CATÁLOGO DE INFORMAÇÕES – BANCO CENTRAL
Interna
1/1
Capítulo Revisão Data
1 – Clearing BM&FBOVESPA (MINUTA)
01
04/11/15
CADERNO DE LEIAUTES - Sistemas
de Registro de Balcão da
BM&FBOVESPA
Introdução
Página
Introdução
4
RTO - Registro
Página
Registro de Título e Lastro (TXT) - RRTO
5
Registro de CDB (XML) - ROET
11
Registro de LF (XML) - ROET
13
Registro de LCI (XML) - ROET
15
Registro de LCA (XML) - ROET
17
Registro de COE (XML) - ROET
19
Registro de Lastro de LCI (XML) - ROET
24
Registro de Lastro de LCA (XML) - ROET
25
RTO - Movimentação
Página
Manutenção de Título e Lastro (TXT) - MRTO
27
Bloqueio (XML) - ROET
32
Desbloqueio (XML) - ROET
33
Execução (XML) - ROET
34
Liquidação Antecipada (XML) - ROET
35
Cancelamento de Liquidação Antecipada (XML) - ROET
36
Manutenção de Lastro de LCI (XML) - ROET
37
Manutenção de Lastro de LCA (XML) - ROET
38
Manutenção de Lote (XML) - ROET
39
Troca de Titularidade (XML) - ROET
40
Retirada (XML) - ROET
41
RTO - Retorno
Página
Retorno de Registro de Título e Lastro (TXT) - RRTOR
42
Retorno de Manutenção de Título e Lastro (TXT) - MRTOR
43
Retorno de Títulos (XML) - ROETR
44
Retorno de Lastro de LCA (XML) - ROETR
45
Retorno de COE (XML) - ROETR
46
RTA - Registro
Página
Registro de LCA (XML) - SRCATI
47
Registro de CPR (XML) - SRCATI
48
Registro de CDCA (XML) - SRCATI
50
Registro de CDA/WA (XML) - SRCATI
52
Registro de Direito Creditório (XML) - SRCADI
53
RTA - Movimentação
Página
Alteração de Títulos (XML) - SRCATI
55
Alteração de Direito Creditório (XML) - SRCADI
57
Baixa de CDA/WA (XML) - SRCATI
59
Bloqueio de Títulos (XML) - SRCATI
60
Bloqueio de Direito Creditório (XML) - SRCADI
61
Cancelamento de Liquidação Antecipada de Títulos (XML) - SRCATI
62
Cancelamento de Liquidação Antecipada de Direito Creditório (XML) - SRCADI
63
Desbloqueio de Títulos (XML) - SRCATI
64
Desbloqueio de Direito Creditório (XML) - SRCADI
65
Exclusão de Lote (XML) - SRCALO
66
Inclusão de Lote (XML) - SRCALO
67
Liquidação Antecipada de Títulos (XML) - SRCATI
68
Liquidação Antecipada de Direito Creditório (XML) - SRCADI
69
Retirada de Títulos (XML) - SRCATI
70
Retirada de Direito Creditório (XML) - SRCADI
71
RTA - Retorno
Página
Retorno de Títulos (XML) - SRCATIR
72
Retorno de Direito Creditório (XML) - SRCADIR
73
Retorno de Lote - SRCALOR
74
RCI - Registro, Movimentação e Retorno de CCI
Página
Inclusão de CCI (TXT) - ICCI
75
Alteração de CCI (TXT) - ACCI
80
Vinculação de CCI (TXT) - VCCI
83
Desvinculação de CCI (TXT) - DCCI
84
Cancelamento de CCI (TXT) - CCCI
85
Vencimento Antecipado de CCI (TXT) - VACI
86
CCI à Vencer (TXT) - AVCI
87
CCI Vencida (TXT) - VECI
88
Erro de Inclusão de CCI (TXT) - EICI
89
Erro de Vinculação de CCI (TXT) - EVCI
94
Erro de Alteração de CCI (TXT) - EACI
95
versão 1.1
Derivativos iBalcão - Registro, Liquidação e Retorno de Derivativos
Página
Registro de Derivativos de Balcão (TXT) - PS/RT/N053/0199 - RT
99
Retorno de Registro de Derivativos de Balcão (TXT) - PS/RT/N053/0199 - RT
101
Registro de Swap com/sem Garantia (XML)
102
Liquidação Antecipada de Swap com/sem Garantia (XML)
104
Retorno de Registro de Swap com/sem Garantia (XML)
105
Retorno de Liquidação Antecipada de Swap com/sem Garantia (XML)
106
Registro de Opção Flexível (XML)
107
Liquidação Antecipada de Opção Flexível (XML)
109
Retorno de Registro de Opção Flexível (XML)
111
Retorno de Liquidação Antecipada de Opção Flexível (XML)
112
Registro de NDF com/sem Garantia (XML)
114
Liquidação Antecipada de NDF com/sem Garantia (XML)
115
Retorno de Registro de NDF com/sem Garantia (XML)
116
Retorno de Liquidação Antecipada de NDF com/sem Garantia (XML)
117
Conciliação
Página
Conciliação de Título (XML) - TIT0, TIT1 e TIT2
118
Conciliação de CDB (XML) - CDB0, CDB1 e CDB2
119
Conciliação de Título (CSV) - TIT0, TIT1 e TIT2
120
Conciliação de CDB (CSV) - CDB0, CDB1 e CDB2
121
Conciliação de Eventos (CSV) - EVT1
122
Conciliação de Movimentação (CSV) - MVTI
123
Conciliação de Título (TXT) - PRTO
130
Conciliação de Instrumento COE (XML) - ICOE
133
Conciliação de Movimentação COE (XML) - MCOE
139
Conciliação de Posição COE (XML) - PCOE
143
Conciliação de Título do Agronegócio (TXT) - RCOT
145
Conciliação de Direito Creditório do Agronegócio (TXT) - RCOD
146
Conciliação de Lotes do Agronegócio (TXT) - RLOT
147
Conciliação de Movimentação do Agronegócio (TXT) - RMVT
148
Tarifação
Página
Demonstrativo de Tarifação de Registro e Transferência - RTOR
153
Demonstrativo de Tarifação de Permanência - RTOP
154
Demonstrativo de Tarifação de Movimentação - RTOM
155
Demonstrativo de Tarifação Total - RTOT
156
Demonstrativo de Tarifação de Derivativos - TARBALCAO
157
Tabelas de Apoio
Página
Tabela de Municípios - RTA / RTO
158
Tabela de Domínios - RTO
214
Tabela Geral - RTA
218
Tabela de Erros - RTO
227
Tabela de Erros para Títulos - RTA
231
Tabela de Erros para Direito Creditório - RTA
241
Tabela de Erros para Lote - RTA
246
Introdução
Este documento é um complemento dos Manuais dos Produtos e do Regulamento de Registro da
BM&FBOVESPA, contendo as informações, especificações e validações técnicas necessárias refentes aos
leiautes dos arquivos dos sistemas de registro.
Os leiautes utilizados com marcação em vermelho, são aplicados exclusivamente para o ambiente de
certificação dos sistemas de registro.
