EBook Auditoria de conformidade legal 12.09.2017

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Auditoria de

Conformidade

Legal Ambiental?

C O M O S E P R E PA R A R PA R A R E C E B E R U M A

índice

INTRODUÇÃO

01

02

03

04

05

06

07

08

LINHA DO TEMPO REFERÊNCIAS

O QUE AUDITORIA AMBIENTAL? OBJETIVOS

QUEM DEVE REALIZAR? TIPOLOGIAS

EQUIPE AUDITORA

10

ORGANIZAÇÃO SOB AUDITORA

11

RESPONSABILIDADES

12

14

16

17

18

21

45

46

47

48

TRIPÉ DA AUDITORIA ATIVIDADES COMUNICAÇÃO REQUISITOS COMO SE PREPARAR? PLANO DE AÇÃO BENEFÍCIOS PENALIDADES CONTATOS DEFINIÇÕES

Auditoria de conformidade legal ambiental é utilizada como ferramenta de

avaliação de desempenho ambiental nas organizações, tendo como base, principalmente, os requisitos legais e outros requisitos pertinentes.

Utilizada pelo órgão ambiental como instrumento do sistema de licenciamento ambiental, através da análise dos relatórios de auditoria.

Entenda como a evolução do tema

“Auditoria Ambiental” aconteceu ao longo dos últimos anos.

linha do tempo

A C O M PA N H E A

Espaço para imagem Espaço para imagem Espaço para imagem Espaço para imagem i Es tad u al R J N. º 1 8 9 8 – Disp õe so b re realiz aç ão d e aud it or ias am b ien tais. 1991 re to N .º 21 .47 0 - R eg u lam en ta a Le i N .º 18 98 – Dis p õe so b re realiz aç ão d e au d it or ias am b ien tais. 1995 Aud it or ias Amb ien tais n o R J – Dir etriz N .º 05 6 – R evis ão 2 1996 esol u ção C O N AMA N .º 30 6: Aud it or ia Amb ien tal n o P etr ól eo e g ás n atu ral, e seu s d eriv ad os . 2002 Aud it or ia Amb ien tal Es tad o R J – Dir etriz N .º 05 6 – R evis ão 3 2010 Au d it ori a Am b ien tal Mu n ic íp io RJ – R esol u ção SMA C N .º 55 0 2014

referências

Estadual do Rio de Janeiro - Diretriz 056

Revisão 3 aprovada pela Resolução CONEMA Nº 021 de 07 de Maio de 2010.

O Objetivo das referências legais é estabelecer as

responsabilidades, os procedimentos e os critérios técnicos para a realização de Auditorias Ambientais.

É um processo sistemático de verificação,

documentado e independente, nas modalidades Auditoria Ambiental de Controle e Auditoria Ambiental de Acompanhamento, executado para obter evidências e avaliá-las objetivamente, para determinar a extensão na qual os critérios de auditoria estabelecidos nesta Diretriz são atendidos e os resultados comunicados.

o que é auditoria

ambiental?

objetivos

E N T E N D A S O S

1.

Incentivar a implantação de política ambiental e sistema de gestão ambiental em organizações públicas e privadas.

2.

Apoiar o órgão ambiental, fornecendo um diagnóstico

técnico da conformidade legal e do desempenho ambiental ao longo dos últimos anos, identificando os aspectos ambientais e seus potenciais poluidor e de risco.

3.

Verificar cumprimento dos dispositivos legais de proteção

e controle ambiental, condições de validade (condicionantes e restrições) de licenças ambientais e compromissos de recuperação, compensação e mitigação.

4.

Verificar condições de operação e manutenção dos

sistemas de controle de poluição e de prevenção de acidentes.

5.

Verificar condições de recebimento, manipulação, estocagem e transporte de matérias primas, substâncias, materiais secundários e auxiliares e produtos, e destinação de subprodutos e resíduos.

6.

Verificar os procedimentos de identificação e tratamento de não conformidades quanto a sua eficácia na identificação das causas e na implantação de ações corretivas e preventiva.

7.

Comunicar às partes interessadas a atual situação ambiental da organização e a evolução do seu desempenho ambiental ao longo dos últimos anos.

8.

Estimular o uso de tecnologias limpas e de

matérias-primas menos agressivas ao meio ambiente, a utilização racional de recursos, a conservação de energia e de água, a não geração e a redução na geração de resíduos, efluentes líquidos e emissões atmosféricas.

9.

