ÍNDICE. 1. Apresentação O Acordo de Empréstimo E-7383-BR... 4

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Referência: Agosto 2011

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ÍNDICE

1. Apresentação ... 3

2. O Acordo de Empréstimo E-7383-BR... 4

2.1. Dados do Acordo ... 4

2.2. Categorias Descritas no Acordo de Empréstimo ... 4

2.3. Critérios para desembolsos das Fontes de Recursos ... 6

2.3.1. Categoria 1 do Empréstimo – Obras ... 6

2.3.2. Categoria 2 do Empréstimo – Bens, Serviços e Treinamento ... 7

2.3.3. Critérios para Adiantamento de Recursos de Fonte Externa – Fonte 0148 ... 7

2.4. Pagamento de Encargos Financeiros ... 7

3. Categoria de Investimento 1 – Obras... 9

3.1. Contratos considerados elegíveis para o financiamento do Empréstimo ... 9

3.2. Situação Atual dos Contratos do PREMEF ... 9

4. Categoria de Investimento 2 – Assistência Técnica ... 12

4.1. Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT ... 12

4.2. Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes – DNIT ... 13

4.3. Ministério dos Transportes – MT ... 13

5. Demonstrativo dos Desembolsos Efetuados no Período ... 14

5.1. Quadro de Desembolsos Efetuados ... 14

6. Demonstrativo de Pagamentos realizados e Não Desembolsados pelo Banco ... 15

7. Demonstrativo de Origens e Aplicações por Categoria de Despesa – FMR ... 17

8. Conclusões ... 19

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1. APRESENTAÇÃO

A finalidade do presente relatório é reportar ao Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes – DNIT os trabalhos desenvolvidos pelo Consórcio Sondotecnica – Dynatest em atendimento à Atividade 4.1.2 – Atividade de Acompanhamento Financeiro dos Contratos e Preparação de Aplicações para Desembolso, no âmbito do Contrato TT-1.039/2010-00.

Visa o acompanhamento dos aspectos financeiros dos contratos considerados elegíveis e contemplados pelos financiamentos dentro do Programa e suas aplicações para desembolsos dos recursos disponíveis no Contrato de Empréstimo BIRD 7383-BR.

É elaborado mensalmente através da compilação das informações coletadas na DIR/DNIT; DAF/DNIT e ANTT com vistas a proporcionar uma imagem real e precisa dos compromissos financeiros assumidos no âmbito do Empréstimo e para subsidiar as instituições envolvidas, na tomada de decisões estratégicas e também, na preparação, em tempo hábil, de aplicações para desembolsos do Empréstimo.

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2. OACORDO DE EMPRÉSTIMO E-7383-BR

O Acordo de Empréstimo BIRD 7383-BR foi firmado entre a União e o Banco Internacional para Reconstrução e Desenvolvimento – Banco Mundial, na data de 03/12/2007.

O principal objetivo do Projeto é estimular maior crescimento econômico pela redução dos custos do transporte rodoviário dentro do território do tomador.

2.1. DADOS DO ACORDO

• Título: Projeto de Transporte Rodoviário – PREMEF

• Agente Financeiro: Banco Internacional para Reconstrução e Desenvolvimento –

Banco Mundial

• Mutuário: República Federativa do Brasil – Ministério da Fazenda

• Data de assinatura: 03/12/2007

• Data de Efetividade: 14/12/2007

• Vigência do Projeto: 03/12/2007 a 30/06/2011

• Data de encerramento do Empréstimo 30/05/2012

• Data de encerramento dos pagamentos 30/05/2012

• Data limite de Desembolso do Banco 30/08/2012

• Valor do Empréstimo: US$ 441.297.173,34

• Contrapartida Nacional: US$ 86,000,000.00

• Prazo Final de Desembolso: 30/05/2012

• Primeira Amortização: 15/06/2011

• Última Amortização: 15/12/2022

• Órgãos Executores: Ministério do Transportes – MT,Departamento Nacional de

Infraestrutura de Transportes- DNIT, Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT e Secretaria do Tesouro Nacional – STN

2.2. CATEGORIAS DESCRITAS NO ACORDO DE EMPRÉSTIMO

O Acordo de Empréstimo prevê 5 categorias para alocação de recurso, sendo:

• Categoria 1 – Obras

Apoio á execução das obras incluídas na Primeira Fase do Programa de Restauração e Manutenção de Rodovias Federais – PREMEF, através de financiamento parcial de execução. Os contratos de obras são classificados em 2 subcategorias:

o Categoria 1A – Contratos Baseados em Resultados

o Categoria 1B – Contratos Baseados em Insumos

Em ambas as categorias os contratos devem ser classificados como “Acima de US$ 20,0 Mi” e “Abaixo de US$ 20,0 Mi”, sendo que os “Acima de US$ 20,0 Mi”, para serem elegíveis, devem ter sido licitados como Concorrência Internacional.

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5 Reforço Institucional do setor de transportes às Entidades de Implementação do Programa, através do financiamento de atividade de assistência técnica para fornecimento de bens de informática, serviços de consultoria, estudos e treinamento.

• Categoria 3 – Taxa de Administração

Em conformidade com as disposições da Seção 2.04 do Acordo de Empréstimo onde cita que “...o Tomador pagará ao Banco uma taxa inicial equivalente a um

quarto de um por cento (0,25%) do valor do Empréstimo...”, foi realizado na data de

efetividade do empréstimo, em 14/12/2007, o saque correspondente à Taxa Inicial no montante de US$ 1,253,125,00.

• Categoria 4 – Prêmio por variação da taxa de Juros

Instrumento existente no acordo de empréstimo com o intuito de garantir que os pagamentos realizados fora dos procedimentos do acordo de empréstimo possam ser sacados pelo Banco contra o Tomador. Atualmente não existem recursos alocados nessa categoria.

• Categoria 5 – Recursos Não Alocados

Recursos disponíveis para redistribuição entre as demais categorias, dependendo de acordo entre o Tomador e o Banco Mundial.

Em junho de 2011 foi aprovada pela STN a prorrogação do empréstimo pelo período de 12 meses. Ainda, complementarmente à análise da prorrogação do prazo de empréstimo foi determinada pela STN nova alocação dos recursos disponíveis.

O quadro a seguir indica as Categorias de Investimentos e percentuais financiados com os recursos do Empréstimo.

valores em US$

ALTERAÇÃO REALOCADO

Categoria 1 - Obras 432.000.000,00 - 10.455.951,66 421.544.048,34 374.923.185,04 88,94% 46.620.863,30

1A - Contratos por resultados 232.000.000,00 27.638.875,42 259.638.875,42 100% 213.018.012,12 82,04% 46.620.863,30

1B - Contratos por insumos 200.000.000,00 - 38.094.827,08 161.905.172,92 70 a 85% 161.905.172,92 100,00% -

Categoria 2 - Bens, serviços e treinamento 30.000.000,00 - 11.500.000,00 18.500.000,00 100% 795.726,25 4,30% 17.704.273,75 Categoria 3 - Taxa de Administração 1.253.125,00 - 1.253.125,00 1.253.125,00 100,00% - Categoria 4 - Prêmio por variação da taxa de juros - - - - -

Categoria 5 - Não alocado 37.996.875,00 - 37.996.875,00 - - -

TOTAL DO EMPRÉSTIMO 501.250.000,00 - 59.952.826,66 441.297.173,34 376.972.036,29 85,42% 64.325.137,05

VALORES DISTRIBUÍDOS PELAS CATEGORIAS DE INVESTIMENTO

CATEGORIA VALOR INICIAL DO EMPRÉSTIMO APLICAÇÃO (%) DESEMBOLSADO (até 31/07/11) DESEMBOLSO (%) SALDO DO EMPRÉSTIMO DETERMINAÇÃO STN PRORROGAÇÃO DE JULHO/2011

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Distribuição Recursos do Empréstimo por Categoria de Investimento

100.000 200.000 300.000 400.000 500.000 600.000 US$ x 1.000

DESEMBOLSADO (até 31/07/11) SALDO DO EMPRÉSTIMO

2.3. CRITÉRIOS PARA DESEMBOLSOS DAS FONTES DE RECURSOS

O desembolso do Empréstimo é realizado por Pedidos de Saque referente às despesas elegíveis, apresentadas ao Banco pela Secretaria de Tesouro Nacional.

