O SECRETÁRIO EXECUTIVO DO MINISTÉRIO DE MI- NAS E ENERGIA, no uso da competência outorgada pelo art. 4oda Portaria MME no494, de 11 de outubro de 2016, tendo em vista o disposto nos arts. 18, 19 e 20, do Decreto no5.163, de 30 de julho de 2004, e o que consta do Processo no 48000.001320/2016-89, re- solve:
Art. 1oAprovar as Diretrizes da Sistemática para a realização do Leilão de Compra de Energia Elétrica Proveniente de Empre- endimentos de Geração Existentes, denominado Leilão "A-1", de 2016, previsto na Portaria MME no494, de 11 de outubro de 2016, conforme definido no Anexo à presente Portaria.
Parágrafo único. Para efeito do disposto no caput, a Agência Nacional de Energia Elétrica - ANEEL deverá publicar, como adendo ao Edital do Leilão "A-1", de 2016, o Detalhamento da Sistemática prevendo a aceitação de propostas para o PRODUTO QUANTIDA- DE.
Art. 2o Esta Portaria entra em vigor na data de sua pu- blicação.
PAULO PEDROSA
ANEXO
DIRETRIZES DA SISTEMÁTICA PARA LEILÃO DE COMPRA DE ENERGIA ELÉTRICA PROVENIENTE DE EMPRE- ENDIMENTOS DE GERAÇÃO EXISTENTES, DENOMINADO LEILÃO "A-1", de 2016
Art. 1o O presente Anexo estabelece as Diretrizes da Sis- temática do Leilão de Compra de Energia Elétrica Proveniente de Empreendimentos de Geração Existentes, denominado Leilão "A-1", de 2016, de que trata a Portaria MME no494, de 11 de outubro de 2016.
Capítulo I
DAS DEFINIÇÕES, TERMOS TÉCNICOS E EXPRES- SÕES
Art. 2oAplicam-se ao presente Anexo os termos técnicos e expressões cujos significados, exceto onde for especificado em con- trário, correspondem às seguintes definições:
I - ANEEL: Agência Nacional de Energia Elétrica; II - EPE: Empresa de Pesquisa Energética;
III - AGENTE CUSTODIANTE: instituição financeira res- ponsável pelo recebimento, custódia e eventual execução das GA- RANTIAS DE PARTICIPAÇÃO;
IV - CCEAR: Contrato de Comercialização de Energia no Ambiente Regulado, constante no EDITAL;
V - COMPRADOR: agente de distribuição de energia elé- trica PARTICIPANTE do LEILÃO;
ISSN 1677-7042
EXEMPLAR DE ASSINANTE DA IMPRENSA NACIONAL
Este documento pode ser verificado no endereço eletrônico http://www.in.gov.br/autenticidade.html , Documento assinado digitalmente conforme MP no-2.200-2 de 24/08/2001, que institui a
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VI - DECREMENTO: valor expresso em Reais por Me- gawatt-hora (R$/MWh) que, subtraído do PREÇO CORRENTE em uma determinada RODADA, representará o PREÇO DE LANCE para a RODADA subsequente;
VII - DETALHAMENTO DA SISTEMÁTICA: documento adendo ao EDITAL, que detalha os procedimentos das DIRETRIZES DA SISTEMÁTICA e sua aplicação a cada LEILÃO específico, nos termos das DIRETRIZES;
VIII - DIRETRIZES: conjunto de regras e procedimentos estabelecidos pelo Ministério de Minas e Energia para realização do LEILÃO;
IX - DIRETRIZES DA SISTEMÁTICA: conjunto de regras que definem o mecanismo do LEILÃO, conforme estabelecido, nos termos do presente Anexo, pelo Ministério de Minas e Energia;
