Relatório de Gestão - Exercício 2013

Março/2014

RELATÓRIO DE GESTÃO DO EXERCÍCIO DE 2013

Relatório de Gestão do exercício de 2013 apresentado aos órgãos de controle interno e externo como prestação de contas anual a que esta Unidade está obrigada nos termos do art. 70 da Constituição Federal, elaborado de acordo com as disposições da IN TCU no IN TCU nº 63/2010, da Resolução TCU nº 234/2010, da Resolução TCU 244/2011, que altera dispositivos da Resolução TCU nº 234/2010, da DN TCU no 127/2013, da Portaria TCU no 175/2013 e da Portaria CGU no 133/2013, que aprova a Norma de Execução no 01/2013.

LISTA DE ABREVIAÇÕES E SIGLAS

LISTA DE ABREVIAÇÕES E SIGLAS AGU- Advocacia-Geral da União

AQ – Aquisição

NA – Nota de Auditoria

OCI – Órgão de Controle Interno PE – Pessoa

PCD – Procedimento de Coleta de Dados PFN - Procuradoria da Fazenda Nacional

PGFN - Procuradoria-Geral da Fazenda Nacional PGPE – Plano Geral de Cargos do Poder Executivo Port. – Portaria

PPA - Plano Plurianual

PPAP - Plano Plurianual de Aprendizagem Permanente PR – Processo

PROGRAMA BEM VIVER - Programa de Gestão da Qualidade de Vida do Servidor Fazendário

PSS – Plano de Seguridade Social PVH - Porto Velho

R – Resultado

RG - Relatório de Gestão RH - Recursos Humanos

DGEP – Divisão de Gestão de Pessoas

GEPATIV – Gestão de Pessoas Ativas do Ex – Território GEPPEN – Gestão de Pessoas Pensionistas do Ex – Território

GEPAIP – Gestão de Pessoas de Ativas, Inativas e Pensionistas do Ministério da Fazenda GEPPM – Gestão de Pessoas de Policiais Militares do Ex – Território

SCDP - Sistema de Concessão de Diárias e Passagens

SECEX - Secretária de Comércio Exterior do Ministério do Desenvolvimento

SEFIP - Sistema Empresa de Recolhimento do FGTS e Informações à Previdência Social SERPRO - Serviço Federal de Processamento de Dados

SIAFI- Sistema Integrado de Administração Financeira do Governo Federal SIAPE - Sistema Integrado de Administração de Recursos Humanos

SIASG - Sistema Integrado de Administração de Serviços Gerais SICONV – Sistema de Convênio

SINAR - Sistema Nacional de Arquivos

SIORG - Sistema de Informações Organizacionais do Governo Federal SIPEC - Sistema de Pessoal Civil da Administração Federal

SISAC - Apreciação de atos de Admissão e Concessões via Internet SISG - Sistema de Serviços Gerais

SISP - Sistema de Administração dos Recursos de Informação e Informática SPOA - Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração

SPU – Superintendência do Patrimônio da União SUPLAN - Subcomitê de Planejamento

TCU - Tribunal de Contas da União TI - Tecnologia da Informação UC- Unidade Central

UG - Unidade Gestora UJ - Unidade Jurídica UO - Unidade Orçamentária UUs - Unidade Usuárias

LISTA DE QUADROS

QUADRO 1–IDENTIFICAÇÃO DA UNIDADE JURISDICIONADA ... 11

QUADRO 2-INDICADORES E METAS PARA A SPOA–EXERCÍCIO 2013 ... 22

QUADRO 3-PAINEL ESTRATÉGICO GLOBAL ... 23

QUADRO 4-INDICADORES ESTRATÉGICOS DA SPOA2013 ... 24

QUADRO 5-RELAÇÃO DE METAS POR INDICADOR ... 25

QUADRO 6-MATRIZ DE RESPONSABILIDADE GLOBAL ... 25

QUADRO 7–DADOS GERAIS DO INDICADOR SATISFAÇÃO DE UNIDADES FAZENDÁRIAS ... 35

QUADRO 8-DADOS GERAIS DO INDICADO DE AVALIAÇÃO PÓS-SERVIÇOS PRESTADOS ... 37

QUADRO 9-DADOS GERAIS DO INDICADOR CUMPRIMENTO DO TEMPO MÉDIO DE ATENDIMENTO ... 39

QUADRO 10-DADOS GERAIS DO INDICADOR DESENVOLVIMENTO DE COMPETÊNCIAS ... 41

QUADRO 11-DADOS GERAIS DO INDICADOR DESEMPENHO DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA DAS UNIDADES ... 44

QUADRO 12-AÇÕES OFSS-2244 ... 46

QUADRO 13-AÇÕES OFSS-00M1 ... 47

QUADRO 14-AÇÕES OFSS-O9HB ... 47

QUADRO 15-AÇÃO OFSS-20TP ... 48

QUADRO 16-AÇÕES OFSS-2000 ... 49

QUADRO 17-AÇÕES OFSS-8567 ... 50

QUADRO 18-AÇOES OFSS–2D58 ... 50

QUADRO 19-AÇÕES OFSS-2250 ... 51

QUADRO 20-AÇÕES OFSS-2004 ... 52

QUADRO 21-AÇÕES OFSS-2012 ... 53

QUADRO 22-AÇÕES OFSS-2011 ... 53

QUADRO 23-AÇÕES OFSS-2010 ... 54

QUADRO 24-AÇÕES OFSS-0053 ... 55

QUADRO 25-AÇÕES OFSS-0181 ... 55

QUADRO 26-AÇÕES/SUBTÍTULOS -OFSS-2244 ... 56

QUADRO 27-AÇÕES/SUBTÍTULOS -OFSS-00M1 ... 57

QUADRO 28-AÇÕES/SUBTÍTULOS -OFSS–09HB ... 58

QUADRO 29-AÇÕES/SUBTÍTULOS -OFSS–20TP ... 59

QUADRO 30-AÇÕES/SUBTÍTULOS -OFSS–2000 ... 60

QUADRO 31-AÇÕES/SUBTÍTULOS -OFSS–8567... 61

QUADRO 33-AÇÕES/SUBTÍTULOS -OFSS–2250 ... 62

QUADRO 34-AÇÕES/SUBTÍTULOS -OFSS–2004 ... 63

QUADRO 35-AÇÕES/SUBTÍTULOS -OFSS–2012 ... 64

QUADRO 36-AÇÕES/SUBTÍTULOS -OFSS–2011 ... 65

QUADRO 37-AÇÕES –ORÇAMENTO DE INVESTIMENTO –OI-20U4 ... 66

QUADRO 38-AÇÕES –ORÇAMENTO DE INVESTIMENTO –OI–2D58 ... 66

QUADRO 39-AÇÕES –ORÇAMENTO DE INVESTIMENTO –OI-2000 ... 67

QUADRO 40-AVALIAÇÃO DO SISTEMA DE CONTROLES INTERNOS DA UJ... 68

QUADRO 41–AÇÕES DISCIPLINARES NO ÂMBITO DE ÓRGÃOS E ENTIDADES SUPERVISIONADAS ... 70

QUADRO 42-PROGRAMAÇÃO DE DESPESAS ... 72

QUADRO 43-MOVIMENTAÇÃO ORÇAMENTÁRIA EXTERNA POR GRUPO DE DESPESA ... 73

QUADRO 44-DESPESAS POR MODALIDADE DE CONTRATAÇÃO -CRÉDITO DE MOVIMENTAÇÃO ... 74

QUADRO 45-DESPESAS TOTAIS POR GRUPO E ELEMENTO DE DESPESA -CRÉDITO DE MOVIMENTAÇÃO ... 75

QUADRO 46-DESPESAS REALIZADAS POR MEIO DA CONTA TIPO “B” E POR MEIO DE CARTÃO CORPORATIVO (SÉRIE HISTÓRICA) ... 80

QUADRO 47–DESPESA COM CARTÃO DE CRÉDITO CORPORATIVO POR UG E POR PORTADOR ... 80

QUADRO 48-PRESTAÇÃO DE CONTAS DE SUPRIMENTO DE FUNDOS (CONTA TIPO "B" E CPGF) ... 82

QUADRO 49–FORÇA DE TRABALHO DA UJ–SITUAÇÃO EM 31/12/2013 ... 84

QUADRO 50-SITUAÇÕES QUE REDUZEM A FORÇA DE TRABALHO DA UJ ... 84

QUADRO 51-DETALHAMENTO DA ESTRUTURA DE CARGOS EM COMISSÃO E FUNÇÕES GRATIFICADAS DA UJ ... 85

QUADRO 52-QUNATIDADE DE SERVIDORES DA UJ POR FAIXA ETÁRIA ... 86

QUADRO 53-QUANTIDADE DESERVIDORES DA UJ POR NÍVEL DE ESCOLARIDADE ... 86

QUADRO 54-CUSTO DE PESSOAL NO EXERCÍCIO DE REFERÊNCIA E NOS DOIS ANTERIORES ... 88

QUADRO 55-COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS –SAMF/RO ... 90