Código Descrição 00 Header do Arquivo 01 Registro de Título 02 Registro de Lastro 13 Escalonamento 14 Condição de Resgate 15 Eventos Constante 16 Fluxo de Eventos Variável
17 Data de Opção
99 Trailer do Arquivo
00 - Header do Arquivo
Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final
1 Tipo de Registro Fixo “00” N 2 1 2
2 Código do Arquivo Nome do arquivo "RRTO". X 4 3 6
3 Código do Participante de Registro Código do participante de registro na BM&FBOVESPA N 5 7 11 4 Número de Controle da Remessa Número de controle do arquivo atribuído pelo
participante N 13 12 24
5 Data da Geração Formato “AAAAMMDD” N 8 25 32
6 Hora da geração "HHMMSS" N 6 33 38
7 Reserva Preencher com Branco X 1462 39 1500
01 - Identificação das informações para registro
Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação
1 Tipo de Registro Fixo “01” N 2 1 2 Obrigatório
2 Tipo Operação 1 - Registro de Título N 2 3 4 Obrigatório
3 Número de controle atribuído pelo Participante
de Registro X 20 5 24 Obrigatório 4 Tipo de título 1- CDB 2 - LCI 7 - LCA 8 - CDCA 11 - LF 13 - LFV 14 - LFSN 15 - LFSC N 3 25 27 Obrigatório
5 Data da Emissão Formato “AAAAMMDD” N 8 28 35 Obrigatório
6 Data Referência Formato “AAAAMMDD” N 8 36 43 Obrigatório
7 Data de Vencimento Formato “AAAAMMDD” N 8 44 51 Obrigatório
8 Tipo de Emissão 1- Própria
2 - Mercado N 1 52 52 Obrigatório
9 Indicação de Registro Migrado S (Sim) ou N (Não) X 1 53 53 Obrigatório
10 Instituição Origem 10 - Cetip N 2 54 55
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração.
*Obrigatório
11 Código Instituição Origem X 20 56 75
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. *Obrigatório 12 Motivo da Migração X 50 76 125 *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. *Obrigatório 13 CPF/CNPJ do Emissor X 14 126 139 Código do Participante Registrador Proprietário.*Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão for 2 - Mercado.
*Obrigatório
14 Nome Emissor X 50 140 189
Código do Participante Registrador Proprietário.*Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão for 2 - Mercado.
*Obrigatório
15 Código do Registrador proprietário do Título X 5 190 194
Código do Participante Registrador Proprietário.*Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão for 2 - Mercado.
*Obrigatório
16 Conta do Proprietário N 15 195 209
Conta ativa vinculada ao proprietário do título no Sistema de Cadastro da Bolsa
Opcional
17 CPF/CNPJ do proprietário título X 14 210 223
CPF ou CNPJ do proprietário.Não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado.
Obrigatório
18 Nome Proprietário X 50 224 273
Nome do proprietário.Não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado.
Obrigatório
19 Natureza do proprietário 1- Pessoa Física
2- Pessoa Jurídica N 1 274 274
natureza do proprietário.Não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado.
Opcional
20 CEP do Proprietário N 8 275 282
CEP do proprietário.Não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado.
Opcional
21 Logradouro do Proprietário X 70 283 352
Logradouro do proprietário.Não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado.
Opcional
22 UF do Proprietário X 2 353 354
UF do proprietário.Não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado.
Opcional
23 Município do Proprietário N 10 355 364
Município do proprietário.Não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado.
Opcional
24 E-mail do Proprietário X 50 365 414
E-mail do proprietário.Não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado.
Opcional
25 Quantidade Atualizada do Título N 15 415 429
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. *Obrigatório 26 Quantidade Disponível N 15 430 444 *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração. *Obrigatório 27 Tipo de Estrutura 1 - CDB Pré-fixado 2 - CDB Pós-fixado 3 - LCI Pós-fixada 4 - LCI Pré-fixada 130 - LF Pós-Fixada 131 - LF Pré-Fixada 134 - LFV Pós-Fixada 135 - LFV Pré-Fixada 136 - LFSN Pós-Fixada 137 - LFSN Pré-Fixada 138 - LFSC Pós-Fixada 139 - LFSC Pré-Fixada 142 - LCA Pós-Fixado 143 - LCA Pré-Fixado 201 - CDCA Pós-Fixado 202 - CDCA Pré-Fixado
203 - CDCA Pré - Valor Informado Participante 204 - CDCA Pós - Valor Informado Participante
N 3 445 447 Obrigatório
28 Quantidade Emissão N 15 448 462 Obrigatório
29 PU de Emissão N 23 8 463 485 Obrigatório
30 Taxa de Juros da operação N 9 4 486 494
- Opcional para Pós-Fixado - Quando o título for Pré-Fixado deve-se informar a taxa de juros ou o valor de resgate (as informações são excludentes)
*Obrigatório
31 Valor de resgate N 17 2 495 511
Quando o título for Pré-Fixado deve-se informar a taxa de juros ou o valor de resgate (as informações são excludentes)
*Obrigatório 32 Indexador 01 - DI 02 - TMS 21 - TR 22 - TJLP 24 - URTJLP 25 - PTAX 26 - ESALQ 27 - CAFÉ ESALQ 28 - BOI GORDO 30 - ICE US 32 - SELIC 33 - NYSE LIFFE US 34 - CBOT 41 - IGPM 42 - IPCA
N 2 512 513 Obrigatório para estruturas pós-fixadas *Obrigatório
33 Percentual do Indexador N 9 4 514 522 Obrigatório para estruturas
pós-fixadas *Obrigatório
34 Modalidade de Escalonamento 001 - Retroativo
002 - Composto N 3 523 525 Opcional
35 Código da Condição de Resgate
3 - Condição de Mercado 4 - Não há condição de resgate 5 - Com condição específica
N 1 526 526 Obrigatório
36 Informações Adicionais X 100 527 626 Opcional
37 Critério de cálculo 1- 2522- 360 (só se aplica para estrutura prefixada) N 1 627 627 Critério de cálculo a ser adotadopara o cálculo do título Obrigatório
38 Periodicidade
01-A.A (Ao Ano); 02 –A.S (Ao Semestre); 03–A.T (Ao Trimestre); 04-A.M (Ao Mês); 05–A.D (Ao Dia).
N 2 628 629
* 01 - AA - Aplicável para LCA e CDCA
*Demais Periodicidades - Aplicável apenas para CDCA
*Obrigatório
39 Forma de Pagamento
4 - Pagamento Periódico de Juros 5 - Sem Pagamento Periódico de Juros 6- Pagamento de juros e principal no vencimento 9- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento
N 1 630 630 *Forma de Pagamento 04 e 05
aplicável apenas para LFSC Obrigatório
40 Código do ISIN X 12 631 642 Opcional
41 Número do Lote X 15 643 657 Só se aplica para LCA e LCI *Obrigatório
42 Cláusula de Liquidação Antecipada S (Sim) ou N (Não) X 1 658 658 *Se aplica quando selecionado
o título 13 - LFV *Obrigatório
43 Opções de Recompra/Revenda S (Sim) ou N (Não) X 1 659 659
*Se aplica quando selecionado os títulos: 11- LF (Somente se não for indexada ao DI).13 - LFV14 - LFSN15 - LFSC
*Obrigatório
44 Modificação de Encargo S (Sim) ou N (Não) X 1 660 660
*Obrigatório quando a opção de recompra/revenda emissor for S - Sim
*Obrigatório
45 Indicação de Possibilidade de Recompra S (Sim) ou N (Não) X 1 661 661 se aplica para LF *Obrigatório
46 Conformidade Núcleo S (Sim) ou N (Não) X 1 662 662 se aplica para LFSN e LFSC *Obrigatório
47 Cláusula de Conversão/Extinção 1- Conversível
2 - Extinguível N 1 663 663 se aplica para LFSN e LFSC *Obrigatório
48 Critérios para Conversão X 100 664 763 se aplica para LFSN e LFSC *Obrigatório
49 Modalidade de Garantia 40 - Cessão Fiduciária
45 - Penhor N 2 764 765 se aplica para LCA e LCI *Obrigatório
50 Limite Máximo de Conversibilidade N 12 766 777 se aplica para LFSN e LFSC *Obrigatório
51 Forma de Emissão 18 -Emissão Escritural
19 -Emissão Cartular N 2 778 779 Só se aplica para LCA e CDCA *Obrigatório
52 Garantia Adicional 42 - Hipoteca; 43 - Fidejussória Aval; 44 - Fidejussória Fiança; 46 - Garantia Real; 47 - Seguro; 48 - Aval Proprio; 49 - Aval Terceiros; 50 - Outras.
