Manual Home Broker ST

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Manual Home Broker ST

SUMÁRIO:

1) Introdução ... 2

2) Tecnologias Utilizadas ... 2

3) Características e principais objetos ... 3

4) Customização da Interface ... 5 5) Barra de Tarefas ... 7 6) Itens de Menu ... 9 7) Cross Ranking ... 10 8) Alerta de Cotação ... 10 9) Titulos disponíves ... 11 10) Cotação ... 12 11) Ordem ... 15 12.1) Aba Ordem ... 16

12.2) Aba Stop Compra ... 18

12.3) Aba Stop Venda ... 20

12.4) Aba Stop Móvel Compra ... 21

12.5) Aba Stop Móvel Venda ... 23

12.6) Aba Agendada ... 24 12.7) Aba Travas ... 26 12.8) Aba Titulos ... 27 12) Livro de Ofertas ... 28 13) Status de Ordem ... 30 13.1) Aba Ordem ... 31 13.2) Aba de Stop ... 33 13.3) Aba Agendada ... 34 13.4) Aba Travas ... 35 13.5) Aba Títulos ... 36 13.6) Aba Custódia ... 37 14) Custódia ... 38 15) Gráficos ... 38 16) Notícias ... 39 17) Onde Investir ... 39 18) Onde Investir ... 39 19) Ranking de Corretoras ... 40 19.1) Ranking ... 40 19.2) Net Ranking ... 40

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1) Introdução

O HomeBroker NET2 foi desenvolvido visando explorar todos os recursos da Web 2.0, atualizado para o framework 2.0, e otimizando as funcionalidades da ferramenta de ordem já conhecidas nas versões anteriores. Entre as novas características disponíveis é possível realçar as possibilidades de customização do layout pelo usuário, uma navegação mais intuitiva, além do leitor de feeds RSS e a presença de múltiplas áreas de trabalho..

2) Tecnologias Utilizadas

O HB NET2 foi desenvolvido em plataforma Microsoft .NET para ambiente Web (ASP.NET), utilizando padrão de arquitetura MVC e Banco de Dados MS SQL Server 2008 (ou superior), com compilação para o framework 2.0 .NET, possibilitando uma gama maior de recursos. A aplicação é compatível com os principais browsers do mercado, tais como: Internet Explorer, Mozilla Firefox, Google Chrome e Safari.

Configuração mínima necessária

Windows XP, Vista ou 7 com todas as atualizações de Segurança;Linux ou Mac OSX (desde que rodando um dos navegadores listados abaixo):

 IE 7.0 ou 8.0, Firefox 3.0+, Chrome 4.0+, Safari 4.0+

 Liberar PopUps para o Site da Corretora

 Manter AntiVírus e AntiSpy atualizados

 Acesso a internet com Banda Larga com 1 mbps

Configurações Mínimas

 Pentium IV 2.0 Ghz ou AMD(compatível)

 512MB de memória RAM(1 GB recomendado)

 Monitor Colorido

 Resolução mínima do Monitor: 1024 x 768 pixels

Configurações Recomendadas

 Intel Core 2 Quad ou AMD (compatível)  2 GB de memória RAM

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3) Características e principais objetos

Pelo padrão proposto para a Web 2.0, a interface da aplicação deve estar livre para ser configurada de acordo com necessidade do usuário. A seguir, serão exibidos e descritos os principais elementos disponíveis, acompanhados das descrições básicas para operação.

1- Primeiro logon e assinatura digital

Ao primeiro logon o usuário é solicitado a cadastrar uma assinatura digital (Tela 1). Após o preenchimento e validações o usuário pode ter acesso à interface do HomeBroker NET2.

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2- Tela de Logon

Após digitar a url de acesso ao Homebroker Net2, a tela de logon é exibida(Tela 2).

Caso tenha esquecido sua senha clique no link Esqueci Minha Senha e a tela Solicitação de nova senha é exibida conforme abaixo:

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4) Customização da Interface

Após o logon a tela principal é exibida:

Os icones no disponivéis no canto superior direito são utilizados conforme abaixo: - Salvar configuração: Quando um novo elemento for adicionado a uma aba,será necessario salvar a configuração do usuario para manter as alterações efetuadas. - Restaurar configuração padrão: Esta opção restaura a configuração padrão definidada pela corretora.

-Bloqueio de funções do layout:uma vez habilitada ,esta opção impede o deslocamento e o redimensionamento das janelas na interface.

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- Configuração do Cliente: Exibe de configurações conforme tela abaixo:

- Acesso a tela de Atalhos :Permite o acesso a uma tela contendo configurações de teclas de atalho,conforme abaixo:

Para adicionar uma nova aba, utilize o ícone (+) e escolha um nome para a mesma no campo de texto que será exibido. Abaixo, um exemplo de uma nova aba criada (Tela 6), nomeada como Cotações

Para excluir uma aba criada, clique no ícone (x) à direita. A aba será excluída, juntamente com todos os seus elementos internos.

Para navegar entre as abas, basta clicar em seu nome e esta será ativada, juntamente com todos os seus elementos internos.

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- Selecionar o layout: Exibe tela para escolha de layot conforme abaixo:

- Aumentar o nível de zoom.

- Resetar o zoom.

- Diminuir o nível de zoom.

5) Barra de Tarefas

A Barra de Tarefas constitui um elemento essencial na interface do HBNET2,veja tela abaixo:

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1- Menu

Exibe as opções de menu, que podem variar de acordo com o que for configurado mediante itens contratados.

Status de Roteador BM&F

 Sinaliza o status do roteador BM&F. (vermelho = inativo) Status de Roteador Bovespa

 Sinaliza o status do roteador Bovespa. (vermelho = inativo) Sinal Bovespa

 Sinaliza o sinal Bovespa. (vermelho = inativo) Sinal BM&F

 Sinaliza o sinal BM&F. (vermelho = inativo) 2- Conta

Possibilita ao cliente escolher o tipo de conta a ser utilizados em operações que pode ser conta Depósito ou conta Investimento.

