com

sucesso” S Passou N/E

A1.2 Participante: Incluir uma conta Normal Tipo: Pessoa Física Residente Utilizando o documento informado pelo CTC.

Conta criada com sucesso: “Operação concluída com

A1.3

Tipo: Pessoa Jurídica Residente Utilizando um documento ainda não cadastrado no sistema.

A1.4

Participante: Cadastrar as informações

opcionais desta conta na guia Titular da conta. Dados bancários:

Participação Societária:

Informações incluídas com sucesso: “Operação

concluída com sucesso” S Passou N/E

A1.5

Tipo: Pessoa Física não Residente com CVM Utilizando um documento ainda não cadastrado no sistema.

A1.6

Tipo: Pessoa Jurídica Residente Para uma entidade ainda não cadastrada. Utilizar a atividade Econômica Principal:

CLUBES DE INVESTIMENTO

sucesso”. S Passou N/E

A1.7 CTC: Incluir uma conta Normal

Pessoa Física não Residente Outros Conta criada com sucesso. S Passou N/E

A1.8 Participante: Listar todas as contas para Pessoa Jurídica Residente e localiza a conta

criada no passo A1.3 e A1.6

Listagem de contas gerada com sucesso. S Passou N/E

A1.9

Tipo: Pessoa Física não Residente com CVM Utilizando um documento ainda não cadastrado no sistema.

sucesso” S Passou N/E

A1.10

buscando um documento já cadastrado porém inativo no sistema.

Impossível cadastro de conta com a entidade inativa. S Passou N/E A1.11 Participante: Incluir uma conta Normal com o

mesmo titular da conta A1.6

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9 Versão 1.0.1

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A2. Manutenção de Contas e Inclusão e Manutenção Vínculos:

Conta Normal

A2.1

Participante: Incluir um vínculo de Exercício de

opção, tendo a conta criada no item A1.2 como parte e como contraparte o CTC

Instituição: 935

Conta: será informada durante a certificação

Vínculo criado com sucesso S Passou N/E

A2.2

Participante: Cria um vínculo de repasse utilizando

a conta criada no item A1.2 como contraparte e o CTC como parte

Instituição: 935

Conta: a mesma utilizada no item anterior

CTC: Aprova o vínculo criado

Vínculo criado com sucesso e aprovado S Passou N/E

A2.3

CTC: Cria um vinculo do tipo consolidação de

margem utilizando a conta criada no item A1.6 e A1.11

Participante: Lista os vínculos criados para a conta

Listagem de vínculos feita com sucesso S Passou N/E

A2.4 Participante: Inativa a conta criada no passo A1.1 .

Conta inativada com sucesso. S Passou N/E

A2.5 Participante: Altera os dados de nome resumido da

conta A1.3 Impossível alterar os dados básicos da conta S Passou N/E

A2.6 Participante: Altera os dados de estado civil da

conta A1.2 Dados alterados com sucesso. S Passou N/E

A2.7 Participante: Inativa a conta criada no item A1.2 Impossível inativar as contas pois existem

vínculos ativos S Passou N/E

A2.8 Participante: Inativa o vínculo criado no item A2.1 e

A2.2 Vínculo inativado com sucesso. S Passou N/E

A2.9 Participante: Inativa a conta criada no item A1.2 Conta em estado de Em inativação S Passou N/E A2.10 Participante: Reativa a conta criada no passo A1.1 Conta ativada com sucesso. S Passou N/E

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Versão 1.0.1

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B1. Inclusão de Contas: Conta Master

B1.1

Participante: Incluir uma conta Master

Tipo: Pessoa Física Residente Utilizando um documento ainda não cadastrado no sistema.

sucesso” N Passou N/E

B1.2

Tipo: Pessoa Física Residente

Utilizando o documento informado pelo CTC.

B1.3

Tipo: Pessoa Jurídica Residente Utilizando um documento ainda não cadastrado no sistema.

B1.4 Participante: Incluir uma conta Master Tipo: Pessoa Jurídica Residente

Utilizando o documento informado pelo CTC.

B1.5

Pessoa Jurídica não Residente com CVM Utilizando um documento ainda não cadastrado no sistema.