X - EDITAL: documento, emitido pela ANEEL, que es- tabelece as regras do LEILÃO;
XI - ENERGIA HABILITADA: montante de energia ha- bilitada pela ENTIDADE COORDENADORA, associada a um PRO- PONENTE VENDEDOR;
XII - ENTIDADE COORDENADORA: ANEEL, que terá como função exercer a coordenação do LEILÃO, nos termos do art. 19 do Decreto no5.163, de 30 de julho de 2004;
XIII - ENTIDADE ORGANIZADORA: entidade responsá- vel pelo planejamento e execução de procedimentos inerentes ao LEILÃO, por delegação da ANEEL;
XIV - ETAPA DISCRIMINATÓRIA: período para submis- são de LANCES pelos PROPONENTES VENDEDORES para quan- tidades de LOTES definidas ao término da ETAPA UNIFORME;
XV - ETAPA UNIFORME: período para submissão de LAN- CES pelos PROPONENTES VENDEDORES ao PREÇO DE LAN- CE;
XVI - FATOR DE REFERÊNCIA: parâmetro inserido no SISTEMA, pelo REPRESENTANTE DO MINISTÉRIO DE MINAS E ENERGIA, que será utilizado para determinação da OFERTA DE REFERÊNCIA;
XVII - GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO: valor a ser apor- tado junto ao AGENTE CUSTODIANTE pelos PARTICIPANTES, conforme definido no EDITAL;
XVIII - LANCE: ato irretratável e irrevogável, praticado pelo PROPONENTE VENDEDOR;
XIX - LANCE VÁLIDO: LANCE aceito pelo SISTEMA; XX - LASTRO PARA VENDA: montante de energia dis- ponível para venda no LEILÃO, conforme condições estabelecidas no EDITAL, expresso em LOTES, associado a um determinado PRO- PONENTE VENDEDOR, limitado à ENERGIA HABILITADA e à GARANTIA DE PARTICIPAÇÃO aportada;
XXI - LEILÃO: processo licitatório para compra de energia elétrica, regido pelo EDITAL e seus documentos correlatos;
XXII - LOTE: unidade mínima da oferta de quantidade, expresso em Megawatt médio (MW médio), nos termos do EDI- TA L ;
XXIII - LOTE ATENDIDO: LOTE que esteja associado a um PREÇO DE LANCE igual ou inferior ao PREÇO CORRENTE na ETAPA UNIFORME ou que seja necessário para o atendimento da QUANTIDADE DEMANDADA;
XXIV - LOTE EXCLUÍDO: LOTE retirado da competição por decisão do PROPONENTE VENDEDOR, durante a ETAPA UNIFORME;
XXV - LOTE NÃO ATENDIDO: LOTE que esteja asso- ciado a um PREÇO DE LANCE superior ao PREÇO CORRENTE nas ETAPAS UNIFORMES ou que não seja necessário para o aten- dimento da QUANTIDADE DEMANDADA na ETAPA DISCRI- M I N AT Ó R I A ;
XXVI - OFERTA DE REFERÊNCIA: quantidade de LOTES calculada pelo SISTEMA a partir do FATOR DE REFERÊNCIA a ser aplicado à QUANTIDADE DEMANDADA na ETAPA UNIFOR- ME;
XXVII - PARÂMETRO DE DEMANDA: parâmetro inse- rido no SISTEMA pelo REPRESENTANTE DO MINISTÉRIO DE MINAS E ENERGIA que será utilizado para determinação da QUANTIDADE DEMANDADA na ETAPA UNIFORME;
XXVIII - PARTICIPANTES: COMPRADORES e PROPO- NENTES VENDEDORES;
XXIX - PREÇO CORRENTE: valor, expresso em Reais por Megawatt-hora (R$/MWh), associado aos LANCES VÁLIDOS pra- ticados no LEILÃO;
XXX - PREÇO INICIAL: valor definido pelo Ministério de Minas e Energia, expresso em Reais por Megawatt-hora (R$/MWh), associado ao PRODUTO QUANTIDADE;