3- Login

Opção que possibilita a autenticação do usuário, tanto por login quanto pelo código do cliente.

4- Sub Contas

Se o cliente for assessor, pode utilizar e operar contas de outros usuários. Ao selecionar um outro cliente, os dados de custódia são atualizados para exibir a custódia do cliente selecionado. Dessa forma, o assessor pode administrar conta e/ou operar pelo usuário selecionado.

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6) Itens de Menu

Clicar no elemento Menu da Barra de Tarefa. Os itens disponíveis são exibidos conforme tela abaixo:

São os seguintes os itens de menu disponíveis pela tela acima:

Relatórios (com sub-menu), Movimentação (com sub-menu), Minha Conta (com sub-menu), Favoritos (com sub-menu), Ajuda (com sub-menu), Feed RSS, Cotação Rápida (F3), Destaques, Ranking de Corretoras, Negócios, Notícias, Gráfico (Alt-G), Custódia, Status de Ordem (F6), Livro de Ofertas (Com sub-menu), Ordem (F5/F9), Cotação (Alt-M), Títulos Disponíveis, Alerta de Cotação (Alt+A), Cross Ranking,Ferramentas,Agendamento- Titulos Publicos

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7) Cross Ranking

Exibe tela de Cross Ranking, que permite visualizar ranking de Corretoras baseado em operações de Compra e Venda por volume, total negociado, quantidade e papel.

Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, em Cross Ranking. A tela Cross Ranking é exibida conforme abaixo:

Operação: Ranking – Digitar Código de Corretora, escolher Mercado e clicar em Ranking. A tela exibida é atualizada com o ranking com os melhores papéis e negócios da Corretora escolhida.

8) Alerta de Cotação

Permite monitorar cotações de papéis que são registrados. Para esses papéis determina-se um valor de cotação limite. Quando a cotação atingir o limite demarcado, o aplicativo envia um alerta através de um e-mail, que deverá ser especificado. Pode-se estabelecer limites para mais ou menos de um valor especificado para uma cotação especificada.

Procedimento: Clicar no menu , em seguida, em Alerta de Cotação. A tela Alerta de Cotação é exibida conforme abaixo:

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Operações: Incluir – preencher os campos Papel, e-mail, Texto, selecionar Condição Preço, Validade e preencher Valor Preço. Clicar em Incluir. A condição para o Papel é exibida na lista. Se, durante o pregão, a condição para o Papel incluído no alerta for satisfeita, um alerta de e-mail é enviado para o cliente, com o texto que foi digitado.

Limpar – clicar em Limpar para limpar todos os campos. Descrições dos campos:

 Papel – Código do papel que será monitorado para o envio do alerta

 Preço - operações lógicas que definirão a condição para o envio do alerta em relação a um valor estabelecido no campo.

 Texto – campo designado para especificar uma mensagem curta para o alerta a ser enviado.

 Validade – campo data limite para o envio do alerta.

9) Titulos disponíves

Visualizar os títulos disponíveis para Compra no Tesouro Direto.

Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, em Títulos Disponíveis. A tela Títulos Disponíveis é exibida, conforme abaixo:

Operação: Filtrar – Selecionar o Título, preencher Vencimento e selecionar Indexador. Se houver Títulos para as condições do filtro a lista é preenchida.

Descrições dos Campos:

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10) Cotação

Exibir tela Cotação. Essa tela exibe as cotações a partir dos papéis cadastrados em carteira. Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, em Cotação. A tela Cotação é exibida (ALT+M),conforme abaixo:

Operações:

Inclusão e exclusão de carteira, papéis, reversão para cotação rápida, comentários, ordenação de papéis, colunas.

Após a inclusão de carteira através do ícone (+), a inclusão dos papéis pode ser efetuada preenchendo o campo Papel e clicando no ícone (+). A tela exibirá as cotações dos papéis inclusos na carteira, como no exemplo exibido abaixo:

Para excluir uma carteira, clique no ícone (x). A carteira será excluída com todos os seus Papéis. Para excluir um papel, clique no ícone (x) exibido ao lado do seu nome.

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 Opções de Colunas – permite selecionar as colunas que serão exibidas na tela (Tela 15). Ao clicar em Opções de Colunas a tela Configuração de Colunas do Monitor (Tela 16) é exibida.

 Ordenação de Papéis – permite a ordenação dos Papéis da Carteira selecionada.  Ao clicar em Ordenação de Papéis a tela Ordenação de Papéis (Tela17) é exibida,

permitindo a ordenação em ordem ascendente e descendente. Após a ordenação, ao clicar no botão Salvar a ordenação é salva e atualizada na tela Cotação.

- exibe a coluna selecionada. - exibe todas as colunas.

- oculta a exibição de todas as colunas. - oculta a exibição da coluna selecionada.

Se for necessário retornar ao padrão de configuração salvo previamente, clique no botão Restaurar. Para gravar a configuração feita, clique no botão Salvar.

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Dicionário de Papéis: exibe a tela do dicionário de papéis

Através do Dicionário de Papéis, é possível filtrar e consultar dados dos Papéis. Há opções de filtro para: Papel, Empresa e Origem (Bovespa / BM&F).

Ícones para cada cotação:

Adicionar comentário – inclui comentário relativo ao papel selecionado. Reverter para cotação rápida – ao ser clicado abre tela de cotação rápida para o papel selecionado.

Abre o livro de oferta com o Papel selecionado, caso não exista. Abre a tela de ordem com o Papel selecionado.

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11) Ordem

Acessar a Tela de Ordem (Boleta). Esta tela contém as seguintes abas: Ordem, Stop Compra, Stop Venda, Stop Móvel, Agendada, Travas, Título.

Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, na opção Ordem, ou pressionar as teclas: F5 (Ordem de Compra) ou F6 (Ordem de Venda). A tela de ordem é exibida com a aba Ordem ativa:

Ao clicar no ícone à direita, no canto superior da janela, o menu de opções da tela de Ordem é exibido:

 Fechar Janela Após Envio - Com essa opção selecionada, após o envio da ordem, a boleta é fechada automaticamente. Esse recurso é equivalente em todas as abas.