QUADRO 56-COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE SERVIDORES INATIVOS –EX-TERRITÓRIO ... 90

QUADRO 57-INSTITUIDORES DE PENSÃO –SAMF/RO ... 91

QUADRO 58-INSTITUIDORES DE PENSÃO -EXTERRITÓRIO ... 91

QUADRO 59-ATOS SUJEITOS AO REGISTRO DO TCU–SAMF/RO ... 92

QUADRO 60-ATOS SUJEITOS AO REGISTRO DO TCU-EXTERRITÓRIO ... 92

QUADRO 61-ATOS SUJEITO Á COMUNICAÇÃO AO TCU ... 92

QUADRO 620ATOS SUJEITO Á COMUNICAÇÃO AO TCU–EX-TERRITÓRIO ... 93

QUADRO 63-REGULARIDADE DO CADASTRO DOS ATOS NO SISAC–SAMF/RO ... 93

QUADRO 64-REGULARIDADE DO CADASTRO DOS ATOS NO SISAC -EXTERRITÓRIO ... 94

QUADRO 66–CONTRATOS DE PRESTAÇÃO DE SERVIÇOS COM LOCAÇÃO DE MÃO DE OBRA ... 96

QUADRO 67-COMPOSIÇÃO DO QUADRO DE ESTAGIÁRIOS ... 97

QUADRO 68- DISTRIBUIÇÃO ESPACIAL DOS BENS IMÓVEIS DE USO ESPECIAL DE PROPRIEDADE DA UNIÃO ... 102

QUADRO 69-DISCRIMINAÇÃO DE IMÓVEIS FUNCIONAIS DA UNIÃO SOB RESPONSABILIDADE DA UJ ... 102

QUADRO 70–GESTÃO AMBIENTAL E LICITAÇÕES SUSTENTÁVEIS ... 104

QUADRO 71-CONSUMO DE PAPEL, ENERGIA ELÉTRICA E ÁGUA ... 106

LISTA DE GRÁFICOS

GRÁFICO 1-CAPACITAÇÕES EM 2013 ... 27

GRÁFICO 2-IMPRESSÃO COLORIDA (2009 A 2013) ... 31

GRÁFICO 3-IMPRESSÃO MONOCROMÁTICA (2009 A 2013) ... 32

GRÁFICO 4-RESULTADOS DO INDICADOR DE SATISFAÇÃO DAS UNIDADES USUÁRIAS (SAMF´S) ... 36

GRÁFICO 5-COMPARATIVO DOS RESULTADOS DOS INDICADORES OBTIDOS EM 2012 E 2013 ... 37

GRÁFICO 6-RESULTADOS DO INDICADOR AVALIAÇÃO PÓS-SERVIÇO PRESTADO (SPOA)... 38

GRÁFICO 7-RESULTADOS DO INDICADOR AVALIAÇÃO PÓS-SERVIÇO PRESTADO (SAMF´S) ... 39

GRÁFICO 8-RESULTADOS DO INDICADOR CUMPRIMENTO DO TEMPO MÉDIO DE ATENDIMENTO (SPOA) ... 40

GRÁFICO 9-RESULTADOS DO INDICADOR CUMPRIMENTO DO TEMPO MÉDIO DE ATENDIMENTO (SAMF´S) ... 41

GRÁFICO 10-RESULTADOS DO INDICADOR DESENVOLVIMENTO DE COMPETÊNCIAS ... 42

GRÁFICO 11-RESULTADOS DA META DESENVOLVIMENTO DE COMPETÊNCIAS... 43

GRÁFICO 12-COMPARATIVO DE CURSOS REALIZADOS 2012-2013 ... 43

GRÁFICO 13-RESULTADOS DO INDICADOR DESEMPENHO DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA DAS UNIDADES ... 45

GRÁFICO 14-DESEMPENHO DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA – PERÍODO 2010 A 2013... 45

GRÁFICO 15-FORÇA DE TRABALHO X ABONO DE PERMANÊNCIA ... 141

GRÁFICO 16-DISTRIBUIÇÃO DO PESSOAL ADMINISTRADO ... 142

LISTA DE TABELAS

TABELA 1-ECONOMIA COM IMPRESSÃO COLORIDA ... 31

TABELA 2-ECONOMIA COM IMPRESSÃO MONOCROMÁTICA ... 33

TABELA 3-ATIVIDADES DESENVOLVIDAS PELA ATI/SAMF/RO-2013 ... 33

TABELA 4-FORÇA DE TRABALHO PERCEBENDO ABONO DE PERMANÊNCIA ... 140

TABELA 5-PROPORÇÃO DA FORÇA DE TRABALHO X PESSOAL ADMINISTRADO ... 141

TABELA 6-DISTRIBUIÇÃO DO PESSOAL ADMINISTRADO ... 142

7

1. IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DA UNIDADE CUJA GESTÃO COMPÕE O RELATÓRIO ... 11

1.1.IDENTIFICAÇÃO DA UNIDADE JURISDICIONADA ... 11

1.1.1. Relatório de Gestão Individual ... 11

1.2.FINALIDADE E COMPETÊNCIAS INSTITUCIONAIS DA UNIDADE ... 12

1.3.ORGANOGRAMA FUNCIONAL ... 16

1.4.MACROPROCESSOS FINALÍSTICOS ... 19

1.5.MACROPROCESSOS DE APOIO ... 19

1.6.PRINCIPAIS PARCEIROS ... 19

2. PLANEJAMENTO DA UNIDADE E RESULTADOS ALCANÇADOS ... 20

2.1.PLANEJAMENTOS DAS AÇÕES DA UNIDADE JURISDICIONADA ... 20

2.1.1. Planejamento Estratégico SPOA/MF ... 20

2.1.2. Fundamentos Organizacionais e/ou Estratégicos ... 20

2.1.3. Mapa Estratégico ... 20

2.1.4. Indicadores Estratégicos e Metas para a SPOA – Exercício 2013 ... 22

2.1.5. Painel Estratégico ... 22

2.1.6. Painel Estratégico Global ... 23

2.1.7. Normativo do Planejamento Estratégico ... 23

2.1.8. Fatores Críticos de Sucesso (FCS) ... 24

2.1.9. Indicadores de Desempenho ... 24

2.1.10. Metas ... 24

2.1.11. Matriz de Responsabilidade Global ... 25

2.1.12. Avaliação de Desempenho Individual e Institucional ... 26

2.1.13. Plano de Desenvolvimento ... 26

2.1.14. Qualidade de Vida no Trabalho ... 27

2.3.EXECUÇÃO DO PLANO DE AÇÃO ... 29

2.3.1. Reuniões de tomada de decisões ... 30

2.3.2. Gestão de Pessoas ... 30

2.3.3. Tecnologia da Informação (TI) ... 31

2.4.INDICADORES ... 34

2.4.1. Satisfação de Unidades Usuárias ... 35

2.4.2. Avaliação Pós-Serviço Prestado... 37

2.4.3. Cumprimento do Tempo Médio de Atendimento ... 39

2.4.4. Desenvolvimento de Competências ... 41

2.4.5. Desempenho da Execução Orçamentária das Unidades ... 44

2.5.PROGRAMAÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA E RESULTADOS ALCANÇADOS ... 46

2.5.1. Programa Temático (NÃO APLICÁVEL A UJ) ... 46

2.5.2. Objetivo (NÃO APLICÁVEL A UJ) ... 46

2.5.3. Ações ... 46

2.6.INFORMAÇÕES SOBRE OUTROS RESULTADOS DA GESTÃO ... 67

3. ESTRUTURAS DE GOVERNANÇA E DE AUTOCONTROLE DA GESTÃO ... 68

3.1.ESTRUTURA DE GOVERNANÇA ... 68

3.2.AVALIAÇÃO DO FUNCIONAMENTO DOS CONTROLES INTERNOS ... 68

3.3.REMUNERAÇÃO PAGA AOS ADMINISTRADORES, MEMBROS DA DIRETORIA ESTATUTÁRIA, DO CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO E DO CONSELHO FISCAL(NÃOAPLICÁVELAUJ) ... 70

3.4.SISTEMA DE CORREIÇÃO ... 70

8

3.6.INDICADORES PARA MONITORAMENTO E AVALIAÇÃO DO MODELO DE GOVERNANÇA E EFETIVIDADE DOS CONTROLES INTERNOS ... 71

4. TÓPICOS ESPECIAIS DA EXECUÇÃO ORÇAMENTÁRIA E FINANCEIRA ... 72

4.1.EXECUÇÃO DAS DESPESAS ... 72

4.1.1. Programação ... 72

Nossa execução sofreu redução na programação de trabalho devido ao descrito no item 2.5.3.5 e 12 deste relatório. ... 73

4.1.2. Movimentação de Créditos Interna e Externa ... 73

4.1.3 - Realização da Despesa com Créditos Originários (NÃO SE APLICAM A UJ)... 74

4.2.RECONHECIMENTO DE PASSIVOS POR INSUFICIÊNCIA DE CRÉDITOS OU RECURSOS (NÃOHOUVEOCORRÊNCIA) ... 79

4.3.MOVIMENTAÇÃO E OS SALDOS DE RESTOS A PAGAR DE EXERCÍCIOS ANTERIORES ... 79

4.4.TRANSFERÊNCIAS DE RECURSOS MEDIANTE CONVÊNIO, CONTRATO DE REPASSE, TERMO DE PARCERIA, TERMO DE COOPERAÇÃO, TERMO DE COMPROMISSO OU OUTROS ACORDOS, AJUSTES OU INSTRUMENTOS CONGÊNERES (NÃOHOUVEOCORRÊNCIA) ... 80