B1.6

Tipo:Pessoa Física não Residente com CVM Utilizando um documento ainda não cadastrado no sistema.

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11 Versão 1.0.1

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B2. Manutenção de Contas e Inclusão e Manutenção Vínculos:

Conta Máster

B2.1 Participante: Altera a situação da conta criada no item B1.2 em aprovação para Ativo

Não é possível alterar a situação essa conta para

ativo N Passou N/E

B2.2

Participante: Cria um vínculo do tipo Conta

Master usando como parte a conta criada no item B1.4 tendo como contraparte a conta criada no item A1.3

Não é possível, pois a contraparte esta inativa. N Passou N/E

B2.3 Participante: Incluir um vínculo de conta Master entre a conta cadastrada no item A1.11 e a conta criada no item B1.3

Vínculo criado e com a situação ativo N Passou N/E

B2.4 Participante: Cria um vínculo de conta máster

entre a conta A1.1 a conta B1.4 Vínculo criado e com o estado Em Aprovação N Passou N/E

B2.5

Participante: Cria um vínculo de repasse

sendo a contraparte a conta criada no item B1.3 e a parte a conta informada pelo CTC. Dados para contraparte:

Instituição: 935

(Verificar qual será o cod. PN do CTC)

CTC: Aprova o vinculo criado.

Vínculo criado e ativado pelo CTC N Passou N/E

B2.6

Participante: Altera a situação da conta de

Em Aprovação para Não Aprovada

Não tem conta definida, sugestão conta B1.5

Situação alterada com sucesso. N Passou N/E

B2.7 CTC: Aprova o vínculo criado no passo B2.4 Efetuar busca para visualizar o estado do vínculo N Passou N/E B2.8 Participante: Inativa conta criada no item B1.4 Impossível inativar, pois existem vínculos

cadastrados. N Passou N/E

B2.9 Participante: Inativa o vínculo criado no item

B2.4 Vínculo inativado com sucesso N Passou N/E

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Versão 1.0.1

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C1. Inclusão de Contas: Contas do tipo Brokerage

C1.1

Participante: Incluir uma conta brokerage

Tipo: Pessoa jurídica residente Em seu nome e utilizando o seu CNPJ

Conta criada com sucesso: “Operação concluída

com sucesso”.

Entra como em aprovação.

S Passou N/E

C1.2 Participante: Lista todas as contas brokerage e

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13 Versão 1.0.1

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C2. Manutenção de Contas e Inclusão e Manutenção Vínculos:

Conta Brokerage

C2.1 Participante: Altera a situação da conta criada no item C1.1 Em Aprovação para Ativo

Não é possível alterar a situação essa conta para

ativo S Passou N/E

C2.2

utilizando a conta criada no item C1.1 como contraparte e o CTC como parte.

Instituição: 935

Conta: será informada durante a certificação uma conta em estado “Não Aprovado”.

Não foi possível, pois a conta informada pelo CTC

está com o estado “Não Aprovado”. S Passou N/E

C2.3

Participante: Cria um vínculo de repasse utilizando a conta criada no item C1.1 como contraparte e o CTC como parte

Instituição: 935

Conta: será informada durante a certificação

CTC: Aprova o vínculo criado

Vínculo criado com sucesso e aprovado S Passou N/E

C2.4

utilizando a conta criada no item C1.1 como contraparte e o CTC como parte

Instituição: 935

Conta: <será informada durante a certificação> (Informar uma conta com a entidade diferente da criada pelo usuário)

Não é possível, pois é invalido Incluir contas com

códigos diferentes. S Passou N/E

C2.5 Participante: Inativa conta criada no item C1.1 Impossível inativar, pois existem vínculos

cadastrados. S Passou N/E

C2.6 Participante: Inativa o vínculo criado no item

C2.3 Vínculo inativado com sucesso S Passou N/E C2.7 Participante: Lista a conta criada no item C1.1 Conta inativada com sucesso S Passou N/E C2.8

Participante: Lista todos os vínculos do tipo

repasse para visualizar a situação dos mesmos.

Listados todos os vínculos de repasse para do