 Confirmar dados antes do envio – Com essa opção selecionada, antes do envio da ordem, um alerta para confirmação de dados será exibido.

 Ativar Alerta de Valores – Com essa opção selecionada, as configurações definidas na tela Configuração de Alertas ficam ativas.

 Configurar Alerta de Valores – ao ser selecionada, exibe a tela Configuração de Alertas (Tela abaixo), que permite configurar alerta de valores para cada um dos mercados

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Validar Zé com Zé – permite validar operação Zé com Zé, em que uma ou mais corretoras compra e vende um determinado papel, manipulando o seu valor. O objetivo seria criar um círculo vicioso de negócios que estimulasse a procura ou a venda do papel.

12.1) Aba Ordem

Procedimento: Ao acessar a janela de Ordens pelo menu, a aba Ordem é selecionada por default. Se não for clicar na aba Ordem. A tela para envio de Ordem é exibida:

Operações:

Comprar – escolher a validade (tipo): DES (Data Específica), DIA (Limitada),VAC (Válido até Cancelar), EOC (Executar ou Cancelar). Preencher a boleta inserindo Papel, Quantidade e Preço. Os dados do papel são exibidos na boleta. Após as validações, incluir assinatura digital e clicar em Enviar. A ordem de compra será enviada com status aberto/pendente.

Vender – idêntica à compra, considerando o processo de venda e a custódia do cliente. Limpar – Limpa os dados da boleta para uma próxima operação.

Obs.: Os ícones seta para baixo e seta para cima ao lado do botão alternam, respectivamente, a exibição e a não exibição do Financeiro e da Custódia.

Definição dos campos:

 Validade – Data de validade da ordem;  Papel – Campo para especificar o Papel;

 Quantidade – Quantidade do Papel (obs.: a quantidade deve ser múltiplo do lote); Os ícones seta para cima e para baixo, ao lado do campo, incrementam e decrementam respectivamente, o valor da quantidade em 1 unidade.

Quantidade Aparente – Quantidade que será exibida no livro de oferta. Preço – Preço do papel;

Obs.: Os ícones seta para baixo e seta para cima ao lado do campo incrementam e decrementam, respectivamente, o valor do preço em R$ 0,01.

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Valor – Valor da operação; Fator Cot. – Fator de Cotação;

Lote Min. – Lote mínimo para negociação do Papel;

Ult. Neg. - Preço da Ultima Negociação do Papel selecionado; Var. - Percentual da variação do preço do Papel;

 Limite BM&F - valor das Garantias depositadas pelo Cliente, para negociação no WebTrading BM&F (WTr), avaliadas segundo os critérios definidos pela BM&F, que é ajustado de forma a refletir os valores pendentes de Liquidação, definitivos e provisórios; Obs.: só visível quando der entrada na boleta de um Papel válido BM&F ou carregar pelo comando Siga Monitor, por exemplo.

 Inferior – margem inferior para operar em BM&F; Obs.: Idem Limite BM&F.

Superior – margem superior para operar em BMF; Obs.: Idem Limite BM&F.

Ass. Digital – Senha cadastrada na 1ª vez que o usuário loga no sistema;

Manter – Mantém a assinatura digital, evitando a necessidade de digitá-la para toda nova ordem lançada.

Ícones:

Dicionário de papéis

Relatórios Onde Investir (Recurso opcional) Gráfico (Recurso opcional)

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12.2) Aba Stop Compra

Procedimento: Clicar na aba Stop Compra e a boleta de Stop Compra é exibida:

Operações:

 Comprar – escolher a data de validade e preencher os campos da boleta: Papel, Quantidade, Qtd. Aparente, Preço de Disparo (Loss/Gain), Preço Limite (Loss/Gain). Os dados do papel são exibidos na boleta. Após as validações, se estas forem positivas, incluir assinatura digital e clicar no botão Comprar. A ordem de compra será enviada com os parâmetros desejados e com status aberto/pendente.

 Limpar – Limpar os dados da boleta para uma próxima operação.

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 Validade – Data de validade da ordem;  Papel – Campo para especificar o Papel;

 Quantidade – Quantidade do Papel (obs.: a quantidade deve ser múltiplo do lote);  Quantidade aparente – indica a quantidade que será exibida para o mercado;

 Simultâneo (caixa de selação) – Ordem com Gain e Loss, quando uma disparada a outra é cancelada.

 Loss – indica o preço acima do normal;  Gain – indica o preço abaixo do normal;

 Preço de Disparo – Indica o preço para disparar a ordem; Obs.: Idem observação em Preço da aba Ordem.

 Preço Limite – Indica o preço utilizado no lançamento da ordem; Obs.: Idem observação em Preço da aba Ordem.

 Valor – Valor da operação;

 Fator Cot. – usado para o cálculo das ordens Bovespa;

 Lote Min. – o mesmo que lote de negociação, é a quantidade mínima que pode ser negociada de um determinado papel;

 Ult. Neg. - Último valor negociado, considerado como última cotação do Ativo;  Var. - percentual da variação do preço do Papel;

 Limite BMF – Limite Superior e Limite Inferior. Usado no mercado futuro limites de preço. As ordens fora dos limites serão rejeitadas pela BM&F;

Obs.: só visível quando der entrada na boleta de um Papel válido BM&F ou carregar pelo comando Siga Monitor, por exemplo.

 Inferior – margem inferior para operar em BM&F; Obs.: Idem Limite BM&F.

 Superior – margem superior para operar em BM&F; Obs.: Idem Limite BM&F.