Estimular a criação, a proteção e a recuperação de áreas com espécies nativas na organização, sempre que possível em consonância com políticas públicas de conservação ambiental.

10.

Verificar a capacitação dos responsáveis pela operação e manutenção dos sistemas, rotinas, instalações e equipamentos com interação e risco ambiental, de forma a prevenir, proteger e recuperar o meio ambiente.

11.

Estimular a criação de programas permanentes de comunicação e educação ambiental nas organizações.

deve realizar

auditoria

?

Q U E M

As organizações de Classes 4, 5, 6, de acordo

com a tabela de classificação dos empreendimentos / atividades do Decreto Estadual nº 44.820/2014, das seguintes tipologias, entre outras:

• refinarias, dutos e terminais de petróleo e seus derivados;

• instalações portuárias;

• instalações aeroviárias (aeroportos, aeródromos, aeroclubes);

• instalações destinadas à estocagem de substâncias tóxicas e perigosas;

• instalações de processamento e disposição

• unidades de geração de energia elétrica a partir de fontes térmicas;

• instalações de tratamento e os sistemas de disposição final de esgotos domésticos;

• indústrias petroquímicas e siderúrgicas;

• indústrias químicas e metalúrgicas;

• instalações de processamento, recuperação e sistemas de destinação final de resíduos urbanos radioativas;

• atividades de extração mineral, exceto dos bens minerais de aplicação direta na construção civil;

• atividades de beneficiamento de bem mineral;

• instalações de tratamento de efluentes líquidos de terceiros;

• instalações hoteleiras de grande porte;

• indústrias farmacêuticas e de produtos veterinários;

• indústrias têxteis com tingimento;

• produção de álcool e açúcar;

• estaleiros;

tipologias de auditoria

1

CONTROLE é realizada normalmente a

cada requerimento, renovação e prorrogação de licença ambiental, para verificação detalhada do desempenho ambiental da organização em operação, com base em conformidade legal e suas políticas e práticas de controle.

Realizada em intervalos não superiores a quatro anos.

2

ACOMPANHAMENTO é realizada a cada ano,

com ênfase no acompanhamento do Plano de Ação da última auditoria ambiental, complementando-o com novas medidas advindas de eventuais exigências do órgão ambiental, descrição das adequações e modificações ocorridas desde a última auditoria, como, por exemplo, novos equipamentos instalados, mudanças de processos, aumento ou redução de produção e desativação de equipamento de controle ambiental.

C O N H E Ç A A S

AUDITOR AMBIENTAL que é um profissional qualificado para executar

auditorias ambientais, registrado e regular em seu respectivo Conselho de Classe, técnica e legalmente responsável pelo relatório da auditoria ambiental.

AUDITOR LÍDER que é o responsável por validar o Plano de Ação da auditoria. AUDITOR EM TREINAMENTO não atua, de fato, como auditor até que seja

considerado competente para realizar auditoria.

ESPECIALISTA TÉCNICO que é o profissional que provê habilidade ou

conhecimentos específicos à equipe de auditoria, mas que não participa como um auditor.

DIFERENTE DA DZ 056 R.3, A RESOLUÇÃO SMAC 550/2014 DETERMINA O DIMENSIONAMENTO MÍNIMO PARA A FORMAÇÃO DA EQUIPE:

• Atividades Classe 4: 01 auditor-líder e 01 auditor

• Atividades Classe 5: 01 auditor-líder e 02 auditores

• Atividades Classe 6: 01 auditor-líder e 03 auditores

De acordo com a Resolução SMAC N.º 550/2014, o especialista deve sempre estar presente em auditorias quando envolver risco de contaminação de solo e água subterrânea ou ainda risco tecnológico.

NO MOMENTO DA CONTRATAÇÃO DA EMPRESA QUE FARÁ A AUDITORIA, NÃO ESQUEÇA DE VERIFICAR O REGISTRO PROFISSIONAL DOS AUDITORES E

organização sob

auditoria?

REPRESENTANTE LEGAL é quem

assina o Plano de Ação da Auditoria, aprovando-o,

RESPONSÁVEL TÉCNICO PELA

GESTÃO AMBIENTAL é o

responsável por reportar para o Órgão Ambiental, a cada trimestre, o atendimento às condições de validade das licenças ambientais.. Também é o responsável por fornecer as informações necessárias durante o processo de auditoria.

E N A

responsabilidades?

Q U A I S S Ã O A S

AUDITOR

• Responsável técnico pelo relatório da auditoria ambiental.

