BSM
SUPERVISÃO DE MERCADOS
PROCESSO ADMINISTRATIVO N° 41/2016
DELIBERAÇÃO DO CONSELHO DE SUPERVISÃO DA BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS - BSM
REALIZADA EM 19.04.2017
I - DATA, HORA
e
LOCAL: Reunião realizada no dia 19 de abril de 2017, com início às 9h, por via eletrônica.11 - PARTICIPANTES: Conselheiros Aline de Menezes Santos, Claudio Ness Mauch, Henrique de Rezende Vergara, José David Martins Júnior, Luis Gustavo da Matta Machado, Luiz de Figueiredo Forbes, Marcus de Freitas Henriques, Maria Cecília Rossi, Wladimir Castelo Branco Castro.
IV - DELIBERAÇÃO: OS Conselheiros, com fundamento no artigo 37 do Regulamento Processual da BSM, apreciaram a proposta de Termo de Compromisso apresentada por Gradual CCTVM S.A. ("Gradual") e Marcos Francisco de Souza ("Marcos" e em conjunto "Proponentes"), para encerramento do Processo Administrativo nO 41/2016. Nos termos do artigo 36, § 3° do Regulamento Processual da BSM e considerando os fatos do processo administrativo e os precedentes da BSM que mais se assemelham ao presente caso (processos administrativos nO 67/2012, 14/2014, 41/2013, 32/2013, 47/2013 e 35/2015), os Conselheiros deliberaram, por unanimidade, condicionar a celebração de termo de compromisso entre a BSM e os Proponentes, ao pagamento à BSM do valor de R$ 70.000,00 (setenta mil reais) a serem pagos pela Gradual e R$ 50.000,00 (cinquenta mil reais) a serem pagos por Marcos, totalizando o valor de R$ 120.000,00 (cento e vinte mil reais).
São Paulo, 19 de abril de 2017.
Conselheiro
BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro, 275, 8° andar
01013-001-São Paulo, SP
BSM
SUPERVISÃO DE MERCADOS
Processo Administrativo Ordinário nO 41/2016 - Fls. 2/2.
Decisão do Conselho de Supervisão da BSM Supervisão de Mercados realizada em 19.04.2017
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Gustavo da Matta Machado Luiz de Figu ire
Conselheiro
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Marcus de Freitas Henriq'ues
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Conselheiro
Maria Cecília Rossi Conselheira
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Presidente
BSM - SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro, 275, 8° andar 01013-001 - São Paulo, SP
BSM
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O
DE MERCADOS
I'roc.:ssu Administrativo nO ·11/2016 - Termo de Compromisso - Marcos Francisco de Souza - FI. 2
Parágrafo 2° - O pagamento previsto no
caput
deverá ser realizado mediante depósito bancário na conta-corrente de titularidade daBSM
(Banco: Bradesco-Agência nO 2374-4 - Conta-Con'ente nO 6840-3, CNPJ nO 09.069.853/0001-54).
Parágrafo 3° - O
COMPROMITENTE,
no prazo de 24 (vinte e quatro) horas contadas da data do cumprimento da obrigação referida nocaptlt,
deverá encaminhar à Diretoria de Autorregulação daBSM
cópia do comprovante do pagamento realizado.Cláusula
r -
O andamento do Processo Administrativo nO 4\ /20 16 ticará suspenso a partir da data da assinatura doTERMO DE COMPROMISSO,
pelo prazo estipulado para o cumprimento da obrigação assumida na Cláusula I aacima, nos .termos do artigo 39 do Regulamento Processual da BSM.
Cláusula
3:\_ Uma vez cumprida, peloCOMPROMITENTE,
de forma integral,a obrigação referida neste
TERMO DE COMPROMISSO,
o Diretor de Autorregulação atestará seu cumprimento e o Processo Administrati vo nO 41/2016 será arquivado em relação aoCOMPROMITENTE.
Cláusula
4" - Caso oCOMPROMITENTE
não cumpra, de forma integral e adequada a obrigação assumida nesteTERMO DE
COMPROMISSO,
o curso do Processo Administrativo nO 41/2016 será retomado, nos termos do artigo 46 do Regulamento Processual da BSM.Cláusula
511- Nos termos do artigo 40, do Regulamento Processual da
BSM,
aassinatura do presente
TERMO
DE
COMPROMISSO
não importa confissão doCOMPROMITENTE
quanto à matéria de fato, nem reconhecimento da ilicitude de sua conduta, tratadas no Processo Administrativo nO 41/2016.BSM SUPERVtSÃO DE MERCADOS
Rua XV de Novembro. 275. 8° andar 01013·001 -São Paulo. SP
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SUPERVISAo DE MERCADOS
I'ro..:.:sso Administrativo n" 41/2016 - l"':l'Ino d..: Compromisso - Marcos hancisco de Souza - FI. :>
E, assim, por estarem justos e acordados, tinnam o presente
TERMO
DECOMPROMISSO,
em 2 (duas) vias de igual teor e forma, para que produza seus efeitos de Direito.São Paulo, 10 de maio de 2017.
