Identificado que o problema da força normativa dos direitos fundamentais não é propriamente uma questão de identificação de sua fundamentação mas propriamente de sua garantia e proteção, surge o interesse de verificar-se o processo histórico evolutivo de sua proclamação, do seu reconhecimento sob o ponto de vista normativo. Primeiro, os direitos fundamentais para serem assim identificados passam pela necessidade de reconhecimento de sua validade, exige-se o consenso geral acerca de sua validade e que este consenso possa ser demonstrado, provado. As Declarações de Direitos cumprem esse papel de prova quanto ao consenso acerca dos direitos fundamentais, importa dizer, de sua validade.375 Com isso as Declarações de Direitos dão aos direitos fundamentais o caráter de universalidade, vale afirmar, um sentido de algo dado não objetivamente, mas subjetivamente acolhido pelo universo dos homens376, característica que se constrói durante um processo histórico de reconhecimento o qual se dá, na concepção de Bobbio (1992), por três fases, a saber: primeiro as declarações nascem por meio de teorias filosóficas; a segunda fase consubstancia-se no reconhecimento de tais teorias sobre os direitos fundamentais pelo legislador, o direito passa a deixar de ser meramente, teórico e é visto no plano prático, da possibilidade de sua realização, surgem assim as Declarações de Direitos, dotadas, como se disse, de universalismo na medida em que os sistemas jurídicos internos de cada Estado reconhecem as Declarações Universais e, com a positivação interna desses direitos, passam a perder seu caráter universal, posto que
374
“É inegável que existe uma crise dos fundamentos. Deve-se reconhece-la, mas não tentar superá-la buscando outro fundamento absoluto para servir como substituto para o que se perdeu. Nossa tarefa, hoje, é muito mais modesta, embora também mais difícil. Não se trata de encontrar o fundamento absoluto – empreendimento sublime, porém desesperado —, mas buscar, em cada caso concreto, os vários fundamentos possíveis. Mas também essa busca dos fundamentos possíveis — empreendimento legítimo e não destinado, como o outro, ao fracasso — não terá nenhuma importância histórica se não for acompanhada pelo estudo das condições, dos meios e das situações nas quais este ou aquele direito pode ser realizado. Esse estudo é tarefa das ciências históricas e sociais.” Cf. BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 24.
375 BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 26. 376 BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 28.
120 passam a valer somente dentro do âmbito dos Estados que a reconheceram no plano legal; já na terceira fase, reacende-se o caráter universal dos direitos fundamentais que aliados ao aspecto positivo servirá de efetiva proteção ao homem, entendido este como ser universal, é dizer, uma instituição supranacional terá o papel de submeter inclusive aquele Estado que não se conforme às posturas exigidas na Declaração Universal dos Direitos do Homem de 1948, marco inicial dessa terceira fase.377
Retornando um pouco a verificação dessa primeira fase de reconhecimento dos direitos fundamentais, que futuramente desembocará no início da fase normativa de tais direitos, reconhecemos em Beccaria378-379 uma importância seminal no que diz respeito à teorização dos direitos no plano penal e processual penal, afinal as liberdades individuais são tidas como os primeiros direitos a serem reconhecidos, a saber, os direitos civis e políticos compõem a fase da primeira geração de direitos fundamentais.380 Dessa primeira fase histórica da força normativa dos direitos fundamentais, destacam-se os teóricos do contrato
377
“Com a Declaração de 1948, tem início uma terceira e última fase, na qual a afirmação dos direitos é, ao
mesmo tempo, universal e positiva: universal no sentido de que os destinatários dos princípios nela contidos não mais apenas os cidadãos deste ou daquele Estado, mas todos os homens; positiva no sentido de que põe em movimento um processo em cujo final os direitos do homem deverão ser não mais apenas proclamados ou apenas idealmente reconhecidos, porém efetivamente protegidos até mesmo contra o próprio Estado que os tenha violado. No final desse processo, os direitos do cidadão terão se transformado, realmente, positivamente, em direitos do homem. Ou, pelo menos, serão os direitos do cidadão daquela cidade que não tem fronteiras, porque compreende toda a humanidade; ou, pelo menos serão os direitos do homem enquanto direitos do cidadão do mundo.” Cf. BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 30.