• Realizar uma auditoria isenta de interesses pessoais.

• Agir de forma íntegra e imparcial durante o processo.

ORGANIZAÇÃO SOB AUDITORIA

• Colocar à disposição da equipe de auditoria toda a documentação por ela requerida.

• Prover os recursos necessários para assegurar um processo de auditoria eficiente e eficaz.

• Franquear o acesso a todas as instalações de processo e controle ambiental, incluindo as áreas de estocagem de materiais de produção (matérias-primas, outros insumos e produtos), de subprodutos e de resíduos.

• Apresentar registros de entrada de matérias-primas e insumos; de saída de produtos, resíduos, efluentes, subprodutos e emissões; do consumo de energia e água; da utilização de mão-de-obra própria ou de terceiros; e de medições relativas ao controle e monitoramento ambiental.

• Permitir a realização de entrevistas e reuniões.

• Fornecer informações sobre auditorias já realizadas e sobre infrações e processos de responsabilização administrativa, cível ou criminal por danos causados ao meio ambiente a que esteve sujeita desde a última auditoria ambiental.

PARA O BOM DESENVOLVIMENTO DA AUDITORIA, É FUNDAMENTAL QUE AS INFORMAÇÕES ESTEJAM DISPONÍVEIS E HAJA TOTAL TRANSPARÊNCIA NO PROCESSO!

Identificar, anotar

& comunicar a C/OM/NC

Concordância

Preparar relato de

C/OM/NC

Decidir se vai tratar as

OM / Investigar as causas

de NC e/ou OM

Validar plano de ação

Propor ação corretiva

(mitigação) / preventiva

Analisar eficácia das ações

implementadas (auditorias

subsequentes)

Implementar as ações previstas, verificar implementações das

ações previstas

AUDITOR

AUDITADO

responsabilidades?

NÃO CONFORMIDADE: Não atendimento a um requisito. (NBR ISO

9001:2015)

OPORTUNIDADE DE MELHORIA: Possibilidade de melhoria dos

processos internos da organização e de melhor gerenciamento de seus aspectos ambientais. As oportunidades de melhoria identificadas não se caracterizam como não conformidade e devem ser apreciadas pelo auditado, que definirá pela execução ou não de ações preventivas.

CONSTATAÇÃO DE AUDITORIA: Resultados da avaliação da evidência

de auditoria coletada, comparada com os critérios de auditoria. As constatações indicam conformidade ou não conformidade, podem conduzir à identificação de oportunidades para melhoria ou registros de boas práticas. (NBR ISO 19011:2012)

definições

C O N H E Ç A A S P R I N C I PA I S

EVIDÊNCIA DE AUDITORIA: Registros, apresentação de fatos ou outras

informações, pertinentes aos critérios de auditoria e verificáveis. (NBR ISO 19011:2012)

REQUISITOS (CRITÉRIOS DE AUDITORIA): Conjunto de políticas,

procedimentos ou requisitos usados como uma referência na qual a evidência de auditoria é comparada. (NBR ISO 19011:2012)

AÇÃO DE DISPOSIÇÃO / MITIGAÇÃO: Ação tomada após a ocorrência

de uma não conformidade real, com o objetivo de conter a não conformidade e seu efeito.

Nota: Não atua sobre a causa. / Soluciona APENAS o EVENTO

CAUSA: A razão de um evento.

CAUSA RAIZ / FUNDAMENTAL: Motivo principal da não conformidade

situado na origem do problema.

AÇÃO CORRETIVA: Ação que busca identificar e eliminar as causas de

não conformidades evidenciadas, de modo a evitar sua repetição. (Dz. 056 revisão 3)

AÇÃO PREVENTIVA: Ação que busca identificar e eliminar as causas de

uma não conformidade potencial, de modo a evitar sua ocorrência. (Dz. 056 revisão 3)

Nota: As ações corretivas/preventivas propostas DEVEM ter relação direta com as CAUSAS investigadas.

