P R O G R A M A D E
Compliance BBTS
PRG-COM V-0 APROVADO POR: CONSELHO DE ADMINISTRAÇÃO EM 01/02/2019 #PUBLICA
P R O G R A M A D E
Compliance BBTS
Apresentação
O Programa de Compliance, elaborado em consonância com o Código de Conduta Ética, crença e princípios, serve como guia para todas as atividades realizadas pela BBTS individualmente ou em conjunto com seus parceiros, fornecedores, prestadores de serviços e clientes.
Nosso comprometimento com a ética, com a integridade e com a sustentabilidade está expresso neste documento que apresenta as diretrizes para prevenção, detecção e correção de práticas inadequadas ou divergentes das leis, regulamentos externos, políticas e normas, ganhando relevância como instrumento de governança corporativa.
Ética e integridade são partes inseparáveis de nossos negócios e, diariamente, temos a certeza de que estes princípios são vivenciados por todas as pessoas que formam a BBTS.
Cada um de nós é responsável pelo compliance, garantindo um ambiente de trabalho seguro, saudável, digno e estimulante. Seja responsável e dê seu exemplo!
Diretoria Executiva
P R O G R A M A D E
Compliance BBTS
Apresentação
O Programa de Compliance, elaborado em consonância com o Código de Conduta Ética, crença e princípios, serve como guia para todas as atividades realizadas pela BBTS individualmente ou em conjunto com seus parceiros, fornecedores, prestadores de serviços e clientes.
Nosso comprometimento com a ética, com a integridade e com a sustentabilidade está expresso neste documento que apresenta as diretrizes para prevenção, detecção e correção de práticas inadequadas ou divergentes das leis, regulamentos externos, políticas e normas, ganhando relevância como instrumento de governança corporativa.
Ética e integridade são partes inseparáveis de nossos negócios e, diariamente, temos a certeza de que estes princípios são vivenciados por todas as pessoas que formam a BBTS.
Cada um de nós é responsável pelo compliance, garantindo um ambiente de trabalho seguro, saudável, digno e estimulante. Seja responsável e dê seu exemplo!
Crença
A BBTS tem o compromisso diário com a ética e a integridade de seus negócios e processos em cumpri-mento com a lei, normas, políticas e procedimentos. Nossa conduta em-presarial é responsável e visa garan-tir a sustentabilidade dos nossos negócios.
Nossos princípios, crenças e código de conduta ética são essenciais e devem ser sempre respeitados.
É possível construir um mundo mais eficiente e melhor com
honestidade, respeito e integridade.
NOSSO COMPROMISSO
Tratam-se de importantes dire-trizes para toda a Empresa que também devem servir como modelo para nossos parceiros, clientes, fornecedores e demais colaboradores. De acordo com esta premissa, portanto, lembre-se de reportar, rejeitar ou cancelar qualquer atividade ou negócio caso identifique uma situação potencialmente suspeita ou ilegal.
Princípios
Superação
Autonomia
Empatia
Senso de dono
Senso de urgência
Simplicidade
Objetividade
Ética
Evolução
Crença
A BBTS tem o compromisso diário com a ética e a integridade de seus negócios e processos em cumpri-mento com a lei, normas, políticas e procedimentos. Nossa conduta em-presarial é responsável e visa garan-tir a sustentabilidade dos nossos negócios.
Nossos princípios, crenças e código de conduta ética são essenciais e devem ser sempre respeitados.
É possível construir um mundo mais eficiente e melhor com
honestidade, respeito e integridade.
NOSSO COMPROMISSO
Tratam-se de importantes dire-trizes para toda a Empresa que também devem servir como modelo para nossos parceiros, clientes, fornecedores e demais colaboradores. De acordo com esta premissa, portanto, lembre-se de reportar, rejeitar ou cancelar qualquer atividade ou negócio caso identifique uma situação potencialmente suspeita ou ilegal.
Princípios
Superação
Autonomia
Empatia
Senso de dono
Senso de urgência
Simplicidade
Objetividade
Ética
Evolução
VOCÊ SABE
O QUE É
COMPLIANCE?
E O QUE É UM PROGRAMA
DE COMPLIANCE?
A palavra Compliance deriva do verbo inglês “to comply”, que significa cumprir, satisfazer, corresponder a, obedecer ou estar de acordo. Em linhas gerais, Compliance significa “estar em conformidade” com leis, normas e regulamentos internos e externos estabelecidos para as atividades desenvolvidas por uma instituição.
Estar em compliance também agrega valores comportamentais relacionados a ética e a integridade. É fazer o que é correto, de acordo com os nossos princípios, crenças e o código de conduta ética.