378 Muitos dos pensamentos de Beccaria estão hoje reconhecidos nas Constituições contemporâneas e formando
o núcleo do princípio acusatório do processo penal, em substituição ao modelo inquisitorial de antes. Beccaria justifica o direito de punir com base no direito fundamental de liberdade sob a ótica contratualista, consubstanciado na idéia da concessão de que cada cidadão faz de porção de sua liberdade de modo a obter de outros cidadãos comprometimento em relação ao padrão de conduta socialmente permitido; questionando, do ponto de vista racional, para argumentar pelo fim da pena de morte, que o homem livre e em estado de natureza, criando normas para se proteger, jamais renunciaria e colocaria à disposição de outro a sua vida. Em sua obra, já na introdução, Beccaria conclama o dever de uma justiça materialmente igualitária, ao defender que “as vantagens da sociedade devem ser igualmente repartidas entre todos os seus membros.”; defende a titularidade do jus puniendi ao Estado, o princípio da reserva legal (sine lege) e da anterioridade (praevia lege); princípio da taxatividade (certeza ou determinação) – nullun crimen nulla poena sine certa lege −; defende a criação de tipos penais apenas por lei negando o costume como fonte do direito penal e negando a utilização da analogia − nullun
crimen nulla poena sine scripta lege e Nullun crimen nulla poena sine stricta lege −; defende o princípio de proporcionalidade no direito penal argumentado que “Deve haver, pois, proporção entre o delito e a pena.”; o princípio da humanidade ou da dignidade da pessoa humana em que defende a não utilização de tratamentos desumanos, “Crueldade, consagrada pelo uso, na maioria das nações, é a tortura do réu durante a instrução do processo.”; também o princípio da presunção de inocência e tantos outros mais. BECCARIA, Cesare. Dos delitos e das penas. Acessado em 15 de abril de 2009. Sítio http://www.culturabrasil.pro.br/beccaria.htm
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Sobre o assunto, v.: Walter Nunes da Silva Júnior. Curso de direito processual penal: teoria (constitucional) do processo penal. Rio de Janeiro: Renovar, 2008. p. 59 - 73.
121 social, in casu, Hobbes (1979)381 e sua teoria do poder soberano, e, Locke (1978) que entendia o estado civil do homem como artificial, sendo o estado de natureza, o verdadeiro, onde os homens se reconheciam livres e iguais, para ele, os princípios, noções primarias do homem, não seriam inatos382, evidenciando sua concepção contratual e o caráter histórico na construção dos direitos do homem; defendia, ainda, uma teoria jurídico-política baseada na ideia da supremacia do parlamento (limitação do poder soberano), em que os homens nasciam com direito à liberdade, contudo, quando inseridos na sociedade civil passavam seus poderes à sociedade e recorriam à proteção das leis por ela estabelecida, cabendo à comunidade estabelecer a execução dessas regras e aplicação dos castigos a quem as descumprisse.383 Na mesma sequência de pensamento também Rousseau apud Bobbio (1992), quando inicia sua obra o Contrato Social escrevendo “O homem nasceu livre e por toda parte encontra-se a ferros.”, ideia que marca a Declaração Universal dos Direitos do Homem, “Todos os homens nascem livres e iguais em dignidade e direitos.”, mas que, contudo, não podem ser observados
381 “Diz-se que um Estado foi instituído quando uma multidão de homens concordam e pactuam, cada um com
cada um dos outros, que a qualquer homem ou assembléia de homens a quem seja atribuído pela maioria o
direito de representar a pessoa de todos eles ( ou seja, de ser seu representante), todos sem exceção, tanto os que
votaram a favor dele como os que votaram contra ele, deverão autorizar todos os atos e decisões desse homem ou assembléia de homens, tal como se fossem seus próprios atos e decisões, a fim de viverem em paz uns com os outros e serem protegidos dos restantes homens.
É desta instituição do Estado que derivam todos os direitos e faculdades daquele ou daqueles a quem o poder soberano é conferido mediante o consentimento do povo reunido.” Cf. THOMAS, Hobbes. Leviatã ou Matéria, forma e poder de um estado eclesiástico e civil. Trad. João Paulo Monteiro e Maria Beatriz Nizza da Silva. 2 ed. São Paulo: Abril Cultural, 1979. p. 107.