4.5.SUPRIMENTO DE FUNDOS ... 80

4.5.1. Suprimento de Fundos - Despesas Realizadas por meio da Conta Tipo “B” e por meio do Cartão de Crédito Corporativo... 80

4.5.2. Suprimento de Fundos – Conta Tipo “B” (NÃO HOUVE OCORRÊNCIA) ... 80

4.5.3. Suprimento de Fundos – Cartão de Crédito Corporativo (CPGF) ... 80

4.5.4. Prestação de Contas de Suprimento de Fundos ... 82

4.5.5. Análise Crítica ... 83

4.6RENÚNCIA DE RECEITAS (NÃOAPLICÁVELAUJ) ... 83

5. GESTÃO DE PESSOAS, TERCEIRIZAÇÃO DE MÃO DE OBRA E CUSTOS RELACIONADOS ... 84

5.1.ESTRUTURA DE PESSOAL DA UNIDADE... 84

5.1.1. Demonstração da Força de Trabalho à Disposição da Unidade Jurisdicionada ... 84

5.1.2. Qualificação da Força de Trabalho ... 85

5.1.3. Custos de Pessoal da Unidade Jurisdicionada ... 88

5.1.4. Composição do Quadro de Servidores Inativos e Pensionistas ... 90

5.1.5. Cadastramento no SISAC ... 92

5.1.6. Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos (NÃO HOUVE OCORRÊNCIA) ... 95

5.1.7. Providências Adotadas nos Casos de Acumulação Indevida de Cargos, Funções e Empregos Públicos (NÃO HOUVE OCORRÊNCIA) ... 95

5.1.8. Indicadores Gerenciais Sobre Recursos Humanos ... 95

5.2. Terceirização de Mão de Obra Empregada e Contratação de Estagiários ... 95

5.2.1. Informações sobre Terceirização de Cargos e Atividades do Plano de Cargos do Órgão (NÃO HOUVE OCORRÊNCIA) ... 95

5.2.2. Autorizações Expedidas pelo Ministério do Planejamento, Orçamento e Gestão para Realização de Concursos Públicos para Substituição de Terceirizados (NÃO HOUVE OCORRÊNCIA)... 95

5.2.3. Informações sobre a Contratação de Serviços de Limpeza, Higiene e Vigilância Ostensiva pela Unidade Jurisdicionada ... 95

5.2.4. Informações sobre Locação de Mão de Obra para Atividades não Abrangidas pelo Plano de Cargos do Órgão ... 96

5.2.5. Análise Crítica dos Itens 5.2.3 e 5.2.4 ... 97

6. GESTÃO DO PATRIMÔNIO MOBILIÁRIO E IMOBILIÁRIO ... 98

6.1.GESTÃO DA FROTA DE VEÍCULOS PRÓPRIOS E CONTRATADOS DE TERCEIROS ... 98

6.2.GESTÃO DO PATRIMÔNIO IMOBILIÁRIO ... 102

6.2.1. Distribuição Espacial dos Bens Imóveis de Uso Especial ... 102

6.2.2. Discriminação dos Bens Imóveis Sob a Responsabilidade da UJ, Exceto Imóvel Funcional (NÃO HOUVE OCORRÊNCIA) ... 102

9

6.3.DISTRIBUIÇÃO DE BENS IMÓVEIS LOCADOS A TERCEIROS (NÃOHOUVEOCORRÊNCIA) ... 103

7. GESTÃO DA TECNOLOGIA DA INFORMAÇÃO E GESTÃO DO CONHECIMENTO... 104

8. GESTÃO DO USO DOS RECURSOS RENOVÁVEIS E SUSTENTABILIDADE AMBIENTAL ... 104

8.1.GESTÃO AMBIENTAL E LICITAÇÕES SUSTENTÁVEIS ... 104

8.2.CONSUMO DE PAPEL,ENERGIA ELÉTRICA E ÁGUA ... 106

9. CONFORMIDADE E TRATAMENTO DE DISPOSIÇÕES LEGAIS E NORMATIVAS ... 108

9.1.TRATAMENTO DAS DELIBERAÇÕES EXARADAS EM ACÓRDÃO DO TCU ... 108

9.1.1. Deliberações do TCU Atendidas no Exercício... 108

9.1.2. Deliberações do TCU Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício (NÃO HOUVE OCORRÊNCIA) ... 121

9.2.TRATAMENTO DAS RECOMENDAÇÕES DA OCI ... 121

9.2.1. Recomendações do Órgão de Controle Interno Atendidas no Exercício ... 121

9.2.2. Recomendações do OCI Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício (NÃO HOUVE OCORRÊNCIA) . 128 9.3.INFORMAÇÕES SOBRE A ATUAÇÃO DA UNIDADE DE AUDITORIA INTERNA ... 128

9.4.DECLARAÇÃO DE BENS E RENDAS ESTABELECIDA NA LEI NO8.730/93 ... 128

9.4.1. Situação do Cumprimento das Obrigações Impostas pela Lei 8.730/93 ... 128

9.4.2. Situação do Cumprimento das Obrigações (NÃO HOUVE OCORRÊNCIA) ... 129

9.5.MEDIDAS ADOTADAS EM CASO DE DANO AO ERÁRIO (NÃOHOUVEOCORRÊNCIA) ... 129

9.6.ALIMENTAÇÃO SIASGESI NCOV ... 129

10. RELACIONAMENTO COM A SOCIEDADE ... 130

11. INFORMAÇÕES CONTÁBEIS ... 133

11.1.MEDIDAS ADOTADAS PARA A ADOÇÃO DE CRITÉRIOS E PROCEDIMENTOS ESTABELECIDOS PELAS NORMAS BRASILEIRAS DE CONTABILIDADE APLICADAS AO SETOR PÚBLICO ... 133

11.2.DECLARAÇÃO DO CONTADOR ATESTANDO A CONFORMIDADE DAS DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS ... 138

11.2.1. Declaração com Ressalva ... 138

11.3.DEMONSTRAÇÕES CONTÁBEIS E NOTAS EXPLICATIVAS PREVISTAS NA LEI NO4.320/1964 E PELA NBCT16.6 APROVADA PELA RESOLUÇÃO CFC NO1.133/2008(NÃOAPLICÁVELAUJ) ... 139

12. OUTRAS INFORMAÇÕES SOBRE A GESTÃO ... 140

12.1.OUTRAS INFORMAÇÕES CONSIDERADAS RELEVANTES PELA UJ ... 140

12.1.1. Força de trabalho com Abono de Permanência ... 140

12.1.2. Ex- Território Federal de Rondônia ... 141

12.1.3. Despesas com Ex-Território no ano de 2013 ... 143

12.1.4. Transposição dos servidores do Governo do Estado de Rondônia para os quadros da União ... 144

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O Relatório de Gestão/2013 foi desenvolvido com o objetivo de contribuir para a transparência da gestão junto aos órgãos de controle e à sociedade em geral.

O documento foi preparado com base na legislação vigente, composta pela Instrução Normativa do Tribunal de Contas da União – TCU nº 63 de 01 de setembro de 2010, pela Decisão Normativa TCU nº 127 de 15 de maio de 2013 e Portaria do Tribunal de Contas da União – TCU nº 175 de 9 de julho de 2013.

Em cumprimento a Decisão Normativa TCU nº 127, de 15 de maio de 2013, que define as unidades jurisdicionadas cujos responsáveis devem apresentar relatório de gestão referente ao exercício de 2013, e nas orientações de preenchimento quanto ao conteúdo previstas na Portaria – TCU nº 175, de 07 de julho de 2013, e na Portaria CGU N.º 133/2013, de 18 de janeiro de 2013, apresentamos o Relatório de Gestão, referente às atividades realizadas pela Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda em Rondônia (SAMF/RO), Órgão vinculado a Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração (SPOA).

Os itens não aplicáveis e sem ocorrência no exercício estão descrito no sequencial do relatório.

Esse relatório permite afirmar que vários obstáculos foram superados pela gestão, no entanto outros desafios estão por vir e nos colocamos como provedor de soluções administrativas para minimizar o risco e maximizar os resultados, patrimonial, econômico, financeiro, social de forma sustentável.