O Programa de Compliance tem por finalidade disseminar diretrizes voltadas para o atingimento do estado de conformidade e sustentabilidade dos negócios, possibilitando o aumento da prevenção de atos ilícitos, redução de perdas financeiras e de danos à reputação da instituição.
Assim, estabelece diretrizes para prevenção, detecção e correção de práticas inadequadas ou divergentes das leis, normas e regulamentos internos e externos, ganhando relevância como instrumento de governança corporativa.
VOCÊ SABE
O QUE É
COMPLIANCE?
E O QUE É UM PROGRAMA
DE COMPLIANCE?
A palavra Compliance deriva do verbo inglês “to comply”, que significa cumprir, satisfazer, corresponder a, obedecer ou estar de acordo. Em linhas gerais, Compliance significa “estar em conformidade” com leis, normas e regulamentos internos e externos estabelecidos para as atividades desenvolvidas por uma instituição.
Estar em compliance também agrega valores comportamentais relacionados a ética e a integridade. É fazer o que é correto, de acordo com os nossos princípios, crenças e o código de conduta ética.
O Programa de Compliance tem por finalidade disseminar diretrizes voltadas para o atingimento do estado de conformidade e sustentabilidade dos negócios, possibilitando o aumento da prevenção de atos ilícitos, redução de perdas financeiras e de danos à reputação da instituição.
Assim, estabelece diretrizes para prevenção, detecção e correção de práticas inadequadas ou divergentes das leis, normas e regulamentos internos e externos, ganhando relevância como instrumento de governança corporativa.
PROGRAMA DE
COMPLIANCE BBTS
O Programa de Compliance da BBTS confere a credibilidade necessária para evidenciar seu posi-cionamento ético e as práticas responsáveis e sustentáveis na con-dução dos negócios, sendo com-posto por orientadores, integrados e complementares, que pautam as atividades operacionais e as práti-cas de negócios, sustentados pelos pilares da prevenção, detecção e correção de desvios em relação às leis, normas e regulamentos exter-nos e interexter-nos e ao Código de Con-duta Ética.
O Programa de Compliance é patrocinado pela Diretoria Executiva, fortalecendo a cultura de conformidade e indicando a postura a ser adotada por todos na condução das práticas e rotinas que compõem os pilares do Programa.
Assim, sua aplicação é responsabilidade de todos – empregados, estagiários, colaboradores, prestadores de serviço e fornecedores, sem distinção da função exercida, aplicando-se também às unidades descentralizadas.
É importante destacar que o Programa de Compliance envolve toda a BBTS na missão de assegurar o efetivo gerenciamento do risco de conformidade e o fortalecimento do sistema de controles internos, contribuindo para:
Mitigação de riscos nos negócios; Disseminação da cultura de controles internos e compliance; Inibição de atos ilícitos;
Redução de perdas financeiras; Prevenção de danos à reputação e à imagem;
APOIO DA ALTA ADMINISTRAÇÃO
PROGRAMA DE
COMPLIANCE BBTS
O Programa de Compliance da BBTS confere a credibilidade necessária para evidenciar seu posi-cionamento ético e as práticas responsáveis e sustentáveis na con-dução dos negócios, sendo com-posto por orientadores, integrados e complementares, que pautam as atividades operacionais e as práti-cas de negócios, sustentados pelos pilares da prevenção, detecção e correção de desvios em relação às leis, normas e regulamentos exter-nos e interexter-nos e ao Código de Con-duta Ética.
O Programa de Compliance é patrocinado pela Diretoria Executiva, fortalecendo a cultura de conformidade e indicando a postura a ser adotada por todos na condução das práticas e rotinas que compõem os pilares do Programa.
Assim, sua aplicação é responsabilidade de todos – empregados, estagiários, colaboradores, prestadores de serviço e fornecedores, sem distinção da função exercida, aplicando-se também às unidades descentralizadas.
É importante destacar que o Programa de Compliance envolve toda a BBTS na missão de assegurar o efetivo gerenciamento do risco de conformidade e o fortalecimento do sistema de controles internos, contribuindo para:
Mitigação de riscos nos negócios; Disseminação da cultura de controles internos e compliance; Inibição de atos ilícitos;
Redução de perdas financeiras; Prevenção de danos à reputação e à imagem;
Avaliação de Riscos Código de Conduta Ética Políticas e Programa de Integridade Treinamento e Comunicação Monitoramento regulatório Due Diligence Monitoramento dos controles e Auditorias Canais de Denúncia Investigações internas e medidas disciplinares SUPORTE DA ALTA ADMINISTRAÇÃO PREVENÇÃO DETECÇÃO CORREÇÃO
Violações são evitadas por meio de um conjunto de regras que fornecem instruções claras para a sua conduta nos negócios.