382
“O acordo universal não prova o inatismo. O argumento derivado do acordo universal comporta o seguinte inconveniente: se for verdadeiro que existem certas verdades devido ao acordo entre todos os homens, isto deixará de ser prova de que são inatas, se houver outro meio para mostrar como os homens chegam a uma concordância universal acerca das coisas merecedoras de sua anuência. Suponho que isso pode ser feito.” Cf. LOCKE, John. Ensaios acerca do entendimento humano. Trad. Anoar Aiex e E. Jacy Monteiro. 2. ed. São Paulo: Abril Cultural, 1978. p. 145.
383 “O homem, nascendo, conforme provamos, com direito à perfeita liberdade e gozo incontrolado de todos os
direitos e privilégios da lei da natureza, por igual a qualquer outro homem o grupo de homens do mundo, tem, por natureza, o poder não só de preservar a sua propriedade – isto é, a vida, a liberdade e os bens – contra os danos e ataques de outros homens, mas também de julgar e castigar as infrações dessa lei por outros conforme estiver persuadido da gravidade da ofensa, mesmo com a própria morte nos crimes em que o horror do fato o exija, conforme a sua opinião. Contudo, como qualquer sociedade política não pode existir nem subsistir sem ter em si o poder de preservar a propriedade e, para isso, castigar as ofensas de todos os membros renunciar ao próprio poder natural, passando-o às mãos da comunidade em todos os casos que não lhe impeça de recorrer à proteção da lei por ela estabelecida. E assim, excluindo-se todo julgamento privado de qualquer cidadão particular, a comunidade torna-se árbitro em virtude de regras fixas estabelecidas, indiferentes e as mesmas para todas as partes, e, por meio de homens, que derivam a autoridade da comunidade para execução dessas regras, decide todas as diferenças que surjam quaisquer membros da sociedade com respeito a qualquer assunto de direito, e castiga as infrações cometidas contra a sociedade com as penalidades estabelecidas pela lei; por esse meio é fácil distinguir quem está e quem não está em sociedade política.” Cf. LOCKE, John. Segundo tratado sobre o governo. Trad. Anoar Aiex e E. Jacy Monteiro. 2. ed. São Paulo: Abril Cultural, 1978. p. 67.
122 de forma verdadeira, posto que de fato, os homens não nascem nem livres nem iguais, tais direitos não são um dado de fato, mas um ideal a perseguir.384
Reconhece a doutrina que o momento marco do surgimento dos direitos fundamentais é a Revolução Francesa do século XVIII e o documento que marca tal surgimento e instaura a segunda fase dos direitos fundamentais é justamente a Declaração de Direitos dos Estados Norte-americanos e, logo após, a Declaração Universal dos Direitos do Homem.385 A primeira de forte inspiração kantiana, notadamente o Bill of Rights que, posteriormente, seria integrado à Constituição do Estado da Virgínia e nas Constituições Francesas de 1791 e 1795.386 Entretanto, Bonavides (2002) defende a Declaração dos Direitos do Homem de 1789 como a primeira manifestação universal formal dos direitos fundamentais.387 A Revolução Francesa foi em realidade visionaria quanto às declarações a que se propôs e formulou, até hoje se apresenta atual, seu lema, conforme registra o autor citado, profetizou “até mesmo a seqüência histórica de sua gradativa institucionalização: liberdade, igualdade e fraternidade.”388 Seu resultado prático, a Declaração dos Direitos do Homem e do Cidadão aprovada pela Assembléia Nacional, em 26 de agosto de 1789, distingui-se, segundo Bobbio (2002) sensivelmente, da Declaração estadunidense por ser ainda mais individualista, no sentido de preocupar-se ainda mais com o homem considerado singularmente, invertendo, de forma total, a relação tradicional entre governo e homem de modo a não ser mais concebida como um acerto em que o soberano realizava algumas concessões aos súditos, como atos unilaterais, característica que marcou as Constituições anteriores, ou seja, de serem frutos de conflitos entre o rei e os súditos, em que os cidadãos, ao final, tinham como resultado uma graciosa concessão do príncipe.389 Projetando-se para a nossa atualidade, os pressupostos da democratização do sistema internacional, assim como as declarações nacionais foram pressupostas para o nascimento das democracias modernas.390
384 BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 29. 385 BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 29. 386 Dicionário brasileiro de direito constitucional. Coordenação geral Dimitri Dimoulis. São Paulo: Saraiva,
2007. p. 128.
