Visão Geral Função disponível apenas para CDEB e LF.
Esta função permite a inclusão dos dados complementares, quando estes não foram incluídos na função de registro. Caso o Emissor/Registrador já tenha cadastrado os dados complementares, é exibida tela apenas para consulta, com as características incluídas anteriormente.
Tela Filtro
Descrição dos campos da Tela Dados Complementares CDEB e LF
Campo Descrição
Tipo IF Caixa de seleção com as opções de Tipos IF que possuem tela de dados complementares.
Código IF Indicar código do instrumento financeiro o qual será informado os dados complementares.
O Registrador deve preencher os campos com os dados do instrumento financeiro que se deseja incluir e clicar no botão Confirmar para validação.
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.
Tela Dados Complementares CDEB
Descrição dos campos da Tela Dados Complementares CDEB
Campo Descrição
Código IF (Debêntures) Código da debênture.
Quantidade Quantidade de debênture utilizada.
Debêntures Caixa de seleção com os códigos das debêntures.
Ação Caixa de seleção com as opções: Branco, Alterar e Excluir.
Após preencher os campos com os dados complementares do instrumento financeiro, para finalizar o registro clique no botão Confirmar.
Tela de Dados Complementares Letra Financeira
Descrição dos campos da Tela de Dados Complementares Letra Financeira
Campo Descrição
Data Início de Distribuição Data início da distribuição.
Data Fim de Distribuição Data término da distribuição.
Coordenador Líder Número da conta do participante Cetip que atuará como coordenador líder da distribuição de LF.
Esforço Restrito
Caixa de seleção com as opções: SIM ou NÃO.
A seleção da opção SIM identifica que a distribuição da LF o ocorrerá no âmbito da Instrução CVM 476.
Classificação de Risco Identifica a entidade Classificadora de Risco.
Rating Indica o ranking atribuído conforme a entidade do campo Classificação de Risco.
Após preencher os campos com os dados complementares do instrumento financeiro, para finalizar o registro clique no botão Confirmar.
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.
Depósito
(Menu Registro de Operação)
Visão Geral
Esta função permite ao Participante (Registrador/Emissor) efetuar lançamento de uma operação de Depósito para CDB, CDBV, CDEB, DEB, DIs, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV, e RDB na posição do Detentor.
Tela Filtro Depósito de Instrumento Financeiro
Após inserir os dados do Instrumento Financeiro a ser depositado e clicar no botão Confirmar, é apresentada tela para informação dos dados do depósito.
O participante (Registrador/Emissor) e o Detentor podem comandar seus lançamentos de forma independente, pois não é necessário haver ordem no processo de lançamento e confirmação dessas operações.
Descrição dos Campos da Tela Filtro
Campos Descrição
Tipo do Instrumento Financeiro
Indicar o tipo do ativo a ser depositado.
Código do Instrumento Financeiro
Inserir o código do ativo a ser depositado.
Tipo de Depósito Indicar o tipo de depósito a ser realizado.
Opções: CDB, CDBV, CDEB, DEB, DI, DII, DIM, DIR, DIRG, DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB:
- Depósito com Financeiro; - Depósito sem Financeiro.
Tela Depósito sem financeiro
Após preencher os campos e clicar no botão Enviar, o módulo apresenta tela onde o Participante deve verificar os dados da operação, podendo confirmá-los, corrigi-los ou desistir do negócio. Se registro for confirmado é apresentada mensagem com o número do lançamento efetuado.
Permite ao participante Emissor/Detentor efetuar lançamento de uma operação de Depósito sem financeiro, não sendo permitida a informação de PU. Este tipo de depósito pode ser efetuado em dias posteriores à data de emissão (depósito retroativo).
Para o registro de operação de depósito sem financeiro devem ser obedecidas as regras em relação aos horários definidos para a modalidade de liquidação Sem Modalidade.