Monitoração das atividades de negócios, auditorias, canais de denúncia e procedimentos de monitoração. Respostas claras e inequívocas às violações. Definição de um projeto de melhoria constante.
Apoio da Alta Administração
Avaliação de Riscos Código de Conduta Ética Políticas e Programa de Integridade Treinamento e Comunicação e Comunicação Monitoramento regulatório Due Diligence Monitoramento dos controles e Auditorias Canais de Denúncia Investigações internas e medidas disciplinares SUPORTE DA ALTA ADMINISTRAÇÃO PREVENÇÃO DETECÇÃO CORREÇÃO
Violações são evitadas por meio de um conjunto de regras que fornecem instruções claras para a sua conduta nos negócios.
Monitoração das atividades de negócios, auditorias, canais de denúncia e procedimentos de monitoração. Respostas claras e inequívocas às violações. Definição de um projeto de melhoria constante.
1ª LINHA
DE DEFESA DE DEFESA2ª LINHA DE DEFESA3ª LINHA
PREVENÇÃO
Avaliação de Riscos
Conhecer as vulnerabilidades, os riscos e os objetivos da Empresa é funda-mental para se estruturar uma avaliação assertiva, conjugando a probabili-dade de ocorrência e os impactos que tais eventos teriam caso viessem a ser observados.
A BBTS possui uma estrutura de gerenciamento de riscos que tem a finali-dade de identificar, avaliar e mensurar, controlar, mitigar, monitorar e repor-tar os riscos, contribuindo para a manutenção da solidez da Organização. A estrutura vigente na Empresa foi aprovada pela Diretoria Executiva e pelo Conselho de Administração e é baseada em um modelo que prevê a distri-buição das atividades de controles em três linhas de defesa, que atuam de forma integrada e desempenham papéis distintos dentro da estrutura da Organização.
*Risco é a possibilidade de que o resultado realizado de um determinado evento seja diferente do resultado esperado, impac-tando negativamente a condição da Empresa de atingir objetivos previamente estabelecidos.
Funções que gerenciam e são proprietários dos riscos. GESTORES DE NEGÓCIOS E PROCESSOS Modelagem e documentação dos processos; Estabelece e gerencia controles;
Identifica, avalia e trata riscos; Asssegura a conformidade.
Funções de gestão de riscos e controles.
GESTÃO DE RISCOS: Identificação, avaliação, controle e monitoramento dos riscos - visão integrada.
CONTROLE INTERNO: Avaliação da efetividade dos
controles internos.
CONFORMIDADE: Avaliação da conformidade dos
processos com leis e normas.
Funções com processos de suporte à mitigação de riscos da 1ª linha de defesa.
ORGANIZAÇÃO: Governança; Papéis e responsabilidades; Processo decisório. SEGURANÇA: Segurança da informação; Continuidade de negócios; Anticorrupção e PLD. CONTROLADORIA: Riscos financeiros.
Função de avaliação independente AUDITORIA INTERNA Avaliação da eficácia da governança; Gerenciamento de riscos e de controles internos; Avaliação da 1ª e 2ª linhas de defesa. 1ª LINHA
DE DEFESA DE DEFESA2ª LINHA DE DEFESA3ª LINHA
PREVENÇÃO
Avaliação de Riscos
Conhecer as vulnerabilidades, os riscos e os objetivos da Empresa é funda-mental para se estruturar uma avaliação assertiva, conjugando a probabili-dade de ocorrência e os impactos que tais eventos teriam caso viessem a ser observados.
A BBTS possui uma estrutura de gerenciamento de riscos que tem a finali-dade de identificar, avaliar e mensurar, controlar, mitigar, monitorar e repor-tar os riscos, contribuindo para a manutenção da solidez da Organização. A estrutura vigente na Empresa foi aprovada pela Diretoria Executiva e pelo Conselho de Administração e é baseada em um modelo que prevê a distri-buição das atividades de controles em três linhas de defesa, que atuam de forma integrada e desempenham papéis distintos dentro da estrutura da Organização.
*Risco é a possibilidade de que o resultado realizado de um determinado evento seja diferente do resultado esperado, impac-tando negativamente a condição da Empresa de atingir objetivos previamente estabelecidos.
Funções que gerenciam e são proprietários dos riscos.
GESTORES DE NEGÓCIOS E PROCESSOS Modelagem e documentação dos processos; Estabelece e gerencia controles;
Identifica, avalia e trata riscos; Asssegura a conformidade.
Funções de gestão de riscos e controles.