INDICADOR DE DESEMPENHO AMBIENTAL: Dado mensurável de um

aspecto ambiental, que pode ser usado para acompanhar e demonstrar desempenho. (Dz. 056 revisão 3)

definições

C O N H E Ç A A S P R I N C I PA I S

da auditoria

“ T R I P É ”

EVIDÊNCIA(S)

CONSTATAÇÃO

REQUISITOS

1. Não Conformidade 2. Oportunidade de Melhoria 3. Conformidade 1. Ordem de significância

2. Decisão da organização sob auditoria

ATIVIDADES PÓS

AUDITORIA

ATIVIDADES DURANTE

AUDITORIA

ATIVIDADES

PRÉ AUDITORIA

auditoria

AT I V I D A D E S

CONTRATAR EMPRESA

AUDITORA (VERIFICAR

REGISTROS PROFISSIONAIS)

PARTICIPAR DA REUNIÃO DE

ABERTURA

AVALIAR / SUGERIR A

AGENDA DA AUDITORIA

FACILITAR O PROCESSO DE AUDITORIA (COLETA DE EVIDÊNCIAS, ANÁLISE DE

DOCUMENTAÇÃO, ENTREVISTAS) AVALIAR SE O DIMENSIONAMENTO DA

EQUIPE AUDITORA É ADEQUADO (ESPECIALISTA / NÚMERO DE

AUDITORES)

ACOMPANHAR AUDITORES E

DISPOR DAS INFORMAÇÕES

SOLICITADAS

SEPARAR EVIDÊNCIAS

NECESSÁRIAS PARA OTIMIZAR

O PROCESSO DE AUDITORIA

PARTICIPAR DA REUNIÃO DE

ENCERRAMENTO

REVISAR O RELATÓRIO DE

AUDITORIA

DEFINIR QUAIS SERÃO AS OPORTUNIDADES DE MELHORIA A

SEREM TRATADAS

DEFINIR CAUSA, AÇÃO, PRAZO E RESPONSÁVEL PARA AS NÃO CONFORMIDADES E OPORTUNIDADES

DE MELHORIA IDENTIFICADAS PUBLICAR AVISO DE QUE FOI REALIZADA A AUDITORIA EM DIÁRIO

OFICIAL DO ESTADO E JORNAL DE GRANDE CIRCULAÇÃO.

durante a auditoria

O MAU OUVINTE

•

Acha que o assunto não é interessante

•

Julga aquele que fala, e não o que é falado

•

Envolve-se

emocionalmente

•

Finge atenção

•

Distrai seu pensamento

O BOM OUVINTE

•

Lê e observa os auxílios visuais

•

Analisa os significados

•

Resume o que foi dito

•

Tenta antecipar o que virá

•

Anota mentalmente perguntas a serem feitas

•

Analisa a linguagem corporal do auditado

C O M U N I C A Ç Ã O

DICAS ADICIONAIS

•

Não tenha medo de dizer que você não entendeu

•

O silêncio pode dar bons resultados

•

Só faça uma pergunta de cada vez

•

Pergunte a quem executa a atividade

avaliados?

Q U A I S R E Q U I S I T O S S E R Ã O

1

Quanto à política ambiental e ao sistema de gestão ambiental

2

Quanto à estrutura gerencial e ao treinamento

3

Quanto à conformidade legal

4

Quanto aos processos de produção e operação

5

Quanto à gestão de energia e água

6

Quanto à gestão de materiais (matérias-primas, insumos, embalagens e produtos)

7

Quanto à gestão de efluentes líquidos

8

Quanto à gestão de emissões atmosféricas

9

Quanto à gestão de ruídos

10

Quanto à gestão de resíduos

11

Quanto à gestão do uso de agrotóxicos para o controle de vetores e pragas urbanas

12

Quanto à limpeza e higienização de reservatórios de água

avaliados?

Q U A I S R E Q U I S I T O S S E R Ã O

13

Quanto à gestão de riscos ambientais

14

Quanto à gestão de

passivo ambiental

O planejamento e a execução da auditoria ambiental de forma a coletar

as evidências das práticas de gestão e do desempenho ambiental da organização, deverão considerar, no mínimo, os requisitos determinados no item 8 das referências legais, listados a seguir:

As evidências deverão estar

fundamentadas não apenas em análise documental, mas também em inspeções nas instalações e entrevistas.

a auditoria ambiental

C O M O S E P R E PA R A R PA R A

ITEM 8.1.1

POLÍTICA E SGA Espaço para imagem

•

Você possui uma Política Ambiental documentada?

•

Fora estabelecidos objetivos e metas ambientais documentados e realizam o seu acompanhamento?

•

Possui Certificação Ambiental na ISO 14001?

a auditoria ambiental

C O M O S E P R E PA R A R PA R A

ITEM 8.1.2

ESTRUTURA GERENCIAL E TREINAMENTO

•

Foi preenchido o Termo de responsabilidade Técnica pela Gestão Ambiental e protocolado junto ao órgão ambiental?