XXXI - PREÇO DE LANCE: valor, expresso em Reais por Megawatt-hora (R$/MWh), correspondente à submissão de novos LANCES;
XXXII - PREÇO DE VENDA FINAL: é o valor, expresso em Reais por Megawatt-hora (R$/MWh), que constará nas cláusulas comerciais dos CCEAR;
XXXIII - PROPONENTE VENDEDOR: PARTICIPANTE apto a ofertar energia elétrica no LEILÃO, nos termos do EDITAL e do DETALHAMENTO DA SISTEMÁTICA;
XXXIV - PRODUTO QUANTIDADE: energia elétrica ne- gociada no LEILÃO, que será objeto de CCEAR na modalidade por quantidade de energia elétrica, nos termos das DIRETRIZES, con- forme disposto no EDITAL e no DETALHAMENTO DA SISTE- MÁTICA;
XXXV - QUANTIDADE DECLARADA DE REPOSIÇÃO: montante de energia elétrica, expresso em Megawatt médio (MW médio) com três casas decimais, individualizada por COMPRADOR, que se pretende adquirir no LEILÃO, nos termos das Declarações de Necessidades dos agentes de distribuição e sujeita à validação da ANEEL;
XXXVI - QUANTIDADE DECLARADA INCREMENTAL: montante de energia elétrica não contemplado na QUANTIDADE DECLARADA DE REPOSIÇÃO, expresso em Megawatt médio (MW médio) com três casas decimais, individualizada por COM- PRADOR, que se pretende adquirir no LEILÃO, nos termos das Declarações de Necessidades dos agentes de distribuição;
XXXVII - QUANTIDADE DEMANDADA: montante de energia elétrica, expresso em número de LOTES, calculado na pri- meira RODADA da ETAPA UNIFORME;
XXXVIII - QUANTIDADE TOTAL DECLARADA: soma- tório das QUANTIDADES DECLARADAS dos COMPRADORES, expresso em Megawatt médio (MW médio) com três casas deci- mais;
XXXIX - QUANTIDADE TOTAL DEMANDADA: mon- tante de energia elétrica, expresso em número de LOTES, calculado na primeira RODADA da ETAPA UNIFORME, com base na QUAN- TIDADE TOTAL DECLARADA;
XL - REPRESENTANTE DO MINISTÉRIO DE MINAS E ENERGIA: pessoa(s) indicada(s) pelo Ministério de Minas e Energia, para validação de dados no SISTEMA;
XLI - RODADA: período para submissão de LANCES pelos PROPONENTES VENDEDORES e para processamento pelo SIS- TEMA;
XLII - SISTEMA: sistema eletrônico utilizado para a rea- lização do LEILÃO, mediante o emprego de recursos de tecnologia da informação e disponibilizado pela Rede Mundial de Computa- dores;
XLIII - TEMPO PARA INSERÇÃO DE LANCE: período durante o qual os PROPONENTES VENDEDORES poderão sub- meter os seus LANCES para validação pelo SISTEMA em cada RODADA do LEILÃO; e
XLIV - VENCEDOR: PROPONENTE VENDEDOR que te- nha energia negociada no LEILÃO.
Capítulo II
DAS CARACTERÍSTICAS DO LEILÃO
Art. 3oAs DIRETRIZES DA SISTEMÁTICA do LEILÃO possuem as características definidas a seguir.
§ 1oO LEILÃO será realizado via SISTEMA.
§ 2o São de responsabilidade exclusiva dos representantes dos PROPONENTES VENDEDORES a alocação e a manutenção dos meios necessários para a conexão, o acesso ao SISTEMA e a par- ticipação no LEILÃO, incluindo, mas não se limitando a eles, meios alternativos de conexão e acesso a partir de diferentes localidades.
§ 3o No LEILÃO concorrerão os PROPONENTES VEN- DEDORES, sendo aceitas propostas para o PRODUTO QUANTI- DADE.