GESTÃO DE RISCOS: Identificação, avaliação, controle e monitoramento dos riscos - visão integrada.
CONTROLE INTERNO: Avaliação da efetividade dos
controles internos.
CONFORMIDADE: Avaliação da conformidade dos
processos com leis e normas.
Funções com processos de suporte à mitigação de riscos da 1ª linha de defesa.
ORGANIZAÇÃO: Governança; Papéis e
responsabilidades; Processo decisório.
SEGURANÇA: Segurança da informação;
Continuidade de negócios; Anticorrupção e PLD.
CONTROLADORIA: Riscos financeiros.
Função de avaliação independente AUDITORIA INTERNA Avaliação da eficácia da governança; Gerenciamento de riscos e de controles internos; Avaliação da 1ª e 2ª linhas de defesa.
1ª Linha de Defesa
Na 1ª Linha de Defesa estão os gestores dos negócios e processos, que são os proprietários dos riscos (risk owner), devendo gerenciá-los continuamente. São suas atribuições:
Gerenciar os riscos dos seus negócios e processos (identificar, avaliar, tratar, monitorar e comunicar);
Mapear processos, identificar e implantar controles eficientes para mitigar a ocorrência e/ou impacto de seus riscos;
Implementar ações corretivas para resolver deficiências em seus processos; Manter controles internos eficazes; e
Garantir a conformidade de seus processos em relação aos normativos internos e leis aplicáveis.
Assim, cabe a esses gestores, como 1º Linha de Defesa, avaliar o estado de compliance de seus processos, produtos e serviços, a partir da análise de leis, normas e regulamentos relacionados, promovendo os ajustes necessários em seus normativos e procedimentos internos.
2ª Linha de Defesa
3ª Linha de Defesa
Na 2° Linha de defesa encontram-se as áreas responsáveis por funções de apoio aos processos e negócios essencialmente ligadas à gestão de riscos e controles internos e funções cujos processos auxiliam na mitigação de riscos incorridos pela 1° linha de defesa. Destacam-se entre suas principais atribuições:
Gerenciar e monitorar a implementação de práticas eficazes de gerenciamento de riscos por parte dos gestores de negócios ou processos (1° linha de defesa); e
Apoiar os gestores de negócios e processos a identificar os riscos.
Importante ressaltar que as áreas da 2° linha de defesa atuam como 1° linha de defesa em seus próprios processos.
Por fim, na 3° linha de defesa encontra-se a Auditoria Interna, caracterizada por sua atuação independente, com foco nos processos empresariais e abor-dagem baseada em risco, cujas avaliações são periódicas.
1ª Linha de Defesa
Na 1ª Linha de Defesa estão os gestores dos negócios e processos, que são os proprietários dos riscos (risk owner), devendo gerenciá-los continuamente. São suas atribuições:
Gerenciar os riscos dos seus negócios e processos (identificar, avaliar, tratar, monitorar e comunicar);
Mapear processos, identificar e implantar controles eficientes para mitigar a ocorrência e/ou impacto de seus riscos;
Implementar ações corretivas para resolver deficiências em seus processos; Manter controles internos eficazes; e
Garantir a conformidade de seus processos em relação aos normativos internos e leis aplicáveis.
Assim, cabe a esses gestores, como 1º Linha de Defesa, avaliar o estado de compliance de seus processos, produtos e serviços, a partir da análise de leis, normas e regulamentos relacionados, promovendo os ajustes necessários em seus normativos e procedimentos internos.
2ª Linha de Defesa
3ª Linha de Defesa
Na 2° Linha de defesa encontram-se as áreas responsáveis por funções de apoio aos processos e negócios essencialmente ligadas à gestão de riscos e controles internos e funções cujos processos auxiliam na mitigação de riscos incorridos pela 1° linha de defesa. Destacam-se entre suas principais atribuições:
Gerenciar e monitorar a implementação de práticas eficazes de gerenciamento de riscos por parte dos gestores de negócios ou processos (1° linha de defesa); e
Apoiar os gestores de negócios e processos a identificar os riscos.
Importante ressaltar que as áreas da 2° linha de defesa atuam como 1° linha de defesa em seus próprios processos.
Por fim, na 3° linha de defesa encontra-se a Auditoria Interna, caracterizada por sua atuação independente, com foco nos processos empresariais e abor-dagem baseada em risco, cujas avaliações são periódicas.
Código de conduta ética
Políticas e Programa de Integridade
Política de Controles Internos e Conformidade: estabelece diretri-zes e princípios a serem observa-dos para assegurar o fortalecimento e funcionamento do sistema de controles internos, o cumprimento das determinações legais e regulamentares, políticas, normati-vos internos e código de conduta ética, com foco na conformidade e integridade dos controles, mitigando os riscos para os quais a Empresa está exposta.
