CERTIFICADO DE AUDITORIA
CPF NOME CARGO “Nome e CPF protegidos por sigilo” CHEFE DO SEADM
FALHA(s) MEDIA(s) 4.1.1.1
Morosidade na adoção de providências perante a ausência de repasse de vale-transporte aos funcionários da empresa RH Service.
5.1.1.3
Ausência de preposto das empresas Interfort, SS e RH Service na Unidade.
UG 255021 – FUNASA/ Coordenação Regional no Estado do Rio Grande do Sul
3.1 No que concerne à gestão dos responsáveis constantes do art. 10 da IN TCU nº 57/2008:
3.1.1 REGULAR com ressalvas a gestão dos responsáveis a seguir listados:
CPF NOME CARGO
“Nome e CPF protegidos por sigilo” COORDENADOR REGIONAL SUBST. FALHA(s) MEDIA(s)
2.1.1.1
Fracionamento de despesas por meio de Cartão de Pagamentos do Governo Federal, implicando não realização de procedimento licitatório.
3.1.1.1
Pagamento a menor de diárias a colaboradores eventuais.
3.1.1.2
Concessão de diárias a servidores cedidos a outras entidades para fins de prestação de tarefas continuadas e de cunho administrativo na sede da CORE/RS.
Pagamentos de despesas com aluguéis e vigilância armada sem cobertura contratual.
CPF NOME CARGO
“Nome e CPF protegidos por sigilo” COORDENADOR REGIONAL
FALHA(s) MEDIA(s) 2.1.1.1
Fracionamento de despesas por meio de Cartão de Pagamentos do Governo Federal, implicando não realização de procedimento licitatório.
3.1.1.1
Pagamento a menor de diárias a colaboradores eventuais.
3.1.1.2
Concessão de diárias a servidores cedidos a outras entidades para fins de prestação de tarefas continuadas e de cunho administrativo na sede da CORE/RS.
4.1.2.1
Pagamentos de despesas com aluguéis e vigilância armada sem cobertura contratual.
4.2.1.1
Deficiências na fiscalização do contrato para prestação de serviços de coleta, transporte e análises físico-químicas e bacteriológicas de água.
5.1.1.1
Omissão na adoção de providências visando à restituição ao erário de valores inscritos na conta "Diversos Responsáveis" do SIAFI.
3.1.2 REGULAR a gestão dos demais responsáveis tratados no mencionado Relatório de Auditoria.
UG 255024 – FUNASA/Coordenação Regional no Estado de Santa Catarina
3.1 No que concerne à gestão dos responsáveis constantes do art. 10 da IN TCU nº 57/2008:
3.1.1 REGULAR com ressalvas a gestão dos responsáveis a seguir listados:
“Nome e CPF protegidos por sigilo” COORDENADOR REGIONAL
FALHA(s) MEDIA(s) 1.1.1.1
Ausência de ato de adjudicação em processos de dispensa e inexigibilidade de licitação.
1.1.1.2
Ausência de disponibilização de listagem completa dos processos de Inexigibilidade de Licitação e de Pregão Eletrônico formalizados pela Unidade em 2008.
1.1.2.1
Ausência de critérios objetivos e da adequada publicidade, na seleção dos consórcios beneficiados com Termos de Compromisso que totalizam R$ 4.555.200,00, bem como não-comprovação de apreciação das respectivas minutas pela assessoria jurídica.
1.1.2.2
Falha na atuação da FUNASA/CORE/SC e da FUNASA/Nacional, relativamente aos convênios formalizados com municípios para implantação e ampliação de sistemas de abastecimento de água e esgotamento sanitário.
2.1.1.1
Ausência de relatório gerencial permanente do contencioso jurídico da FUNASA/SC, impossibilitando seleção sistemática e análise dos respectivos processos judiciais por parte da CGU-R/SC.
2.1.2.1
Impropriedades na execução dos processos licitatórios Pregões nº 12/2008 e nº 14/2008.
3.1.1.1
Existência de problemas gerenciais e operacionais no âmbito do Distrito Sanitário Especial Indígena - DSEI.
3.1.2.1
Não-inclusão, no Relatório de Gestão de 2008 da FUNASA/SC – de indicadores da Área de Educação em Saúde.
3.1.3.1
Insuficiência na alocação de pessoal na Área de Educação em Saúde, acarretando problemas de desempenho para Área.
3.1.4.1
Impropriedades na execução do Pregão nº 09/2008.
3.1.4.2
Impropriedades no Processo de Pregão nº 15/2008.
Ausência do devido planejamento para execução da obra referente ao Processo nº 25295.004.242/2007-10, bem como prorrogação de obra sem motivação citada no pedido da empresa executora.
4.1.1.2
Pagamento à empresa com ausência de prévia comprovação de recolhimento dos encargos previdenciários dos funcionários que executaram a obra.
4.1.1.4
Ausência de aplicação de penalidades, por parte dos gestores, em relação ao descumprimento do Contrato nº 11/2008.
4.1.1.5
Ausência de objetividade na alteração dos beneficiários das obras objeto dos Contratos nº 12, 13, 14 e 15/2008.