53 Descrição da Garantia Adicional
Aplica-se se em "Garantia Adcional" a opção selecionada for "50 - Outras", neste momento este campo torna-se obrigatório.
X 50 782 831 Só se aplica para LCA e CDCA *Obrigatório
54 Indicador de Envio ao CEI S (Sim) ou N (Não) X 1 832 832
Aplica-se a todos os títulos. Permitido apenas para Proprietário = PF
Opcional
55 PU Intermediado N 23 8 833 855
Aplica-se para desagio compra/venda de operações à mercado
Opcional
56 Tipo de Liquidação de Eventos 2- Líquida Bilateral3- Bruta N 1 856 856
Aplica-se apenas quando a Forma de Pagamento for: 4 - Pagamento Periódico de Juros
9- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento
*Obrigatório
57 Periodicidade de Correção 1 - Mensal
2 - Anual X 4 857 860 Opcional
58 Pro-Rata Correção 1 - Dias Úteis
2 - Dias Corridos X 4 861 864 Opcional
59 Reserva Preencher com espaço X 636 865 1500 Obrigatório
02 - Registro de Lastro
Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação
1 Tipo de Registro Fixo “01” N 2 1 2 Obrigatório
2 Tipo Operação 2 - Registro de Lastro N 2 3 4 Obrigatório
3 Número de controle atribuído pelo Participante
de Registro Código do Contrato X 40 5 44 Obrigatório
4 Tipo de título Lastros LCI 003 - Lastro LCI Pós 004 - Lastro LCI Pré Lastros Agronegócio: 101 - CPR 102 - CRP 103 - CRH 104 - CRPH 105 - NCR 106 - NPR 107 - DR 108 - DM 109 - CCB 110 - CMM 111 - CCE 112 - NCE 113 - ACC 114 - CCR 115 - NCI 116 - CCI 117 - NCC 118 - CCC 119 - CMB 120 - NP N 3 45 47 Obrigatório
5 Data da contratação da operação Data da contratação da operação
Formato “AAAAMMDD” N 8 48 55 Obrigatório
6 Data Referência Data de Emissão do Ativo
Formato “AAAAMMDD” N 8 56 63 Obrigatório
7 Data de vencimento da operação Data de Vencimento Da operaçãoFormato “AAAAMMDD” N 8 64 71 Obrigatório
8 Tipo de Emissão 01 - Própria N 1 72 72 Obrigatório
9 Indicação de Registro Migrado Indicação de o Ativo é migrado da Cetip
S (Sim) ou N (Não) X 1 73 73 Obrigatório
10 Instituição Origem Caso seja indicado S no campo 09, informar 10 - Cetip N 2 74 75
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração.
*Obrigatório
11 Código Instituição Origem Caso seja indicado S no campo 09, informar o código
de controle do Ativo na Cetip. X 20 76 95
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração.
*Obrigatório
12 Motivo da Migração Caso seja indicado S no campo 09, informar o motivo
da migração do registro. X 50 96 145
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração.
*Obrigatório
13 CPF/CNPJ do Emissor do Lastro CPF/CNPJ válido X 14 146 159 Obrigatório
14 Nome Emissor do Lastro Nome Emissor do Lastro X 50 160 209 Obrigatório
15 Conta do Cliente Conta do cliente N 15 210 224
Conta ativa vinculada ao cliente do lastro no Sistema de Cadastro da Bolsa
Opcional
16 CPF/CNPJ do cliente CPF ou CNPJ do cliente X 14 225 238 CPF ou CNPJ do cliente Obrigatório
17 Nome Cliente Nome do cliente X 50 239 288 Nome do cliente Obrigatório
18 Natureza do cliente
Natureza do cliente: 1 - Pessoa Física 2- Pessoa Jurídica
N 1 289 289 Natureza do cliente Opcional
19 CEP do cliente CEP dos dados cadastrais do cliente N 8 290 297 CEP do cliente Opcional
20 Logradouro do cliente Endereço dos dados cadastrais do cliente X 70 298 367 Logradouro do cliente Opcional
21 UF do cliente UF dos dados cadastrais do cliente X 2 368 369 UF do cliente Opcional
22 Município do cliente Município dos dados cadastrais do cliente - Verificar
Tabela de Domínios N 10 370 379 Município do cliente Opcional
23 E-mail do cliente E-mail dos cadastrais do cliente X 50 380 429 E-mail do cliente Opcional
24 Número do Lote Número do lote que o lastro será inserido X 15 430 444
Caso queira vincular o lastro ao lote no
momento do registro, informar o número
do lote nesta tag e irá ser vinculado ao lote informado
Opcional
25 Valor Contratado Valor Original do Lastro N 17 2 445 461 Obrigatório
26 Valor Residual Valor Atualizado do Lastro N 17 2 462 478 Obrigatório
27 Data Valor Residual Data base da atualização do valor residual do lastro N 8 479 486 Obrigatório
28 Tipo de Estrutura Verificar Tabela de Domínios do Sistema RTO N 3 487 489 Obrigatório
29 Reserva Preencher com 0 N 9 490 498 Obrigatório
30 Valor de Resgate Valor de Resgate do Lastro N 17 2 499 515
Somente os lastros que possuam a estrutura Pré-Fixada e Preço fixo
31 Indexador Lastros LCI: 11 - Prefixado 21 -TR / TBF 22 - TJLP 23 - Libor 31- DI 32 - Flutuante - Selic 41 - IGPM 42 - IPCA 43 - IPCC Lastros Agronegócio: 01 - DI 26 - ESALQ 27 - CAFÉ ESALQ 41 - IGPM 42 - IPCA 32 - SELIC 22 - TJLP 21 - TR 24 - URTJLP 25 - PTAX N 3 516 518 *Obrigatório
32 Percentual do Indexador Percentual do Indexador N 9 4 519 527 Obrigatório para estruturas
pós-fixadas *Obrigatório
33 Tipo de crédito
Só se aplica para lastro de LCI: 11 - Financiamento Habitacional - SFH 12 - Outros Financiamentos Imobiliários 13 - Empréstimo a Pessoa Física 14 - Outros Empréstimos
N 3 528 530 Obrigatório
34 Identificação do crédito
Só se aplica para lastro de LCI: 21 - CCI
22 - CCB 23 - CCE 24 - NCE
N 3 531 533 Opcional
35 Código da identificação do crédito Se informado a identificado do crédito, preencher o
código da identificação do crédito X 22 534 555 Opcional
36 Critério de cálculo
Só se aplica para lastro do agronegócio: 1 - 252 exponencial 2 - 360 exponencial 3 - 252 Linear 4 - 360 Linear 5 - 365 Exponencial 6 - DAC Exponencial 7 - 30 Linear N 1 556 556
Somente os lastros que possuam a estruturas Pós-Fixada e Pré-Pós-Fixada
Obrigatório
37 Periodicidade
Só se aplica para lastro do agronegócio: 01 - A.A (Ao Ano)
02 - A.S (Ao Semestre) 03 - A.T (Ao Trimestre) 04 - A.M (Ao Mês) 05 - A.D (Ao Dia)
N 2 557 558
Somente os lastros que possuam a estruturas Pós-Fixada e Pré-Pós-Fixada Obrigatório 38 Performado Só se aplica para CMM: S - Sim N - Não X 2 559 560 Obrigatório 39 Forma de Pagamento