 Ass. Digital – Senha cadastrada na 1ª vez que o usuário loga no sistema;

 Manter – Mantém a assinatura digital, evitando a necessidade de digitá-la para toda nova ordem lançada

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12.3) Aba Stop Venda

Procedimento: Clicar na aba Stop Venda. A boleta de Stop Venda é exibida a tela abaixo:

Operações:

 Vender – escolher a data de validade, preencher os campos da boleta: Papel, Quantidade, Qtd. Aparente, Preço de Disparo (Loss/Gain), Preço Limite (Loss/Gain). Os dados do papel são exibidos na boleta. Após as validações, se estas forem positivas, incluir assinatura digital e clicar no botão Vender. A ordem de venda será enviada com os parâmetros desejados e com status aberto/pendente.

 Limpar – Limpar os dados da boleta para uma próxima operação. Definição dos campos:

 Validade – data de validade da ordem;  Papel – Campo para especificar o Papel;

 Quantidade – Quantidade do papel (obs.: A quantidade deve ser múltiplo do lote); Obs.: Os ícones seta para cima e para baixo, ao lado do campo, incrementam e decrementam respectivamente, o valor da quantidade em 1 unidade.

 Loss – Preço abaixo do normal;  Gain – Preço acima do normal;

 Prc. Disparo – indica o preço para disparar a ordem.

 Prc. Limite – indica o preço utilizado no lançamento da ordem.

 Simultâneo – se checado, indica ordem com Loss e Gain, quando uma é disparada a outra é cancelada.

 Fator Cot. – utilizado para cálculo do valor das ordens Bovespa;

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 Var. - percentual da variação do preço do Papel;

 Limite BMF - Limite Superior e Limite Inferior. Usado no mercado futuro limites de preço. As ordens fora dos limites serão rejeitadas pela BM&F;

Obs.: só visível quando o Papel negociado for válido para BM&F.  Inferior – Margem inferior para operar em BMF;

Idem observação Limite BM&F.

 Superior – Margem superior para operar em BMF; Idem observação Limite BM&F.

12.4) Aba Stop Móvel Compra

Procedimento: Clicar na Aba Stop Móvel CP. A boleta de Stop Móvel CP é exibida a tela abaixo:

Operações:

Escolher a data de validade e preencher os campos da boleta: Papel, Quantidade, Qtd. Aparente, Preço de Disparo, Preço Limite, Início, Ajuste. Os dados do papel são exibidos na boleta. Após as validações, se estas forem positivas, incluir assinatura digital e clicar no botão Comprar. A ordem de compra será enviada com status aberto/pendente.

 Limpar – Limpar os dados da boleta para uma próxima operação. Definição dos campos:

 Validade – Data de validade da ordem: qualquer data futura maior ou igual à data de movimento;

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 Preço Limite – Indica o preço utilizado no lançamento da ordem. Idem, observação Preço de Disparo.

 Início – valor a partir do qual a movimentação do ajuste será iniciada.

 Ajuste – valor que é ajustado ao preço de disparo quando ocorre o início da movimentação.

Idem, observação Preço de Disparo.

 Fator Cot. – utilizado para cálculo do valor das ordens Bovespa;

 Ult. Neg. - Preço da Útima Negociação do Papel selecionado;  Var. - percentual da variação do preço do Papel;

 Limite BMF - Limite Superior e Limite Inferior. Usado no mercado futuro limites de preço. As ordens fora dos limites serão rejeitadas pela BM&F;

Obs.: só visível quando o Papel negociado for válido para BM&F.

 Inferior – margem inferior para operar em BMF; Idem observação Limite BM&F.

 Superior – margem superior para operar em BMF; Idem observação Limite BM&F.

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12.5) Aba Stop Móvel Venda

Procedimento: Clicar na Aba Stop Móvel VD. A boleta de Stop Móvel VD é exibida a tela abaixo:

Operações:

 Vender – escolher a data de validade e preencher os campos da boleta: Papel, Quantidade, Qtd. Aparente, Preço de Disparo, Preço Limite, Início, Ajuste. Os dados do papel são exibidos na boleta. Após as validações, se estas forem positivas, incluir assinatura digital e clicar no botão Vender. A ordem de compra será enviada com status aberto/pendente.

 Limpar – Limpar os dados da boleta para uma próxima operação. Definição dos campos: Idem Stop Móvel de Compra.

Conceito:

Acompanha a variação do mercado e atualiza o preço de disparo conforme especificação do usuário no valor de ajuste. O ajuste sempre atua elevando o preço de disparo para cima, acompanhando a oscilação positiva do preço. A variação entre o preço de disparo e preço limite é mantida, refletindo os ajustes conforme especificação feita quando ocorre o lançamento da ordem stop móvel.

Mecanismo:

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Exemplo de movimentação de preço e lançamento de ordem STOP MÓVEL: Compra a 10,00

Colocado stop de venda: (loss) Preço de disparo: 9,60

Preço limite: 9,55 Início da mov.: 10,50 Ajuste: 0,50

Papel subiu para 10,50 ( atingiu o preço de início da movimentação ) Preço de disparo: 10,10 (+0,50 de ajuste)

Preço limite: 10,05 (+0,50 de ajuste)

Obs: A partir do primeiro ajuste, o preço de disparo e preço limite serão ajustados proporcionalmente ao aumento do ativo.

Papel subiu para 10,51 Preço de disparo: 10,11 Preço limite: 10,06

Papel caiu para 10,30 (Nada modifica) Preço de disparo: 10,11

Preço limite: 10,06 Papel subiu para 10,55

Preço de disparo: 10,15 (ajustou + 0,04) Preço limite: 10,10 (Ajustou + 0,04) Papel caiu para 10,15

Stop Disparado. Preço da venda lançada: 10,10

12.6) Aba Agendada

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Operações:

 Comprar/Vender – escolher a validade (tipo), e preencher os campos da boleta: Papel, Quantidade, Qtd. Aparente, Preço, e data de envio da ordem (agendamento). Os dados do papel são exibidos na boleta. Após as validações, se estas forem positivas, incluir assinatura digital e clicar no botão Comprar/Vender. A ordem de compra/venda será enviada com status aberto/pendente.