Após informar os dados necessários e clicar no botão Confirmar é apresentada tela de confirmação dos dados.
O depósito sem financeiro pode ser cancelado mesmo após ter sido confirmado, desde que no próprio dia do registro da operação original.
Descrição dos Campos da Tela Depósito de Instrumento Financeiro
Campos Descrição
Papel Preenchimento obrigatório. Indica o participante que está efetuando o lançamento. Caixa de seleção com as opções: Detentor e Emissor/Registrador
Parte Preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96.
Se tipo de conta 69-Intermediação, Parte deve ser Banco Múltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora.
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.
Campos Descrição
Meu Número Preenchimento obrigatório. Número do lançamento.
Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Contraparte Código Cetip da contraparte da operação.
Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador.
Se tipo de conta 69-intermediação da Contraparte natureza deve ser Banco Múltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora. Quantidade Preenchimento obrigatório. Quantidade do ativo a ser depositado.
O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU.
CPF/CNPJ (Cliente)
Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC.
Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação.
Natureza (Cliente)
Caixa de seleção com as opções: PJ e PF
Deve ser indicado se o campo CPF/CNPJ (Cliente) for preenchido. Data de
Subscrição
Data em que o Detentor subscreveu o IF no Formato: AAAAMMDD. No caso de operação = 001 e 002
Tela Depósito com financeiro
Permite ao participante Emissor/Detentor efetuar lançamento de uma operação de depósito com financeiro, sendo exigida a informação de PU. Para o registro de operação de depósito com
financeiro deverão ser obedecidas as regras em relação à modalidade de liquidação permitida e aos horários definidos.
É possível também o registro de depósito associado a uma operação de negociação com intermediação. Neste caso, uma das partes deve ser tipo de conta 69.
O depósito com financeiro pode ser feito somente na data de emissão do Instrumento Financeiro. Se o sistema identificar que é o segundo lançamento e Número da Associação estiverem
preenchidos, o sistema gera a operação de depósito com financeiro com situação 18 - Pendente de Associação. O depósito também pode ser confirmado pela contraparte na função Manutenção de Operações Pendentes.
O depósito com financeiro pode ser cancelado se ainda não tiver sido liquidado financeiramente. Após informar os dados necessários e clicar no botão Enviar é apresentada tela de confirmação dos dados. Após confirmação, é efetuado o depósito na conta do Participante Detentor da quantidade informada e o sistema envia com o número do lançamento efetuado.
Descrição dos Campos da Tela Depósito de Instrumento Financeiro com financeiro
Campos Descrição
Papel Parte Preenchimento obrigatório. Indica o participante que está efetuando o lançamento.
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.
Campos Descrição
Código Parte Preenchimento obrigatório. Código Cetip do participante lançador da operação. Se Parte for Detentor, tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96.
Meu Número Preenchimento obrigatório. Número do lançamento.
Não é obrigatório que Parte e Contraparte informem o mesmo número. Número da
Associação
Deve ser preenchido quando Parte for tipo de conta 69-Intermediação. Número que permite associar operações que deverão ser avaliadas em conjunto.
Código Contraparte
Código Cetip da contraparte da operação.
Tipo de conta deve ser 00 ou 10 ou 20 ou 69 ou de 70 a 89 ou 96, se Papel Parte for igual Emissor/Registrador.
Se tipo de conta 69-intermediação da Contraparte natureza deve ser Banco Múltiplo com carteira Investimento, Banco de Investimento, Corretora ou Distribuidora.
Banco Liquidante
Código Cetip do Banco Liquidante da operação.
Modalidade Modalidade de liquidação da operação. Caixa de seleção com as opções: Cetip e Bruta
Se a Parte ou Contraparte for tipo de conta 69-Intermediação a Modalidade de Liquidação deve ser Cetip.
Quantidade Preenchimento obrigatório. Quantidade do ativo a ser depositado.
O valor financeiro desta operação é obtido com multiplicação da Quantidade pelo PU.