Política de Relacionamento com Fornecedores: contém as diretrizes e orientações a serem observadas nas compras, contratações e descartes, garantindo integridade, transparência e con-formidade nas relações da Empresa e de seus empregados com terceiros, de forma a assegurar a mitigação de riscos operacionais e de imagem e adicionar valor para a Empre-sa e seus acionistas.
Política de Transações com Partes Relacionadas: apresenta as diretri-zes nos termos da legislação, da regulamentação aplicável, dos documentos societários vigentes e das boas práticas de mercado e estabelece regras para assegurar que as decisões, especialmente aquelas envolvendo Partes Relacionadas e outras situações com conflito de interesses, sejam tomadas observando requisitos de competi-tividade, conformidade, transparência, equi-dade e comutativiequi-dade, de modo a atender aos interesses da BBTS sem prejuízo dos interesses de suas Partes Relacionadas.
Programa de Integridade: prevê um conjunto de mecanismos e procedimentos internos, incentivo à denúncia de irregularidades e aplicação do código de conduta e ética, com foco em medidas anticorrupção.
O Código de Conduta Ética da BBTS estabelece os valores e determina o padrão de comportamento que se espera do seu corpo funcional, apresentando os compromissos e as diretrizes em relação ao seu público de relacionamento, deveres e comportamentos esperados no ambiente de trabalho. O Código de Conduta Ética é de leitura e conhecimento obrigatório a todos os empregados, inclusive fornecedores e demais intermediários.
De forma complementar, as Políticas da BBTS reafirmam o padrão de con-duta esperado para temas específicos. Conheça algumas de nossas Políticas:
Todos os documentos e orientações citados, à exceção de normas e procedi-mentos específicos de uso interno, estão disponíveis para consulta no site externo da BBTS, bem como na intranet corporativa.
Código de conduta ética
Políticas e Programa de Integridade
Política de Controles Internos e Conformidade: estabelece diretri-zes e princípios a serem observa-dos para assegurar o fortalecimento e funcionamento do sistema de controles internos, o cumprimento das determinações legais e regulamentares, políticas, normati-vos internos e código de conduta ética, com foco na conformidade e integridade dos controles, mitigando os riscos para os quais a Empresa está exposta.
Política de Relacionamento com Fornecedores: contém as diretrizes e orientações a serem observadas nas compras, contratações e descartes, garantindo integridade, transparência e con-formidade nas relações da Empresa e de seus empregados com terceiros, de forma a assegurar a mitigação de riscos operacionais e de imagem e adicionar valor para a Empre-sa e seus acionistas.
Política de Transações com Partes Relacionadas: apresenta as diretri-zes nos termos da legislação, da regulamentação aplicável, dos documentos societários vigentes e das boas práticas de mercado e estabelece regras para assegurar que as decisões, especialmente aquelas envolvendo Partes Relacionadas e outras situações com conflito de interesses, sejam tomadas observando requisitos de competi-tividade, conformidade, transparência, equi-dade e comutativiequi-dade, de modo a atender aos interesses da BBTS sem prejuízo dos interesses de suas Partes Relacionadas.
Programa de Integridade: prevê um conjunto de mecanismos e procedimentos internos, incentivo à denúncia de irregularidades e aplicação do código de conduta e ética, com foco em medidas anticorrupção.
O Código de Conduta Ética da BBTS estabelece os valores e determina o padrão de comportamento que se espera do seu corpo funcional, apresentando os compromissos e as diretrizes em relação ao seu público de relacionamento, deveres e comportamentos esperados no ambiente de trabalho. O Código de Conduta Ética é de leitura e conhecimento obrigatório a todos os empregados, inclusive fornecedores e demais intermediários.
De forma complementar, as Políticas da BBTS reafirmam o padrão de con-duta esperado para temas específicos. Conheça algumas de nossas Políticas:
Todos os documentos e orientações citados, à exceção de normas e procedi-mentos específicos de uso interno, estão disponíveis para consulta no site externo da BBTS, bem como na intranet corporativa.
Treinamento e Comunicação
Monitoramento Regulatório
Programas de treinamento e ações de comunicação são fundamentais para promover a cultura de Compliance.
A BBTS disponibiliza em sua Universidade Corporativa treinamentos volta-dos à promoção da capacitação, atualização e especialização volta-dos seus em-pregados em temas relacionados a ética, anticorrupção, gestão de riscos e segurança.
As ações de comunicação visam reforçar os temas abordados, divulgando a todos os empregados aspectos relativos a normas e procedimentos, políticas gerais e específicas, utilizando todos os canais disponíveis.