Só se aplica para lastro do agronegócio: 006 - Pagamento de Principal e Juros no Vencimento 007 - Pagamento de Amortização Periódica e Juros no Vencimento
008 - Pagamento de Juros e Amortização Periódicos 009 - Pagamentos de juros Periódicos e Principal no Vencimento
052 - Pagamento de Principal no Vencimento
N 3 561 563 Obrigatório
40 Código de Referência Bacen
Só se aplica para lastro do agronegócio: Código de referência para as operações de empréstimo para o agronegócio no Banco Central
N 11 564 574 Obrigatório
41 Finalidade do Crédito
Só se aplica para lastro do agronegócio: 32 - Custeio
33 - Investimento 34 - Comercialização
N 2 575 576 Obrigatório
42 Indicador de Inadimplência
Só se aplica para lastro do agronegócio: N - Adimplente
S - Inadimplente X 1 577 577
Indica se o um título ou direito está adimplente ou inadimplente
Obrigatório
43 Data de Inadimplência
Caso seja indicado "S" no campo Indicador de inadimplência, se torna obrigatório o envio da data de inadimplência
X 8 578 585
44 Modalidade de Garantia
Só se aplica para lastro do agronegócio: 40 - Cessão Fiduciária 42 - Hipoteca 43 - Fidejussória Aval 44 - Fidejussória Fiança 45 - Penhor 46 - Garantia Real 47 - Seguro 48 - Aval Proprio 49 - Aval Terceiros 50 - Outras N 2 586 587 *Obrigatório 45 Garantia Adicional
Só se aplica para lastro do agronegócio: 40 - Cessão Fiduciária 42 - Hipoteca 43 - Fidejussória Aval 44 - Fidejussória Fiança 45 - Penhor 46 - Garantia Real 47 - Seguro 48 - Aval Proprio 49 - Aval Terceiros 50 - Outras N 2 588 589 Opcional
46 Descrição da Garantia Adicional
Só se aplica para lastro do agronegócio: Aplica-se se em "Garantia Adcional" a opção selecionada for "50 - Outras", neste momento este campo torna-se obrigatório.
X 50 590 639
*Obrigatório e disponivel para preenchimendo quando <TpGarAdcl> for igual "50 - Outras"
*Obrigatório
47 Modalidade da operação Tabela de domínios conforme documento 3040 do
BCB. X 4 640 643 Obrigatório
48 CPF/CNPJ do Coobrigado Só se aplica para lastro do agronegócio:
Documento do coobrigado do crédito X 14 644 657 Opcional
49 Percentual do Coobrigado Só se aplica para lastro do agronegócio:
Percentual da coobrigação do crédito N 9 4 658 666 Opcional
50 CPF/CNPJ Credor Original Só se aplica para lastro do agronegócio:
51 Nome do Credor Original Só se aplica para lastro do agronegócio:
Nome do credor original X 50 681 730 Opcional
52 Natureza do Credor Original
Só se aplica para lastro do agronegócio: 1 - PF
2 - PJ
N 1 731 731 Opcional
53 Responsável pelo registro no SCR
Só se aplica para lastro do agronegócio:
Obrigatório para todos os lastros do agronegócio, com a excessão de obrigatóriedade para DR; DM e CMM que só será obrigatório quando o credor for uma Instituição Financeira.
X 14 732 745
Todos os direitos
creditóriosPara DR; DM e CMM o preechimento deste campo só será obrigatório quando o credor for uma instituição financeira
Obrigatório
54 Informações Adicionais Campo descritivo para inclusão de informações
adicionais referentes à operação. X 100 746 845 Opcional
55 Taxa de Juros Taxa de Juros do Lastro N 18 7 846 863
Obrigatório para estrutura Pré Fixado e
opcional para pós fixado
*Obrigatório
56 Reserva Preencher com espaço X 637 864 1500 Obrigatório
13 - Identificação das informações para complemento de registro Escalonamento
Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação
1 Tipo de Registro Fixo “01” N 2 1 2 Obrigatório
2 Tipo Operação 13 - Escalonamento N 2 3 4 Obrigatório
3 Número de controle atribuído pelo Participante de Registro X 20 5 24 Obrigatório
4 Tipo de título 1- CDB 2 - LCI 7 - LCA 8 - CDCA 11 - LF 13 - LFV 14 - LFSN 15 - LFSC N 3 25 27 Obrigatório
5 Data Início Formato “AAAAMMDD” N 8 28 35 Obrigatório
6 Data Fim Formato “AAAAMMDD” N 8 36 43 Obrigatório
7 Percentual N 9 4 44 52 Obrigatório
8 Taxa de Juros N 9 4 53 61 Obrigatório para Pré Fixada e
opcional para Pós Fixada Obrigatório
9 Reserva Preencher com espaço X 1439 62 1500 Obrigatório
14 - Identificação das informações para complemento de registro Condição de Resgate
Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação
1 Tipo de Registro Fixo “01” N 2 1 2 Obrigatório
2 Tipo Operação 14 - Condição de Resgate N 2 3 4 Obrigatório
3 Número de controle atribuído pelo Participante
de Registro X 20 5 24 Obrigatório 4 Tipo de título 1- CDB 2 - LCI 7 - LCA 8 - CDCA 11 - LF 13 - LFV 14 - LFSN 15 - LFSC N 3 25 27 Obrigatório
5 Data Início Formato “AAAAMMDD” N 8 28 35 Obrigatório
6 Data Fim Formato “AAAAMMDD” N 8 36 43 Obrigatório
7 Percentual N 9 4 44 52 Obrigatório apenas para Pós
Fixado *Obrigatório
8 Taxa de Juros N 9 4 53 61 Obrigatório
9 Reserva Preencher com espaço X 1439 62 1500 Obrigatório
15 - Identificação das informações para complemento de registro Eventos Constante
Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação
1 Tipo de Registro Fixo “01” N 2 1 2 Obrigatório
2 Tipo Operação 15 - Eventos Constante N 2 3 4 Obrigatório
3 Número de controle atribuído pelo Participante
de Registro X 20 5 24 Obrigatório 4 Tipo de título 1- CDB 2 - LCI 7 - LCA 8 - CDCA 11 - LF 13 - LFV 14 - LFSN 15 - LFSC N 3 25 27 Obrigatório
5 Periodicidade de Juros 1- Constante N 1 28 28 Se aplica quando a Forma de
Pagamento for 9 *Obrigatório
6 Prazo de Juros N 6 29 34 Se aplica quando a
Periodicidade for 1 - Constante *Obrigatório
7 Indicador de Fluxo Constante S (Sim) ou N (Não) X 1 35 35 Se aplica quando a Periodicidade for 1 - Constante *Obrigatório
8 Juros a cada
C- Dias Corridos M- Número de Meses U- Dias Úteis
X 1 36 36 Se aplica quando a
Periodicidade for 1 - Constante *Obrigatório
9 Data Pagamento de Juros a Partir Formato “AAAAMMDD” N 8 37 44 Se aplica quando a
Periodicidade for 1 - Constante *Obrigatório
10 Incorpora Juros S (Sim) ou N (Não) X 1 45 45 Obrigatório
