familiaiso14000eauditoriamebiental

(1)

ISO 14.001

-- SiSiststememas as de de GeGererencnciaiamementnto o AmAmbibienentatall (Especificações com Guias para Uso (Especificações com Guias para Uso))

NORMAS ISO 14.000

ISO 14.004

-- Sistemas de Gerenciamento AmbientalSistemas de Gerenciamento Ambiental

(

( Diretrizes Gerais sobre Princípios,Diretrizes Gerais sobre Princípios, Sistemas e Técnicas de Apoio )

Sistemas e Técnicas de Apoio )

ISO 14.010

-- DirDiretretrizeizes para As para Audiuditortoria Ambia Ambienientaltal

(Princípios Gerais para Auditoria Ambient (Princípios Gerais para Auditoria Ambient

ISO 14.031

_--

Avaliação de Desempenho Ambienta

ISO 14.032

_--

Avaliação de Desempenho Ambient

dos Sistemas Operacionais

(2)

(3)

O 14.020

--

Princípios Básicos para Rotulagem AmbientalPrincípios Básicos para Rotulagem Ambiental

NORMAS ISO 14.000

O 14.021

_--

RotRotulaulagem Amgem Ambiebientantal -l - AutAuto Declo Declaraaraçõeçõess

O 14.022

_--

Símbolos para Rotulagem AmbientalSímbolos para Rotulagem Ambiental

O 14.023

_--

Rotulagem Ambiental -Rotulagem Ambiental - Metodologias para TestesMetodologias para Testes e Verificações Ambientais e Verificações Ambientais

O 14.024

_--

Rotulagem Ambiental -Rotulagem Ambiental - Princípios-Guia, Práticas ePrincípios-Guia, Práticas e Critérios, Procedimentos de Certificação Critérios, Procedimentos de Certificação

O 14.025

_--

Metas e Princípios de Toda RotulagemMetas e Princípios de Toda Rotulagem Ambiental

(4)

NORMAS ISO 14.000

ISO 14.040

_--

Avaliação do Ciclo de VidaAvaliação do Ciclo de Vida (Diretrizes e Princípios Gerais)(Diretrizes e Princípios Gerais)

ISO 14.041

_--

Avaliação do Ciclo de VidaAvaliação do Ciclo de Vida (Inventário Analítico)(Inventário Analítico)

ISO 14.042

_--

Avaliação do Ciclo de VidaAvaliação do Ciclo de Vida (Análise de Impacto)(Análise de Impacto)

ISO 14.043

_--

Avaliação do Ciclo de VidaAvaliação do Ciclo de Vida (Avaliação da Melhoria)(Avaliação da Melhoria)

ISO 14.050

_--

Termos e DefiniçõesTermos e Definições (Guia dos Princípios para Trabalhos(Guia dos Princípios para Trabalhos Terminológicos)

Terminológicos)

ISO 14.060

_--

Guia para a Inclusão de Aspectos Ambientais em NormasGuia para a Inclusão de Aspectos Ambientais em Normas de Produtos

(5)

Avaliação da Empresa

Avaliação do Produto

Rotulagem Ambiental Análise do Ciclo de vida Aspectos Ambientais em normas de produtos Sistema de Gestão Ambiental Auditoria

Ambiental Avaliação de_Performance Ambiental

Termos e Definições

(6)

ESTRUTURA

Presidente - Canadá

Secretaria - Canadá (CSA)

SC 01 - Sistemas de Gestão Ambiental - Reino Unido SC 02 - Auditorias Ambientais - Holanda

SC 03 - Rótulos Ecológicos (Selos-Verdes) - Austrália SC 04 - Avaliação de Performance Ambiental - EUA SC 05 - Análise de Ciclo de Vida - França

SC 06 - Termos e Definições - Noruega

(7)

NBR ISO 14001



Política Ambiental (1)



Planejamento:



Aspectos Ambientais (2)



Requisitos Legais (3)



Objetivos e Metas (4)

(8)

ISO 14001



Implementação e Operação



Estrutura e responsabilidade (6)



Treinamento, conscientização e competência (7)



Comunicação (8)



Documentação (9)



Controle de documentos (10)



Controle operacional (11)

(9)

ISO 14001



Verificação



Monitoramento e medição (13)



NCAPC (14)



Registros (15)



Auditoria do SGA (16)



Análise Crítica (17)

(10)