 Vender – Idem em relação à compra e clicar no botão Vender.  Limpar – Limpar os dados da boleta para uma próxima operação. Definição dos campos:

 Validade – indica os tipos de ordem por validade;

 Ordens Limitadas – são ordens que exigem o preenchimento do preço e só executam em condições melhores ou iguais a definida.

 DIA – válida somente para o dia.

 EOC – Executa ou Cancela. Se a ordem não for executada a própria Bolsa faz o cancelamento da ordem. Obs.: só vale para o dia.

 DES – válida até a data especificada. É necessário cuidado para não haver esquecimento que houve o lançamento desse tipo de ordem.

 VAC – válida até cancelar. Não tem vencimento/validade. É necessário cuidado para não haver esquecimento que houve o lançamento desse tipo de ordem.

 Ordem a mercado: São ordens enviadas para execução imediata no preço a mercado. O sistema verifica antes do envio da ordem se o cliente possui o saldo disponível, caso contrário à ordem não é enviada, a base é um ágio de 10% em relação ao ultimo negocio.

 Data - data do envio da ordem ;

 Papel – Campo para especificar o Papel;

 Quantidade – Quantidade do Papel (obs.: A quantidade deve ser múltiplo do lote). Obs: Os ícones seta para cima e para baixo, ao lado do campo, incrementam e decrementam respectivamente, o valor da quantidade em 1 unidade.

 Qtd. Aparente – Quantidade a ser exibida para o mercado.  Envio – indica se o envio será na Abertura ou Fechamento.  Preço – Preço da ordem.

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12.7) Aba Travas

Procedimento: Clicar na aba Travas. A boleta de Travas é exibida a tela abaixo:

Operações:

 Vender – No carregamento da tela, o botão Vender está desabilitado. Escolher o tipo de Trava (alta ou baixa), e preencher os campos da boleta: Papel, Quantidade, Preço, Garantia. Os dados do papel são exibidos na boleta. Após as validações, se estas forem positivas, o botão Vender fica disponível. Incluir a assinatura digital e clicar no botão Vender. A ordem de venda será enviada com status aberto/pendente.

 Tipo – o tipo de trava (alta ou baixa);

 Papel – Campo para especificar o Papel para a trava;

 Quantidade – Quantidade da ordem (obs.: A quantidade deve ser múltiplo do lote);  Preço – Preço da ordem;

 Valor – Valor da operação;

 Garantia – Listagem dos papéis da mesma série que podem ser escolhidos como garantia.

Obs: Os ícones seta para cima e para baixo, ao lado do campo, incrementam e decrementam respectivamente, o valor da quantidade em 1 unidade.

 Fator Cot. – Fator de Cotação;

 Lote Min. – Lote de Negociação do Papel;

 Ult. Neg. - Preço da Ultima Negociação do Papel selecionado;  Var. - Percentual da variação do preço do Papel.

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Condições de negociação:

Só podem ser travados papéis que tenham como garantia papéis objetos iguais e da mesma série.

Só pode ser travada uma quantidade menor ou igual a da garantia escolhida. Podem ser criadas travas até que se complete uma quantidade de garantia escolhida.

12.8) Aba Titulos

Procedimento: Clicar na aba Títulos e a boleta de Títulos é exibida, com ajuste para permitir ordens múltiplas de 0,1 vindas do Tesouro Direto.

Descrições dos campos:

 Tipo - Tipo de operação realizada.

 Título - Tipo de título a ser selecionado para operação.

 Data de Venc. - Data de Vencimento do título selecionado para operação. O campo é preenchido quando selecionamos o tipo de título.

 Quantidade - Quantidade do item. No preenchimento desse campo, o valor do item é calculado e o campo preenchido.

 Valor - Valor da operação. No preenchimento desse campo, quantidade do item é calculada e o campo preenchido.

 Preço unitário - Valor de operação correspondente a quantidade de 1 título. O campo é atualizado quando o campo quantidade ou o campo valor é preenchido.

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Regras:

Na inclusão de item há uma verificação se existe cesta criada. Se não existir, a ferramenta cria uma nova cesta. Caso contrário, a cesta existente será utilizada para novas inclusões.

A cesta fica com o seu status Pendente até a confirmação ou desistência da cesta.

Se houver confirmação da cesta, o status passa para em Liquidação. Depois, em D+1, a cesta é liquidada, quando a Agente de Custódia efetua o pagamento do boleto Jumbo. No caso de cancelamento o status passa para Cancelado.

A operação só é efetuada quando há inclusão de itens na cesta e a respectiva confirmação. Quando ocorrer algum problema que impeça a continuidade do processamento, o status da cesta passa para Ignorado, não sendo mais processada.

12) Livro de Ofertas

Objetivo: Exibe o Livro de Ofertas agrupado por preço, conforme abaixo:

Procedimento: Clicar menu e, em seguida, na opção Livro de Ofertas (ALT + B). A tela do Livro de Ofertas é exibida

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- Gráfico: acessa o Gráfico de Integradores. - Mostrar Coluna Corretora.

- Gráfico : acessa o Gráfico de Integrador. - Remover Coluna Corretora.

Funções:

Mostra as melhores ofertas tanto de compra quanto de venda do papel escolhido pelo usuário. A seleção do papel é realizada através do campo Papel (Telas 16A e 16B ). Apenas um livro de ofertas pode ser aberto por papel.

Ao lado esquerdo, são exibidas as últimas ofertas de compra do papel selecionado, ordenadas pelo maior preço.

Ao lado direito são exibidas as últimas ofertas de venda do papel selecionado, ordenadas pelo menor preço.

São exibidos em cada linha o Código da Corretora, o Nome da Corretora, a Quantidade da Oferta e o Preço da Oferta.

O Gráfico de Força, exibido acima dos painéis de compra e venda, indica maior força de compra ou de venda por quantidade.