11 Data Incorporação Juros Formato “AAAAMMDD” N 8 46 53 Se aplica quando Incorpora
Juros for "S" *Obrigatório
12 Reserva Preencher com espaço X 1447 54 1500 Obrigatório
16 - Identificação das informações para complemento de registro de Fluxo de Eventos Variável
Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação
2 Tipo Operação 16 - Fluxo de Eventos Variável N 2 3 4 Obrigatório 3 Número de controle atribuído pelo Participante
de Registro X 20 5 24 Obrigatório 4 Tipo de título 1- CDB 2 - LCI 7 - LCA 8 - CDCA 11 - LF 13 - LFV 14 - LFSN 15 - LFSC N 3 25 27 Obrigatório
5 Periodicidade de Juros 2- Variável N 1 28 28 Se aplica quando a Forma de
Pagamento for 9 *Obrigatório
6 Incorpora Juros S (Sim) ou N (Não) X 1 29 29 Obrigatório
7 Data Incorporação Juros Formato “AAAAMMDD” N 8 30 37 Se aplica quando Incorpora
Juros for "S" *Obrigatório
8 Tipo de Evento 002 - Juros
004 - Principal N 3 38 40 Obrigatório
9 Data de Pagamento Formato “AAAAMMDD” N 8 41 48 Obrigatório
10 Reserva Preencher com espaço X 1452 49 1500 Obrigatório
17 - Identificação das informações para complemento de registro de Datas de Opção
Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo TamanhoCódigo Campo2Pos. Inic. Pos. Final Descrição Observação
1 Tipo de Registro Fixo “01” N 2 1 2 Obrigatório
2 Tipo Operação 17 - Datas de Opção N 2 3 4 Obrigatório
3 Número de controle atribuído pelo Participante de Registro X 20 5 24 Obrigatório
4 Tipo de título 11 - LF 13 - LFV 14 - LFSN 15 - LFSC N 3 25 27 Obrigatório
5 Data de Opção Formato “AAAAMMDD” N 8 28 35 Obrigatório
6 Reserva Preencher com espaço X 1465 36 1500 Obrigatório
99 - Trailer do Arquivo
Código Campo Descrição do Campo Conteúdo Tipo Tamanho Decimal Pos. Inic. Pos. Final
1 Tipo de Registro Fixo “99” N 2 1 2
2 Código do Arquivo Nome do arquivo "RRTO". X 4 3 6
3 Código do Participante de Registro Código do participante de registro na BM&FBOVESPA N 5 7 11 4 Número de Controle da Remessa Número de controle do arquivo atribuído pelo
participante N 13 12 24
5 Data da Geração Formato “AAAAMMDD” N 8 25 32
6 Hora da geração "HHMMSS" N 6 33 38
7 Total de Registros Inclui Header e Trailler N 9 39 47
8 Data do Movimento Formato “AAAAMMDD” (data de referencia das
informações geradas) N 8 48 55
Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs
<CodInst> Número Identificação Instituição 5 X(05) Número de identificação da instituição no MTA Obrigatório
<NumCtlRms> Número de Controle da Remessa 13 N(13) Número de controle do arquivo atribuído pelo
participante Obrigatório
<Funcao> Função 2 N(02) 1 - Registro Função Obrigatório
<NumTit> Número de controle atribuído pelo
Participante de Registro. 15 X(15)
Esta informação será de livre descrição no qual o participante deverá preencher o número de controle interno do título.
Opcional
<TpTit> Tipo de Título 3 N(03) 1- CDB Código de identificação do título Obrigatório
<DtEmis> Data de Emissão 10 X(10) Data válida aceita até D-0 do registro (exceto
em migração) Formato: AAAA-MM-DD Obrigatório
<DtRfe> Data Referência 10 X(10) Data válida aceita até D-0 do registro (deve ser
igual à data emissão) Formato: AAAA-MM-DD Obrigatório
<DtVenc> Data de Vencimento 10 X(10) Data válida, posterior à data de emissão Formato: AAAA-MM-DD Obrigatório
<TpEmis> Tipo de Emissão 1 N(01) 1- Própria
2 - Mercado Obrigatório
<Migr> Indicação de Registro Migrado 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) Obrigatório
<InstOrig> Instituição Origem 2 N(02) 10 - Cetip *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório <CodOrigTit> Código Instituição Origem 20 N(20) Código do título antes de ser migrado para a
BVMF
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório
<Motvo> Motivo da Migração 50 X(50) Descrição do motivo da migração *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório
<CPFCNPJEmit> CPF/CNPJ do Emitente 14 X(14) CPF ou CNPJ válido *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de
emissão informado for 2- Mercado. *Obrigatório
<NomeEmit> Nome Emissor do CDB 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos
*Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão informado for 2- Mercado. Descrição do nome do Emissor da LF.
*Obrigatório
<CodPartRegtdrPropt> Código do registrador proprietário do
Título 5 X(05)
Código válido do Part. Registro credenciado no RTO.
Código do Participante Registrador Proprietário. *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão for 2 - Mercado.
*Obrigatório
<CtProp> Conta do Proprietário 15 N(15) Conta Válida
Conta cadastrada e ativa no CIN e vinculada ao Código do participante registrador do proprietário do Título
Opcional
<CPFCNPJProp> CPF/CNPJ do proprietário do Título 14 X(14) CPF ou CNPJ válido *Obrigatório para emissão tipo 2 e se o campo
<CtProp> for preenchido *Obrigatório <NomeProp> Nome Proprietário do CDB 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos *Obrigatório para emissão tipo 2 e se o campo
<CtProp> for preenchido *Obrigatório
<NatProp> Natureza do proprietário 1 N (01) 1- Pessoa Física
2- Pessoa Jurídica Opcional
<CEPProp> CEP do Proprietário 8 N(08) Cadeia de caracteres numéricos CEP do proprietário Opcional
<LogrProp> Logradouro do Proprietário 70 X(70) Cadeia de caracteres alfanuméricos logradouro do proprietário Opcional
<UFProp> UF do Proprietário 2 N(02) Tabela de domínios BVMF. UF do proprietário Opcional
<MunicProp> Município do Proprietário 10 N(10) Tabela de domínios BVMF. Município do proprietário Opcional
<EmailProp> E-mail do Proprietário 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos E-mail do proprietário Opcional
<QtdeAtua> Quantidade Atualizada do Título 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório
<QtdeDisp> Quantidade Disponível 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração, este campo indica a quantidade disponível para movimentação.