•

É enviado trimestralmente para o órgão ambiental os relatórios de acompanhamento das condicionantes de licença, assinado pelo Responsável Técnico pela Gestão Ambiental?

•

Você possui estrutura Gerencial documentada, demonstrando o compromisso da alta direção com a questão ambiental?

•

Há sistemática de Comunicação interna e externa?

•

Você possui os registros das notificações recebidas e enviadas ao órgão ambiental?

ITEM 8.1.3

CONFORMIDADE LEGAL

Espaço para imagem

•

Foram recebidas multas ou penalidades ambientais no período da última auditoria até a atual?

•

Há sistemática para acompanhamento do atendimento a legislação ambiental Federal, Estadual e Municipal?

•

Como você acompanha as validades e atendimento as condicionantes das Licenças Ambientais?

•

Seu Relatório da auditoria anterior foi publicado e protocolado junto ao órgão ambiental?

•

Você possui o Cadastro Técnico Federal junto ao IBAMA com Certificado de Regularidade válido? Foi elaborado o Relatório de Atividades Potencialmente Poluidoras e o Relatório do Protocolo de Montreal? Está em dia com a Taxa de Controle e Fiscalização Ambiental?

•

Se você usa produtos controlados, possui o Certificado de Licença de Funcionamento da Polícia Federal e elabora mensalmente os Mapas de controle?

•

Se você usa produtos controlados, possui a Licença da Polícia Civil e o Certificado de Registro do Exército e elabora trimestralmente os relatórios de controle?

ITEM 8.1.4

PRODUÇÃO E OPERAÇÃO

Espaço para imagem

•

Há sistemática de Levantamento de Aspectos e Impactos Ambientais?

•

Você possui evidência da limpeza dos sistemas Separadores Água e Óleo e a Licença Ambiental da empresa responsável?

•

Está documentado as rotinas de trabalho associadas a riscos potenciais?

•

A organização possui fluxogramas do processo considerando o balanço de massa e energia?

•

É priorizado o uso de melhor tecnologia e tecnologias limpas?

•

Há procedimentos documentados e registros de operação e manutenção das unidades / equipamentos de controle da poluição e de prevenção de acidentes?

•

A organização possui vasos de pressão e caldeiras, tendo disponível os livros de registros e os relatórios de inspeção com a devida Anotação de Responsabilidade Técnica?

•

Há medições do Sistema de Proteção contra Descarga Atmosférica?

ITEM 8.1.5

ENERGIA E ÁGUA

Espaço para imagem

•

Você possui o inventário das fontes de energia e das perdas?

•

É realizado o registro do consumo de energia periodicamente?

•

Há sistemática de avaliação da eficiência energética dos equipamentos?

•

Quais são as fontes de abastecimento de água na organização?

•

Foram emitidas Outorgas de Uso dos Recursos Hídricos para captação e/ou lançamento em corpo hídrico junto ao órgão ambiental? É realizado o acompanhamento da validade e do atendimento as condicionantes?

•

Você possui o Cadastro Nacional de Usuário de Recursos Hídricos e está em dia com a Taxa de Usuário de Recursos Hídricos ?

•

É enviado anualmente a Declaração Anual de Uso de Recursos Hídricos para o órgão ambiental?

•

É registrado o consumo de água periodicamente e possui Programas / Metas para sua redução?

•

Há projeto / pesquisa para reuso de água?

ITEM 8.1.6

MATERIAIS

Espaço para imagem

•

Há procedimentos documentados das operações das unidades responsáveis pela gestão dos materiais?

•

Você possui sistemática com critérios para seleção e compra dos produtos e serviços?

•

Há descritivo documentado com as características dos materiais em termos de periculosidade e requisitos de manuseio e disposição?

•

Possui a identificação dos pontos onde os materiais são usados?

•

É realizada a estocagem dos materiais de acordo com a sua periculosidade e atendendo a legislação vigente?

•

Estão disponíveis as FISPQs – Fichas de Informação de Segurança de Produto Químico?

•

Há procedimentos e Layout dos locais de estocagem, recebimento e manuseio?

•

A organização possui análise de risco associada ao transporte interno?

•

Possuem procedimentos documentados que incentivem a utilização de materiais ambientalmente

a auditoria ambiental

C O M O S E P R E PA R A R PA R A

ITEM 8.1.7

EFLUENTES LÍQUIDOS

Espaço para imagem

•

Há Layout, diagramas, projetos da rede de esgotamento, considerando o sistema de drenagem de águas pluviais, tanques de contenção, caixas de óleo, bacias de acumulação?