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1. IDENTIFICAÇÃO E ATRIBUTOS DA UNIDADE CUJA GESTÃO COMPÕE O RELATÓRIO

1.1. Identificação da Unidade Jurisdicionada 1.1.1. Relatório de Gestão Individual

Quadro 1 – Identificação da Unidade Jurisdicionada Poder e Órgão de Vinculação

Poder: Executivo

Órgão de Vinculação: SUBSECRETARIA DE PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E

ADMINISTRAÇÃO

Código SIORG:

008814

Identificação da Unidade Jurisdicionada

Denominação completa: Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado de

Rondônia

Denominação abreviada: SAMF/RO

Código SIORG: 2975 Código LOA: Não se aplica Código SIAFI: UG 170346 Situação: ativa

Natureza Jurídica: Órgão da Administração direta

Principal Atividade: Folha de Pagamento Código CNAE: Não se aplica

Telefones/Fax de contato: (069) 3217-5600 Fax: (069) 3217-5651 (069) 3217-5683

Endereço eletrônico: samf.ro.samf@fazenda.gov.br Página da Internet: http://www.spoa.fazenda.gov.br

Endereço Postal: Avenida: Calama, nº. 3775 – Bairro: Embratel - CEP: 76.820-781 / Porto Velho – Rondônia Normas Relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Normas de criação e alteração da Unidade Jurisdicionada

Regimento Interno da Secretaria Executiva do Ministério da Fazenda aprovado por meio da Portaria GMF no 207, de 4 de março de 2010, publicada na Seção 1 do Diário Oficial da União de 5 março de 2010, revogada pela Portaria nº81 de 27 de março de 2012, publicada no Diário Oficial da União de 30 de março de 2012 – nº 063, Seção I, página 18.

Outras normas infralegais relacionadas à gestão e estrutura da Unidade Jurisdicionada

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dezembro de 2010, publicado no Diário Oficial da União de 14 de dezembro de 2010; e

- A partir de 23 de maio de 2011 - Estrutura Regimental e Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas do Ministério da Fazenda aprovados por meio do Decreto no 7.482, de 16 de maio de 2011, publicado no Diário Oficial da União de 17 de maio de 2011, com efeitos a partir de 23 de maio de 2011. - A partir de 07 de março de 2012 – Estrutura Regimental e Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão das Funções Gratificadas do Ministério da Fazenda aprovados por meio do Decreto nº 7.696 de 6 de março de 2012, publicado no Diário Oficial da União de 07 de março de 2012.

- A partir de 21 de junho de 2013 - Estrutura Regimental e Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão das Funções Gratificadas do Ministério da Fazenda aprovados por meio do Decreto nº 8.029 de 20 de junho de 2013, publicado no Diário Oficial da União de 21 de junho de 2013.

Manuais e publicações relacionadas às atividades da Unidade Jurisdicionada

- Portaria nº 15 de 10 de janeiro de 2013, conjunto de indicadores para Planejamento Estratégico no DOU Seção I, página nº 9 segunda-feira 14/01/2013.

- Portaria nº 289 de 12 de agosto de 2013, praticar atos de gestão de recursos humanos realtivos a servidores do ex- Território Federal, publicado no Diário Oficial de 13 de agosto de 2013.

Unidades Gestoras e Gestões relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Unidades Gestoras Relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Código SIAFI Nome

170013 SUBSECRETARIA DE PLANEJAMENTO, ORÇAMENTO E ADMINISTRAÇÃO

Gestões Relacionadas à Unidade Jurisdicionada

Código SIAFI Nome 0001 Tesouro

Relacionamento entre Unidades Gestoras e Gestões

Código SIAFI da Unidade Gestora Código SIAFI da Gestão

170346 0001

1.2. Finalidade e Competências Institucionais da Unidade

A Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda no Estado de Rondônia como uma unidade da Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração da Secretaria Executiva do Ministério da Fazenda, desempenhou durante o exercício de 2013, suas atribuições em conformidade com o Decreto nº 8.029 de 20 de junho de 2013, que aprova a Estrutura Regimental e o Quadro Demonstrativo dos Cargos em Comissão e das Funções Gratificadas do Ministério da Fazenda.

Suas competências estão descritas no regimento interno da Secretaria-Executiva do Ministério da Fazenda, aprovado pela Portaria MF nº 81, de 27 de março de 2012, em vigor na forma do Artigo 88.

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I - dirigir, supervisionar, coordenar e orientar a execução das atividades em suas unidades; II - baixar atos administrativos nos assuntos de competência da Superintendência de Administração;

III - propor ao Subsecretário de Planejamento, Orçamento e Administração planos e programas anuais e plurianuais de trabalho da Superintendência de Administração;

IV - subsidiar o Subsecretário de Planejamento, Orçamento e Administração no estabelecimento de diretrizes e na implementação de ações na área de sua competência;

V - dar posse em cargos efetivos e em comissão e fazer publicar no boletim de serviço, dentro de sua área de competência;

VI - localizar pessoal subordinado, conceder férias e estabelecer horários especiais, respeitada a legislação pertinente;

VII - conceder salário-família, gratificação adicional por tempo de serviço, auxílio-funeral, auxílio-doença e licenças, exceto para desempenho de mandato classista;

VIII - adotar providências referentes à redistribuição e ao aproveitamento de servidores; IX - conceder pensão de qualquer natureza, reversão de servidor aposentado por invalidez, e expedir os títulos de inatividade, lavrando as apostilas devidas;

X - praticar atos de aposentaria, no âmbito da sua jurisdição;

XI - propor ao Subsecretário de Planejamento, Orçamento e Administração os planos de trabalho e as metas a serem atingidas;

XII - autorizar viagens a serviço do pessoal subordinado;

XIII - designar servidores para execução de serviços, diligências ou encargos especiais; XIV - determinar a instauração de sindicância e de processo administrativo;

XV - aplicar, na forma das disposições legais e regulamentares pertinentes, a legislação de pessoal aos servidores subordinados, inclusive elogios e penas disciplinares;

XVI - aprovar planos de trabalho relativos a contratos de prestação de serviços, de acordo com a legislação vigente, para atendimento dos órgãos do Ministério na sua jurisdição;

XVII - autorizar a locação de imóveis destinados à instalação das repartições do Ministério na sua jurisdição, no âmbito das competências institucionais da SPOA;

XVIII - aprovar contratos, acordos, ajustes e convênios firmados no âmbito da Superintendência de Administração;

XIX - ratificar os atos de dispensa e de reconhecimento de situações de inexigibilidade de licitação, praticados no âmbito da Superintendência de Administração;

XX - aprovar especificações, plano de trabalho e projetos básicos para contratação de materiais e serviços;

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XXII - reconhecer dívidas referentes a despesas de exercícios anteriores, efetuar devolução de depósitos e cauções;

XXIII - decidir, em grau de recurso, sobre atos e despachos das chefias e comissões subordinadas;

XXIV - avocar, a qualquer momento, a decisão de assuntos no âmbito da Superintendência de Administração;

XXV - praticar atos de remoção no âmbito de sua jurisdição, exceto no que se refere às carreiras específicas deste Ministério;

XXVI - submeter ao Subsecretário a proposta orçamentária e a programação financeira, de acordo com os planos e programas aprovados;

XXVII - propor ao Subsecretário de Planejamento, Orçamento e Administração a nomeação e exoneração de cargos em comissão;

XXVIII - propor ao Subsecretário de Planejamento, Orçamento e Administração a designação e dispensa de servidor de função gratificada no âmbito da Superintendência de Administração;

XXIX - autorizar a destinação ou a alienação de bens móveis, inclusive os adjudicados em processo de execução da Dívida Ativa da União, providenciando sua respectiva baixa de responsabilidade;

XXX - assinar portarias de organização e funcionamento interno e de encargos adicionais definidos, face às características regionais;

XXXI - promover os atestes necessários aos contratos de prestação de serviços de informática sob a administração direta da Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração;

XXXII - operacionalizar as ações relativas ao Governo Eletrônico, emanadas da Subsecretaria de Planejamento, Orçamento e Administração;

XXXIII - subdelegar competências;

XXXIV - praticar os demais atos necessários à gestão da Superintendência de Administração;

XXXV - determinar a instauração de tomada de contas especial de todo àquele que der causa a perda, extravio ou irregularidade que resulte em dano ao erário, no âmbito da Superintendência de Administração; e

XXXVI - exercer outras atribuições que lhe forem cometidas pelo Subsecretário.

Parágrafo único - Aos Superintendentes de Administração nos Estados do Acre, Amapá, Rondônia e Roraima incumbem ainda:

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II - constituir comissão de sindicância e de processo administrativo disciplinar, referente aos servidores dos ex - territórios, observada a legislação em vigor;

III - aplicar, na forma das disposições legais e regulamentares pertinentes, a legislação de pessoal aos servidores dos ex - territórios, exceto no que se refere à aplicação de penas disciplinares;

IV - ordenar despesas em conjunto com o responsável pela área financeira, conceder suprimento de fundos, assinar notas de empenho, ordens bancárias e relatórios de conformidade dos registros de gestão referentes aos servidores dos ex - territórios; e

V - reconhecer dívidas referentes a despesas de exercícios anteriores dos servidores dos ex - territórios.

Destacamos ainda a Portaria Conjunta SPOA-MF/SPU-MPOG nº 001 de 19 de janeiro de 2007 que dispõe sobre a prestação de apoio logístico pelo Ministério da Fazenda às Unidades descentralizadas da Secretaria do Patrimônio da União e o aret. 8º do Decreto nº 4321 de 05 de agosto de 2002 onde o “Ministério da Fazenda foi autorizado a prestar apoio logístico a Controladoria Geral da União.

