Visão Geral
Função exclusiva para DEB
O Participante pode solicitar a conversão ou permuta desde que o período já tenha sido definido pelo emissor e devidamente cadastrado. O referido período pode ser visualizado na Consulta de Instrumentos Financeiros.
O Participante solicita a conversão ou permuta e o Escriturador confirma através da Manutenção de Operações Pendentes ou pela própria função de Conversão ou Permuta. Nesta operação é necessária a informação dos dados cadastrais do cliente. Após a solicitação de conversão ou de permuta, a quantidade da posição própria livre do Participante é transferida para a posição de bloqueio.
É possível a exclusão de solicitação de conversão e de permuta, desde que ainda não confirmada. Neste caso, a operação de conversão ou de permuta, pendente de confirmação, pelo Escriturador passa da posição de bloqueio para a própria livre do Participante.
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB. Tela Permuta
Descrição dos Campos das Telas Conversão e Permuta
Campos Descrição
Instrumento Financeiro
Código IF Código do Instrumento Financeiro. Parte
Papel Parte Campo com as opções: “Confirmador” e “Detentor”.
Código Código da Parte
Meu Número Preenchimento obrigatório.
Número de identificação da operação de depósito. Até dez (dez) dígitos. Contraparte
Código Código da Contraparte Dados da Operação
Quantidade Quantidade emitida do ativo. Dados Complementares
Campos Descrição
CPF/CNPJ (Cliente) Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Inserir o CPF ou CNPJ do Cliente.
Observação: Para depósito de DIs este campo não deve ser utilizado. Natureza (Cliente) Natureza do Cliente (PF ou PJ).
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.
Resgate Parcial de Debêntures
(Menu Registro de Operações)Visão Geral
Função exclusiva para DEB
Bloqueio para Resgate Antecipado:
Fora do âmbito Cetip, o Emissor efetua o sorteio dos detentores que terão suas posições resgatadas antecipadamente. Para isso, o Emissor efetua o bloqueio de quantidades da debênture por detentor, até a data efetiva do resgate agendado fora do âmbito Cetip. O detentor deverá confirmar a operação.
Tela de Desbloqueio de Resgate Antecipado Parcial
Descrição dos Campos das Telas Bloqueio por Resgate Antecipado Parcial e Desbloqueio de Resgate Antecipado Parcial
Campos Descrição
Instrumento Financeiro
Código IF Código do Instrumento Financeiro. Parte
Papel Parte Campo tipo combo box. Com as opções “Confirmador” e “Detentor”.
Código Código da Parte
Meu Número Preenchimento obrigatório.
Número de identificação da operação de depósito. Até dez (dez) dígitos. Contraparte
Código Código da Contraparte Dados da Operação
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.
Campos Descrição
Dados Complementares
CPF/CNPJ (Cliente) Campo de preenchimento obrigatório, quando houver. Inserir o CPF ou CNPJ do Cliente.
Observação: Para depósito de DIs este campo não deve ser utilizado. Natureza (Cliente) Natureza do Cliente (PF ou PJ).
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.
Consulta Instrumento Financeiro
(Menu Instrumento Financeiro)Visão Geral
Esta consulta permite, ao Participante, consultar os títulos de sua própria emissão ou de outro registrador, custodiados na Cetip.
Tela Consulta de Instrumentos Financeiros
Após submeter os dados inseridos para pesquisa, a Tela de Relação é exibida.
Descrição dos Campos da Tela Consulta Instrumento Financeiro
Campo Descrição
Registrador/Emissor (Nome Simplificado)
Nome simplificado do registrador do instrumento financeiro.
Tipo Instrumento Financeiro Relação dos tipos de instrumentos financeiros passíveis de consulta. Campo de preenchimento obrigatório.
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.
Campo Descrição
Situação do Instrumento Financeiro
Caixa de seleção com opções pré-definidas.
Situação de Inadimplência Caixa de seleção com as opções: Em branco ou Sim. Situação p/ Negociação Utilizada apenas para CCI.
Data de Emissão (a partir de) Período de data de emissão para a consulta. Data de Vencimento (a partir
de)
Período de data de vencimento para a consulta.
Emissor - Mnemônico Informar o mnemônico do Emissor do ativo Agente de Pagamento (Razão
Social)
Campo não utilizado para consultas de CDB / DI / DPGE, LC LF / LFS / LFV.
Agente de Pagamento (Nome Simplificado)
Campo não utilizado para consultas de CDB / DI / DPGE, LC LF / LFS / LFV.
Agente de Pagamento Campo não utilizado para consultas de CDB / DI / DPGE, LC LF / LFS / LFV.
Escriturador Campo não utilizado para consultas de CDB / DI / DPGE, LC LF / LFS / LFV.
Agente Fiduciário (Razão Social)
Campo não utilizado para consultas de CDB / DI / DPGE, LC LF / LFS / LFV.
Tela de Relação Consulta Instrumentos Financeiros
No campo Registrador (Nome Simplificado), ao posicionar o mouse na figura , são exibidos os dados cadastrais do Registrador.
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB. Tela Detalhe Consulta Instrumentos Financeiros
Através desta tela o Participante do visualizar dados do instrumento financeiro selecionado. Ao clicar no link Versão para Impressão, o sistema gera arquivo com a formatação ideal para impressão.
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.
Observação: Para Instrumento Financeiro LF com distribuição pública, quando o campo Esforço Restrito encontrar-se marcado com a opção SIM, indica que o ativo é condicionado à Instrução CVM 476/09, os registros de operações de Compra/Venda Definitiva devem ser obrigatoriamente intermediadas por Banco de Investimento, Banco Múltiplo com carteira de investimento, Sociedade Corretora de Títulos e Valores Mobiliários ou uma Sociedade Distribuidora de Títulos e Valores Mobiliários.
Tela Detalhe Consulta Instrumentos Financeiros - LFS
Nesta opção de consulta detalhada as Letras Financeiras emitidas para serem utilizadas como instrumento de dívida subordinada para fins de composição do capital da instituição emissora da LFS terão em suas consultas complementadas com informações que integram o Núcleo de Subordinação.
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.