2.3.1. CATEGORIA 1 DO EMPRÉSTIMO –OBRAS

• Obras licitadas de acordo com a lei 8.666

As atividades no âmbito do Projeto, licitados de acordo com a lei 8.666, terão suas despesas cobertas 100% pela FONTE 100 (OGU) e serão reembolsadas pelo Banco, de acordo com o previsto no ANEXO 1 do Acordo de Empréstimo.

• Obras licitadas de acordo com as regras do Banco Mundial

As obras licitadas de acordo com as regras do Banco (no caso ICB) terão as suas despesas cobertas da seguinte forma: 90% pela FONTE 100 e 10% pela FONTE 0148 onde:

As despesas cobertas pela FONTE 0100 serão reembolsadas pelo Banco; As despesas cobertas pela FONTE 0148 serão financiadas pelo Banco.

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2.3.2. CATEGORIA 2 DO EMPRÉSTIMO –BENS,SERVIÇOS E TREINAMENTO

Os bens, serviços e treinamento cujas ações sejam licitadas de acordo com as regras do Banco tem suas despesas cobertas 100% pela FONTE 0148 e financiadas pelo Banco.

2.3.3. CRITÉRIOS PARA ADIANTAMENTO DE RECURSOS DE FONTE EXTERNA –FONTE 0148

Para efetuar os pagamentos comprometidos na FONTE 0148 o DNIT deverá solicitar à Secretaria do Tesouro Nacional/STN o Adiantamento de Recursos e cumprir as regras para liberação de financeiro da FONTE 0148 administradas pela COFIN/STN, setor responsável pela liberação e comprovação dos Recursos Externos.

Apresentamos a seguir, as regras para liberação de recurso financeiro da Fonte Externa:

a) Conta Especial apta a receber desembolsos;

b) Comprovação de Gastos enviada ao Tesouro nos últimos 90 dias; c) Data de encerramento do Projeto superior a 90 dias;

d) Inexistência de pendência em qualquer Projeto encerrado do órgão;

e) Inexistência de pendência do Projeto junto a Organismo Financiador/Doador; f) Inexistência de determinação de suspensão de liberações pelos órgãos

fiscalizadores;

g) Inexistência de pendências do Projeto referentes a informações e/ou solicitações realizadas pela COFIN/STN;

h) Ser obedecido pelo Projeto os seguintes percentuais mínimos de comprovação: %MC = 100*C/E

ONDE:

C = valores executados comprovados E = valores concedidos executados

%MC = percentual mínimo de comprovação Mínimo Exigido:

90% para os últimos 12 meses anteriores à data de encerramento do Projeto;

70% para o período entre o 13º e 24º meses anteriores à data de encerramento do Projeto;

50% para os demais períodos.

2.4. PAGAMENTO DE ENCARGOS FINANCEIROS

O Pagamento referente aos encargos financeiros (juros) foram feitos em conformidade com as datas e condições estabelecidas na seção 2.06 do Acordo de Empréstimo onde cita que: - “Os juros e outros encargos serão pagáveis semestralmente ao final do semestre em 15 de junho e 15 de dezembro de cada ano”.

O Contrato de Empréstimo por se tratar de um contrato na modalidade “SWAP” (Sector Wide Approach) tem o pagamento dos encargos financeiros e da amortização, sob responsabilidade da Secretaria do Tesouro Nacional.

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8 Demonstra-se no quadro abaixo, a relação dos pagamentos de juros realizados até 31/7/2010, de acordo com os dados retirados do sistema “client connection” do Banco Mundial: 15/06/2008 31.258,50 15/12/2008 1.955.142,87 15/06/2009 2.325.174,82 15/12/2009 1.241.837,45 15/06/2010 719.735,23 15/12/2010 1.356.950,18 15/06/2011 14.063.292,31 21.693.391,36 ANO 2009 ANO 2010 3.567.012,27 2.076.685,41

TOTAL DE JUROS PAGOS

ANO 2011 14.063.292,31

Pagamento de Juros - PREMEF 7383-BR

1.986.401,37 VALOR US$ DATA ANO 2008 PAGAMENTO DE JUROS 1º Semestre 2º Semestre

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3. CATEGORIA DE INVESTIMENTO 1–OBRAS

O acordo de empréstimo prevê o financiamento de obras de manutenção e/ou recuperação de rodovias, sendo possível a inclusão de contratos no programa das 2 formas descritas a seguir:

3.1. CONTRATOS CONSIDERADOS ELEGÍVEIS PARA O FINANCIAMENTO DO EMPRÉSTIMO

São contratos em andamento anteriores ou durante a vigência do Empréstimo, selecionados dentro do Programa de Restauração e Manutenção de Rodovias Federais, conforme critérios de elegibilidade previamente definidos pelo Banco, e comprovados através de auditorias realizadas pela equipe técnica, durante a realização das missões de acompanhamento. Assim sendo, existem duas formas para um contrato se tornar elegível. A primeira forma admite-se os critérios de elegibilidade fixados pelo empréstimo que são apresentados a seguir:

• Assinatura do contrato posterior a 01/01/2001;

• Tipo de Licitação – CP Concorrência Pública Nacional ou ICB – Concorrência Pública

Internacional;

• Local da licitação – CGCL ou UNIT certificada

• Para CP licitadas após 31/01/2006 – se o Edital da CGCL - Coordenação Geral de

Cadastro e Licitação é substancialmente equivalente ao Edital Padrão acordado com o Banco Mundial;

• Se existem, no Lote de Licitação, empresas com inabilitação jurídica ou fiscal,

conforme itens 14.2 e 14.3 do Edital, respectivamente;

• Se existem, no Lote de Licitação, empresas desclassificadas por preço inexeqüível;

• Se o objeto do contrato é Reabilitação ou Reabilitação e Manutenção

• Se, para CP o valor do contrato é abaixo de US$ 20 milhões

• Revisão de Projeto – Aditivo com reflexo financeiro examinada pela Unidade de

Programas Especiais – UPEsp/DIR;

• Aditivos Contratuais aprovados pelo Banco;

• Se houve necessidade de Reassentamento ou Desapropriação;

• Caso positivo, se foram utilizadas as Diretrizes de Reassentamento do DNIT.

• Se a obra se encontra na área de influência de Terras Indígenas – raio de 10 km;

• Caso positivo, se foi adotado o Marco de Povos Indígenas;

• Se as obras estão em conformidade com as Normas e Procedimentos Ambientais do

DNIT

Outra forma para um contrato se tornar elegível é ser licitado segundo as regras e Edital Padrão do Banco Mundial.