Ao clicar em uma posição de oferta de Compra no Livro de Ofertas, serão atualizados na tela de lançamento de Ordens para Venda o somatório da quantidade até a posição do cursor e o preço daquela posição. Caso o clique seja efetuado em uma posição de oferta de Venda no Livro de Ofertas, serão atualizados na tela de lançamento de Ordens para Compra o somatório da quantidade até a posição do cursor e o preço daquela posição.

A totalização de quantidade de Compra e Venda acumulada da primeira linha até a linha selecionada é exibida na parte inferior da janela do Livro de Ofertas.

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Siga Monitor exibe as ofertas de Papel selecionado pelo monitor de cotações. Siga Boleta atualiza o Book para um papel selecionado do Monitor de Cotações. Ocultar Corretora oculta a coluna Corretora no Livro de Ofertas, quando selecionada.

Book100 – alterna para a exibição de um Book com 100 ofertas que não é atualizado pelo streamer.

Agrupar ofertas – agrupa ofertas pelo preço.

Observação: em um mesmo instante, vários Livros de Ofertas podem estar abertos, mas a opção Siga Monitor só estará ativa em uma das instâncias.

13) Status de Ordem

Tela que exibe os status das ordens enviadas, além dos dados de custódia do usuário, conforme tela abaixo:

Procedimento:

Clique menu e, em seguida, na opção Status de Ordem. A tela de Status de Ordem (abaixo) é exibida com as seguintes Abas: Ordem, Stop, Agendada, Travas, Empréstimo, Títulos e Custódia.

Ao clicar no ícone à direita disponível (seta para baixo), quando a aba Ordem está selecionada, a opção Opções de Coluna é exibida (abaixo).

Ao clicar em Opções de Coluna, a tela Configuração de Colunas de Status de Ordem é exibida. A tela e as operações de configurações são similares ao da tela de Cotação.

(31)

13.1) Aba Ordem

Tela que exibe os status das ordens negociadas.

Procedimento: Clicar na aba Ordem. A tela de status da Ordem é exibida, conforme abaixo:

Operações:

Filtrar – escolher a Origem (Ambos, Web, Mesa), a Bolsa (Ambos, BM&F, Bovespa) e a data de Movimento. Ao clicar no botão Atualizar, a tela de status será atualizada de acordo com o filtro executado. Opções mais específicas de filtros podem ser acionadas pelo ícone, - Ícone para acessar a tela Filtro de Ordens,tela abaixo:

Através da tela Filtro de Ordens, é possível utilizar uma ou mais opções combinadas de filtro, além de restringir por Papel. Se houver resultado para o filtro aplicado, o mesmo será exibido na tela de Status de Ordem.

Resumo de ordens – exibe dados resumidos das ordens por dia, através do ícone: - Ícone que exibe a tela Resumo das Ordens:

(32)

Alterar/Cancelar – Altera e Cancela ordens de acordo com o status da ordem (abaixo) - Ícone para acessar alteração de ordem, quando disponível.

- Ícone para acessar o cancelamento de ordem, quando disponível. Descrição dos campos:

 C/V – Exibe o tipo de ordem: C para ordens de Compra, V para ordens de Venda.  Papel – Exibe o papel da operação.

 Qtd. - A quantidade da operação.  Preço – Preço da ação.

 Qtd.Exec. - Quantidade executada na operação.  Prc.Méd. – Preço médio

 Origem – origem de lançamento da ordem (FIX, WEB, MESA, STOP) exibe tela de detalhes da ordem:

Obs.: também disponível em ordens VAC (Válida até o Cancelamento) e DES (Data específica).

 Alterar – Permite a alteração da ordem, dependendo do status.  Cancelar – Permite o cancelamento da ordem, dependendo da status.  Status – Exibe o status da ordem.

 Data do Envio – Exibe a data de envio da ordem.  Tipo – Tipo da ordem (DES,DIA,VAC,EOC).  Validade – Data de Validade da ordem.  Cód.Cli – Código do Cliente.

 Últ. Alt. - Data da última alteração.

(33)

13.2) Aba de Stop

Tela que exibe os status das ordens stop negociadas.

Procedimento: Clicar na aba Stop e a tela de Status de Ordem Stop é exibida a tela abaixo:

Operações:

Atualizar – escolher as seguinte opções para filtro: Enviada (Todos/Sim/Não) e Movimento (data de movimento da operação). Clicar em Atualizar. A tela de status será atualizada de acordo com o filtro executado.

Descrição dos campos:

 C/V – O tipo de ordem, C para ordens de Compra e V para ordens de Venda.  Papel – O papel da operação.

 Qtd. - A quantidade do Papel.

 Prc.Limite – O preço de lançamento da ordem.  Prc.Disp. - O preço de disparo da ordem.

 Início Móv. - O preço em que a ordem stop (móvel) começa a se ajustar.  Ajuste Móv. - O valor de ajuste da ordem stop (móvel).

 Env. - Exibe o valor N para as ordens não enviadas e S para as enviadas.  Canc. - Permite o cancelamento de uma ordem stop, dependendo do status.  Status – Exibe o status da ordem.

 Loss/Gain – exibe Loss ou Gain, conforme o caso.  Data/Hora – Exibe data/hora da operação.

 Validade – Data de validade da ordem stop.  Cód.Cli – Código do cliente.

 Data/Hora Env./Canc. - Exibe a data/hora do envio ou do cancelamento da ordem stop.  Qtd. Aparente – Quantidade do ativo que será exibida

(34)

13.3) Aba Agendada

Tela que exibe os status das ordens agendadas negociadas.

Procedimento: Clicar na aba Agendada e a tela de Status de Ordem Agendada é exibida:

Operações:

Filtrar – escolher as seguinte opções para filtro: Enviada (Sim/Não), Data de Cadastro (data de envio da ordem). Clicar em Atualizar, a tela de status será atualizada de acordo com o filtro executado.

 C/V – O tipo de ordem, C para ordens de Compra e V para ordens de Venda.  Papel – O papel da operação.

 Quantidade – A quantidade da operação.  Preço – O preço do papel.