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1.3. Organograma Funcional

Figura 1 - Organograma Funcional

DIVISÃO DE PESSOAS

RECURSOS LOGÍSTICOS

PATRIMÔNIO COMISSÃO DE LICITAÇÃO ADMINISTRAÇÃO PREDIAL ALMOXARIFADO E ARQUIVO TRANSPORTE PLANEJAMENTO SETOR DE POLICIAL MILITAR DO EX-TERRITÓRIO SETOR DE SERVIÇOS SOCIAL SETOR DE ATIVOS, INATIVOS E PENSIONISTAS/ MF PROTOCOLO SETOR DE INATIVOS DO EX-TERRITÓRIO SUPERINTENDÊNCIA DE ADMINISTRAÇÃO DO MINISTÉRIO DA FAZENDA EM RONDÔNIA ASSESSORIA DE COMUNICAÇÃO SOCIAL/ OUVIDORIA ASSISTÊNCIA DE TECNOLOGIA E INFORMATICA CONTRATO CENTRAL DE ATENDIMENTO AO SERVIDOR COMISSÃO PERMANENTE DE PESSOAL DOCENTE E TÉCNICO ADMINISTRATIVO DIVISÃO DE ORÇAMENTO E FINANÇAS ORÇAMENTO FINANCEIRO

SETOR DE ATIVOS DO

EX-TERRITÓRIO RECEPÇÃO

SETOR DE PENSIONISTAS DO EX-TERRITÓRIO

Superintendência de Administração do Ministério da Fazenda em Rondônia – tem a incumbência, dirigir, supervisionar, coordenar e orientar a execução das atividades em suas unidades, bem como, presta apoio logístico aos órgãos do Ministério da Fazenda, a Superintendência do Patrimônio da União e a Controladoria Geral da União-RO, exceto às unidades da Secretaria da Receita Federal do Brasil, sediada na área de sua jurisdição.

Divisão de Gestão de Pessoas – acompanha as atividades referentes aos serviços de elaboração dos atos de aposentadoria e pensão, exoneração a pedido, progressão funcional, incorporação de quintos, décimos, licenças, férias, adicionais, gratificações, indenizações, salário-família, auxílios, reposição salarial, vantagens e incorporações e, os relativos a registros funcionais, regime de trabalho e averbação de tempo de serviço, bem como, controla os pagamentos referentes aos servidores no âmbito da jurisdição da Superintendência, do Ex - Território Civil e Militar.

Comissão Permanente de Pessoal Docente e Técnico Administrativo – tem como competência manter atualizado o cadastro dos servidores federais docentes e técnico-administrativo do Ex - Território Federal de Rondônia.

Setor de Ativo, Inativo e Pensão do Ministério da Fazenda – executam ações atinentes ao gerenciamento de inativos e de pensionistas, registros cadastrais quanto à revisão, alteração e cancelamento de proventos, vantagens e benefícios; instruindo os processos de concessão de pensão, elaborando os atos necessários e atividades referentes a elaboração da folha de pagamento de servidores inativos e de pensionistas; analisando e elaborando parecer técnico nos assuntos

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referentes às demandas de servidores; atendendo diligências e cadastrando as fichas de concessão de aposentadoria e pensão em sistema do Tribunal de Contas da União; calculando e incluindo o pagamento de exercícios anteriores de servidores inativos e de pensionistas no sistema de pessoal, bem como, atendimento aos servidores inativos e pensionistas do Ministério da Fazenda.

Setor de Ativos do Ex - Território – compete à elaboração dos atos de exoneração a pedido, progressão funcional, incorporação de quintos, décimos, licenças, férias, adicionais, gratificações, indenizações, salário-família, auxílios, reposição salarial, vantagens e incorporações e os relativos a registros funcionais, regime de trabalho e averbação de tempo de serviço, bem como, controlando os pagamentos referentes aos servidores do Ex-Território; analisam e instruem os atos inerentes a servidores ativos; elaboram e editam, mensalmente, o boletim de serviço dos servidores do Ex-Território, com os atos relacionados no inciso I, que não são publicados no Diário Oficial da União; e controlando e executando as atividades referentes à elaboração da folha de pagamento dos servidores do Ex - Território-RO.

Setor de Inativos do Ex-Território – responsável pelas ações atinentes ao gerenciamento de inativos, executando o registro cadastral, revisão, alteração e cancelamento de proventos, vantagens e benefícios, elaboração da folha de pagamento, parecer técnico, atendendo diligências e cadastrando as fichas de concessão de aposentadoria em sistema do Tribunal de Contas da União, bem como, incluindo no módulo de exercício anterior, todo pagamento não efetivado no decorrer do exercício.

Setor de Pensão do Ex-Território – executa ações atinentes ao gerenciamento de pensionistas, como: revisão, alteração e cancelamento de proventos, vantagens e benefícios, folha de pagamento, parecer técnico, atende diligências e cadastra as fichas de concessão de pensionistas em sistema do Tribunal de Contas da União, calculando e incluindo o pagamento de exercícios anteriores no sistema de pessoal e prestando atendimento aos servidores pensionistas.

Setor da Policial Militar do Ex-Território – realiza o gerenciamento de inativos e de pensionistas, como: os registros cadastrais quanto à revisão, alteração e cancelamento de proventos, vantagens e benefícios; instruem os processos de concessão de pensão, elaborando os atos necessários; executando atividades referentes à elaboração da folha de pagamento de servidores inativos e de pensionistas; analisando e elaborando parecer técnico nos assuntos referentes às demandas de servidores; diligências e cadastrando as fichas de concessão de aposentadoria e pensão em sistema do Tribunal de Contas da União; calculando e incluindo o pagamento de exercícios anteriores de servidores inativos e de pensionistas no sistema de pessoal; e atendimento aos servidores inativos e pensionistas Militar do Ex-Território.

Central de Atendimento ao Servidor – Executa serviço de atendimento aos servidores ativos, inativos e pensionistas do Ex-Território, e o recadastramento de aposentados e beneficiários de pensão.

Balcão de Atendimento ao servidor – Presta atendimento aos clientes e cidadãos-usuários no âmbito da Superintendência.

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Ouvidoria - responsável por receber, registrar, conduzir internamente, responder e/ou solucionar as manifestações (reclamações, sugestões, elogios e denúncias), de cidadãos – usuários, internos ou externos, e de instituições acerca das atividades e serviços de competência do Ministério da Fazenda no âmbito da Superintendência de Administração em Rondônia.

Divisão de Orçamento e Finanças (Assistente Técnico) - coordena a elaboração da proposta orçamentária, no âmbito da Superintendência de Administração; promove a elaboração da proposta orçamentária; efetuando e controlando as atividades relacionadas com a programação e execução orçamentária e financeira; no cumprimento das metas a serem atingidas na execução orçamentária e financeira e a apropriação físico-financeira da execução das despesas.

Financeiro – tem a responsabilidade de emitir ordens bancárias, notas de empenho e relatórios de conformidade documental e diária; executa as atividades relacionadas ao pagamento dos servidores do Ex - Território-RO; e controla a apropriação físico-financeira.

Orçamento - acompanha e executa todo o serviço orçamentário que abrange a Superintendência de Administração. Elabora a proposta orçamentária anual e a programação financeiras, compatibiliza os recursos liberados pelo Órgão Central do Sistema de Administração Financeira Federal com a efetiva necessidade de desembolso; consolida as prestações de contas e demonstrações financeiras e prepara os pedidos de reembolso dos programas e órgãos de controle; procedendo ao acompanhamento dos resultados dos trabalhos dos órgãos de controle e de auditoria junto à unidades executoras sob sua responsabilidade; executa atos de gestão orçamentária e financeira que envolva despesas com diárias, passagens e concessão de suprimento de fundos, no âmbito da Superintendência de Administração.

Recursos Logísticos - presta apoio logístico a órgãos da administração pública federal da Superintendência do Patrimônio da União e Controladoria Geral da União e apoio logístico aos órgãos do Ministério da Fazenda, exceto as unidades da Secretaria da Receita Federal do Brasil; promovendo as contratações de obras, bens e serviços; planejando, coordenando, orientando e promovendo as atividades desenvolvidas nas funções de administração de material, suprimentos, obras, patrimônio, serviços de engenharia, transportes, administração de imóveis, serviços terceirizados, licitações e contratos, documentação, comunicação administrativa, arquivos, na jurisdição da Superintendência de Administração.

Patrimônio - propõe a destinação dos bens móveis inservíveis; expede "Termo de Responsabilidade" quando se tratar de distribuição de materiais permanentes; viabiliza a realização de inventário patrimonial; recebe os equipamentos e materiais permanentes, recolhidos dos órgãos na Superintendência; acompanhar e controlar a movimentação física dos bens móveis, sob responsabilidade da Superintendência.

Contratos – Executa as condições necessárias para a elaboração e celebração de contratos, convênios e ajustes e seus aditamentos, procedendo à operacionalização dos sistemas informatizados de sua área de atuação.

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controla as prestações de garantias contratuais, informando os prazos de encerramento no âmbito da Superintendência.