*Obrigatório
<TpEstrut> Tipo de Estrutura 3 N(3) 1 - Pré-Fixado
2- Pós-Fixado Obrigatório
<QtdEmis> Quantidade Emissão 15 N(15) Obrigatório
<PUEmis> PU de Emissão 23 N(15,8) Obrigatório
<TxJuros> Taxa de Juros da operação 9 N(5,4) *Obrigatório para Pré Fixado e opcional para pós
fixado *Obrigatório
<Indexador> Indexador 1 N(01) 1 - DI *Esta informação deve ser informada somente na
estrutura Pós Fixado *Obrigatório
<PercIndex> Percentual do Indexador 9 N(5,4) *Esta informação deve ser informada somente na
estrutura Pós Fixado *Obrigatório
<TpModEsclmnt> Modalidade de Escalonamento 3 N(3) 001 - Composto
002 - Retroativo Opcional
<GrupoEsclmnt> Escalonamento pode ter grupo de repetição
*Se aplica quando selecionado a modalidade de
escalonamento 001 e 002. *Obrigatório
<DtIniEsclmnt> Data Início (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de
escalonamento 001 e 002. *Obrigatório
<DtFimEsclmnt> Data Fim (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de
escalonamento 001 e 002. *Obrigatório <PercIndx>
Percentual do
Escalonamento 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a modalidade de
escalonamento 001 e 002. *Obrigatório
<TaxJurosEsclmnt> Taxa de Juros do Escalonamento 9 N(5,4)
*Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002.
*Obrigatório para Pré Fixada e opcional para Pós Fixada
*Obrigatório
<CondResg> Código da Condição de Resgate 1 N(01)
3 - Condição Mercado 4 - Não há condição resgate 5 - Com condição específica
Condição de resgate da operação Obrigatório <Grupo_CondResg> Condição de Resgate pode ter grupo de
repetição
*Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<De> Data de início da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<Ate> Data final da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<PercCondResg> Percentual da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<JurCondResg> Juros da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<InfAdic> Informações Adicionais 100 X(100) Cadeia de caracteres alfanuméricos Informações Adicionais do registro Opcional
<CritCalc> Critério de cálculo 1 N(01) 1- 252
2- 360 (só se aplica para estrutura prefixada)
Critério de cálculo a ser adotado como padrão para o
título Obrigatório
<Tppagto> Forma de Pagamento 1 N(01)
6- Pagamento de juros e principal no vencimento
9- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento
Obrigatório
<GrupoEventoPgto> *Esta informação deve ser informada somente quando
a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório <CodPeriodJurosEvtPgto> Periodicidade de Juros 1 N(01) 1- Constante
2- Variável *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<PrzJurosEvtPgto> Prazo de Juros 6 N(6) Numérico *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 1 *Obrigatório
Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs
<CritCalcJuros> Juros a cada 1 X(01)
C- Dias Corridos M- Número de Meses U- Dias Úteis
*Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 1 *Obrigatório <DtIniPgto> Data Pagamento de Juros a Partir 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 1 *Obrigatório
<IndrIncorpcJuros> Incorpora Juros 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<DtIncorpcJuros> Data Incorporação Juros 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<GrupoAgendtPgtoEvento> Grupo de Data de pagamento pode ter grupo de repetição
*Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 2 *Obrigatório
<TpEvtInstntoFinanc> Tipo de Evento 3 N(03) 002 - Juros
004 - Principal
*Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 2 *Obrigatório
<DtPgto> Data de Pagamento 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 2 *Obrigatório
<TpLiquid> Tipo de Liquidação de Eventos 1 N(01) 2- Líquida Bilateral
3- Bruta *Obrigatório
Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs
<CodInst> Número Identificação Instituição 5 X(05) Número de identificação da instituição no MTA Obrigatório
<NumCtlRms> Número de Controle da Remessa 13 N(13) Número de controle do arquivo atribuído pelo
participante Obrigatório
<Funcao> Função 2 N(02) 1 - Registro Função Obrigatório
<NumTit> Número de controle atribuído pelo
Participante de Registro. 15 X(15)
Esta informação será de livre descrição no qual o participante deverá preencher o número de controle interno do título.
Opcional
<TpTit> Tipo de Título 3 N(03)
011 - LF 013 - LFV 014 - LFSN 015 - LFSC
Código de identificação do título Obrigatório
<DtEmis> Data de Emissão 10 X(10) Data válida aceita até D-0 do registro (exceto
em migração) Formato: AAAA-MM-DD Obrigatório
<DtRfe> Data Referência 10 X(10) Data válida aceita até D-0 do registro (deve ser
igual à data emissão) Formato: AAAA-MM-DD Obrigatório
<DtVenc> Data de Vencimento 10 X(10) Data válida, posterior à data de emissão Formato: AAAA-MM-DD
*Opcional para LFSC. *Obrigatório
<TpEmis> Tipo de Emissão 1 N(01) 1- Própria
2 - Mercado Obrigatório
<Migr> Indicação de Registro Migrado 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) Obrigatório
<InstOrig> Instituição Origem 2 N(02) 10 - Cetip *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório <CodOrigTit> Código Instituição Origem 20 N(20) Código do título antes de ser migrado para a
BVMF
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório
<Motvo> Motivo da Migração 50 X(50) Descrição do motivo da migração *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório
<CPFCNPJEmit> CPF/CNPJ do Emitente 14 X(14) CPF ou CNPJ válido *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de
emissão informado for 2- Mercado. *Obrigatório
<NomeEmit> Nome Emissor 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos
*Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão informado for 2- Mercado. Descrição do nome do Emissor da LF.
*Obrigatório
<CodPartRegtdrPropt> Código do registrador proprietário do
Título 5 X(05)
Código válido do Part. Registro credenciado no RTO.
Código do Participante Registrador Proprietário. *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão for 2 - Mercado.
*Obrigatório
<CtProp> Conta do Proprietário 15 N(15) Conta Válida
Conta cadastrada e ativa no CIN e vinculada ao Código do participante registrador do proprietário do Título
Opcional
<CPFCNPJProp> CPF/CNPJ do proprietário do Título 14 X(14) CPF ou CNPJ válido *Obrigatório para emissão tipo 2 e se o campo
<CtProp> for preenchido *Obrigatório <NomeProp> Nome Proprietário 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos *Obrigatório para emissão tipo 2 e se o campo
<CtProp> for preenchido *Obrigatório
<CEPProp> CEP do Proprietário 8 N(08) Cadeia de caracteres numéricos CEP do proprietário Opcional
<LogrProp> Logradouro do Proprietário 70 X(70) Cadeia de caracteres alfanuméricos logradouro do proprietário Opcional
<UFProp> UF do Proprietário 2 N(02) Tabela de domínios BVMF. UF do proprietário Opcional
<MunicProp> Município do Proprietário 10 N(10) Tabela de domínios BVMF. Município do proprietário Opcional
<EmailProp> E-mail do Proprietário 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos E-mail do proprietário Opcional
<NatProp> Natureza do proprietário 1 N (01) 1- Pessoa Física
2- Pessoa Jurídica Opcional
<QtdeAtua> Quantidade Atualizada do Título 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório
<QtdeDisp> Quantidade Disponível 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração, este campo indica a quantidade disponível para movimentação.