§ 4oO LEILÃO será composto de duas etapas, as quais se subdividem da seguinte forma:
I - ETAPA UNIFORME: período no qual os PROPONEN- TES VENDEDORES poderão, a cada RODADA, submeter LAN- CES, com quantidades de LOTES associadas ao PREÇO DE LANCE da RODADA; e
II - ETAPA DISCRIMINATÓRIA: período iniciado após a ETAPA UNIFORME, onde há submissão de um único LANCE, com PREÇO DE LANCE associado à quantidade de LOTES classificada na etapa anterior.
§ 5oToda inserção dos dados deverá ser auditável. § 6o Iniciado o LEILÃO, não haverá prazo para o seu en- cerramento.
§ 7oO LEILÃO poderá ser temporariamente suspenso em decorrência de fatos supervenientes, a critério da ENTIDADE CO- ORDENADORA.
§ 8oA ENTIDADE COORDENADORA poderá alterar, no decorrer do LEILÃO, o TEMPO PARA INSERÇÃO DE LANCE, mediante comunicação via SISTEMA aos PROPONENTES VEN- DEDORES.
§ 9o Durante o LEILÃO, o LANCE deverá conter as se- guintes informações:
I - identificação do PROPONENTE VENDEDOR; II - quantidade de LOTES; e
III - PREÇO DE LANCE.
§ 10. Para cada PROPONENTE VENDEDOR, o somatório dos LOTES ofertados deverá respeitar, cumulativamente, o limite correspondente:
I - ao LASTRO PARA VENDA; e
II - à quantidade de LOTES ofertada no LANCE anterior, a partir da segunda RODADA da ETAPA UNIFORME.
§ 11. O PREÇO DE LANCE, independente da quantidade de LOTES ofertados, é de responsabilidade exclusiva do PROPONEN- TE VENDEDOR.
§ 12. Em caso de empate de PREÇOS DE LANCE na ETAPA DISCRIMINATÓRIA, o desempate será realizado por meio de seleção randômica.
§ 13. Durante a configuração do LEILÃO, sua realização e após o seu encerramento, o Ministério de Minas e Energia, a EPE, a ENTIDADE COORDENADORA e a ENTIDADE ORGANIZADO- RA deverão observar o disposto no art. 5o, § 2o, do Decreto no7.724, de 16 de maio de 2012, com relação a todas as informações do LEILÃO, excetuando-se o PREÇO CORRENTE e a divulgação do resultado estabelecida no art. 6o.
Capítulo III
DA CONFIGURAÇÃO DO SISTEMA
Art. 4o A configuração do SISTEMA será realizada con- forme definido a seguir.
§ 1o A ENTIDADE ORGANIZADORA validará no SIS- TEMA, antes do início do LEILÃO, os seguintes dados:
I - o PREÇO INICIAL do PRODUTO QUANTIDADE; II - as GARANTIAS DE PARTICIPAÇÃO aportadas pelos PARTICIPANTES, com base em informações fornecidas pelo AGEN- TE CUSTODIANTE; e
III - o TEMPO PARA INSERÇÃO DE LANCE.
§ 2oO REPRESENTANTE DO MINISTÉRIO DE MINAS E ENERGIA inserirá e validará no SISTEMA, antes do início do LEILÃO, os seguintes dados:
I - o DECREMENTO da ETAPA UNIFORME; II - o FATOR DE REFERÊNCIA;
III - o PARÂMETRO DE DEMANDA;
IV - a QUANTIDADE DECLARADA DE REPOSIÇÃO; e
V - a QUANTIDADE DECLARADA INCREMENTAL. § 3o O representante da ENTIDADE COORDENADORA validará no SISTEMA, antes do início do LEILÃO, os valores cor- respondentes à ENERGIA HABILITADA, em LOTES, para cada PROPONENTE VENDEDOR.
§ 4o Das informações inseridas no SISTEMA, serão dis- ponibilizadas aos PROPONENTES VENDEDORES:
I - seu respectivo LASTRO PARA VENDA;
II - o PREÇO INICIAL do PRODUTO QUANTIDADE; III - o PREÇO CORRENTE; e
IV - o DECREMENTO. Capítulo IV
DO LEILÃO
Art. 5oO LEILÃO terá apenas uma fase de definição dos VENCEDORES que será realizada em duas etapas, conforme o dis- posto a seguir.