3.2. SITUAÇÃO ATUAL DOS CONTRATOS DO PREMEF

Segue a relação dos 13 contratos elegíveis em andamento, remanescentes dos 87 contratos iniciais, e dos 5 contratos remanescente das licitações internacionais que foram autorizados para desembolso pelo Banco:

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10 Valores em R$ UF BR KM INICIAL KM FINAL EXT. KM

01 00 00120/2009 TESCON ENGENHARIA LTDA MG 040 224,9 320,2 95,3 14.213.851,29 12.549.452,38 1.664.398,91 88,29%

02 00 00237/2009 VILASA CONTRUTORA LTDA MG 116 0 117 117 26.720.903,64 25.832.877,46 888.026,18 96,68%

03 06 00138/2009 CONSÓRCIO

TRANSENGE/DIFERENCIAL MG 040 118,9 224,9 106 15.741.315,57 15.711.757,71 29.557,86 99,81%

04 06 00158/2009 CONSÓRCIO JM-ETEC MG 040 0 118,9 118,9 17.194.251,06 16.359.839,34 834.411,72 95,15%

05 06 00159/2009 CCM CONSTRUTORA CENTRO

MINAS LTDA MG 116 306,6 400,9 94,3 13.907.756,94 10.863.154,27 3.044.602,67 78,11%

06 06 00160/2009 CONSTRUTORA APIA LTDA MG 381 129 242,9 113,9 18.761.444,68 16.731.557,58 2.029.887,10 89,18%

07 06 00165/2009 C.R.O.S. - CONSTRUTORA

ROCHA SOUZA LTDA MG 251 319,8 487,9 168,1 25.599.805,91 25.026.477,07 573.328,84 97,76%

08 06 00166/2009 CONSÓRCIO TERRAYAMA-

ALICERCE MG 116 400,9 485,8 84,9 10.985.613,61 10.891.901,00 93.712,61 99,15%

09 06 00199/2009 CONSTRUTORA CENTRO LESTE

ENG. LTDA MG 120 572,9 657,1 84,2 8.803.567,24 8.480.730,94 322.836,30 96,33%

10 06 00212/2009 CONSÓRCIO TSD MG 251 197,3 319,8 122,5 13.348.328,54 13.146.489,83 201.838,71 98,49%

11 06 00215/2009 TORC - TERRAP. OBRAS

RODOV. CONST. LTDA MG 460 0 84,3 84,3 15.759.390,23 14.586.713,31 1.172.676,92 92,56%

12 06 00236/2009 ENGENHARIA E COMÉRCIO BANDEIRANTES LTDA MG 040 320,2 424 103,8 21.062.482,08 20.578.734,77 483.747,31 97,70% 13 06 00262/2009 MECANORTE CONSTR. EMPREENDIMENTO LTDA MG 369 14,4 53,2 38,8 6.600.611,87 6.576.171,39 24.440,48 99,63% 14 00 00508/2010 CONSÓRCIO MONTEADRIANO/TOPBET MG 262 678,9 749,2 70,3 30.318.542,56 9.550.301,35 20.768.241,21 31,50% 15 00 00510/2010 CCM CONSTRUTORA CENTRO MINAS LTDA MG 262 810 878 68 9.007.055,25 7.081.507,38 1.925.547,87 78,62% 16 00 00511/2010 CCM CONSTRUTORA CENTRO MINAS LTDA MG 262 878 912,9 34,9 3.587.277,54 3.276.532,11 310.745,43 91,34%

17 00 00516/2010 DELTA CONSTRUCOES S/A MG 267 118,5 213 94,5 27.157.170,04 9.836.306,41 17.320.863,63 36,22%

18 00 00524/2010 PAVIA BRASIL PAVIMENTOS E

VIAS S/A MG 365 408,4 476,7 68,3 12.193.484,93 6.664.026,14 5.529.458,79 54,65%

290.962.852,98 233.744.530,44 57.218.322,54 TOTAL

CONTRATOS EM ANDAMENTO - CREMA 1ª ETAPA - OGU

Nº CONTRATO EMPRESA TRECHO VALOR CONTRATUAL (P0+R+Aditivos) VALOR MEDIDO (P0+R+Aditivos) ATÉ 31/07/2011 SALDO DO VALOR CONTRATUAL (P0+R+Aditivos) % REALIZADO FINANCEIRO

O quadro a seguir, expõe a evolução financeira destes contratos em andamento.

Evolução Financeira dos Contratos em Andamento

0% 10% 20% 30% 40% 50% 60% 70% 80% 90% 100% 00 00120/2009 00 00237/2009 06 00138/2009 06 00158/2009 06 00159/2009 06 00160/2009 06 00165/2009 06 00166/2009 06 00199/2009 06 00212/2009 06 00215/2009 06 00236/2009 06 00262/2009 00 00508/2010 00 00510/2010 00 00511/2010 00 00516/2010 00 00524/2010

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11 Destaque-se que, conforme apresentado na tabela acima, o saldo do valor contratual

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4. CATEGORIA DE INVESTIMENTO 2–ASSISTÊNCIA TÉCNICA

A categoria 2 do Empréstimo refere-se a assistência técnica na aquisição de bens, serviços de consultores e treinamento, totalizando para a categoria o montante de US$ 30,000,000.00

Os órgãos Executores contemplados são:

• Agência Nacional de Transportes Terrestres – ANTT

• Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes – DNIT

• Ministério dos Transportes – MT

Destaque-se os Executores são responsáveis pelo gerenciamento, execução e prestação de contas das ações em suas áreas, conforme estabelecido nas cláusulas do contrato.

4.1. AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES –ANTT

A Agência Nacional de Transportes Terrestres tem como previsão o desembolso aproximado de US$ 8,3 milhões para todo o programa, tendo sido previstos no orçamento para o período de até 31/12/2011 o montante de R$ 9.000,00.

Registrou-se que foram iniciadas as atividades de Assistência Técnica, com desembolso em até 31/07/2011 de US$ 795.726,25, decorrentes de pagamentos realizados a consultores contratados conforme as regras do Banco, sendo consideradas estas despesas como elegíveis para fins de financiamento através do Empréstimo.

R$ DESCRIÇÃO 2008 2009 2010 2011 TOTAL Bens - - - - -Consultoria 1.500.000,00 500.000,00 2.000.000,00 5.000.000,00 9.000.000,00 Custos Administrativos - - - - -TOTAL 1.500.000,00 500.000,00 2.000.000,00 5.000.000,00 9.000.000,00 (*) Orçamentário Orçamento do Projeto R$ 2009 2010 Até 31/07/2011 Bens - - -Consultoria 1.170.022,37 31.503,18 562.448,74 1.763.974,29 Custos Administrativos - - -TOTAL 1.170.022,37 31.503,18 562.448,74 1.763.974,29 (*) Financeiro DESCRIÇÃO

Pagamentos Realizado no Exercício

TOTAL Gastos Realizados pela ANTT

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4.2. DEPARTAMENTO NACIONAL DE INFRAESTRUTURA DE TRANSPORTES –DNIT

O Departamento Nacional de Infraestrutura de Transportes tem como previsão o desembolso aproximado de US$ 5,4 milhões.

Atualmente as atividades de assistência técnica no DNIT estão em fase de processo licitatório para a contratação de serviços e com previsão de execução no exercício de 2011, não sendo constatado até o momento nenhum desembolso decorrentes de suas atividades nesta categoria junto ao Banco Mundial.