4.1.1.6
Falhas no planejamento do prazo para execução das obras referentes ao Processo nº 25295.004.438/2007-12, ocasionando prorrogação indevida, com ausência de aplicação de penalidades pela CORE/FUNASA/SC.
4.1.1.7
Pagamentos efetuados à empresa contratada sem comprovação de recolhimento das obrigações trabalhistas dos funcionários que estavam executando as obras objeto do Processo nº 25295.004.438/2007-12.
4.1.1.8
Existência de escavações indevidas em obras, oferecendo perigo aos moradores das aldeias indígenas, sem a comprovação de aplicação de penalidades pela FUNASA à empresa contratada.
4.1.1.9
Ausência de comprovação de aplicação de penalidades em contratos rescindidos pela CORE/FUNASA/SC, após expiração de prazo, referentes ao Processo nº 25295.004.438/2007-12.
5.1.1.1
Ausência de formalização da justificativa para a realização de saques com CPGF.
5.1.1.2
Fracionamento de despesas em suprimentos de fundos.
6.1.1.1
Pagamentos de diárias em desacordo com o período efetivo de deslocamento.
6.1.1.2
Ausência de justificativa formalizada em atos de concessão de diárias que incluem finais de semana e feriados.
Reincidência na morosidade para apuração de possíveis irregularidades praticadas no serviço público, com não-atendimento de recomendação da CGU.
6.3.1.2
Reincidência na morosidade na cobrança de prejuízos causados por terceiros, com não-atendimento de recomendações da CGU.
7.2.1.1
Reincidência no não-atendimento às recomendações efetuadas no item 3.1.1.1 do Relatório de Auditoria/CGU nº 189889, referente às impropriedades no cumprimento do cronograma de execução de obras.
8.1.1.1
Intempestividade por parte da FUNASA/SC no atendimento a recomendações contidas no Relatório de Auditoria n.º 208108 da CGU-R/SC (PC/2007).
8.1.1.2
Não-cumprimento, por parte da FUNASA/SC, de recomendações expedidas pela CGU no Relatório de Auditoria nº 208108 (Prestação de Contas/2007).
CPF NOME CARGO
“Nome e CPF protegidos por sigilo” COORDENADORA REGIONAL-SUBSTITUTA
FALHA(s) MEDIA(s) 1.1.2.1
Ausência de critérios objetivos e da adequada publicidade, na seleção dos consórcios beneficiados com Termos de Compromisso que totalizam R$ 4.555.200,00, bem como não-comprovação de apreciação das respectivas minutas pela assessoria jurídica.
1.1.2.2
Falha na atuação da FUNASA/CORE/SC e da FUNASA/Nacional, relativamente aos convênios formalizados com municípios para implantação e ampliação de sistemas de abastecimento de água e esgotamento sanitário.
2.1.1.1
Ausência de relatório gerencial permanente do contencioso jurídico da FUNASA/SC, impossibilitando seleção sistemática e análise dos respectivos processos judiciais por parte da CGU-R/SC.
3.1.1.1
Existência de problemas gerenciais e operacionais no âmbito do Distrito Sanitário Especial Indígena - DSEI.
3.1.2.1
Não-inclusão, no Relatório de Gestão de 2008 da FUNASA/SC – de indicadores da Área de Educação em Saúde.
Insuficiência na alocação de pessoal na Área de Educação em Saúde, acarretando problemas de desempenho para Área.
4.1.1.1
Ausência do devido planejamento para execução da obra referente ao Processo nº 25295.004.242/2007-10, bem como prorrogação de obra sem motivação citada no pedido da empresa executora.
4.1.1.5
Ausência de objetividade na alteração dos beneficiários das obras objeto dos Contratos nº 12, 13, 14 e 15/2008.
4.1.1.6
Falhas no planejamento do prazo para execução das obras referentes ao Processo nº 25295.004.438/2007-12, ocasionando prorrogação indevida, com ausência de aplicação de penalidades pela CORE/FUNASA/SC.
5.1.1.1
Ausência de formalização da justificativa para a realização de saques com CPGF.
5.1.1.2
Fracionamento de despesas em suprimentos de fundos.
6.1.1.1
Pagamentos de diárias em desacordo com o período efetivo de deslocamento.
6.1.1.2
Ausência de justificativa formalizada em atos de concessão de diárias que incluem finais de semana e feriados.
6.3.1.1
Reincidência na morosidade para apuração de possíveis irregularidades praticadas no serviço público, com não-atendimento de recomendação da CGU.
6.3.1.2
Reincidência na morosidade na cobrança de prejuízos causados por terceiros, com não-atendimento de recomendações da CGU.
7.2.1.1
Reincidência no não-atendimento às recomendações efetuadas no item 3.1.1.1 do Relatório de Auditoria/CGU nº 189889, referente às impropriedades no cumprimento do cronograma de execução de obras.
8.1.1.1
Intempestividade por parte da FUNASA/SC no atendimento a recomendações contidas no Relatório de Auditoria n.º 208108 da CGU-R/SC (PC/2007).