387 “A vinculação essencial dos direitos fundamentais à liberdade e à dignidade humana, enquanto valores
históricos e filosóficos, nos conduzirá sem óbices ao significado de universalidade inerente a esses direitos como ideal da pessoa humana. A universalidade se manifestou pela vez primeira, qual descoberta do racionalismo francês da Revolução, por ensejo da célebre Declaração dos Direitos do Homem de 1789.” Cf. BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 12º ed. São Paulo: Malheiros, 2002. p. 516.
388 BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 12º ed. São Paulo: Malheiros, 2002. p. 516. 389
BOBBIO, Norberto. A era dos direitos. Trad. Carlos Nelson Coutinho. Rio de Janeiro: Campus, 1992. p. 101.
390
Dos três primeiro artigos da Declaração se reconhece o núcleo doutrinário desta fase: “Por conseqüência, a ASSEMBLÉIA NACIONAL reconhece e declara, na presença e sob os auspícios do Ser Supremo, os seguintes direitos do Homem e do Cidadão: Artigo 1º − Os homens nascem e são livres e iguais em direitos. As distinções
123 É com a segunda fase histórica dos direitos fundamentais que temos o surgimento dos direitos de segunda geração, os denominados direitos sociais, culturais e econômicos, como também os direitos de coletividade, inseridos no constitucionalismo do Welfare State, do Estado Social e da social-democracia que marcaram o pós-segunda guerra mundial, notadamente as Constituições de Weimar e do México. Nessa fase, para o que nos interessa, é de se registrar que esses direitos fundamentais de segunda geração, nascem e necessitam do amparo do princípio da igualdade que, na fase anterior, possuía apenas uma dimensão universal formal. Agora temos marcado na história o início do desenvolvimento do princípio da igualdade em seu sentido positivo, em sua dimensão material.391 É ainda na Declaração francesa de 1789 que temos o reconhecimento da igualdade fiscal em seu Artigo 13: “Para a manutenção da força pública e para as despesas de administração é indispensável uma contribuição comum, que deve ser repartida entre os cidadãos de acordo com as suas possibilidades.”392, e passamos, então, a ver a justificativa da tributação por critérios de igualdade, vale dizer, tributação justa é aquela em que o Estado garante igualdade de resultados e não somente aplicação universal e uniforme da lei.
Nessa fase histórica é sentida a importância da economia e a relação que exerce quanto aos direitos sociais, passando o Estado a se preocupar em ordenar e direcionar o aspecto econômico da sociedade, prevendo, nas Constituições, a ordem econômica ou a Constituição Econômica. Moreira (1979) define como a parte da Constituição que disciplina o modo de ser da economia de determinado Estado.393 A social democracia, como modelo do pós-guerra, impõe o momento para o surgimento de novos direitos fundamentais, que determinam a mudança de postura do Estado e das constituições, funcionando como paradigmas
sociais só podem fundar-se na utilidade comum. Artigo 2º − O fim de toda a associação política é a conservação dos direitos naturais e imprescritíveis do homem. Esses Direitos são a liberdade. a propriedade, a segurança e a resistência à opressão. Artigo 3º − O princípio de toda a soberania reside essencialmente em a Nação. Nenhuma corporação, nenhum indivíduo pode exercer autoridade que aquela não emane expressamente.” Site consultado: http://pfdc.pgr.mpf.gov.br/legislacao-pfdc/docs_declaracoes/declar_dir_homem_cidadao.pdf. Acessado em 18/04/2009.
391 BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 12 ed. São Paulo: Malheiros, 2002. p. 518. 392
Site consultado: http://pfdc.pgr.mpf.gov.br/legislacao-pfdc/docs_declaracoes/declar_dir_homem_cidadao.pdf. Acessado em 18/04/2009.