•

Você possui o inventário das descargas, qualitativo e quantitativo, desde a fonte até destino final?

•

A organização é vinculada ao PROCON Água? Emitem mensalmente os Relatórios de Acompanhamento de Efluentes?

•

Possuem os Laudos de Análise dos efluentes e a Licença Ambiental do Laboratório responsável?

•

É possível evidenciar a limpeza de Fossas Sépticas e Caixas de Gordura?

•

Há inventário dos sistemas e equipamentos de tratamento e monitoramento de efluentes?

•

Você possui procedimentos de operação e manutenção dos sistemas de tratamento existentes?

•

É enviado anualmente ao órgão ambiental a Declaração de Carga Poluidora com a respectiva Anotação de Responsabilidade Técnica?

•

Você possui Planos / programas de melhoria de desempenho relativos às descargas de efluentes,

a auditoria ambiental

C O M O S E P R E PA R A R PA R A

ITEM 8.1.8

EMISSÕES ATMOSFÉRICAS

Espaço para imagem

•

Há inventário das fontes de emissão, considerando layout, sistema de ventilação e exaustão?

•

A organização é vinculada ao PROCON AR? Enviam periodicamente os Relatórios de Amostragem das fontes fixas para o órgão ambiental?

•

Foi realizado o Inventário Anual de Emissões de Gases de Efeito Estufa?

•

Há registros da operação e manutenção dos sistemas de controle para cada ponto de emissões?

•

Você possui procedimentos de operação e manutenção dos sistemas de tratamento?

•

A organização é vinculada ao PROMON Fumaça Preta? Elaboram periodicamente os Laudos de amostragem das fontes móveis movidas a óleo diesel?

•

Há programas de emissões fugitivas e procedimentos para o seu monitoramento?

•

Você possui planos e programas de melhoria de desempenho relativos às emissões atmosféricas, de minimização e de não geração?

ITEM 8.1.9

RUÍDO

Espaço para imagem

•

A organização possui o relatório de ruído ambiental com as medições pertinentes?

•

Há registros de reclamação da comunidade?

•

Você possui procedimentos gerenciais existentes sobre o monitoramento e controle de ruído?

•

Você possui procedimentos de operação e manutenção dos sistemas de controle?

ITEM 8.1.10

RESÍDUOS

Espaço para imagem

•

Há layout com a identificação da geração, segregação, transporte interno e estocagem, equipamentos de processamento e áreas de disposição dos resíduos?

•

Você possui as FDSRs – Fichas de Dados de Segurança de Resíduos Químicos e os rótulos de identificação?

•

Foi elaborado o inventário de resíduos?

•

A estocagem de resíduos atende a legislação e normas técnicas vigentes?

•

Há procedimentos documentados de escolha dos transportadores e receptores dos resíduos? A validade e condicionantes das suas Licenças ambientais são acompanhadas?

•

São emitidos Manifestos de Resíduos e Certificados de Destinação Final?

•

A empresa transportadora possui o certificado de credenciamento e Atestado de Conformidade de Frota junto a COMLURB?

•

Há Programa de Gerenciamento de Resíduos de Construção Civil?

•

Há Programa de Gerenciamento de Resíduos Sólidos?

ITEM 8.1.11

VETORES E PRAGAS URBANAS

Espaço para imagem

•

Há registros do controle de vetores e pragas urbanas?

•

A empresa terceirizada possui Licença Ambiental válida?

•

A organização possui demonstrativos da minimização da incidência fornecido pela empresa responsável pelo serviço?

•

Possui registros da capacitação técnica dos responsáveis pela execução desses serviços?

ITEM 8.1.12

RESERVATÓRIOS DE ÁGUA

•

Há registros da limpeza e higienização dos reservatórios de água?

•

São emitidos periodicamente os Laudos de Potabilidade de água?

•

A empresa terceirizada possui Licença Ambiental válida?

ITEM 8.1.13

RISCOS AMBIENTAIS

Espaço para imagem

•

Há Plano de ação emergencial da empresa com os respectivos registros dos treinamentos e simulados?

•

A organização possui o Certificado de Aprovação / Laudo de Exigências do Corpo de Bombeiros?

•

Você possui a identificação documentada do potencial de risco baseado nas características da organização?