4.3. MINISTÉRIO DOS TRANSPORTES –MT

O Ministério dos Transportes tem previsão de desembolso no montante aproximado de US$ 4,8 milhões;

Atualmente as atividades de assistência técnica no ministério estão em fase de processo licitatório para a contratação de serviços, com previsão de execução no exercício de 2011, não sendo constatado até o momento nenhum desembolso decorrentes de suas atividades nesta categoria junto ao Banco Mundial.

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5. DEMONSTRATIVO DOS DESEMBOLSOS EFETUADOS NO PERÍODO

5.1. QUADRO DE DESEMBOLSOS EFETUADOS

O quadro a seguir representa os desembolsos efetuados, conforme os Pedidos de Saque – Applications encaminhados ao Banco Mundial até 31/07/2011.

Nº APPLICATION VALOR Ano 2007 1.253.125,00 14/12/2007 1.253.125,00 Ano 2008 190.691.503,14 APPLICATION Nº 01/2008 - DNIT RETROFINANCIAMENTO

12/12/2008 DNIT APPLICATION Nº 02/2008 - DNIT 95.691.503,15

Ano 2009 80.609.816,32

11/05/2009 ANTT APPLICATION Nº 01/2009 - ANTT 113.757,28

Ano 2010 64.653.884,40

Ano 2011 39.763.707,43

376.972.036,29 64.325.137,05 441.297.173,34 TAXA DE ADMINISTRAÇÃO TOTAL DESEMBOLSADO SALDO A DESEMBOLSAR EMPRÉSTIMO

DATA EXECUTOR VALOR DESEMBOLSADO US$

DNIT

15/05/2008 94.999.999,99

O Banco desembolsou até 31/07/2011 o montante de US$ 376.972.036,29 decorrentes dos Pedidos de Saque apresentados, atingindo o percentual de desembolso de 85,42%. Os demonstrativos detalhados dos desembolsos citados acima encontram-se apresentados em anexo.

(15)

15

6. DEMONSTRATIVO DE PAGAMENTOS REALIZADOS E NÃO DESEMBOLSADOS PELO BANCO

Os contratos do Programa de Restauração e Manutenção de Rodovias Federais que se encontram em andamento possuem um saldo de pagamentos já realizados pelo DNIT e que ainda não foram desembolsados da conta do Acordo do Empréstimo, conforme apresentado abaixo.

Observa-se que o valor a ser desembolsado através do S.O.E. 06/DNIT referente ao período de 01/06/2010 a 31/07/2011 da categoria 1A é de R$ 33.086.720,61. Destaque-se que não foram incluídos os contratos das categorias 1B, visto que já tiveram 100% do valor reembolsado.

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16

Demonstrativo de Gastos Realizados e Não Desembolsados

N.º CAT. No. Contrato Empresa Programa BR

Extensão Contratada (km) Situação Data de Início Data de Término Pagamentos realizados até 31/07/2011 e não desembolsado % à ser pago Valor para desembolso Valor a ser desembolsado no S.O.E. 6 no período de 01/06/2010 a 31/07/2011 Saldo para desembolso

1 1A 06-00000158/09 JM/ETEC CREMA BR-040/MG 118,90 ATIVO 01/06/09 21/05/11 377.217,73 100% 377.217,73 377.217,73 -

2 1A 06-00000138/09 TRASENGE CREMA BR-040/MG 106,00 ATIVO 13/05/09 02/05/11 116.959,67 100% 116.959,67 116.959,67 -

3 1A 00-00000120/09 TESCON CREMA BR-040/MG 95,30 ATIVO 07/04/09 13/06/12 275.087,57 100% 275.087,57 275.087,57 -

4 1A 06-00000236/09 BANDEIRANTES CREMA BR-040/MG 103,80 ATIVO 01/06/09 21/05/11 276.727,09 100% 276.727,09 276.727,09 -

5 1A 06-00000237/09 VILASA CREMA BR-116/MG 117,00 ATIVO 01/06/09 20/05/13 194.524,26 100% 194.524,26 194.524,26 -

6 1A 06-00000159/09 CCM CREMA BR-116/MG 94,30 ATIVO 01/06/09 21/05/11 207.916,81 100% 207.916,81 207.916,81 -

7 1A 06-00000166/09 TERRAYAMA CREMA BR-116/MG 84,90 ATIVO 09/06/09 29/05/11 6.035.235,98 100% 6.035.235,98 6.035.235,98 -

8 1A 06-00000199/09 CCL CREMA BR-120/MG 84,20 ATIVO 01/07/09 20/06/11 167.164,78 100% 167.164,78 167.164,78 -

9 1A 06-00000212/09 TRANSENGE CREMA BR-251/MG 122,50 ATIVO 01/07/09 20/06/11 189.858,44 100% 189.858,44 189.858,44 -

10 1A 06-00000165/09 CROS CREMA BR-251/MG 168,10 ATIVO 01/06/09 21/05/11 261.071,85 100% 261.071,85 261.071,85 -

11 1A 06-00000262/09 MECANORTE CREMA BR-369/MG 38,80 ATIVO 01/07/09 20/06/11 72.352,32 100% 72.352,32 72.352,32 -

12 1A 06-00000160/09 APIA CREMA BR-381/MG 113,90 ATIVO 04/06/09 23/05/12 396.668,84 100% 396.668,84 396.668,84 -

13 1A 06-00000215/09 TORC CREMA BR-460/MG 84,30 ATIVO 01/07/09 17/12/11 222.512,23 100% 222.512,23 222.512,23 -

14 1A 00-0000508/10 MONTEADRIANO CREMA BR-262/MG 70,30 ATIVO 01/09/10 30/08/12 3.673.731,64 100% 3.673.731,64 3.673.731,64 -

15 1A 00-0000510/10 CCM CREMA BR-262/MG 68,00 ATIVO 06/07/10 04/07/12 7.243.787,65 100% 7.243.787,65 7.243.787,65 -

16 1A 00-0000511/10 CCM CREMA BR-262/MG 34,90 ATIVO 05/07/10 03/07/12 2.958.046,74 100% 2.958.046,74 2.958.046,74 -

17 1A 00-0000516/10 DELTA CREMA BR-267/MG 94,50 ATIVO 05/07/10 03/07/12 3.548.785,52 100% 3.548.785,52 3.548.785,52 -

18 1A 00-0000524/10 PAVIA CREMA BR-365/MG 68,30 ATIVO 14/07/10 12/07/12 6.869.071,49 100% 6.869.071,49 6.869.071,49 -

33.086.720,61 33.086.720,61 33.086.720,61 -

20.609.642,84 20.609.642,84 20.609.642,84 -

US$1,00 = R$1,6054 18/08/2011

TOTAL PAGO E NÃO DESEMBOLSADO CATEGORIA 1A (R$) TOTAL PAGO E NÃO DESEMBOLSADO CATEGORIA 1A (US$)

(17)

17

7. DEMONSTRATIVO DE ORIGENS E APLICAÇÕES POR CATEGORIA DE DESPESA –FMR

Os Demonstrativos FMR devem ser elaborados em atendimento ao Artigo V – Estipulações do Empréstimo, seção 4.02 (b) do Acordo de Empréstimo conforme explicitado a seguir:

“o primeiro FMR será proporcionado ao Banco no prazo máximo de até 45 dias após o término do primeiro trimestre civil subseqüente à data efetiva e (i) englobará o período da primeira despesa efetuada nos termos do Projeto até o término do primeiro trimestre civil e (ii) incluirá a relação de todos os contratos de obras a serem executadas na Primeira Fase do Programa. Posteriormente, cada FMR será fornecido ao Banco no prazo máximo de até 45 dias após cada trimestre civil subseqüente e englobará o período não coberto pelo FMR anterior até o término do referido trimestre civil”.