Administração Predial – administra as atividades relativas a administração predial, serviços e sistemas de telefonia, e serviços de reprografia, no âmbito de sua atuação; solicita, orienta, acompanha e controla a execução das atividades relativas a controle de acesso, administração de edifícios, serviços de limpeza e conservação, vigilância, reparos e conservação de bens móveis e imóveis, e fiscaliza o trânsito e estacionamento de veículos nas áreas contíguas dos edifícios; orientando a fiscalização do controle de entrada e saída de pessoas e materiais, os horários de ligamento e desligamento de energia elétrica, verificando sistematicamente as instalações prediais dos imóveis.

Almoxarifado/Transporte - administra as atividades relativas à frota de veículos oficiais; organizando e mantendo atualizados os cadastros dos veículos oficiais, motoristas e credenciados sob a sua administração e, executar as atividades relativas ao controle de tráfego, abastecimento e manutenção dos veículos oficiais.

Arquivo – administra as atividades relativas a arquivo; organizando e mantendo atualizada a movimentação de entrada e saída de processos, bem como, a organização de identificação desses processos.

Protocolo - acompanha, controla e executa as atividades relativas à gestão de documentos e informação e as atividades relativas a protocolo, recepção e expedição de documentos.

1.4. Macroprocessos Finalísticos

Os macroprocessos finalísticos da SAMF são: Gestão de Pessoas e Administração e Logística.

1.5. Macroprocessos de Apoio

Os macroprocessos de apoio da SAMF são: Gestão e Controle Institucional, Desenvolvimento Organizacional, Gestão da Comunicação, Educação /Corporativa, Gestão da Tecnologia da Informação; Gestão Orçamento e Finanças.

1.6. Principais Parceiros

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2.1. Planejamentos das Ações da Unidade Jurisdicionada 2.1.1. Planejamento Estratégico SPOA/MF

O Planejamento Estratégico da SPOA foi elaborado segundo a metodologia do Balanced Scorecard – BSC, tendo sido definidos para o quadriênio 2012-2015 os seguintes fundamentos estratégicos: Mapa Estratégico e Indicadores e Metas (Portaria SPOA no 152, de 23 de fevereiro de 2012, DOU de 27 de fevereiro de 2012).

2.1.2. Fundamentos Organizacionais e/ou Estratégicos

Conforme disposto no Planejamento Estratégico da SPOA 2012 – 2015, Anexo I, da Portaria nº 152, de 23/02/2012 (DOU de 27/02/2012), os fundamentos organizacionais são:

Figura 01 - Fundamentos Organizacionais

Fonte: Página Intranet SPOA:

http://intraspoa.fazenda/spoa/index.php?aid=1&coord=351&servico=4514&pagid=17392&pag=vinc

2.1.3. Mapa Estratégico

O Mapa Estratégico é um diagrama que descreve a linha de ação escolhida para chegar a um determinado objetivo mediante a identificação de relações de causa e efeito entre os entes que o compõem: objetivos estratégicos, fatores críticos de sucesso e indicadores (resultantes – medem os objetivos estratégicos e direcionadores – medem os fatores críticos de sucesso).

MISSÃO

• Prover soluções administrativas ao Ministério da Fazenda, contribuindo para a melhoria contínua do serviço público, de forma sustentável.

VISÃO

• Ser a provedora de soluções administrativas do Ministério da Fazenda até 2015.

VALORES

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Foram escolhidas 4 (quatro) novas perspectivas para o Mapa Estratégico, quadriênio 2012 – 2015, que são: Cidadão e Sociedade, Processos Internos, Aprendizagem e Crescimento, e Orçamento e Finanças.

Figura 02 - Mapa Estratégico SPOA 2012 - 2015

Fonte:Página Intranet

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Quadro 2 - Indicadores e Metas para a SPOA – Exercício 2013

Nº Perspectiva Indicador de Desempenho Unidade de

Medida

Metas

1 Cidadão e Sociedade

Satisfação de Unidades Usuárias % 75%

2 Cidadão e Sociedade

Avaliação Pós-Serviço Prestado % 83%

3 Processos Internos Cumprimento do Tempo Médio de Atendimento

% 83%

4 Aprendizagem e Crescimento

Desenvolvimento de Competências Horas por Pessoa 30h/p

5 Orçamento e Finanças

Desempenho da Execução Orçamentária Unidades

% 90%

Fonte: Portaria nº 15 de 10/01/2013

http://intraspoa.fazenda/portal/sistemas/spoasis/intranet/spoa/arquivos/PORTSPOAno15,de1014012013101509.pdf

2.1.5. Painel Estratégico

A SPOA/MF define a finalidade de suas operações em termos de serviços, público-alvo, condição essencial de desempenho, indicadores de desempenho em seu Painel Estratégico (Art. 4º da OS/SPOA/MF nº 001, de 07.05.2009).

O referido painel é o quadro-resumo com todos os entes que integram a estratégia da organização, devidamente alocados nas perspectivas: Cidadão e Sociedade; Processos Internos; Aprendizagem e Crescimento e Orçamento e Finanças.

O Painel Estratégico Global traduz os Objetivos Estratégicos, com seus Indicadores Resultantes - medidas de desempenho que permitirão verificar a implantação da estratégia, e os Fatores Críticos de Sucesso, que são os principais desafios a serem superados para a consecução dos objetivos.

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Quadro 3 - Painel Estratégico Global

Visão: SER A PROVEDORA DE SOLUÇÕES ADMINISTRATIVAS DO MINISTÉRIO DA FAZENDA ATÉ 2015. PERSPECTIVAS CIDADÃO E SOCIEDADE PROCESSOS INTERNOS APRENDIZAGEM E CRESCIMENTO ORÇAMENTO E FINANÇAS OBJETIVOS ESTRATÉGICOS Aumentar a satisfação das unidades usuárias. (a) Ampliar a atuação junto aos órgãos fazendários. (b) Implantar novo modelo de gestão. (c) Automatizar processos de trabalho. (d) e (e)

Efetivar a gestão por competências. (f) Repor e manter a força de trabalho. (g) Promover a gestão da informação e do conhecimento. (h) Ampliar a disponibilidade de recursos. (i) Aumentar a produtividade e a efetividade no uso dos recursos. (j) FATORES CRÍTICOS DE SUCESSO (a) Comunicação, marketing, atendimento e qualidade. (b) Normatização (regimento interno) e parcerias. (c) Definição, canais e redes de distribuição. (d) Mapeamento, análise e redesenho de processo. (e) Racionalização, modernização, normatização e sustentabilidade. (f) Disseminação, trilhas de conhecimento e Banco de Talentos. (g) Novos ingressos, valorização, recolocação e endomarketing. (h) Normatização, armazenamento e segurança da informação.

(i) Parcerias e novos recursos. (j) Mudança de cultura, programação, capacidade gerencial, acompanhamento e segurança da informação. INDICADORES Satisfação de Unidades Usuárias. Avaliação pós-serviço prestado. Cumprimento do Tempo Médio de Atendimento. Desenvolvimento de Competências. Desempenho da Execução Orçamentária das Unidades.

Fonte: Página Intranet SPOA

http://intraspoa.fazenda/spoa/index.php?aid=1&coord=351&servico=4514&pagid=17395&pag=vin c

2.1.7. Normativo do Planejamento Estratégico

A revisão e a análise do Planejamento Estratégico, realizadas no início do exercício 2013, estabeleceram alterações, as quais foram formalizadas e publicadas na Portaria SPOA nº 152, de 23 de fevereiro de 2012, na Seção I, do Diário Oficial da União de 27 de fevereiro de 2012; que teve como objetivos:

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exercício de 2013, trabalhamos com 9 (nove) Objetivos Estratégicos, distribuídos em 4 (quatro) perspectivas, apresentados no Quadro II - Painel Estratégico Global.

2.1.8. Fatores Críticos de Sucesso (FCS)

Fatores Críticos de Sucesso são os principais desafios a serem superados para a consecução dos objetivos estratégicos da organização, demonstram a tendência, as causas presumidas do efeito, permitindo ações proativas. Os Fatores Críticos de Sucesso (FCS) são apresentados no Quadro II - Painel Estratégico Global.