•

Foi elaborado Plano de Gerenciamento de Riscos?

•

São registradas a ocorrência de acidentes?

ITEM 8.1.14

PASSIVO AMBIENTAL

•

Há estudo sobre passivo ambiental, tais como contaminação do solo e das águas subterrâneas?

•

A organização possui a identificação de áreas potenciais?

a auditoria ambiental

C O M O S E P R E PA R A R PA R A

INDICADORES

Espaço para imagem

•

A organização possui indicadores monitorados, definidos em função da sua tipologia, dos aspectos ambientais significativos e de suas características ambientais, assim como de exigências legais e de programas e planos específicos?

•

Tais indicadores deverão ser, no máximo, anuais e deverão ser disponibilizados considerando os últimos cinco anos, no mínimo. Esse período poderá ser inferior, se devidamente justificado.

INDICADORES

•

A Dz 056 R.3 e a Resolução SMAC 550/2014 apresentam, em seu anexo, uma lista de indicadores sugeridos para que a organização sob auditoria utilize como base:

ASPECTO INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE Consumo de

materiais (matérias-primas e insumos)

Quantidade total de matérias-primas e insumos t/ano

Quantidade de matérias-primas e insumos por unidade produzida t/un. produzida

Quantidade de materiais reciclados t/ano

Quantidade de materiais reciclados por unidade produzida t/un. produzida

a auditoria ambiental

C O M O S E P R E PA R A R PA R A

INDICADORES

Espaço para imagem

ASPECTO INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE Consumo de

energia

Consumo total de energia kWh ou Joules /

ano

Consumo de energia por unidade produzida kWh ou Joules

/un. produzida Consumo por fonte:

- Hidráulica (energia elétrica)

- Fóssil (óleo combustível, GLP, diesel, gás natural) - Outras (solar, biomassa, eólica)

%

Energia economizada por eficiência energética kWh ou Joules /

INDICADORES

Espaço para imagem

ASPECTO INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE Consumo de

água

Consumo total de água m³/ano

Consumo de água por unidade produzida m³/un.

produzida Quantidade de água por fonte:

- Rede - Superficial - Subterrânea - Outras %

a auditoria ambiental

C O M O S E P R E PA R A R PA R A

INDICADORES

Espaço para imagem

ASPECTO INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE Lançamento

de efluentes

líquidos

Volume total (exceto águas pluviais segregadas) m³/ano

Volume por unidade produzida m³/un.

produzida Volume total encaminhado para tratamento interno e para

terceiros m3/ano

Carga total lançada por parâmetro (DBO, DQO, metais pesados,

óleos e graxas e outros) kg/ano

Carga lançada por parâmetro (DBO, DQO, metais pesados, óleos e graxas e outros) por unidade produzida

kg/un. produzida

a auditoria ambiental

C O M O S E P R E PA R A R PA R A

INDICADORES

Espaço para imagem

ASPECTO INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE Emissões

atmosféricas

Emissões totais de fontes fixas (SOx, NOx, hidrocarbonetos,

material particulado, outros) t/ano

Emissões de fontes fixas (SOx, NOx, hidrocarbonetos, material

particulado, outros) por unidade produzida t/un. produzida

Emissões totais de gases do efeito estufa t CO2 eq./ano

Emissões de gases do efeito estufa por kWh ou unidade produzida

t CO2 eq./un. produzida ou kWh

INDICADORES

Espaço para imagem

ASPECTO INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE Geração de

resíduos

Geração total por tipo de resíduos: - Resíduos perigosos (classe I) - Resíduos não-inertes (classe II-A) - Resíduos inertes (classe II-B)

t/ano

Geração por tipo e por unidade produzida: - Resíduos perigosos (classe I)

- Resíduos não-inertes (classe II-A) - Resíduos inertes (classe II-B)

t/un. produzida

Destinação: Aterro sanitário; Aterro industrial; Reaproveitamento interno; Reaproveitamento por terceiros; Reciclagem em %

INDICADORES

Espaço para imagem

ASPECTO INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE Geração de

ruído

Reclamações da comunidade nº

Emissão de ruído db(A)