O estabelecimento de restrições e determinações por meio de leis, normas e regulamentos orienta a atuação da BBTS na condução de seus negócios. Tais orientações levam à necessidade de criação, modificação ou ajuste nos processos internos, a fim de adequar-se às imposições advindas desses normativos, evitando perdas decorrentes de multas e penalidades e danos à reputação da Companhia.
A identificação de leis, normas e regulamentos na BBTS é realizada de forma descentralizada pelos gestores de processos, produtos e serviços, no seu âmbito de atuação, ficando também a cargo destes, sua internalização, a publicação de normas e procedimentos internos que reflitam essas orientações, bem como sua revisão periódica.
Treinamento e Comunicação
Monitoramento Regulatório
Programas de treinamento e ações de comunicação são fundamentais para promover a cultura de Compliance.
A BBTS disponibiliza em sua Universidade Corporativa treinamentos volta-dos à promoção da capacitação, atualização e especialização volta-dos seus em-pregados em temas relacionados a ética, anticorrupção, gestão de riscos e segurança.
As ações de comunicação visam reforçar os temas abordados, divulgando a todos os empregados aspectos relativos a normas e procedimentos, políticas gerais e específicas, utilizando todos os canais disponíveis.
O estabelecimento de restrições e determinações por meio de leis, normas e regulamentos orienta a atuação da BBTS na condução de seus negócios. Tais orientações levam à necessidade de criação, modificação ou ajuste nos processos internos, a fim de adequar-se às imposições advindas desses normativos, evitando perdas decorrentes de multas e penalidades e danos à reputação da Companhia.
A identificação de leis, normas e regulamentos na BBTS é realizada de forma descentralizada pelos gestores de processos, produtos e serviços, no seu âmbito de atuação, ficando também a cargo destes, sua internalização, a publicação de normas e procedimentos internos que reflitam essas orientações, bem como sua revisão periódica.
Due Diligence
*Due Diligence traduzido do inglês significa “diligência prévia” e refere-se ao processo de investigação, avaliação e análise para aceitação dos riscos de transações comerciais, sendo utilizada normalmente na confecção de parcerias e contratação de fornecedores.
A responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, imposta pela Lei Anticorrupção (nº 12.846/2013), levou as companhias a reverem seus processos internos para preverem medidas anticorrupção, bem como monitorarem os terceiros com os quais mantenham relação contratual, em função do conceito de corresponsabilidade.
Na BBTS foi implementado o processo de Due Diligence por meio de aplicação de questionário, intensificando a fiscalização de prestadores de serviços, previamente às contratações que oferecem maior risco.
Para casos em que o questionário conclui que determinada empresa está propensa a atos de corrupção, um alerta é emitido à Equipe de Gestão de Contratos para que seja intensificada a fiscalização. De forma complementar, é mantido um banco dados interno com a lista destas empresas para consulta.
Due Diligence
*Due Diligence traduzido do inglês significa “diligência prévia” e refere-se ao processo de investigação, avaliação e análise para aceitação dos riscos de transações comerciais, sendo utilizada normalmente na confecção de parcerias e contratação de fornecedores.
A responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, imposta pela Lei Anticorrupção (nº 12.846/2013), levou as companhias a reverem seus processos internos para preverem medidas anticorrupção, bem como monitorarem os terceiros com os quais mantenham relação contratual, em função do conceito de corresponsabilidade.
Na BBTS foi implementado o processo de Due Diligence por meio de aplicação de questionário, intensificando a fiscalização de prestadores de serviços, previamente às contratações que oferecem maior risco.
Para casos em que o questionário conclui que determinada empresa está propensa a atos de corrupção, um alerta é emitido à Equipe de Gestão de Contratos para que seja intensificada a fiscalização. De forma complementar, é mantido um banco dados interno com a lista destas empresas para consulta.
Canais de denúncias
Permitem alertar a empresa, inclusive de maneira anônima, para potenciais violações ao Código de Conduta Ética, normas e outras políticas.
Os canais de denúncias da BBTS têm facilidade de acesso, prontidão e capa-cidade de captar e analisar as informações recebidas, com o compromisso de sigilo da fonte e confidencialidade das informações.
OUVIDORIA FALE COM O COMITÊ CANAL DE DENÚNCIA
DETECÇÃO
Monitoramento de
Controles e Auditorias
Periodicamente os controles internos são monitorados com o objetivo de avaliar a efetividade na mitigação dos riscos e a conformidade com leis e normas internas. A avaliação dos processos e controles destinam-se a propor-cionar segurança razoável na execução adequada das ações planejadas, a salvaguarda dos ativos, a exatidão e confiabilidade das informações geren-ciais e dos registros financeiros, a promoção da eficiência operacional e a aderências às políticas e normas da organização, contribuindo para a realiza-ção dos objetivos estratégicos e a perenidade da empresa.