§ 1oO LEILÃO terá início pela ETAPA UNIFORME que será realizada conforme disposto a seguir:
I - para cada RODADA da ETAPA UNIFORME, o SIS- TEMA disponibilizará o PREÇO DE LANCE e dará início ao TEM- PO PARA INSERÇÃO DE LANCE;
II - cada RODADA será encerrada por decurso do TEMPO PARA INSERÇÃO DE LANCE ou em um minuto após todos os PROPONENTES VENDEDORES inserirem seus LANCES, o que ocorrer primeiro;
III - na primeira RODADA da ETAPA UNIFORME o LAN- CE corresponderá à oferta de quantidade de LOTES, que deverá ser menor ou igual ao LASTRO PARA VENDA;
IV - a partir da segunda RODADA da ETAPA UNIFORME o LANCE corresponderá à oferta de quantidade de LOTES, que deverá ser igual ou inferior à quantidade ofertada na RODADA an- terior do PRODUTO QUANTIDADE;
V - os LOTES não ofertados serão considerados como LO- TES EXCLUÍDOS e não poderão ser submetidos em LANCES nas RODADAS e etapas seguintes;
VI - na primeira RODADA da ETAPA UNIFORME, o PRE- ÇO CORRENTE do PRODUTO QUANTIDADE será igual ao seu PREÇO INICIAL;
VII - encerrada a primeira RODADA da ETAPA UNIFOR- ME, o SISTEMA:
a) realizará o cálculo da QUANTIDADE DEMANDADA e da OFERTA DE REFERÊNCIA; e
b) encerrará o LEILÃO, sem contratação de energia, caso a quantidade ofertada seja igual a zero;
VIII - o cálculo da QUANTIDADE DEMANDADA e da OFERTA DE REFERÊNCIA, de que trata o inciso VII, alínea "a", será realizado da seguinte forma:
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COMERCIALIZAÇÃO PROIBIDA POR TERCEIROS
Onde:
QTDEM: QUANTIDADE TOTAL DEMANDADA, expres- sa em LOTES;
QTDEC: QUANTIDADE TOTAL DECLARADA, somató- rio da QUANTIDADE DECLARADA DE REPOSIÇÃO e da QUANTIDADE DECLARADA INCREMENTAL, expressa em LO- TES;
QTO: somatório das quantidades ofertadas na primeira RO- DADA da ETAPA UNIFORME, expresso em LOTES;
PD: PARÂMETRO DE DEMANDA, expresso em número racional positivo maior que o FATOR DE REFERÊNCIA e com três casas decimais;
OR: OFERTA DE REFERÊNCIA, expressa em LOTES; FR: FATOR DE REFERÊNCIA, expresso em número ra- cional positivo maior que um com três casas decimais;
IX - após o cálculo estabelecido no inciso VII, alínea "a", será iniciada a segunda RODADA da ETAPA UNIFORME;
X - a partir da segunda RODADA da ETAPA UNIFOR- ME:
a) o PREÇO CORRENTE será igual ao PREÇO DE LANCE da RODADA anterior; e
b) o PREÇO DE LANCE será igual ao PREÇO CORRENTE da RODADA subtraído do DECREMENTO;
XI - ao término de cada RODADA da ETAPA UNIFORME, o SISTEMA comparará a quantidade total ofertada com a OFERTA DE REFERÊNCIA, resultando em uma das seguintes situações:
a) se a quantidade total ofertada for maior ou igual que a OFERTA DE REFERÊNCIA, o SISTEMA iniciará uma nova RO- DADA; ou
b) se a quantidade total ofertada for menor que a OFERTA DE REFERÊNCIA, o SISTEMA concluirá a ETAPA UNIFORME, dando início à ETAPA DISCRIMINATÓRIA, conforme no inciso XII;
XII - na ocorrência do disposto no inciso XI, alínea "b", o SISTEMA retornará à RODADA anterior, resgatando os LANCES VÁLIDOS daquela RODADA para iniciar a ETAPA DISCRIMI- N AT Ó R I A .