8.1.1.2
Não-cumprimento, por parte da FUNASA/SC, de recomendações expedidas pela CGU no Relatório de Auditoria nº 208108 (Prestação de Contas/2007).
3.1.2 REGULAR a gestão dos demais responsáveis tratados no mencionado Relatório de Auditoria.
3.2 No que concerne à gestão de outros responsáveis, não constantes do art. 10 da IN TCU nº 57/2008:
CPF NOME CARGO
“Nome e CPF protegidos por sigilo” RESP. GESTÃO FINANCEIRA
FALHA(s) MEDIA(s) 4.1.1.2
Pagamento à empresa com ausência de prévia comprovação de recolhimento dos encargos previdenciários dos funcionários que executaram a obra.
4.1.1.7
Pagamentos efetuados à empresa contratada sem comprovação de recolhimento das obrigações trabalhistas dos funcionários que estavam executando as obras objeto do Processo nº 25295.004.438/2007-12.
CPF NOME CARGO
“Nome e CPF protegidos por sigilo” RESP. GESTÃO ORÇAMENTÁRIA
FALHA(s) MEDIA(s) 4.1.1.2
Pagamento à empresa com ausência de prévia comprovação de recolhimento dos encargos previdenciários dos funcionários que executaram a obra.
4.1.1.7
Pagamentos efetuados à empresa contratada sem comprovação de recolhimento das obrigações trabalhistas dos funcionários que estavam executando as obras objeto do Processo nº 25295.004.438/2007-12.
CPF NOME CARGO
“Nome e CPF protegidos por sigilo” ORDENADOR DE DESPESAS
FALHA(s) MEDIA(s) 1.1.1.1
Ausência de ato de adjudicação em processos de dispensa e inexigibilidade de licitação.
1.1.1.2
Ausência de disponibilização de listagem completa dos processos de Inexigibilidade de Licitação e de Pregão Eletrônico formalizados.
Impropriedades na execução dos processos licitatórios Pregões nº 12/2008 e nº 14/2008.
3.1.2.1
Não-inclusão, no Relatório de Gestão de 2008 da FUNASA/SC – de indicadores da Área de Educação em Saúde.
3.1.4.1
Impropriedades na execução do Pregão nº 09/2008.
3.1.4.2
Impropriedades no Processo de Pregão nº 15/2008.
4.1.1.1
Ausência do devido planejamento para execução da obra referente ao Processo nº 25295.004.242/2007-10, bem como prorrogação de obra sem motivação citada no pedido da empresa executora.
4.1.1.2
Pagamento à empresa com ausência de prévia comprovação de recolhimento dos encargos previdenciários dos funcionários que executaram a obra.
4.1.1.4
Ausência de aplicação de penalidades, por parte dos gestores, em relação ao descumprimento do Contrato nº 11/2008.
4.1.1.5
Ausência de objetividade na alteração dos beneficiários das obras objeto dos Contratos nº 12, 13, 14 e 15/2008.
4.1.1.6
Falhas no planejamento do prazo para execução das obras referentes ao Processo nº 25295.004.438/2007-12, ocasionando prorrogação indevida, com ausência de aplicação de penalidades pela CORE/FUNASA/SC.
4.1.1.7
Pagamentos efetuados à empresa contratada sem comprovação de recolhimento das obrigações trabalhistas dos funcionários que estavam executando as obras objeto do Processo nº 25295.004.438/2007-12.
4.1.1.8
Existência de escavações indevidas em obras, oferecendo perigo aos moradores das aldeias indígenas, sem a comprovação de aplicação de penalidades pela FUNASA à empresa contratada.
4.1.1.9
Ausência de comprovação de aplicação de penalidades em contratos rescindidos pela CORE/FUNASA/SC, após expiração de prazo, referentes ao Processo nº 25295.004.438/2007-12.
7.2.1.1
Reincidência no não-atendimento às recomendações efetuadas no item 3.1.1.1 do Relatório de Auditoria/CGU nº 189889, referente às impropriedades no cumprimento do cronograma de execução de obras.
3.2.2 REGULAR a gestão dos demais responsáveis tratados no mencionado Relatório de Auditoria.
UG 255025 – FUNASA/Coordenação Regional no Estado de São Paulo
3.1 No que concerne à gestão dos responsáveis constantes do art. 10 da IN TCU nº 57/2008:
3.1.1 REGULAR com ressalvas a gestão dos responsáveis a seguir listados:
CPF NOME CARGO
“Nome e CPF protegidos por sigilo” COORDENADOR REGIONAL
FALHA(s) MEDIA(s) 2.1.7.1
Pagamento de diária resultante de prática de ato antieconômico.
3.1.2 REGULAR a gestão dos demais responsáveis tratados no mencionado Relatório de Auditoria.
3.2 No que concerne à gestão de outros responsáveis, não constantes do art. 10 da IN TCU nº 57/2008:
3.2.1 REGULAR com ressalvas a gestão dos responsáveis a seguir listados:
CPF NOME CARGO