*Obrigatório
<TpEstrut> Tipo de Estrutura 3 N(3)
130- LF Pós-Fixada 131 - LF Pré-Fixada 134 - LFV Pós-Fixada 135 - LFV Pré-Fixada 136 - LFSN Pós-Fixada 137 - LFSN Pré-Fixada 138 - LFSC Pós-Fixada 139 - LFSC Pré-Fixada Obrigatório
<QtdEmis> Quantidade Emissão 15 N(15) Obrigatório
<PUEmis> PU de Emissão 23 N(15,8) Obrigatório
<TxJuros> Taxa de Juros da operação 9 N(5,4) *Obrigatório para Pré Fixado e opcional para pós
fixado *Obrigatório
<Indexador> Indexador 1 N(01) 1 - DI *Esta informação deve ser informada somente na
estrutura Pós Fixado *Obrigatório
<PercIndex> Percentual do Indexador 9 N(5,4) *Esta informação deve ser informada somente na
estrutura Pós Fixado *Obrigatório
<TpModEsclmnt> Modalidade de Escalonamento 3 N(3) 001 - Composto
002 - Retroativo Opcional
<GrupoEsclmnt> Escalonamento pode ter grupo de repetição *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. *Obrigatório
<DtIniEsclmnt> Data Início (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de
escalonamento 001 e 002. *Obrigatório
<DtFimEsclmnt> Data Fim (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de
escalonamento 001 e 002. *Obrigatório
<PercIndx> Percentual do
Escalonamento 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a modalidade de
escalonamento 001 e 002. *Obrigatório
<TaxJurosEsclmnt> Taxa de Juros do Escalonamento 9 N(5,4)
*Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002.
*Obrigatório para Pré Fixada e opcional para Pós Fixada
*Obrigatório
<CondResg> Código da Condição de Resgate 1 N(01)
3 - Condição de Mercado 4 - Não há condição de resgate 5 - Com condição específica
Condição de resgate da operação Obrigatório <Grupo_CondResg> Condição de Resgate pode ter grupo de
repetição
*Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<De> Data de início da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<Ate> Data final da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<PercCondResg> Percentual da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<JurCondResg> Juros da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<InfAdic> Informações Adicionais 100 X(100) Cadeia de caracteres alfanuméricos Informações Adicionais do registro Opcional
<CritCalc> Critério de cálculo 1 N(01) 1- 252
2- 360 (só se aplica para estrutura prefixada)
Critério de cálculo a ser adotado como padrão para o
título Obrigatório
Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs
<Tppagto> Forma de Pagamento 1 N(01)
5- Sem Pagamento Periódico de Juros 6- Pagamento de juros e principal no vencimento
9- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento
*O Tipo de Pagamento 5 é aplicável apenas para LFSC.
** O Tipo de Pagamento 6 não é aplicável para a LFSC.
*** O Tipo de Pagamento 9 só é aplicável para a LFSC quando informada a Data de Vencimento no Título.
Obrigatório
<GrupoEventoPgto> *Esta informação deve ser informada somente quando
a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<CodPeriodJurosEvtPgto> Periodicidade de Juros 1 N(01) 1- Constante
2- Variável *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<PrzJurosEvtPgto> Prazo de Juros 6 N(6) Numérico *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 1 *Obrigatório
<IndrFlxConste> Indicador de Fluxo Constante 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 1 *Obrigatório
<CritCalcJuros> Juros a cada 1 X(01)
C- Dias Corridos M- Número de Meses U- Dias Úteis
*Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 1 *Obrigatório <DtIniPgto> Data Pagamento de Juros a Partir 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 1 *Obrigatório
<IndrIncorpcJuros> Incorpora Juros 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<DtIncorpcJuros> Data Incorporação Juros 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<GrupoAgendtPgtoEvento> Grupo de Data de pagamento pode ter grupo de repetição
*Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 2 *Obrigatório
<TpEvtInstntoFinanc> Tipo de Evento 3 N(03) 002 - Juros
004 - Principal
*Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 2 *Obrigatório
<DtPgto> Data de Pagamento 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 2 *Obrigatório
<TpLiquid> Tipo de Liquidação de Eventos 1 N(01) 2- Líquida Bilateral
3- Bruta *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<CodISIN> Código do ISIN 12 X(12) Cadeia de caracteres alfanuméricos Código do ISIN Opcional
<IndrResgAtpd> Cláusula de Liquidação Antecipada 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando selecionado o título
13 - LFV *Obrigatório
<IndrOpcRecompra_Reved> Opções de Recompra/Revenda 1 X(01) S (Sim) ou N (Não)
*Se aplica quando selecionado os títulos: 11- LF (Somente se não for indexada ao DI). 13 - LFV
14 - LFSN 15 - LFSC
*Obrigatório
<GrupoDtOpc> Grupo de Data de opção pode ter grupo de repetição
*Obrigatório quando a opção de recompra/revenda
emissor for S - Sim *Obrigatório
<DtOpc> Data de Opção 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Obrigatório quando a opção de recompra/revenda
emissor for S - Sim *Obrigatório
<IndrAltEncargo> Modificação de Encargo 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Obrigatório quando a opção de recompra/revenda
emissor for S - Sim *Obrigatório
<IndrPossibiliddRecompra> Indicação de Possibilidade de Recompra 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Obrigatório
<IndrAdesNucSubordinc> Conformidade Núcleo 1 X(01) S (Sim) ou N (Não)
*Se aplica quando selecionado os títulos: 14 - LFSN
15 - LFSC
*Obrigatório
<TpGar> Modalidade de Garantia 2 N(02)
43 - Fidejussória Aval; 44- Fidejussória Fiança; 46- Garantia Real.
Opcional
<TpClausConvr_Extinc> Cláusula de Conversão/Extinção 1 N(01) 1- Conversível 2 - Extinguível
*Se aplica quando selecionado os títulos: 14 - LFSN
15 - LFSC
*Obrigatório
<TpCritConvldd> Critérios para Conversão 100 X(100) Descrição do Critério de Conversão
*Se aplica quando o campo Cláusula de Conversão/ Extinção for 01 e selecionado os títulos: 14 - LFSN
15 - LFSC
*Obrigatório
<LimMaxConvldd> Limite Máximo de Conversibilidade 15 N(12,4)
*Se aplica quando o campo Cláusula de Conversão/ Extinção for 01 e selecionado os títulos: 14 - LFSN
15 - LFSC
Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs
<CodInst> Número Identificação Instituição 5 X(05) Número de identificação da instituição no MTA Obrigatório
<NumCtlRms> Número de Controle da Remessa 13 N(13) Número de controle do arquivo atribuído pelo
participante de registro Obrigatório
<Funcao> Função 2 N(02) 1 - Registro Função Obrigatório
<NumTit> Número de controle atribuído pelo
Participante de Registro. 15 X(15)
Esta informação será de livre descrição no qual o participante deverá preencher o número de controle interno do título.