Ainda, os Demonstrativos Financeiros (FMR) devem ser preparados e apresentados em moeda local do país do mutuário (reais) e as origens devem compreender os valores correspondentes às despesas realizadas e pagas no período, ou seja, considerando-se o regime de caixa.

Apresentamos a seguir, o último Demonstrativo de Origens e Aplicações (FMR) apresentado ao Banco Mundial em 13/05/2010, em atendimento à obrigação contratual acima descrita.

Destaque-se que o Demonstrativo referente ao período de 01/04/2011 à 30/06/2011 será enviado ao Banco até 15/08/2011 conforme previsto no Acordo de Empréstimo.

(18)

18

REAIS

Período Ano Acum ulado Período Ano Acum ulado Período Ano Acum ulado I - Origens de Recursos

Governo financiamento do período 39.949.129,52 39.949.129,52 6.662.697.145,93 - - Reembolsos BIRD (68.256,86) (68.256,86) (648.594.096,86) - - - Total Governo e Reembolso 39.880.872,66 39.880.872,66 6.014.103.049,07 - - -

Empréstimo BIRD 68.256,86 68.256,86 648.594.096,86 - - 829.087.776,92 68.256,86 68.256,86 (180.493.680,06) -Subtotal 39.812.615,80 39.812.615,80 6.662.697.145,93 - - 829.087.776,92 68.256,86 68.256,86 (180.493.680,06) - -II - Obras

(a) BIRD 100% - Contratos Output 9.555.525,44 9.555.525,44 421.129.640,99 20.000.000,00 20.000.000,00 384.835.321,71 (10.444.474,56) (10.444.474,56) 36.294.319,28 496.480.000,00 14,06%

(b) BIRD 85% - Contratos Input - - 265.258.825,27 15.000.000,00 15.000.000,00 478.446.184,28 (15.000.000,00) (15.000.000,00) (213.187.359,01) 428.000.000,00 8,85%

(c) GOVERNO 15% - Contratos Input + Outros 30.257.090,36 30.257.090,36 5.976.172.165,95 - - 806.270,93 30.257.090,36 30.257.090,36 5.975.365.895,02 1.923.325.000,00 199,47%

Subtotal 39.812.615,80 39.812.615,80 6.662.560.632,21 35.000.000,00 35.000.000,00 864.087.776,92 4.812.615,80 4.812.615,80 5.798.472.855,29 2.847.805.000,00 222,38%

III - Assistência Técnica -

-STN - - - - - - 29.960.000,00 0,00%

MT - - - - - - 3.210.000,00 0,00%

DNIT - - - - - - 20.330.000,00 0,00%

ANTT 244.249,26 244.249,26 1.445.774,81 - - 1.445.774,81 - - - 10.700.000,00 0,05%

Subtotal 75.694,16 75.694,16 1.445.774,81 0,00 0,00 1.445.774,81 0,00 0,00 0,00 64.200.000,00 0,05%

TOTAL GASTOS EXECUTADOS 39.888.309,96 39.888.309,96 6.664.006.407,02 35.000.000,00 35.000.000,00 865.533.551,73 4.888.309,96 4.888.309,96 5.798.472.855,29 -

-COMISSÃO INICIAL (FEF) 0,00 0,00 2.681.687,50 0,00 0,00 2.681.687,50 0,00 0,00 0,00 2.681.687,50 0,09%

NÃO ALOCADOS 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 0,00 81.313.312,50 0,00

TOTAL GERAL 39.888.309,96 39.888.309,96 6.666.688.094,52 35.000.000,00 35.000.000,00 868.215.239,23 4.888.309,96 4.888.309,96 5.798.472.855,29 2.996.000.000,00 222,52%

Obs.:

BIRD-7383/BR - Projeto de Transporte Rodoviário - PREMEF

RELATÓRIO FINANCEIRO TRANSPORTES SWAP - FMRs - DEMONSTRATIVO DE ORIGENS E APLICAÇÕES POR CATEGORIA DE DESPESA E COMPONENTES

FMR 1A 1B CONSOLIDADO Período: 01/01/2011 a 31/03/2011

Categorias/Componentes Realizado Planejado Variação Valor do Projeto % de execução do Projeto

1. Coluna Valor do Projeto - A taxa adotada para conversão é de R$ 2,14 conforme Project Appraised Document (PAD)

Bras ília, 13 de Maio de 2011

Coordenador da Upesp/DIR

__________________________________________________________________

(19)

19

8. CONCLUSÕES

Tendo em vista a situação atual do empréstimo apresentada até aqui, pode-se fazer as seguintes ressalvas:

Quanto a Categoria 1 – Obras:

Conforme registrado no Item 2.2 – Quadro de Valores Distribuídos pelas Categorias de Investimento, o saldo relativo às categorias 1A e 1B é de US$ 46.620.863,30.

No Item 6 – Demonstrativo de Pagamentos Realizados e não Desembolsados pelo Banco, informa-se a existência de valor comprometido de aproximadamente US$ 20,61 Mi referentes aos gastos realizados na categoria 1A dos contratos elegíveis e em andamento.

Sendo assim, de acordo com a nova alocação de recursos determinada pela STN durante a análise e prorrogação do empréstimo, o saldo disponível para as categorias 1A é de aproximadamente US$ 26,01 Mi e foram extintos os recursos disponíveis na categoria 1B. Encontra-se em estudo a forma de utilização dos recursos remanescentes do empréstimo.

Saldo Categoria 1A Saldo Categoria 1B

213,02

20,61

26,01

Recurso Utilizado na Cat egoria 1A- Obras Pagamentos U tilizado e Não Desembolsados US$ x MI

161,91

0,00

-Recurso Utilizado na Cat egoria 1B - Obras Pagamentos Utilizado e Não Desembolsados US$ x MI

US$ x MI US$ x MI

Quanto a Categoria 2 – Bens, Serviços e Treinamento:

As atividades referentes a esta categoria encontram-se em andamento nos três executores, sendo que apenas a ANTT solicitou desembolsos junto ao Banco até o momento, enquanto o DNIT e o MT estão com seus processos licitatórios em andamento.

Quanto a Categoria 5 – Não Alocados:

Os recursos disponíveis nesta categoria foram analisados pela STN e determinada sua exclusão do Acordo de Empréstimo.