 Cancelar – Permite o cancelamento da ordem, dependendo dos status.  Status – Exibe o status da ordem.

 Data de cadastro – Data de lançamento da ordem agendada.  Tipo - Tipo da ordem (DES,DIA,TON,VAC,EOC).

 Validade – Data de validade da ordem.

 Período do Call-Indica o período de envio da ordem agendada(abertura/Fechamento)  Cód. Bolsa – Código do cliente na bolsa de valores

 Data de Envio– Data de disparo da ordem.

(35)

13.4) Aba Travas

Tela que exibe os status das ordens de travas negociadas.

Procedimento: Clicar na aba Travas e a tela de Status de Ordem Travas é exibida:

Operações:

Filtrar – escolher as seguinte opções para filtro: Data de Vencimento (data de envio da ordem), Tipo (Todos/Alta/Baixa). Clicar em Filtrar. A tela de status é atualizada de acordo com o filtro executado.

 Cód. Cli.– Código do Cliente.

 Data de Vencimento – Data de vencimento da opção associada à operação de trava.  Garantia – O papel da opção tomado como garantia para a montagem da trava.  Qtd. Gar. – Quantidade do papel em garantia.

 Trava – O papel da opção que monta a operação de trava.  Qtd. Trava – Quantidade do papel da trava.

 Strike garantia – o preço da opção de garantia na data de vencimento.  Strike trava – o preço da opção de trava na data de vencimento.  Tipo – o tipo da trava montada (A – Alta; B – Baixa).

 Desbloqueio – contém um link que permite o desbloqueio da trava exibida na lista até a quantidade travada.

(36)

13.5) Aba Títulos

Tela que exibe dados de operação com títulos do Tesouro Direto.

Procedimento: Clicar na aba Títulos e a tela de Status de Títulos é exibida:

Operações:

Filtrar – Filtro por Tipo (Compra/Venda/Compra Programada/Venda Porgramada/Reinvestimento) e Movimento. Clicar em Atualizar. Os dados atualizados dos títulos agrupados por protocolo são exibidos.

- Filtrar títulos: permite acessar a tela Filtro de Títulos

Através da janela Filtro de Títulos (Tela 42), o usuário pode utilizar uma ou mais opções de status combinados, e também restringir a consulta por Protocolo. Se houver resultado para o filtro aplicado, ele será exibido na tela de Status de Título.

- Alterar: permite a alteração do título, quando disponível. (*) - Excluir: permite a exclusão do título, quando disponível.(*) (*) Só disponível quando a cesta de títulos estiver pendente. Confirmar – permite confirmar a cesta.(*)

Desistir – permite desistir da cesta.(*)

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 Protocolo - O número do protocolo da cesta.  Status - O status do título.

 Título – Titulo que foi negociado

 Quantidade – A quantidade do título da cesta.  Prç. Unitário– O preço unitário do título da cesta.  Taxa. CBLC– Exibe a taxa CBLC do título da cesta

 Taxa. Ag. Cust – Exibe a taxa Agente de Custódia do Título da cesta.  Subtotal – Exibe o somatório do valor da operação com as taxas.  Total – Exibe o somatório dos subtotais dos títulos da cesta.

13.6) Aba Custódia

Tela que exibe dados de custódia do usuário.

Procedimento: Clicar na aba Custódia. A tela de Status de Custódia é exibida

Operações:

Filtrar – escolher as seguintes opções para filtro: Bolsa (Bovespa/BM&F), Agrupar (Analítica/Sintética), Mercado (Todos/Vista/Opção/Termo), Clicar em Atualizar. A tela de status será atualizada de acordo com o filtro executado.

 C+- Compra mais para os papéis ou títulos exibidos.  V- Vender mais os papéis ou títulois exibidos  Reverte operação efetuada

 Emp- Disponibilizar para empréstimo a custódia para os papéis exibidos  Merc.- Exibe o tipo de mercado da custódia para os papéis exibidos

(38)

 Valor- Valor do saldo financeiro da quantidade em custódia pelo preço do fechamento.  Ultima-Preço da última cotação dos papéis exibidos

 Valor Atual- Valor do saldo financeiro da quantidade em custódia pelo preço da ultima atualização.

 Resultado- Diferênça entre valor atual e valor

14) Custódia

Tela que exibe dados de custódia do usuário.

Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, na opção Custódia. A tela de custódia é exibida As operações são idênticas às da Aba Custódia na tela Status de Ordem.

15) Gráficos

Exibição de tela com gráficos Bovespa por Papel selecionado (Tela abaixo). Pode-se exibir por períodos de variações específicos e com recursos para análises.

(39)

16) Notícias

Abre tela para exibição de notícias

Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, na opção Notícias. A tela de Notícias é exibida. Pode-se realizar filtro pela origem das notícias e buscas por conteúdos específicos.

17) Onde Investir

Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, na opção Ferramentas. A tela ferramentas é exibida.

Relatórios Onde Investir/ferramentas (Recurso opcional) – Relata maiores altas/baixas das empresas acompanhadas, assim como exibição de relatórios. Há também análises da conjuntura econômica, empresarial, setorial, carteira sugerida, cotações, ofertas públicas, flashes (noticias “relâmpago”), guia de ações, análise gráfica e newsletter.

18) Onde Investir

Exibe tela que exibe os negócios realizados no dia para um determinado Papel, distinguindo a parte Compradora, Vendedora, Preço, Quantidade, Hora e Número de Negociação.

Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, na opção Negócios. A tela de Negócios é exibida:

(40)

19) Ranking de Corretoras 19.1) Ranking

Exibe tela com o ranking de Corretoras por Papel escolhido.

Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, na opção Ranking de Corretoras. A tela de Ranking de Corretoras é exibida por padrão. Filtrar o conteúdo exibido por Papel, onde serão exibidos os maiores negócios do Papel escolhido em ordem decrescente por Quantidade, Compra/Venda, Volume e N. de Negócios.

19.2) Net Ranking

Exibe tela com contendo o saldo por volume em cada corretora.