Opcional
<TpTit> Tipo de Título 3 N(03) 2 -LCI Código de identificação do título Obrigatório
<DtEmis> Data de Emissão 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD Data válida aceita até D-3 do registro (exceto em
migração) Obrigatório
<DtRfe> Data Referência 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD Data válida aceita até D-3 do registro (deve ser igual à
data emissão) Obrigatório
<DtVenc> Data de Vencimento 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD Data válida, posterior à data de emissão Obrigatório
<TpEmis> Tipo de Emissão 1 N(01) 1 - Própria
2 - Mercado Tipo de Emissão Obrigatório
<Migr> Indicação de Registro Migrado 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) Indicação de Registro Migrado Obrigatório
<InstOrig> Instituição Origem 2 N(02) 10 - Cetip *Preenchimento só será obrigatório se selcionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório <CodOrigTit> Código Instituição Origem 20 N(20) Código do título antes de ser migrado para a
BVMF
*Preenchimento só será obrigatório se selcionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório
<Motivo> Motivo da Migração 50 X(50) Descrição do motivo da migração *Preenchimento só será obrigatório se selcionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório
<QtdeAtua> Quantidade Atualizada do Título 15 N(15) *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório
<QtdeDisp> Qunatidade Disponível 15 N(15) cadeia de caracteres numéricos
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração, este campo indica a quantidade disponível para movimentação.
*Obrigatório
<CPFCNPJEmit> CPF/CNPJ do emissor 14 X(14) CPF ou CNPJ válido Esta informação só será obrigatória quando o tipo de
emissão informado for 2- Mercado. *Obrigatório
<NomeEmit> Nome Emissor da LCI 50 X(50) cadeia de caracteres alfanuméricos
Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão informado for 2- Mercado. Descrição do nome do Emissor da LCI.
*Obrigatório
<CodPartRegtdrPropt> Código do registrador proprietário do Título 5 X(05) Código válido do Part. Registro credenciado no RTO.
Código do Participante Registrador Proprietário. *Esta informação só será obrigatória quando o tipo de emissão for 2 - Mercado.
*Obrigatório
<CtProp> Conta do Proprietário 15 N(15) Conta Válida
Conta cadastrada e ativa no CIN e vinculada ao Código do participante registrador do proprietário do Título
Opcional
<CPFCNPJProp CPF/CNPJ do proprietário do Título 14 X(14) CPF ou CNPJ válido
CPF ou CNPJ do proprietário.
Não se aplica quando indicado tipo emissão for 2 - Mercado.
*Obrigatório
<NatProp> Natureza do proprietário 1 N (01) 1- Pessoa Física
2- Pessoa Jurídica Opcional
<CEPProp> CEP do Proprietário 8 N(08) Cadeia de caracteres numéricos CEP do proprietário Opcional
<LogrProp> Logradouro do Proprietário 70 X(70) Cadeia de caracteres alfanuméricos logradouro do proprietário Opcional
<UFProp> UF do Proprietário 2 N(02) Tabela de domínios BVMF. UF do proprietário Opcional
<MunicProp> Município do Proprietário 10 N(10) Tabela de domínios BVMF. Município do proprietário Opcional
<EmailProp> E-mail do Proprietário 50 X(50) Cadeia de caracteres alfanuméricos E-mail do proprietário Opcional
<QtdeAtua> Quantidade Atualizada do Título 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos *Preenchimento só será obrigatório se selecionado a
opção "S" em Migração. *Obrigatório
<QtdeDisp> Quantidade Disponível 15 N(15) Cadeia de caracteres numéricos
*Preenchimento só será obrigatório se selecionado a opção "S" em Migração, este campo indica a quantidade disponível para movimentação.
*Obrigatório
<NumLote> Número do Lote 15 X( 15) Número do Lote no qual estão inseridos os lastros da
LCI. Obrigatório
<TpEstrut> Tipo de Estrutura 3 N(3) 4 - Pré-Fixado
3 - Pós-Fixado Obrigatório
<QtdEmis> Quantidade Emissão 15 N(15) Obrigatório
<PUEmis> PU de Emissão 23 N(15,8) Obrigatório
<TxJuros> Taxa de Juros da operação 9 N(5,4) *Obrigatório para Pré Fixado e opcional para pós
fixado *Obrigatório
<Indexador> Indexador 1 N(01) 1 - DI *Esta informação deve ser informada somente na
estrutura Pós Fixado *Obrigatório
<PercIndex> Percentual do Indexador 9 N(5,4) *Esta informação deve ser informada somente na
estrutura Pós Fixado *Obrigatório
<TpModEsclmnt> Modalidade de Escalonamento 3 N(3) 001 - Composto
002 - Retroativo Opcional
<GrupoEsclmnt> Escalonamento pode ter grupo de repetição
*Se aplica quando selecionado a modalidade de
escalonamento 001 e 002. *Obrigatório
<DtIniEsclmnt> Data Início (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de
escalonamento 001 e 002. *Obrigatório
<DtFimEsclmnt> Data Fim (Escalonamento) 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a modalidade de
escalonamento 001 e 002. *Obrigatório
<PercIndx> Percentual do
Escalonamento 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002. *Obrigatório
<TaxJurosEsclmnt> Taxa de Juros do Escalonamento 9 N(5,4)
*Se aplica quando selecionado a modalidade de escalonamento 001 e 002.
*Obrigatório para Pré Fixada e opcional para Pós Fixada
*Obrigatório
<CondResg> Código da Condição de Resgate 1 N(01)
3 - Condição Mercado 4 - Não há condição resgate
5 - Com condição específica Condição de resgate da operação Obrigatório
<Grupo_CondResg> Condição de Resgate pode ter grupo de repetição
*Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<De> Data de início da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<Ate> Data final da condição de resgate 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<PercCondResg> Percentual da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<JurCondResg> Juros da condição de resgate 9 N(5,4) *Se aplica quando selecionado a condição de resgate
3 e 5. *Obrigatório
<InfAdic> Informações Adicionais 100 X(100) Cadeia de caracteres alfanuméricos Informações Adicionais do registro Opcional
<CritCalc> Critério de cálculo 1 N(01) 1- 252
2- 360 (só se aplica para estrutura prefixada)
Critério de cálculo a ser adotado como padrão para o
título Obrigatório
<Tppagto> Forma de Pagamento 1 N(01)
6- Pagamento de juros e principal no vencimento
9- Pagamento periódico de juros e principal no vencimento
Obrigatório
Nome do Atributo XML Atributo Tamanho Formato Domínio Descrição Obs
<GrupoEventoPgto> *Esta informação deve ser informada somente quando
a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<CodPeriodJurosEvtPgto> Periodicidade de Juros 1 N(01) 1- Constante
2- Variável *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<PrzJurosEvtPgto> Prazo de Juros 6 N(6) Numérico *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 1 *Obrigatório
<IndrFlxConste> Indicador de Fluxo Constante 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 1 *Obrigatório
<CritCalcJuros> Juros a cada 1 X(01)
C- Dias Corridos M- Número de Meses U- Dias Úteis
*Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 1 *Obrigatório <DtIniPgto> Data Pagamento de Juros a Partir 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 1 *Obrigatório
<IndrIncorpcJuros> Incorpora Juros 1 X(01) S (Sim) ou N (Não) *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<DtIncorpcJuros> Data Incorporação Juros 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório
<GrupoAgendtPgtoEvento> Grupo de Data de pagamento pode ter grupo de repetição
*Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 2 *Obrigatório
<TpEvtInstntoFinanc> Tipo de Evento 3 N(03) 002 - Juros
004 - Principal
*Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 2 *Obrigatório
<DtPgto> Data de Pagamento 10 X(10) Formato: AAAA-MM-DD *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 e
Periodicidade de Juros 2 *Obrigatório
<TpLiquid> Tipo de Liquidação de Eventos 1 N(01) 2- Líquida Bilateral
3- Bruta *Se aplica quando a Forma de Pagamento for 9 *Obrigatório