(20)

20 ANEXO 1–DEMOSTRATIVOS DE DESEMBOLSOS (ATÉ 31/07/2010)

(21)

21

(22)

22

(23)

(24)

24

Pedido de Saque: Application nº 03/2009/DNIT

Pagamentos realizados durante o período de: 01/01/2009 a 30/09/2009

Nº Contrato Nº MIS Empresa Objeto Total Total Reajuste Pago (01/01/2009 Pago Fonte 148 Pago Fonte OGU Valor Reembolsável SMD (PI + ADITIVO) (PI + ADITIVO) (R$) a 30/09/2009) (R$) (R$) pelo BIRD (R$)

R$ US$ Abaixo de US$ 20,0M

06-0000158/09 - JM / ETEC CREMA 1 - OGU 15.630.677,50 7.728.012,21 0,00 367.664,48 0,00 367.664,48 367.664,48 06-0000215/09 - TORC TERRAP OBRAS RODOV E CONT LTDA CREMA 1 - OGU 12.293.902,56 5.956.059,57 0,00 2.599.214,64 0,00 2.599.214,64 2.599.214,64

Total Obras - Categoria 1A - Reembolso 100% 27.924.580,06 13.684.071,78 0,00 2.966.879,12 0,00 2.966.879,12 2.966.879,12 Total Obras - Categoria 1A + 1B 27.924.580,06 13.684.071,78 0,00 2.966.879,12 0,00 2.966.879,12 2.966.879,12

OBRAS - Categoria 1A - Reembolso 100%

PEDIDO DE SAQUE: APPLICATION Nº 03/2009/DNIT Demonstrativo de Gastos - Abaixo de U$ 20,0M

BIRD-7383/BR - Projeto de Transporte Rodoviário - SWAP

(25)

25

Pedido de Saque: Application nº 04/2010/DNIT

Pagamentos realizados durante o período de: 01/10/2009 a 31/03/2010

Nº Contrato Nº MIS Empresa Objeto Total Total Reajuste Pago (01/10/2009 Pago Fonte 148 Pago Fonte OGU Valor Reembolsável

SMD (PI + ADITIVO) (PI + ADITIVO) (R$) a 31/03/2010) (R$) (R$) pelo BIRD (R$)

R$ US$ Abaixo de US$ 20,0M

02-0000117/03 - DELTA CONSTRUÇÕES S/A PIR II - 56.924.233,00 19.935.642,29 10.660.731,29 819.844,16 0,00 819.844,16 819.844,16 CREMA BIRD

06-0000120/09 - TESCON ENGENHARIA LTDA CREMA 1 - OGU 13.778.462,63 6.124.577,78 0,00 9.943.884,39 0,00 9.943.884,39 9.943.884,39 06-0000138/09 - TRANSENGE TRANSPORTES E CONSTRUÇÕES LTDA CREMA 1 - OGU 14.862.840,73 6.778.946,74 0,00 10.749.061,90 0,00 10.749.061,90 10.749.061,90 06-0000158/09 - JM / ETEC CREMA 1 - OGU 15.630.677,50 7.728.012,21 0,00 8.742.375,00 0,00 8.742.375,00 8.742.375,00 06-0000159/09 - CCM CONSTRUTORA CENTRO MINAS LTDA CREMA 1 - OGU 11.073.145,77 5.183.814,32 0,00 3.479.167,13 0,00 3.479.167,13 3.479.167,13 06-0000160/09 - APIA CREMA 1 - OGU 16.512.883,22 8.062.931,26 0,00 4.854.114,65 0,00 4.854.114,65 4.854.114,65 06-0000165/09 - CROS CONSTRUTORA ROCHA SOUSA LTDA CREMA 1 - OGU 22.715.239,18 11.230.712,54 0,00 16.121.010,79 0,00 16.121.010,79 16.121.010,79 06-0000166/09 - TERRAYAMA - Alicerce CREMA 1 - OGU 9.417.482,17 4.823.047,31 0,00 428.138,21 0,00 428.138,21 428.138,21 06-0000199/09 - CCL CREMA 1 - OGU 8.343.112,41 4.022.327,84 0,00 2.280.402,75 0,00 2.280.402,75 2.280.402,75 06-0000212/09 - TRANSENGE TRANSPORTES E CONSTRUÇÕES LTDA CREMA 1 - OGU 12.628.748,29 6.448.503,01 0,00 4.790.021,84 0,00 4.790.021,84 4.790.021,84 06-0000215/09 - TORC TERRAP OBRAS RODOV E CONT LTDA CREMA 1 - OGU 12.293.902,56 5.956.059,57 0,00 8.368.363,04 0,00 8.368.363,04 8.368.363,04 06-0000236/09 - BANDEIRANTES CREMA 1 - OGU 17.010.371,43 8.130.764,03 0,00 8.860.905,57 0,00 8.860.905,57 8.860.905,57 06-0000237/09 - VILASA CREMA 1 - OGU 24.377.625,44 11.810.292,83 0,00 10.878.110,06 0,00 10.878.110,06 10.878.110,06 06-0000262/09 - MECANORTE CONST. E EMPREENDIMENTOS LTDA CREMA 1 - OGU 6.263.895,83 3.096.952,35 0,00 6.082.875,70 0,00 6.082.875,70 6.082.875,70 15-0000064/06 - CONSTRUMIL CONSTR. E TERRAPLENAGEM LTDA CREMA - OGU 24.933.280,73 11.341.041,95 0,00 891.083,81 0,00 891.083,81 891.083,81 18-0000118/03 - TOP ENGENHARIA LTDA PIR II - CREMA BIRD 25.093.047,70 8.436.496,79 4.637.199,92 56.921,98 0,00 56.921,98 56.921,98 18-0000119/03 - CONSTRUMIL CONSTR. E TERRAPLENAGEM LTDA PIR II - CREMA BIRD 23.512.431,08 8.234.373,86 4.752.771,53 533.476,32 0,00 533.476,32 533.476,32 Total Obras - Categoria 1A - Reembolso 100% 315.371.379,67 137.344.496,68 20.050.702,74 97.879.757,30 0,00 97.879.757,30 97.879.757,30

05-0000255/07 - PAVISERVICE SERVIÇOS DE PAVIMENTAÇÃO LTDA PIR IV - OGU 15.428.553,21 8.590.030,18 0,00 383.585,54 0,00 383.585,54 326.047,71 06-0000151/07 - CONTORNO PIR IV - OGU 6.142.259,97 3.226.191,99 0,00 165.706,95 0,00 165.706,95 140.850,91 10-0000317/07 - SBS / MAC PIR IV - OGU 29.999.758,63 16.944.229,67 0,00 6.010.467,66 0,00 6.010.467,66 5.108.897,51 12-0000203/06 - TESCON ENGENHARIA LTDA PIR IV - OGU 3.331.157,88 1.532.059,92 0,00 27.786,26 0,00 27.786,26 23.618,32 16-0000171/06 - CONPASUL CONSTRUÇÃO E SERVIÇOS LTDA PIR IV - OGU 20.741.280,76 9.971.834,91 0,00 4.533,90 0,00 4.533,90 3.853,82 16-0000226/07 - SOCIEDADE MAFRENSE DE ENGENHARIA LTDA PIR IV - OGU 15.152.979,29 8.142.385,43 0,00 3.634.300,03 0,00 3.634.300,03 3.089.155,03 16-0000247/07 - CSL CONSTRUTORA PIR IV - OGU 7.934.761,85 4.360.238,42 0,00 3.624.660,45 0,00 3.624.660,45 3.080.961,38 19-0000135/07 - PAVISERVICE SERVIÇOS DE PAVIMENTAÇÃO LTDA PIR IV - OGU 13.643.704,44 6.734.971,09 0,00 13.626,60 0,00 13.626,60 11.582,61 19-0000229/07 - TV TÉCNICA VIÁRIA CONSTRUÇÕES LTDA PIR IV - OGU 13.909.518,82 7.567.335,19 0,00 74.214,75 0,00 74.214,75 63.082,54 20-0000139/07 - DELTA CONSTRUÇÕES S/A PIR IV - OGU 34.210.174,62 19.156.778,26 0,00 2.123.766,05 0,00 2.123.766,05 1.805.201,14 20-0000269/07 - DELTA CONSTRUÇÕES S/A PIR IV - OGU 12.492.695,12 6.986.965,95 0,00 371.653,04 0,00 371.653,04 315.905,08 23-0000211/07 - SOCIEDADE MAFRENSE DE ENGENHARIA LTDA PIR IV - OGU 15.152.979,29 8.142.385,43 0,00 3.948.387,89 0,00 3.948.387,89 3.356.129,71 Total Obras - Categoria 1B - Reembolso 85% 188.139.823,88 101.355.406,44 0,00 20.382.689,12 0,00 20.382.689,12 17.325.285,75 Total Obras - Categoria 1A + 1B 503.511.203,55 238.699.903,12 20.050.702,74 118.262.446,42 0,00 118.262.446,42 115.205.043,05 118.262.446,42 118.262.446,42 115.205.043,05