ASPECTO AMBIENTAL

Elemento das atividades, produtos

ou serviços de uma organização

que possam interagir com o meio

(11)

ASPECTOS AMBIENTAIS

ENTRADAS

SAÍDAS

• Matérias primas Produtos

• Água Efluentes líquidos

• Ar Processo Emissões para a • Energia Industrial atmosfera

• Recursos Resíduos

(12)

IMPACTO AMBIENTAL

Qualquer modificação do ambiente,

quer adversa ou benéfica, resultante

total ou parcialmente das

atividades, produtos ou serviços de

uma organização

(13)

VANTAGENS DO SGA PARA A

ORGANIZAÇÃO

MELHORIA ORGANIZACIONAL

* Gestão ambiental sistematizada

* Integração da qualidade ambiental à gestão dos negócios da empresa * Conscientização ambiental dos funcionários

* Relacionamento de parceria com a comunidade MINIMIZAÇÃO DOS CUSTOS

* Eliminação dos desperdícios

* Conquista da conformidade ao menor custo

* Racionalização da alocação de recursos humanos, físicos e financeiros

(14)

VANTAGENS DO SGA PARA A

ORGANIZAÇÃO

MINIMIZAÇÃO DOS RISCOS * Segurança legal

* Segurança das informações

* Minimização dos acidentes e passivos ambientais * Minimização dos riscos dos produtos

* Identificação das vulnerabilidades DIFERENCIAL COMPETITIVO

* Melhoria da imagem da organização * Aumento da produtividade

(15)

Conceito de Auditoria



“auditore” - aquele que ouve



“Processo sistemático e documentado de

verificação, executado para obter e

avaliar, de forma objetiva, evidências de

auditoria para determinar se as

atividades, eventos, sistemas de gestão e

condições ambientais especificados ou as

informações relacionadas a estes estão em

conformidade com os critérios de

auditoria, e para comunicar os resultados

deste processo ao cliente”

(16)

AUDITORIA

Ferramenta de orientação gerencial, que permite

aos dirigentes de uma área ou de toda a

organização identificar os pontos fortes e fracos

de

uma

determinada

atividade,

quando

sistematicamente comparada a um padrão

consagrado como referencial.“

(17)

AUDITORIA AMBIENTAL

“Processo de verificação documentado e sistemático par

obter e avaliar objetivamente evidências para determin

se

atividades, eventos, condições, sistemas

gerenciamento ou outras informações relativas ao mei

ambiente

estão em conformidade com os critérios d

auditoria, além de comunicar os resultados dess

processo ao cliente.“

(18)

AUDITORIA DE SGA

Processo de verificação documentado e sistemático para

obter e avaliar objetivamente evidências para determinar

se o

sistema de gestão ambiental

de uma organização

está em conformidade com os critérios de auditoria do

SGA, e para comunicar os resultados desse processo ao

cliente.“

(19)

ORIGEM DA AUDITORIA



Setor Financeiro



Contabilidade Empresarial

(20)

• Origem - década de 70 nos EUA

• 1979 - Regulamentação pela EPA/USA

• 1980s - Publicação de metodologias

• 1989 - Recomendação de Uso pela ICC

• 1990s - Publicação de legislação própria

• 1992 - Lançamento da BS 7750;

• 1996 - Publicação da ISO 14.010/11/12

BREVE HISTÓRICO DA AUDITORIA

AMBIENTAL

(21)

QUANTO À APLICABILIDADE

•

AUDITORIA DE PRIMEIRA PARTE:

•

auditoria interna

•

AUDITORIA DE SEGUNDA PARTE:

•

auditorias externas

•

auditorias de suprimento

•

AUDITORIA DE TERCEIRA PARTE

(22)

QUANTO À FUNÇÃO:

AUDITORIA DE FASE I e FASE II

AUDITORIA DE AQUISIÇÃO E ALIENAÇÃO (Due Dilligenc

AUDITORIA DE SGA

(23)

QUANTO À FUNÇÃO:

•

AUDITORIA DE QUESTÕES ISOLADAS

•

AUDITORIA DE INSTALAÇÕES

•

AUDITORIA DE RESÍDUOS

•

AUDITORIA DE EMBALAGEM

•

AUDITORIA DE RISCO

•

AUDITORIA DE FORNECEDORES

•

AUDITORIA DE DESEMPENHO

(24)