A BBTS possui um Sistema de Controles Internos adequado ao seu porte e complexidade, atendendo às exigências regulamentares e em linha com as melhores práticas de governança.
Canais de denúncias
Permitem alertar a empresa, inclusive de maneira anônima, para potenciais violações ao Código de Conduta Ética, normas e outras políticas.
Os canais de denúncias da BBTS têm facilidade de acesso, prontidão e capa-cidade de captar e analisar as informações recebidas, com o compromisso de sigilo da fonte e confidencialidade das informações.
OUVIDORIA FALE COM O COMITÊ CANAL DE DENÚNCIA
DETECÇÃO
Monitoramento de
Controles e Auditorias
Periodicamente os controles internos são monitorados com o objetivo de avaliar a efetividade na mitigação dos riscos e a conformidade com leis e normas internas. A avaliação dos processos e controles destinam-se a propor-cionar segurança razoável na execução adequada das ações planejadas, a salvaguarda dos ativos, a exatidão e confiabilidade das informações geren-ciais e dos registros financeiros, a promoção da eficiência operacional e a aderências às políticas e normas da organização, contribuindo para a realiza-ção dos objetivos estratégicos e a perenidade da empresa.
A BBTS possui um Sistema de Controles Internos adequado ao seu porte e complexidade, atendendo às exigências regulamentares e em linha com as melhores práticas de governança.
Ouvidoria interna e externa
Canal para tratamento de denúncias que envolvam a BBTS no que diz respeito ao cometimento de irregularidades como assédio, conflito de Inte-resses, discriminação, fraude, nepotismo, roubo, entre outras irregularidades. Telefone: 21.2408-9934. De segunda a sexta, das 09:00 às 12:00 e das 13:00 às 18:00
E-mail: [email protected] Autoatendimento:
Intranet/ Administrativo / Autoatendimento e Solicitações / Ouvidoria Formulário no site da BBTS:
A Empresa > Ouvidoria e Denúncias > Canal de Denúncias – Demais Assuntos.
Fale com o Comitê de Auditoria (Coaud)
Destina-se a acolher informações relacionadas exclusivamente a:
Indícios de fraude, suspeita de corrupção ou desvio de conduta ética; Descumprimento de legislação, regulamentos e códigos internos;
Inobservância de controles internos ou irregularidade de natureza contábil;
Atuação das auditorias interna e externa.
Para garantir confidencialidade, imparcialidade e independência na análise das informações recebidas, as mensagens são encaminhadas ao Comitê de Auditoria, que é formado por integrantes sem qualquer vínculo de subordinação à Diretoria Executiva da Empresa.
Formulário no site da BBTS:
A Empresa > Ouvidoria e Denúncias > Fale com o Comitê de Auditoria
Canal de denúncia empresa limpa
Acolhe denúncias que envolvam a BBTS, em atos qualificáveis como corrup-ção* praticados por pessoa jurídica, com base na Lei nº 12.846/2013, que dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública.
Formulário no site da BBTS:
A Empresa > Ouvidoria e Denúncias > Canal de Denúncia – Empresa Limpa.
*Corrupção é o efeito ou ato de corromper alguém ou algo, com a finalidade de obter vantagens em relação aos outros, por meios considerados ilegais ou ilícitos.
Ouvidoria interna e externa
Canal para tratamento de denúncias que envolvam a BBTS no que diz respeito ao cometimento de irregularidades como assédio, conflito de Inte-resses, discriminação, fraude, nepotismo, roubo, entre outras irregularidades.
Telefone: 21.2408-9934. De segunda a sexta, das 09:00 às 12:00 e das 13:00
às 18:00
E-mail: [email protected] Autoatendimento:
Intranet/ Administrativo / Autoatendimento e Solicitações / Ouvidoria
Formulário no site da BBTS:
A Empresa > Ouvidoria e Denúncias > Canal de Denúncias – Demais Assuntos.
Fale com o Comitê de Auditoria (Coaud)
Destina-se a acolher informações relacionadas exclusivamente a:Indícios de fraude, suspeita de corrupção ou desvio de conduta ética; Descumprimento de legislação, regulamentos e códigos internos;
Inobservância de controles internos ou irregularidade de natureza contábil;
Atuação das auditorias interna e externa.