2.1.9. Indicadores de Desempenho

Para avaliar o progresso das medidas e ações em desenvolvimento, foram estabelecidos indicadores de desempenho globais, a saber:

Quadro 4 - Indicadores Estratégicos da SPOA 2013

PERSPECTIVA INDICADOR DE DESEMPENHO

Cidadão e Sociedade Satisfação de Unidades Usuárias

Cidadão e Sociedade Avaliação Pós-Serviço Prestado

Processos Internos Cumprimento do Tempo Médio de Atendimento

Aprendizagem e Crescimento Desenvolvimento de Competências

Orçamento e Finanças Desempenho da Execução Orçamentária das Unidades Fonte: Portaria Nº 15 de 10 de janeiro de 2013

2.1.10. Metas

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INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE DE MEDIDA METAS

Satisfação de Unidades Usuárias % 75%

Avaliação Pós-Serviço Prestado % 83%

Cumprimento do Tempo Médio de Atendimento % 83%

Desenvolvimento de Competências Hora por Pessoa 30h/p

Desempenho da Execução Orçamentária das Unidades

% 90%

Fonte: Portaria Nº 15 de 10 de janeiro de 2013

http://intraspoa.fazenda/portal/sistemas/spoasis/intranet/spoa/arquivos/PORTSPOAno15,de1014012013101509.p df

2.1.11. Matriz de Responsabilidade Global

Quadro 6 - Matriz de Responsabilidade Global

Perspectivas Nº Indicador de Desempenho Gestor COGEF COGEP COGTI COGPL COGRL SAMFs

Cidadão e Sociedade

1 Satisfação das Unidades

Usuárias Nancy Neves P R P

2 Avaliação Pós-Serviços

Prestado Nancy Neves P P R P P

Processos

Internos 3 Cumprimento do Tempo _{Médio de Atendimento} Nancy Neves P R P P Aprendizage m e Crescimento 4 Desenvolvimento de Competências Maristela Alcântara R P P Orçamento e

Finanças 5 _{Orçamentária das Unidades} Desempenho da Execução

Rute Botelho

Hilário Falcão R P P

R Área responsável pelo indicador Geralmente área de vinculação do indicador

P Área parceira Participa do plano de ação quando acionada pelo gestor do indicador Fonte:http://intraspoa.fazenda/spoa/index.php?aid=1&coord=351&servico=4514&pagid=17396&pag=vinc

O Indicador de desempenho é a especificação quantitativa e/ou qualitativa que mede a consecução de um objetivo. Ele é um instrumento de gestão. Na metodologia adotada para o nosso planejamento estratégico, o indicador permite avaliar o progresso das medidas e ações em desenvolvimento.

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Permite também a constante avaliação da estratégia definida e do aprendizado estratégico – isso significa que podemos ajustar a estratégia inicial, e, com o tempo e a prática aprendemos a pensar de forma estratégica.

2.1.12. Avaliação de Desempenho Individual e Institucional

1) Edição da Portaria GMF nº 310, 12 de setembro de 2012, que trata dos critérios e procedimentos para Avaliação de Desempenho Individual e Institucional, visando a atribuição Gratificação de Desempenho de Atividade Fazendária – GDAFAZ. Adequação do Sistema GDAFAZ à Portaria;

2) Realização do 3º Ciclo da Avaliação de Desempenho aplicada aos servidores integrantes do Plano Especial de Cargos do Ministério da Fazenda – PECFAZ; e

3) Edição da Portaria GMF nº 270, 8 de abril de 2013, que altera Portaria GMF nº 310, de 2012, que aplica os critérios e procedimentos da GDAFAZ para as seguintes gratificações:

 Gratificação de Desempenho do Plano Geral de Cargos do Poder Executivo – GDPGPE, atribuída aos servidores pertencentes ao Plano Geral de Cargos do Poder Executivo – PGPE;

 Gratificação de Desempenho de Atividades Médicas do Plano Especial de Cargos do Ministério da Fazenda – GDM-PECFAZ;

 Gratificação de Desempenho de Atividade do Seguro Social – GDASS, atribuída aos servidores integrantes da Carreira do Seguro Social, em exercício no Ministério da Fazenda; e

 Gratificação de Desempenho de Atividade de Cargos Específicos – GDACE. 4) Conforme Portaria nº 249, de 24 de abril de 2.013, os servidores da Superintendência, realizaram o 4º Ciclo de Avaliação de Desempenho do período de novembro/2012 a outubro/2013. 2.1.13. Plano de Desenvolvimento

A Superintendência trabalhou conscientizando o servidor da necessidade de participar do processo de capacitação e desenvolvimento de pessoas, informando mensalmente a CODEP através da planilha Demonstrativo de Capacitação, onde constam os dados relacionados aos eventos de desenvolvimento realizados.

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O gráfico 1 apresenta o desenvolvimento das capacitações durante o ano de 2013, revelando que 98% dos cursos ocorreram nos meses de maio a novembro consecutivamente, devido a limitação de ofertas de cursos no início do exercício.

2.1.14.Qualidade de Vida no Trabalho

A implantação de um programa de bem-estar e qualidade de vida é uma tarefa complexa que passa por diferentes etapas de um processo gradual e contínuo. Também reflete na percepção individual com relação às condições de saúde e outros aspectos da vida pessoal e profissional.

A Superintendência com a responsabilidade pela administração o dever e o direito de passar informações corretas e satisfatórias à sociedade, assim como, prestando serviços aos clientes - cidadãos, visando o interesse público da coletividade na qualidade de vida, mapeou mudanças comportamentais na SAMF, iniciando em 2013 atividades voltadas para o bem estar dos servidores incentivando a participação em eventos sociais e no desenvolvimento de atividades para o bem estar da saúde do servidor, e na elaboração do planejamento orçamentário para o investimento em ações a serem executadas no Programa de Qualidade de Vida no Trabalho. tais como:

Caminhadas sendo realizada de forma democrática, no pátio interno da Unidade;

Ginástica Laboral, acompanhada por profissional habilitado e com práticas de exercícios específicos realizadas no local de trabalho 03 (três) vezes na semana, com o objetivo de reduzir e prevenir doenças ocupacionais.

A Superintendência concentrou esforços para conseguir um Programa de Cooperação nas áreas de Fisioterapia, Fonoaudiologia e Nutrição, para atendimento a seus servidores. A instituição com os profissionais necessários para iniciar o projeto de Qualidade de Vida no Trabalho foi a

0 10 20 30 40 50 60 70

JAN FEV MAR ABR MAI JUN JUL AGO SET OUT NOV DEZ

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Faculdade São Lucas, onde foi firmado Termo de Cooperação Técnica apresentando os seguintes resultados:

Uma vez por semana, os servidores participaram dos trabalhos com a fisioterapeuta Vitângela Freitas Figueiredo, professora da Faculdade São Lucas (FSL) acompanhada por 7 (sete) estagiários.

Uma vez por mês, os servidores participaram dos trabalhos com a nutricionista Caroline de Souza e fonoaudióloga Daniele de Oliveira e Ana Karolina Znpronit Bassi, professoras das Faculdades São Lucas (FSL) .

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A sessão da terapeuta de nutrição aconteceu as sextas- feiras, no horário das 08h00 às 12h00.

A fonoaudióloga atendeu às quartas- feiras à tarde na Superintendência, e com agendamento na clínica da Faculdade São Lucas, por apresentar melhores condições de equipamentos no atendimento individual.

2.3. Execução do Plano de Ação

Com o resultado da Pesquisa de Clima Organizacional a SAMF/RO estabeleceu um Plano de Ação de Melhoria do Clima Organizacional, desenvolvido com ações de melhoria nos aspectos relativos à Gestão de Pessoas, Comunicação, Satisfação, Reconhecimento, Motivação, Feedback, Processo de Trabalho, Capacitação, Ambiente de Trabalho, Provisão de Recursos e Responsabilidade Socioambiental. O resultado auxiliou no planejamento e desenvolvimento de melhorias no âmbito da unidade, além de buscar a manutenção de um ambiente de trabalho agradável e favorável para pleno desenvolvimento de ações e o objetivo de proporcionar a satisfação e motivação no ambiente de trabalho.

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Em 2013 foram mantidas as reuniões de tomada de decisões mensais, com o objetivo de discutir assuntos de interesse geral, definindo diretrizes e orientando as áreas quanto aos assuntos estratégicos, foram realizadas reuniões, onde cada unidade responsável, expondo suas dificuldades, de forma que os participantes analisem as criticas e sugestões, alinhando as possíveis soluções visando a implementação das ações em conjunto.

2.3.2. Gestão de Pessoas

A Gestão de Pessoas reconhecendo a qualidade de vida no trabalho como um instrumento para o desenvolvimento pessoal dos servidores da Superintendência vem buscando aprimorar suas ações de QVT junto aos seus servidores. Em 2013, foram realizados os seguintes desafios:

 No exercício a Gestão de Pessoas requisitou servidores oriundos do ex-Território Federal de Rondônia para compor a força de trabalho nesta Superintendência para realizar o atendimento ao cidadão – usuário;

 Promoveu varias atividades visando à melhoria da qualidade de vida como: homenagem ao dia da mulher, das mães e dos pais, workshop, palestras temáticas, atividades recreativas, almoço de integração e reconhecimento.

 Realizou em parceria com o grupo “Maturidade Saudável” o Programa Viva Melhor - GEAP, trabalhando na conscientização através de palestras; oferecendo alimentos saudáveis incentivando a mudança de hábitos indesejáveis e prejudiciais à vida; e nas Campanhas Sociais e de lazer, com dinâmicas diversas envolvendo todos os servidores.

 Constituiu Comissão de Eventos através da Portaria nº 272, de 10 de maio de 2013, visando a integração dos servidores nos eventos realizados no decorrer do ano e principalmente na confraternização de final de ano.

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O Setor de TI assumiu desafio de conscientizar os responsáveis pelos Setores a adotar a medidas de redução na impressão. O resultado dessa estratégia consta nos gráficos 2 e 3 e tabelas 2 e 3.

Gráfico 2 - Impressão colorida (2009 a 2013)

Fonte: ATI/SAMF/RO

O gráfico 2 demonstra o desempenho em impressões realizadas pelas impressoras Microtécnicas (Colorida). Observa-se que durante os 5(cinco) últimos exercícios a SAMF/RO não excedeu o limite da franquia disponível, obtendo saldo positivo. Ressalta-se que em 2013 foi o período de maior economia nas impressões.