Total do Pedido de Saque

PEDIDO DE SAQUE: APPLICATION Nº 04/2010/DNIT

OBRAS - Categoria 1B - Reembolso 85%

Demonstrativo de Gastos - Abaixo de U$ 20,0M BIRD-7383/BR - Projeto de Transporte Rodoviário - SWAP

Obras Civis - Categoria 1 OBRAS - Categoria 1A - Reembolso 100%

(26)

26

(27)

(28)

(29)

29

(30)

(31)

(32)

(33)

(34)

(35)

(36)

(37)

(38)

(39)

(40)

(41)

(42)

42

Pedido de Saque: Application nº 01/2009/ANTT

MINISTÉRIO DOS TRANSPORTES - MT

AGÊNCIA NACIONAL DE TRANSPORTES TERRESTRES - ANTT

Nome do Projeto: Projeto de Transporte Rodoviário - PREMEF Data: 22/01/2009

Período: 03/11/2008 a 31/12/2008 - Projeto de Transporte Rodoviário Pedido: Nº 001-ANTT

Categoria: 2 - Consultoria Financiamento: 100% Empréstimo Nº 7383-BIRD-BR

R$

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

Item Data do Aditivos ao Valor Valor Total % Financ Valor Financiado pelo Data da Não

Nº Pagamento do Contrato das Faturas BIRD Banco Mundial (6x7) Objeção

1 03/11/2008 Eduardo Augusto de Almeida Guimarães 016/2008 RDV S/N 126.400,00 - 2.815,88 100% 2.815,88 13/06/2008 2 04/11/2008 Eduardo Augusto de Almeida Guimarães 016/2008 Recibo S/N 126.400,00 - 4.200,00 100% 4.200,00 13/06/2008

3 04/11/2008 INSS (Patronal) 016/2008 08GP900002 126.400,00 - 840,00 100% 840,00 13/06/2008

4 05/11/2008 Eduardo Augusto de Almeida Guimarães 016/2008 RDV S/N 126.400,00 - 1.668,24 100% 1.668,24 13/06/2008

Subtotal 9.524,12 9.524,12

5 04/11/2008 Julián Sastre González 025/2008 NCS S/N 206.539,20 - 8.145,91 100% 8.145,91 13/06/2008

6 04/11/2008 Banco do Brasil (Despesas Bancárias) 025/2008 BEC 24626811 206.539,20 - 282,31 100% 282,31 13/06/2008

7 04/11/2008 INSS (Patronal) 025/2008 08GP900003 206.539,20 - 1.629,18 100% 1.629,18 13/06/2008

8 28/11/2008 Julián Sastre González 025/2008 RDV S/N 206.539,20 - 10.256,73 100% 10.256,73 13/06/2008

9 28/11/2008 Banco do Brasil (Despesas Bancárias) 025/2008 BEC 024904712 / 024904715 206.539,20 - 607,24 100% 607,24 13/06/2008

12 02/12/2008 INSS (Patronal) 025/2008 08GP900004 206.539,20 - 7.212,24 100% 7.212,24 13/06/2008

Subtotal 64.686,12 64.686,12

13 21/11/2008 Vitor Bellia 015/2008 RDV S/N 90.400,00 - 2.012,69 100% 2.012,69 11/06/2008

14 23/12/2008 Vitor Bellia 015/2008 RPA S/N 90.400,00 - 10.500,00 100% 10.500,00 11/06/2008

15 24/12/2008 INSS (Patronal) 015/2008 08GP900006 90.400,00 - 2.100,00 100% 2.100,00 11/06/2008

Subtotal 14.612,69 14.612,69

16 03/12/2008 Japan Transport Cooperation Association 026/2009 FATURA S/N 447.403,20 - 40.701,44 100% 40.701,44 19/08/2008 17 03/12/2008 Banco do Brasil (Despesas Bancárias) 026/2009 BEC 024949775 447.403,20 - 503,88 100% 503,88 19/08/2008 18 03/12/2008 Japan Transport Cooperation Association 026/2009 RDV S/N 447.403,20 - 36.853,74 100% 36.853,74 19/08/2008

19 23/12/2008 Banco do Brasil (Estorno) 026/2009 GRU 447.403,20 - -484,31 100% -484,31 19/08/2008

Subtotal 78.452,83 78.452,83

21 04/11/2008 Bernard Bahurel 021/2008 NCS S/N 221.076,00 - 6.734,37 100% 6.734,37 17/06/2008

23 04/11/2008 INSS (Patronal) 021/2008 2008GP900001 221.076,00 - 1.346,87 100% 1.346,87 17/06/2008

24 19/11/2008 Bernard Bahurel 021/2008 RDV S/N 221.076,00 - 19.476,71 100% 19.476,71 17/06/2008

26 01/12/2008 Bernard Bahurel 021/2008 NCS S/N 221.076,00 - 29.812,50 100% 29.812,50 17/06/2008

28 11/12/2008 Bernard Bahurel 021/2008 RDV S/N 221.076,00 - 13.763,05 100% 13.763,05 17/06/2008

Subtotal 72.962,56 72.962,56

240.238,32 240.238,32

Brasília, 22 de janeiro de 2009.

PEDIDO DE SAQUE: APPLICATION Nº 01/2009/ANTT

TOTAL DA CATEGORIA

Pela presente atestamos que as quantias acima foram pagas para execução adequada das atividades do projeto, dentro dos termos e condições do contrato de empréstimo. Toda documentação autenticando essas despesas está arquivada na ANTT e estará à disposição para exame por missões visitantes a pedido, bem como para fins de auditoria anual requerida na seção 4.01 do contrato de empréstimo.