Para garantir confidencialidade, imparcialidade e independência na análise das informações recebidas, as mensagens são encaminhadas ao Comitê de Auditoria, que é formado por integrantes sem qualquer vínculo de subordinação à Diretoria Executiva da Empresa.
subordinação à Diretoria Executiva da Empresa.
Formulário no site da BBTS:
A Empresa > Ouvidoria e Denúncias > Fale com o Comitê de Auditoria
Canal de denúncia empresa limpa
Acolhe denúncias que envolvam a BBTS, em atos qualificáveis como corrup-ção* praticados por pessoa jurídica, com base na Lei nº 12.846/2013, que dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública.
Formulário no site da BBTS:
A Empresa > Ouvidoria e Denúncias > Canal de Denúncia – Empresa Limpa.
*Corrupção é o efeito ou ato de corromper alguém ou algo, com a finalidade de obter vantagens em relação aos outros, por meios considerados ilegais ou ilícitos.
CORREÇÃO
Controle disciplinar
e medidas disciplinares
O Controle Disciplinar é o processo que rege a disciplina em relação a em-pregados e ex-emem-pregados, próprios ou cedidos, que tenham participação em alguma irregularidade, que pode ser entendida como a omissão ou a ação comprovada, praticada em desconformidade com a legislação, o Código de Conduta Ética e os regulamentos internos, que acarreta prejuízo à BBTS ou a expõe a riscos.
A BBTS dispõe de normativo e procedimento específicos, definidos para nor-tear o processo de Controle Disciplinar. A apuração de ocorrências, quando necessária, visa determinar não somente a responsabilidade funcional, mas também aprimorar os processos internos, com o objetivo de evitar novas ocorrências irregulares e evitar perdas.
A aplicação do Controle Disciplinar pode resultar na adoção de medidas disciplinares de acordo com a gravidade da ocorrência, suas circunstâncias e o nível de participação de cada envolvido.
Processo administrativo
de responsabilização (PAR)
A BBTS estabelece formalmente as diretrizes do processo administrativo de responsabilização (PAR) de pessoas jurídicas pela prática de atos lesivos contra a Empresa, em consonância com a Lei nº 12.846/2013 – Lei Anticorrup-ção e o Decreto nº 8.420/2015, que regulamenta a referida Lei AnticorrupAnticorrup-ção. Denúncias de atos lesivo previstos no Art. 5º da Lei nº 12.846/2013 devem ser encaminhadas pelo Canal de Denúncia Empresa Limpa.
Alta Administração
Empregados
E O QUE SE ESPERA
DE CADA UM DE NÓS?
Manter conduta adequada e atitude ética, aderentes ao Código de Conduta Ética e às Políticas da Empresa.
Assegurar o compliance no âmbito da governança da organização.
Acompanhar os reportes sobre o estado de conformidade da Companhia, orientando e determinando quanto às diligências cabíveis, sempre que necessário.
Disseminar a cultura de controles internos e compliance e divulgar este programa aos empregados.
É dever de todo o corpo funcional da BBTS conhecer e cumprir o Código de Conduta Ética, as Políticas e o Programa de Integridade da BBTS.
Garantir a conformidade na condução das atividades de trabalho, observan-do as responsabilidades atribuídas à sua função.
Obedecer às leis, regulamentos, e aos normativos internos da Empresa.
Impedir, quando detectada, a prática de atos repudiados neste Programa e comunicar qualquer violação de conformidade por meio dos Canais de Denúncias informados.
Monitoramento do Programa de Compliance
O Programa é acompanhado periodicamente pela Alta Administração da BBTS, com o propósito de avaliar o estado de conformidade da Empresa.
Liderança
Cada gestor é responsável por garantir que todas as obrigações legais que regulamentam suas atividades sejam cumpridas (1º Linha de Defesa), o que compreende identificar, reportar e gerenciar qualquer violação de conformi-dade. Além disso, deve ser exemplo de boa conduta, e incentivar e valorizar tal comportamento em sua equipe, assegurando que todos conduzam suas atividades de forma ética, sempre em conformidade com as leis e normas. Ações importantes a serem adotadas pela liderança da BBTS:
Garantir aderência à Política de Controles Internos e Conformidade. Promover a gestão do ambiente de controle em sua equipe.
Incentivar o debate sobre o Programa de Compliance em sua equipe de modo a esclarecer dúvidas dos empregados e reforçar a importância de conhecer todas as orientações.
Proteger membros de sua equipe contra represálias em razão de relatos de violações às normas e Políticas da Companhia.
Garantir que os empregados de sua equipe estejam devidamente capacitados para sua área de atuação, além de incentivar a realização treinamentos em ética, anticorrupção, gestão de riscos e segurança.