Contaminação do solo

Área contaminada m²

Área remediada por área contaminada %

Cobertura do solo

Áreas edificadas e pavimentadas por área total %

Áreas verdes por área total %

INDICADORES

Espaço para imagem

ASPECTO INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE Proliferação de

vetores e pragas urbanas

Área beneficiada pelo controle: - Intramuros

- extramuros

m²

Quantidade total de agrotóxicos aplicados por princípio ativo kg ou L/ano

Redução da infestação/vetor ou praga urbana %

Higienização de reservatórios

de água

Reservatórios tratados por reservatórios totais %

Quantidade de serviços realizados por reservatório nº/reservatório

a auditoria ambiental

C O M O S E P R E PA R A R PA R A

INDICADORES

Espaço para imagem

ASPECTO INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE Política

ambiental e sistema de

gestão ambiental

Objetivos e metas atingidos nº

Níveis gerenciais com responsabilidades ambientais específicas nº Custos (operacionais e de investimento) associados com os

aspectos ambientais R$ mil/ano

Investimentos em projetos e programas socioambientais R$ mil/ano Investimentos em equipamentos, sistemas de controle

ambiental e tecnologias limpas R$ mil/ano

INDICADORES

Espaço para imagem

ASPECTO INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE Conformidade

legal

Multas e penalidades nº

Acidentes ambientais nº

Condicionantes de licenças atendidas por total de

condicionantes %

Reclamações da comunidade nº

INDICADORES

Espaço para imagem

ASPECTO INDICADOR DE DESEMPENHO UNIDADE Capacitação e

educação ambiental

Média de horas de treinamento ambiental para empregados nº horas/ pessoa.ano

Empregados treinados pelo total de empregados %

Investimento em capacitação e formação ambiental R$ mil/ano

Nº de pessoas da comunidade atendidas pelos programas de educação ambiental

nº

O Plano de Ação deverá ser entregue ao órgão ambiental em conjunto ao

relatório de auditoria.

A organização é a responsável pela sua elaboração em forma de tabela, contendo, no mínimo:

• As evidências de não conformidades e oportunidades de melhoria identificadas, com ordem de significância;

• O requisito gerador das não conformidades;

• Identificação da(s) causa(s) das não conformidades;

• Ações corretivas e preventivas associadas às não conformidades e oportunidades de melhoria identificadas;

• Prazos de execução das ações previstas (quando couber, apresentar o cronograma físico);

• Responsável pelo cumprimento das ações propostas.

O PLANO DE AÇÃO DEVERÁ SER ELABORADO PELA ORGANIZAÇÃO, ASSINADO PELO SEU REPRESENTANTE LEGAL E RATIFICADO PELO AUDITOR-LÍDER. A ORGANIZAÇÃO DEVERÁ MONITORAR A IMPLEMENTAÇÃO DAS AÇÕES PARA

•

Informação factual.

•

Identificação de pontos fortes, conformidades, deficiências e oportunidades de melhorias.

•

Preparação da empresa para fiscalizações de órgãos ambientais.

•

Apoiar a tomada de decisão e previsão orçamentária da organização.

•

Boa impressão junto as partes interessadas.

benefícios

A U D I T O R I A

•

Avaliação imparcial do atendimento ao sistema, processos, equipamentos, performance das pessoas, etc.

•

Feedback para a Alta Direção.

•

Redução dos custos com o uso de melhores tecnologias e minimização dos consumos.

•

Redução dos riscos por não atendimento aos requisitos legais.

A omissão, a sonegação ou a falsificação das informações prestadas no Relatório

de Auditoria implicará:

• recusa do órgão ambiental em receber Relatórios de Auditoria realizados pelos auditores, no período mínimo de dois anos;

• comunicação do ocorrido ao órgão de registro profissional correspondente e à Procuradoria Geral do Estado do Rio de Janeiro; • aplicação de penalidade à organização de acordo com a Lei nº 3.467, Art.

81, e será concedido um novo prazo para a apresentação do relatório; • divulgação para consulta pública na pagina da internet do órgão

ambiental, do nome e período de suspensão dos auditores e empresas de auditoria que incorrerem no disposto acima.

As organizações que deixarem de apresentar seus respectivos relatórios de

auditoria ambiental estarão sujeitas às penalidades previstas no artigo 10 da Lei Estadual nº 1.898/1991, conforme alteração prevista na Lei Estadual nº 3.341/1999. (MULTA DE 1.000,00 A 100.000,00 UFIR = R$ 3.199,90 A R$ 319.990,00, CONSIDERANDO O VALOR DA UFIR - UNIDADE FISCAL DE REFERÊNCIA, DO ESTADO DO RIO DE JANEIRO DO ANO DE 2017 - R$ 3,1999)

penalidades

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