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MERCADOS
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MARCOS FRANCISCO
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CPF/MF:
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BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro, 275, 6° andar 01013-001 - São Paulo, SP
BSM
SUPERVISÃO DE MERCADOS
I'roc.:sso Administrativo n" 41/2016 - Termo de Compromisso - Gradual CCTVM S.A. - FI. I
PROCESSO ADMINISTRATIVO
nO
41/2016TERMO DE COMPROMISSO
A BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS, associação civil com sede na Rua
XV de Novembro, nO 275,8° andar, na Cidade de São Paulo, Estado de São Paulo,
CEP
01013-001, inscrita no CNPJ/MF sob o nO 09.069.853/0001-54, neste atorepresentada por seu Diretor de Autorregulação, Marcos José Rodrigues Torres,
doravante denominada
"BSM"
,
de um lado, e, de outro, GRADUAL CCTVMS
.
A
.
,
sociedade anônima, inscrita no CNPJ sob o nO 33.918.160/0001-73, com sede na Avenida Juscelino Kubitschek, nO 50,5°,6° e 7° andares, São Paulo/SP,CEP 04543-000, doravante denominado
"COM PROM
I
TENTE"
,
resolvem,com fundamento nos artigos 39 a 46 do Regulamento Processual da
BS
M,
celebrar o presente TERMO DE COMPROMISSO, com base nas seguintes cláusulas:
Cláusula 1 n -
O
COMPROMITENTE compromete-se a pagar à BSM a quantiade R$ 70.000,00 (setenta mil reais), a ser utilizada pela BSM segundo seu
exclusivo critério de conveniência, nos termos do artigo 49, §2°, da Instrução
CVM nO 461/2007 ("ICVM 461 ").
Parágrafo 1° - A obrigação referida no
capu
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deverá ser cumprida integralmente~:;~n~~::::?:~:E;:~M~~~O ;;~;;~~
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Rua XV de Novembro. 275. 6° andar 01013·001 - São Paulo. SP
BSM
SUPERVISÃO DE MERCADOS
Processo t\dmini~lrali\'o n" 4112016 - '1"0.:/'1110 do.: Compromisso - Gradual C TVM S.A. - FI. 2
Parágrafo 2° -
O
pagamento previsto no captlf deverá ser realizado mediantedepósito bancário na conta-corrente de titularidade da
BSM
(Banco: Bradesco-Agência n° 2374-4 - Conta-Corrente n° 6840-3, CNPJ nO 09.069.853/000 l-54).
Parágrafo 3° -
O COM PROMITENTE,
no prazo de 24 (vinte e quatro) horascontadas da data do cumprimento da obrigação referida no cC/pul, deverá
encaminhar à Diretoria de Autorregulação da
BSM
cópia do comprovante dopagamento realizado.
Cláusula
za
-
O
andamento do Processo Administrativo nO 41/2016 ficarásuspenso a partir da data da assinatura do
TERMO DE
COMPROMISSO
, pelo
prazo estipulado para o cumprimento da obrigação assumida na Cláusula 1 a
acima, nos termos do altigo 39 do Regulamento Processual da BSM.
Cláusula
3" - Uma vez cumprida, peloCOMPROMITENTE,
de forma integrala obrigação referida neste
TERMO
DE
COMPROMISSO
,
o Diretor deAutorregulação atestará seu cumprimento e o Processo Administrativo nO 41/2016
será arquivado em relação ao
COMPROMITENTE.
Cláusula
4:1 - Caso oCOMPROMITENTE
não cumpra, de forma integral eadequada a obrigação assumida neste
TERMO
DE
COMPROMISSO,
o cursodo Processo Administrativo nO 41/2016 será retomado, nos termos do artigo 46
do Regulamento Processual da BSM.
Cláusula
5:1 - Nos termos do artigo 40, do Regulamento Processual da BSM, aassinatura do presente
TERMO DE
COMPROMISSO
não importa confissãodo
COMPROMITENTE
quanto à matéria de fato, nem reconhecimento dailicitude de sua conduta, tratadas no Processo Administrativo nO 4]/20 16. ~
BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS
Rua XV de Novembro. 275. 6' andar
01013·001 - São Paulo. SP
BSM
SUPERVISÃO DE MERCADOS
l'rm.:csso Adminislrativo n° 41f2016 - Termo de Compromisso - Gradual CCTVM S.A. - FI. :)
E, assim, por estarem justos e acordados, tirmam o presente
TERMO DE
COMPROMISSO,
em 2 (duas) vias de igual teor e forma, para que produza seusefeitos de Direito.
São Paulo, 10 de maio de 2017.
BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS
Roberto da Silva DiretorTESTEMUNHAS:
Nome:EfYta.~ ~
CPF/MF:
Ou,.3,..1-
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li'6Q,)O RG: t-.2;n.~~q, ~BSM SUPERVISÃO DE MERCADOS Rua XV de Novembro. 275. 8° andar 01013·001 - São Paulo. SP
7
Te!.: (11) 2565-4000 - Fax. (11) 2565-7074
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