§ 2o A ETAPA DISCRIMINATÓRIA será realizada con- forme disposto a seguir, com as seguintes características:
I - a ETAPA DISCRIMINATÓRIA terá início ao término da ETAPA UNIFORME;
II - os PROPONENTES VENDEDORES deverão submeter LANCE de preço igual ou inferior ao menor valor entre o PREÇO CORRENTE e o PREÇO DE LANCE relativo ao seu último LANCE VÁLIDO, para a quantidade de LOTES ofertada na penúltima RO- DADA da ETAPA UNIFORME;
III - caso um PROPONENTE VENDEDOR não submeta LANCE nessa etapa, o SISTEMA considerará o PREÇO DE LANCE correspondente ao último LANCE VÁLIDO do PROPONENTE VENDEDOR;
IV - a ETAPA DISCRIMINATÓRIA será finalizada por de- curso do TEMPO PARA INSERÇÃO DE LANCE ou em um minuto após todos os PROPONENTES VENDEDORES inserirem seus LANCES, o que ocorrer primeiro;
V - o PREÇO CORRENTE da ETAPA DISCRIMINATÓ- RIA será igual ao PREÇO CORRENTE da última RODADA da ETAPA UNIFORME, ou seja, o PREÇO DE LANCE da penúltima RODADA da ETAPA UNIFORME;
VI - encerrada a ETAPA DISCRIMINATÓRIA, o SISTEMA classificará os LOTES por ordem crescente de PREÇO DE LANCE, qualificando-os como LOTES ATENDIDOS ou LOTES NÃO ATEN- DIDOS, considerando a QUANTIDADE DEMANDADA;
VII - somente serão classificados como LOTES ATENDI- DOS os LOTES necessários ao atendimento da QUANTIDADE DE- MANDADA; e
VIII - ao término da ETAPA DISCRIMINATÓRIA o SIS- TEMA encerrará o LEILÃO.
Capítulo V
DO ENCERRAMENTO, DIVULGAÇÃO DOS RESULTA- DOS
E CELEBRAÇÃO DOS CCEAR
Art. 6o O encerramento do LEILÃO, a divulgação dos re- sultados e a celebração dos CCEAR dar-se-ão conforme disposto a s e g u i r.
§ 1o Observadas as condições de habilitação estabelecidas pela ANEEL, os LOTES ATENDIDOS ao término do LEILÃO im- plicarão obrigação incondicional de celebração de CCEAR, com base nos LOTES ATENDIDOS, entre cada um dos COMPRADORES e VENCEDORES ao respectivo PREÇO DE VENDA FINAL, cor- respondente ao valor do LANCE do VENCEDOR.
§ 2o Após o encerramento do certame o SISTEMA, con- forme DETALHAMENTO DA SISTEMÁTICA, executará o rateio dos LOTES negociados no PRODUTO QUANTIDADE para fins de celebração dos respectivos CCEAR entre cada VENCEDOR e todos os COMPRADORES na proporção dos montantes negociados e das QUANTIDADES DECLARADAS, respectivamente.
§ 3oPara fins de celebração dos CCEAR será executado o rateio dos LOTES negociados de que trata o § 2o, com base na QUANTIDADE DECLARADA DE REPOSIÇÃO e na QUANTI- DADE DECLARADA INCREMENTAL de cada COMPRADOR, ob- servado o critério de prioridade disposto no art. 24, §§ 4oe 5o, do Decreto no5.163, de 2004.
§ 4oO resultado divulgado imediatamente após o término do certame poderá ser alterado em função do processo de habilitação promovido pela ANEEL, conforme previsto no EDITAL.