O custo da impressão colorida é R$ 0,616 por unidade de impressão e, de acordo com os saldos apurados, a SAMF/RO economizou R$ 15.730,78 (Quinze mil, setecentos e trinta reais e setenta e oito centavos) nos cinco últimos anos, conforme demonstrado na tabela 2.

Tabela 1 - Economia com impressão colorida

ANO SALDO VR UNIT. ECONOMIA DE RECURSOS

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2012 5.558 0,616 3.423,72

2013 5.420 0,616 3.338,72

15.730,78

Fonte: ATI/SAMF/RO

Gráfico 3 - Impressão Monocromática (2009 a 2013)

Fonte: ATI/SAMF/RO

Em relação às impressões monocromáticas, a franquia de 2009 para 2010 reduziu em 33.750 (583.200 – 549.450) unidades, e de 2010 para 2011 em 47.450 (549.450-502.000) impressões, perfazendo uma redução de 13,92%, (81.000/583.200*100) do limite da franquia de 2009 para 2011. Apesar da redução da franquia, a SAMF/RO cumpriu a meta em 2010. Em 2011 tivemos nova redução da meta e, apesar da redução de nossas impressões (de 2009 -558.189 para 2011 – 506.333) não conseguimos alcançar o objetivo estabelecido. Por outro lado, a meta estabelecida para 2013, foi atingida (2009 – 558.189 para 2013 - 427.863). O Comprometimento das unidades da SAMF/RO, no sentido de reduzir o consumo das impressões, está demonstrado no gráfico 3.

Quanto ao desempenho econômico, a tabela 2 informa que de 2009 a 2013 houve economia de R$ 20.514,76 (vinte mil, quinhentos e quatorze reais e setenta e seis centavos) com impressões monocromáticas. Outro fator relevante é que, o serviço prestado quanto à impressão de fichas financeiras na Central de Atendimento ao servidor, é reembolsado pelo servidor que solicita o serviço, reduzindo com isso nosso custo, e que de 2010 a 2013 foi reembolsado aos cofres da

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União R$ 46.240,19 (quarenta e seis mil duzentos e quarenta reais e dezenove centavos) aproximadamente.

Tabela 2 - Economia com impressão monocromática

ANO SALDO VR UNIT. RESULTADO

2009 25.011 0,104 2.601,14 2010 23.619 0,104 2.456,38 2011 - 4.133 0,104 - 429,83 2012 67.682 0,104 7.038,92 2013 80.945 0,104 8.418,28 20.514,76 Fonte: ATI/SAMF/RO.

Tabela 3 - Atividades desenvolvidas pela ATI/SAMF/RO - 2013

Fonte: ATI/SAMF/RO.

A assistência de tecnologia da informação da SAMF-RO, também presta serviços aos órgãos parceiros, com, implantação e disseminação do Acesso ao Sistema de Demanda via C-VPN com o Certificado Digital para Controladoria Geral da União – CGU, Superintendência do Patrimônio da União – SPU e Sistema Corporativo ComprotNet para à Delegacia da Receita Federal-DRF-RO Capital e Interior, Procuradoria da Fazenda Nacional-PFN-RO nos Sistemas SCDP, ConprotNet, Certificação Digital e no Portal de Aplicativos do MF e SIASS-RO- Siape Saúde cadastro no Sistema Siape, Senha Rede conforme Acordo de Cooperação Técnica nº 05/2011, 1ª Unidade do SIASS/SUEST-Funasa/RO.

Atividades _{Jan Fev Mar Abr Maio Jun Jul Ago Set Out Nov Dez Total} Atendimento Suporte aos Setores 124 116 117 153 160 162 150 151 175 75 184 96 1.663

Estações ligadas em rede 95 95 95 95 95 95 95 98 98 99 99 99 99

Micros off line - - - -

Micros com internet 95 95 95 95 95 95 95 98 98 99 99 99 99

Caixas de correio Expresso 78 78 78 78 78 78 78 79 88 88 89 89 89

Servidores com acesso rede local 122 122 122 122 122 122 122 122 122 122 122 122 122

Disponibilidade rede local (%) 99.96 99.96 99.56 96.69 99.6 99.87 99.87 99.41 99.81 100 99.52 99.29 -

Total de micros na SAMF/RO 98 98 98 98 98 98 103 103 103 103 103 103 -

Impressoras alocadas 32 32 32 32 32 32 32 32 32 32 32 32 32

Atendimentos CAS/SERPRO 4 20 15 11 5 28 25 17 40 20 19 15 219

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A execução desses serviços é de fundamental importância para o desenvolvimento das atividades inerentes aos setores desta Superintendência, em razão disso, foram projetadas também para o exercício de 2013.

Parque de Equipamentos

Esta Superintendência conta com 103 “microcomputadores” ligados em rede, distribuídos setorialmente e pertencentes ao patrimônio do Ministério da Fazenda.

Concessão de Certificados Digitais

Visando o aumento da segurança da informação, a SPOA tem estimulado o uso da certificação digital. Alem desse aspecto, a administração publica tem a cada dia disponibilizado mais sistemas que fazem uso de certificação digital. No exercício de 2012, a COGTI disponibilizou 01 novo certificado digital do tipo A3, com o fornecimento do e-token.

Desenvolvimento e Manutenção de Sistemas

As atividades desenvolvidas no exercício de 2013, pelo setor de Assistência de Tecnologia da Informação foram: controle e acompanhamento de sistemas corporativos e de rede local; disponibilização de materiais tecnológicos no âmbito da Unidade; fiscalização de contratos de locação de impressoras e de prestação de serviços corporativos executados pelo SERPRO e Contrato CIEE estagiários; prestação de assessoria técnica na definição dos materiais de informática; acompanhamento e execução dos serviços de manutenção; fiscalização, inspeção, recebimento, remanejamento e devolução de equipamentos de informática; suporte técnico e operacional aos usuários dos sistemas disponíveis; monitoração de estações de trabalho para detecção de vírus e softwares não autorizados; alimentação da Pagina WEB; apoio a atividades internas e externas que necessitam de recursos tecnológicos.

2.4. Indicadores

Os indicadores utilizados pela SPOA para aferição dos resultados de sua gestão são os definidos em seu planejamento estratégico para o exercício 2012, desenvolvido segundo metodologia do Balanced Scorecard - BSC.

No Quadro III – INDICADORES ESTRATÉGICOS DA SPOA 2013 constam os cinco indicadores de desempenho definidos pelo Órgão, com vistas a verificar e avaliar o cumprimento da estratégia definida.

Os indicadores foram classificados quanto ao tipo de indicador (eficiência, eficácia ou efetividade), considerando os conceitos abordados pelo Tribunal de Contas da União (TCU), Controladoria-Geral da União (CGU) e pelo Programa Nacional de Gestão Pública e Desburocratização (GESPÚBLICA).

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Quadro 7 – Dados gerais do indicador Satisfação de Unidades fazendárias Objetivo Estratégico Aumentar a Satisfação das Unidades Usuárias

Tipo de Indicador Global

Unidade Responsável Coordenação-Geral de Planejamento e Projetos Organizacionais _{- COGPL}

Período de Referência 2013

Periodicidade de Acompanhamento Anual

Formula Média Ponderada = (∑(Pontuação x Freqüência) x 100 / _{(∑Freqüência x 4)}

Meta 75%

Polaridade (+)

Fonte dos dados PESQUISA DE SATISFAÇÃO

Resumo do indicador

O indicador objetiva aferir o percentual de satisfação das Unidades Fazendárias, usuárias dos serviços prestados pela SPOA, em relação aos serviços prestados pela Subsecretaria.

Situação do indicador Estruturado

Tipo de Indicador Efetividade

Fonte:http://intraspoa.fazenda/portal/sistemas/spoasis/intranet/spoa/arquivos/ApresentacaoCOPLAN29-01-2014[MododeCompatibilidade]31012014040910.pdf

O indicador Satisfação de Unidades Usuárias é um indicador vinculado aos fatores críticos de sucesso “comunicação, marketing, atendimento e qualidade”. O indicador objetiva aferir o percentual de satisfação das Unidades Fazendárias, usuárias dos serviços prestados pela SPOA, em relação aos serviços prestados pela Subsecretaria, com vistas a “Aumentar a satisfação das Unidades Usuárias”.

Com base na avaliação da Unidade Responsável, o indicador obteve resultado de 73% em 2013, não alcançando a meta definida para o exercício (75%). A iniciativa estratégica associada a esse indicador em 2013 foi a aplicação da 4ª Pesquisa de Satisfação para as unidades usuárias de seus serviços localizadas no DF e nos 26 (vinte e seis) Estados da Federação, baseada na utilização de questionário estruturado, que possibilitasse a coleta de dados quantitativos e qualitativos sobre as opiniões desses usuários.

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Segue a demonstração dos resultados em gráfico:

Gráfico 4 - Resultados do indicador de satisfação das unidades usuárias (SAMF´s)

Fonte: COGPL/SPOA/MF

- http://intraspoa.fazenda/portal/sistemas/spoasis/intranet/spoa/arquivos/ApresentacaoCOPLAN29-01-2014[MododeCompatibilidade]31012014040910.pdf