PU Preenchimento obrigatório. Preço unitário do ativo. Até 9 inteiros e oito decimais.
CPF/CNPJ (Cliente)
Preencher se Parte ou Contraparte Cliente1 ou Cliente2. O CPF ou CNPJ deve estar previamente cadastrado no SIC.
Caso não esteja cadastrado no SIC, a operação ficará com status Pendente de Especificação.
Natureza (Cliente)
Caixa de seleção com as opções: PJ e PF
Funcionalidade de Intermediação no Mercado Primário para CDB, CDBV, CDEB, DEB, DI, DII, DPGE, LAM, LC, LF, LFS e LFV.
A intermediação praticada no âmbito da Cetip é a atividade em que um Participante atua entre as partes de uma negociação, de modo a auferir resultado financeiro positivo ou nulo, sem a
assunção, relativamente às obrigações inerentes à operação, de qualquer tipo de risco de crédito, de mercado ou de liquidez.
Caracteriza-se como intermediação no mercado primário a associação de uma operação de depósito com uma de venda definitiva de títulos, efetuada pelo participante Intermediador, identificado pela conta XXXXX. 69-X com liquidação financeira na modalidade Janela Multilateral Cetip. Condições necessárias:
• Participante emissor (vendedor original) - Todos os emissores autorizados por legislação e devidamente habilitados no Sistema.
• Participante comprador final: Todos os participantes autorizados por legislação a mantes tais ativos em posição, devidamente habilitados no Sistema.
• Cada cadeia de intermediação deverá observar as seguintes condições: - Mesmo ativo; - Obrigatoriamente uma única operação de depósito com financeiro, sendo a quantidade vendida na operação 052 exatamente a mesma operação de depósito (002); - Preço de venda na operação 052 pelo intermediador deverá ser maior ou igual ao do deposito (operação 002); - O banco Liquidante do intermediador deverá ser o mesmo nas operações 002 e 052.
• A conta de intermediação nunca apresentará posição de custodia e saldo financeira devedor.
• Para uma mesma emissão registrada na função Registro/Emissão, poderão ser efetuadas varias intermediações, até o limite da quantidade emitida.
• No registro de depósito pelo participante intermediado deverá ser utilizada sua conta identificadora 69 e deverá constar o número de associação desta intermediação, no campo Número da Associação.
• A operação de venda definitiva será lançada entre o intermediador e o comprador final. No lançamento da ponta do participante intermediador deverão ser informados sua conta identificadora 69 e o número da associação.
• O número de associação, de informação exclusiva do intermediador, deverá ser o mesmo tanto para a operação de depósito quanto para a venda definitiva.
• Cada intermediação será identificada por um número de associação. Desta forma, o intermediador não poderá usar o mesmo número de associação para intermediações distintas.
• Nas operações de intermediação, os participantes poderão efetuar seus lançamentos em ordens de digitação aleatórias. Dessa forma, a primeira operação a ser confirmada por duplo comando assumirá o status Pendente de Associação. Apenas quando da confirmação de todas as operações da cadeia é que o sistema efetuará as criticas pertinentes à intermediação. Caso uma das criticas não seja observada, ambas as operações serão consideradas incompatíveis e ficarão disponíveis nas funções de consulta de operações, sendo necessários novos registros das operações. Uma vez cumpridas às criticas, a quantidade do ativo será bloqueada na tela de consulta de IF e o status das duas operações será alterado para Pendente de Liquidação Financeira.
• Será permitido o estorno por duplo comando enquanto a operação encontrar-se com status Pendente de Associação.
DIRP, DIRR, DIRS, DPGE, LAM, LC, LF, LFS, LFV e RDB.
• Será permitido o estorno por duplo comando enquanto a cadeia de intermediação estiver com status Pendente de Liquidação Financeira. Neste caso, quando uma das operações for estornada a outra operação será estornada automaticamente.