DECLARAÇÃO DE GASTOS -SOE

(43)

43

R$

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

1 07/04/2009 Eduardo Augusto de Almeida Guimarães 016/2008 RDV S/N 126.400,00 - 2.126,48 100% 2.126,48 13/06/2008 2 04/05/2009 Eduardo Augusto de Almeida Guimarães 016/2008 RDV S/N 126.400,00 - 1.968,24 100% 1.968,24 13/06/2008

Subtotal 4.094,72 4.094,72

5 27/04/2009 INSS (Patronal) 025/2008 2009GP800005 206.539,20 - 10.092,60 100% 10.092,60 13/06/2008

Subtotal 72.923,31 72.923,31

7 01/04/2009 INSS (Patronal) 015/2008 2009GP800003 90.400,00 - 2.100,00 100% 2.100,00 11/06/2008

9 12/05/2009 INSS (Patronal) 015/2008 2009GP800007 90.400,00 - 2.100,00 100% 2.100,00 11/06/2008

Subtotal 25.200,00 25.200,00

10 19/02/2009 Japan Transport Cooperation Association 026/2009 FATURA S/N 447.403,20 - 116.313,60 100% 116.313,60 19/08/2008 11 19/02/2009 Japan Transport Cooperation Association 026/2009 RDV S/N 447.403,20 - 59.767,60 100% 59.767,60 19/08/2008

Subtotal 176.081,20 176.081,20 12 22/01/2009 Bernard Bahurel 021/2008 RDV S/N 221.076,00 - 10.457,85 100% 10.457,85 17/06/2008 13 09/02/2009 Bernard Bahurel 021/2008 NCS S/N 221.076,00 - 21.233,20 100% 21.233,20 17/06/2008 14 02/03/2009 Bernard Bahurel 021/2008 RDV S/N 221.076,00 - 14.785,40 100% 14.785,40 17/06/2008 15 02/04/2009 Bernard Bahurel 021/2008 NCS S/N 221.076,00 - 21.343,82 100% 21.343,82 17/06/2008 16 07/04/2009 INSS (Patronal) 021/2008 2009GP800004 221.076,00 - 4.268,76 100% 4.268,76 17/06/2008 Subtotal 72.089,03 72.089,03 350.388,26 350.388,26 Brasília, 01 de junho de 2009.

(44)

44

R$

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

1 07/07/2009 Eduardo Augusto de Almeida Guimarães 016/2008 RPA 4/1 126.400,00 - 8.400,00 100% 8.400,00 13/06/2008

2 07/07/2009 INSS (Patronal) 016/2008 09GP800010 126.400,00 - 1.680,00 100% 1.680,00 13/06/2008

3 13/07/2009 Eduardo Augusto de Almeida Guimarães 016/2008 RPA 5/1 126.400,00 - 8.400,00 100% 8.400,00 13/06/2008 4 13/07/2009 Eduardo Augusto de Almeida Guimarães 016/2008 RPA 6/1 126.400,00 - 16.800,00 100% 16.800,00 13/06/2008

5 13/07/2009 INSS (Patronal) 016/2008 09GP800011 126.400,00 - 819,38 100% 819,38 13/06/2008

6 24/07/2009 Eduardo Augusto de Almeida Guimarães 016/2008 RPA 7/1 126.400,00 - 8.400,00 100% 8.400,00 13/06/2008

7 27/07/2009 INSS (Patronal) 016/2008 09GP800012 126.400,00 - 10,00 100% 10,00 13/06/2008

Subtotal 44.509,38 44.509,38

Subtotal 29.941,70 29.941,70

12 15/06/2009 Vitor Bellia 015/2008 RPA 4/7 90.400,00 - 10.500,00 100% 10.500,00 11/06/2008

13 15/06/2009 INSS (Patronal) 015/2008 09GP800009 90.400,00 - 753,13 100% 753,13 11/06/2008

14 28/08/2009 Vitor Bellia 015/2008 RPA 5/6 90.400,00 - 10.500,00 100% 10.500,00 11/06/2008

15 28/08/2009 INSS (Patronal) 015/2008 09GP800014 90.400,00 - 10,00 100% 10,00 11/06/2008

Subtotal 21.763,13 21.763,13

16 23/06/2009 Japan Transport Cooperation Association 026/2009 FATURA 26/2008 447.403,20 - 100.538,88 100% 100.538,88 19/08/2008 17 23/06/2009 Banco do Brasil (Despesas Bancárias) 026/2009 BEC 026913612 447.403,20 - 414,88 100% 414,88 19/08/2008 18 23/06/2009 Japan Transport Cooperation Association 026/2009 RDV S/N 447.403,20 - 48.007,60 100% 48.007,60 19/08/2008 19 23/06/2009 Banco do Brasil (Despesas Bancárias) 026/2009 BEC 026913614 447.403,20 - 414,88 100% 414,88 19/08/2008

Subtotal 149.376,24 149.376,24

20 09/06/2009 Bernard Bahurel 021/2008 NCS S/N 221.076,00 30.000,00 18.261,09 100% 18.261,09 17/06/2008

21 09/06/2009 Banco do Brasil (Despesas Bancárias) 021/2008 BEC 026777101 221.076,00 30.000,00 343,11 100% 343,11 17/06/2008

22 07/07/2009 Bernard Bahurel 021/2008 RDV S/N 221.076,00 30.000,00 10.669,19 100% 10.669,19 17/06/2008

23 07/07/2009 Banco do Brasil (Despesas Bancárias) 021/2008 BEC 027045653 221.076,00 30.000,00 286,86 100% 286,86 17/06/2008

24 07/08/2009 Bernard Bahurel 021/2008 NCS S/N 221.076,00 30.000,00 34.237,50 100% 34.237,50 17/06/2008

25 07/08/2009 Banco do Brasil (Despesas Bancárias) 021/2008 221.076,00 30.000,00 376,16 100% 376,16 17/06/2008

Subtotal 64.173,91 64.173,91

26 07/08/2009 Jorge Wilheim Consultores Associados Ltda 027/2008 Recibo 106/2009 132.000,00 - 24.000,00 100% 24.000,00 11/05/2009

Subtotal 24.000,00 24.000,00

333.764,36 333.764,36

Brasília, 03 de setembro de 2009.

(45)

45

R$

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

1 18/09/2009 Eduardo Augusto de Almeida Guimarães 016/2008 RPA 8 126.400,00 - 12.600,00 100% 12.600,00 13/06/2008

2 18/09/2009 INSS (Patronal) 016/2008 09GP800017 126.400,00 - 2.520,00 100% 2.520,00 13/06/2008

Subtotal 15.120,00 15.120,00

3 15/09/2009 Japan Transport Cooperation Association 026/2008 ncs 26/2008 447.403,20 - 91.004,16 100% 91.004,16 19/08/2008

4 15/09/2009 Banco do Brasil (Despesas Bancárias) 026/2008 BEC 447.403,20 - 375,54 100% 375,54 19/08/2008

Subtotal 91.379,70 91.379,70

5 15/09/2009 Vitor Bellia 015/2008 RPA s/n 90.400,00 - 17.500,00 100% 17.500,00 11/06/2008

6 15/09/2009 INSS (Patronal) 015/2008 09GP800016 90.400,00 - 2.991,24 100% 2.991,24 11/06/2008

Subtotal 20.491,24 20.491,24

7 06/10/2009 Jorge Wilheim Consultores Associados Ltda 027/2009 Recibo 108/2009 132.000,00 - 48.000,00 100% 48.000,00 11/05/2009

Subtotal 48.000,00 48.000,00

8 06/10/2009 Julian Sastre Gonzaléz 025/2008 ncs s/nº 206.539,20 - 40.038,14 100% 40.038,14 13/06/2008

9 06/10/2009 Banco do Brasil (Despesas Bancárias) 025/2008 BEC 206.539,20 - 362,35 100% 362,35 13/06/2008

Subtotal 40.400,49 40.400,49

215.391,43 215.391,43

Brasília, 05 de novembro de 2009.

(46)

46

R$

1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11

1 06/11/2009 Eduardo Augusto de Almeida Guimarães 016/2008 RPA 9 126.400,00 - 25.200,00 100% 25.200,00 13/06/2008

2 06/11/2009 INSS (Patronal) 016/2008 09GP800018 126.400,00 - 5.040,00 100% 5.040,00 13/06/2008

Subtotal 30.240,00 30.240,00

30.240,00 30.240,00

Brasília, 23 de março de 2010.

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47

(48)

48