393
“A Constituição Econômica é o conjunto de preceitos e instituições jurídicas que, garantindo os elementos definidores de um determinado sistema econômico, instituem uma determinada forma de organização e funcionamento da economia e constituem, por isso mesmo, uma determinada ordem econômica; ou, de outro modo, aquelas normas ou instituições jurídicas que, dentro de um determinado sistema e forma econômicos, que garantem e (ou) instauram, realizam uma determinada ordem econômica concreta.” Cf. MOREIRA, Vital. Economia e Constituição: para o conceito de Constituição Econômica. 2 ed. Coimbra: Coimbra, 1979, p. 41.
124 garantistas.394 Do ponto de vista histórico-cronológico a primeira experiência de constitucionalismo econômico veio com a Constituição mexicana de 1917, instaurando um padrão sociodemocrático no contexto conflituoso dos direitos sociais e da função social da propriedade, de modo a sobressairem os direitos dos trabalhadores. Outro marco dessa nova experiência constitucional dos direitos fundamentais, agora na Europa, dá-se através da Constituição de Weimar de 1919, tendo por objetivo a liberdade social por meio da transformação do Estado de Direito, em Social de Direito, com forte repercussão na seara econômica395, sendo que, no Brasil, tais influências foram introduzidas, pela primeira vez, na Constituição de 1934, que reservou parte para tratar do fenômeno econômico. É verdade que esse novo modelo constitucionalista sofreu com a crise de observância e execução, sendo seus valores e princípios taxados de programáticos e que, somente os direitos de liberdade, teriam aplicabilidade imediata, diferentemente dos direitos sociais que exigiam apenas uma aplicabilidade mediata. Novamente os direitos fundamentais passaram por uma crise, não de justificativa, mas de proteção, identificada no plano político, a depender de um ato de vontade. Nesse aspecto, nossa Constituição de 1988 é um dos primeiros exemplos de constituição concretizadora de direitos fundamentais de aplicabilidade imediata ao formular o preceito da aplicabilidade imediata dos direitos fundamentais396, dispondo de vários instrumentos processuais397 de direitos fundamentais; apenas para citar alguns exemplos, o
394 “Es formal, ante todo, el concepto de ‘paradigma constitucional’ o ‘garantismo’. Como ya he adelantado,
dicho paradigma equivale, en el plano teórico, al sistema de limites y vínculos sustanciales, cualesquiera que éstos sean, impuestos a la totalidad de los poderes públicos por normas de grado jerárquicamente superior a las producidas por su ejercicio. Es precisamente en su carácter formal, y por tanto en el reconocimiento del carácter <<contigente>> en el plano teórico-jurídico de sus contenidos, donde reside, a mi entender, la innegable y no opinable fuerza vinculante del paradigma constitucional; miestras la tesis de la conexión con la (esto es, con una) moral debilita su valor teórico, reduciendo el constitucioalismo a una ideología más o menos compartida que sublima como código moral la constitución existente. Prueba de ello es que el garantismo constitucional, como se verá con más detenimiento en el capítulo 7, ha ido expandiéndose históricamente y aún puede seguir heciéndolo, a tenor de las concretas necesidades incorporadas en él como derechos fundamentales, avanzando en diversas direcciones: en la tutela tanto de los derechos sociales como frente a los poderes públicos; en el plano internacional y en el estatal.” Cf. FERRAJOLI, Luige. Garantismo: debate sobre el derecho y la democracia. Traducción de Andréa Greppi. Madrid: Editorial Trotta S/A., 2006. p. 42.
395
BERCOVICI, Gilberto. Constituição econômica e desenvolvimento: uma leitura a partir da Constituição de 1988. São Paulo: Malheiros, 2005. p. 14 - 15.
396 BONAVIDES, Paulo. Curso de Direito Constitucional. 12º ed. São Paulo: Malheiros, 2002. p. 518 - 519. 397
Bonifácio (2008) observa o reclame da sociedade por maior densificação e materialidade dos direitos fundamentais que não vinculam apenas o legislador, mas todos os órgãos dos poderes públicos quanto a sua observância e a definição das políticas públicas, argumentando que máxime diante da escassez de recursos, a reserva do possível deve prevalecer em atenção e proveito da efetivação das normas fundamentais, como resultado de uma eficácia mínima ao cidadão. Como solução à concretização dos direitos fundamentais expõe: “A solução, como de resto, a proteção dos direitos fundamentais, é estabelecida pela própria Constituição, nas atribuições destinadas ao sistema de fiscalização de constitucionalidade, preventivo e repressivo, em qualquer