Procedimento: Semelhante ao do ranking, clicando no botão Net Ranking. A tela de Net Ranking é exibida:

(41)

20) Destaques

Abre a tela Destaques, exibindo as Maiores Altas, Maiores Volumes, Maiores Baixas e Papéis mais negociados.

Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, na opção Destaques. A tela de Destaques é exibida.

21) Cotação Rapida

Exibe a tela Cotação Rápida, com dados de cotação de Papel especificado.

Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, na opção Cotação Rápida (F3). A tela de Cotação Rápida é exibida Para exibir dados de cotação de um Papel, digitar o Papel e clicar no botão OK:

(42)

Descrições dos ícones:

Abre a tela de detalhes do Papel selecionado. Abre o Livro de Ofertas do Papel selecionado.

Abre o Gráfico de Integrador com o Papel selecionado. Abre a boleta de Compra com os dados da Cotação Rápida. Abre a boleta de Venda com os dados da Cotação Rápida.

22) FEED RSS

Exibe tela com leitor de feeds RSS

Procedimento: Clicar em menu e, em seguida, na opção Feed RSS. A tela Feed RSS é exibida:

Para cadastrar um feed, clique no ícone (+) à esquerda e informe o título e a url do novo feed. Para alternar entre os feeds cadastrados, utilize a listagem exibida na parte superior direita da tela. Para remover um feed cadastrado, selecione-o na listagem e, em seguida, clique no ícone (-).

! - OBSERVAÇÃO: o RSS pode ser usado, mas com cuidado, pois pode tomar toda a Banda utilizada.

(43)

23) Ajuda

Exibe links do submenu ajuda :

1- Manual- Link de chamada para o manual

2- Curso de Mercado- Link de chamada para o curso de mercado do site BM&F bovespa 3- Outras Informações- Link para o site da solution tech contendo informações úteis para

investidores

4- POP- Link para informações referentes ao POP(Proteção do investimento com participação)

5- Tesouro direto:

Manual- Exibe o manual referente ao Tesouro Direto. Operar- Exibe o link para o cliente operar Tesouro Direto.

24) Minha Conta

Exibe submenu Minha Conta

Procedimento: Posicionar o cursor em menu e, em seguida, clicar em Minha Conta. O submenu é exibido com as seguintes opções: Alterar Dados, Operar Ordem Stop

(44)

1- Alterar dados:

Exibe tela para alteração dos seguintes dados: senha, assinatura digital e CPF/CNPJ.

Procedimento: Posicionar o cursor em menu e, em seguida, em Minha Conta. Clicar em Alterar Dados. A tela Alteração de Dados é exibida:

Operação:

Alterar - Preencher os dados necessários e clicar no botão Confirmar. Caso a validação seja positiva, a operação é efetuada.

(45)

2- Operar Ordem Stop

Exibe tela para permissionamento de operação com ordens stop.

Quando ainda não há permissão para operar ordens stop, a tela Permissão para Operar em Stop é exibida:

Operação:

Enviar - Digitar a assinatura digital e clicar no botão Enviar. A partir deste momento, o usuário ficará habilitado a operar ordens stop.

Após a habilitação de operação com ordem stop a tela a seguir exibe confirmação do permissionamento:

(46)

25) Favoritos

Exibir menu para chamada da tela de gerenciamento de Favoritos:

Procedimento: Posicionar o cursor em menu e, em seguida, clicar em Favoritos. O submenu é exibido com a seguinte opção: Gerenciar Favoritos. A tela Favoritos é exibida:

Categoria – permite a inclusão de categoria para classificação dos favoritos a serem cadastrados, permitindo a criação de sub-menus por categorias. Para incluir uma categoria, deve-se clicar no (+). A tela para inclusão de favoritos é exibida:

Operação:

 OK - Digite uma descrição para a categoria e, em seguida, clique no botão OK. Uma categoria é adicionada.

 Favorito – permite a inclusão de um nome para um link de favorito a ser adicionado na categoria selecionada.

 URL – endereço URL de um link de favorito a ser adicionado na categoria selecionada.  Incluir - após a inclusão de categoria, pode-se adicionar favoritos a esta categoria. Selecionar Categoria, preencher Favorito e URL. Clicar em Incluir. Um novo favorito é acrescido à categoria selecionada.

Os favoritos de uma categoria constituirão sub-menus. Para se excluir uma categoria e todos os favoritos a ela relacionada, clicar em (x). Uma tela de alerta é exibida informando que todos os favoritos da categoria serão excluídos.

(47)

26) Movimentação

Exibe tela com opções para Movimentação:

Procedimento: Posicionar o cursor em menu e, em seguida, clicar em Movimentação. As opções Aviso de Depósito, Pedido de Retirada, Transferência entre Contas, Transferência de Custódia e Visualizar são exibidas:

1- Aviso de Depósito

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2- Pedido de Retirada

Exibe tela de Pedido de Retirada:

3- Visualizar

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27) Relatórios

Exibe opções do submenu de Relatório:

Procedimento: Posicionar o cursor em menu e, em seguida, Relatório. As opções: Extrato Detalhado, Nota de Corretagem, Custódia, Financeiro,Extrato Tesouro Direto são exibidas:

1- Extrato Detalhado

(50)

2-

Nota de Corretagem

Este relatório refere-se a Nota fiscal da operação (Fatura). Ele contém todas as operações de um determinado pregão:

(51)

3- Custódia

Exibe relatório de Custódia. Ele contém todas as ações em carteira para um cliente:

4- Financeiro

(52)

5- Tesouro Direto

Exibe relatório de Extrato Tesouro Direto:

1) Registros

Revisão Data Alteração Solicitada por:

Vocabulário

Armazenar – Guardar o registro

Proteger – Forma pela qual evita-se a alteração, deterioração ou acesso não autorizado. Recuperar – Como é localizado o registro no local onde é armazenado.

Tempo de guarda – Tempo mínimo que o registro deve ser mantido. Descarte – Forma pela qual o registro é excluído.