QUANTO AO TIPO (SGA)

PRÉ-AUDITORIA

CERTIFICAÇÃO

MANUTENÇÃO - A CADA 6 MESES

RECERTIFICAÇÃO - A CADA 2 ANOS

(25)

(26)

MODELO CONCEITUAL

Escopo

Observações

_Referência

Critério

Evidências

Constatações

(27)

Definição da Equipe Definição da Equipe Planejamento da Auditoria Planejamento da Auditoria Notificação à Unidade Notificação à Unidade Análise das Regulamentações e Informações Aplicáveis Análise das Regulamentações e Informações Aplicáveis Preparação do Material Necessário Preparação do Material Necessário Atividades Pré-Auditoria Atividades da Unidade Atividades Pós-Auditoria

MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA

AMBIENTAL

A A

(28)

Atividades Pré-Auditoria Atividades da Unidade Atividades Pós-Auditoria

MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA

AMBIENTAL

B B Reunião de Abertura Reunião de Abertura Verificação Verificação Entrevistas Entrevistas Avaliação e Verificação dos Registros Avaliação e Verificação dos Registros Redação e Validação dos Resultados Redação e Validação dos Resultados Elaboração do Relatório Preliminar Elaboração do Relatório Preliminar Reunião de Encerramento Reunião de Encerramento A A

(29)

Atividades Pré-Auditoria Atividades da Unidade Atividades Pós-Auditoria Revisão do Relatório Preliminar Revisão do Relatório Preliminar Emissão do Relatório Final Emissão do Relatório Final Distribuição do Documento Distribuição do Documento Preparação do Plano de Ação Preparação do Plano de Ação Acompanhamento da Execução do Plano Acompanhamento da Execução do Plano B B

MACRO FLUXO DO PROCESSO DE AUDITORIA

AMBIENTAL

(30)

BENEFÍCIOS DA AUDITORIA



Identificação dos passivos ambientais,

existentes ou potenciais, em relação às leis

existentes



Redução de conflitos com órgão de controle

ambiental



Harmonização de práticas e procedimentos

em diversas unidades operacionais de uma

organização

(31)

BENEFÍCIOS DA AUDITORIA



Priorização de Investimentos



Avaliação dos passivos ambientais de

organizações em processo de venda ou

fusão



Geração de oportunidades de redução de

custos, através do controle de perdas de

matéria prima e energia



Acesso a mercados com requerimentos

(32)

PREPARAÇÃO DA AUDITORIA AMBIENTAL



Plano de Auditoria

:

 Local e data da Auditoria;

 Cronograma de reuniões com o auditado;  Tempo e duração da auditoria;

 Objetivos e escopo;  Logística;

 Metodologia;

 Áreas prioritárias de auditoria;  Material de referência;

 Períodos de retenção de documentos; e

 Formato e estrutura, data de emissão e distribuição

(33)

EXECUÇÃO DA AUDITORIA

• Reunião de abertura

• Coleta de evidências

• Constatações

(34)

ENTREVISTAS

•

Explique os motivos da entrevista

•

Planeje: estabeleça objetivo e meta e organize

suas idéias

•

Use a mesma linguagem do entrevistado

•

Faça as perguntas para a pessoa certa

•

Faça perguntas abertas

•

Mantenha a lógica das perguntas

•

Ao final faça um resumo junto com o

entrevistado

REALIZANDO A AUDITORIA NA

UNIDADE

(35)

ENTREVISTAS

As perguntas devem ser:

•

claras

•

objetivas

•

racionais

•

completas

REALIZANDO A AUDITORIA NA

UNIDADE

(36)

FECHAMENTO DA ENTREVISTA

•

Não exceda o tempo

programado

•

Termine com algo positivo

•

Agradeça

•

Promova sugestões

(37)

ATORES DO PROCESSO

Clientes

(38)

FUNÇÕES, RESPONSABILIDADES E ATIVIDADES

AUDITOR-LÍDER

• Condução da auditoria

• Contatos com cliente/auditado • Formar a equipe

• Elaborar plano de auditoria • Notificar constatações • Resultados da auditoria AUDITOR • Apoio ao Líder • Executar as tarefas • Coletar/analisar evidências • Preparar documentos • Auxiliar no relatório de auditoria. EQUIPE DE AUDITORIA • Qualificações

• Tipo de organização auditada • Habilidades

• Conflitos • Requisitos