Atualizações da Versão Introdução às Operações... 5 Conhecendo o Serviço... 6 Ações dos Botões das Telas... 7

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Versão: 11/09/2017

Atualizado em: 11/09/2017

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Conteúdo

Atualizações da Versão ... 3

Introdução às Operações ... 5

Conhecendo o Serviço... 6

Ações dos Botões das Telas ... 7

Lançamentos ... 8

Manutenção de Operações Pendentes... 9

Manutenção de Operações Futuras ... 12

Cancelamento de Operação ... 14

Confirmação das Operações de Eventos de CCCB ... 15

Pagamento do ITR ... 17

Informar Não Pagamentos de Eventos ... 20

Cancelamento de Operações Pendentes ... 22

Nova Plataforma ... 25

Consulta de Conformidade ... 26

Conciliação ICE Link ... 28

Consultas ... 30

Operações ... 31

Operações Não Casadas ... 34

Consulta Operações Futuras ... 37

Operações para Escriturador/Instituição Depositária ... 39

Informações Adicionais ... 40

Tabela de Operações ... 41

Monitoramento de Operações ... 148

Monitoramento de Operações ... 149

Prazos ... 150

Glossário ... 151

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Manual de Operações

Atualizações da Versão

Versão Atualizado

em Referência Atualização

11/09/2017 11/09/2017 Nova Plataforma

Inclusão do arquivo “Consulta de Conformidade” e

“Conciliação ICE Link” de acordo com o comunicado 038/17.

31/07/2017 31/07/2017

Consulta Operações Futuras

Operações para Escriturador/Instituição Depositária

Inclusão do campo “Tipo de Regime” e atualização das telas de acordo com o comunicado 038/17.

31/07/2017 31/07/2017

Operações Operações Não Casadas

Atualização das telas de acordo com o comunicado 038/17.

29/05/2017 29/05/2017 Manutenção de Operações Pendentes

Inclusão dos campos Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante; % da Taxa Flutuante; e Taxa de

Juros/Spread.

21/11/2016 21/11/2016

Informar Não Pagamentos de Eventos

Disponibilização da função para BOX2.

18/05/2015 10/06/2016

Informar Não Pagamentos de Eventos

Alteração do horário da grade para “CTP11 – Reg de Operações - Sem Liquidação no STR – Sem

Modalidade”.

18/05/2015 25/05/2016 Monitoramento de

Operações Inclusão do tópico.

18/05/2015 22/03/2016 Tabela de Operações

Inclusão da operação: 544, para os IFs DEB, CFF, LF, CRI, CRA, CDCA, COE, OBR, NC, CIAV, OFCC, OFVC, BOX2, TIN, TMO, TCO, TCF, SWAP.

Inclusão das operações: 520, 521, 522, 523, 524, 525, 527, 528, 529, 532, 533, 534, 535, 536, 537, 539, 541 e 542, referente ao Módulo de Registro de Contrato de Garantia.

18/05/2015 03/08/2015 Tabela de Operações Inclusão da operação 427.

18/05/2015 18/06/2015 Tabela de Operações Inclusão da operação 1.697 18/05/2015 18/05/2015 Pagamento do ITR

Na relação Manutenção das Solicitações de ITR, mudar o campo “Detalhes Adicionais” por “Município”.

E inclusão dos campos “UF” e “CNPJ”.

18/11/2013 03/12/2014 Diversas funções Atualização de telas devido a layout (cores e formatos).

18/11/2013 03/11/2014 Atualizações da Versão

Mudança de lugar no manual e mudança na ordem cronológica. Da mais nova para a mais antiga.

18/11/2013 16/09/2014 Em todo o manual

Arrumação das funções conforme estão no NoMe e o caminho completo; nas descrições dos campos, inclusão da informação se o preenchimento é obrigatório ou não; e atualização de algumas telas conforme estão no NoMe.

18/11/2013 04/06/2014 Tabela de Operações Atualização da tabela.

18/11/2013 28/05/2014 Tipos de Operações Inclusão dos IFs CPR e DEB na operação 552.

18/11/2013 20/03/2014 Tipos de Instrumentos Financeiros

Retirada dos IFs CDEB e NCA por motivo de descontinuidade do registro, conforme comunicado 025/14.

18/11/2013 18/02/2014 Tabela de Operações Atualização (inclusão no manual) das operações no NoMe: TVM – 6135

18/11/2013 17/02/2014 Tabela de Operações Atualização (inclusão no manual) das operações no NoMe: TVM – 635 e 836.

Atualização (inclusão no manual) das operações no NoMe:

MDA – 401, 407, 408, 409 e 452.

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Versão Atualizado

em Referência Atualização

Exclusão dos seguintes sistemas, pois não estão mais em produção: CETIP, CINE, CPR, NOTA, SCF, SCO, SDT, SLH, SND e SPR.

18/11/2013 18/11/2013

Finalização de Operações Suspensas

Disponibilizar ao Participante a possibilidade de trocar o Banco Liquidante. Conforme comunicado 116/2013.

04/02/2013 04/02/2013 Cetip 21. Para os ativos LCA/CDCA

Inclusão das operações 930, 931, 932, 934, 935, 937 e 1932.

08/10/2012 08/10/2012 Cetip 21.

Comunicado 085/12

Inclusão da operação 552 Compra e Venda Definitiva a Termo.

24/10/2011 21/05/2012

Cancelamento de Operações Pendentes

Inclusão da funcionalidade de cancelar operações pendentes em lotes.

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Manual de Operações

Introdução às Operações

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Conhecendo o Serviço

As funções disponíveis neste módulo facilitam e agilizam a manutenção de operações pelos usuários do sistema. Neste menu é possível consultar dados referentes a uma determinada operação, bem como cancelar operações, confirmar lançamentos pendentes e reaproveitar os dados de um determinado lançamento para um novo registro.

O presente manual tem o objetivo de orientar os participantes sobre funcionalidades e operações disponíveis no serviço.

Observação: Para maiores informações sobre como acessar o módulo, consulte o manual do NoMe.

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Manual de Operações

Ações dos Botões das Telas

Os botões das telas exibidas ao longo do manual estão relacionados às seguintes ações:

Botão Funcionalidade

Pesquisar Submete os dados selecionados para pesquisa.

Limpar Campos Limpa todos os campos selecionados e digitados.

Desistir Sai da função, retornando à tela da área de serviços em branco.

Confirmar Confirma os dados informados na tela.

Corrigir Volta a tela anterior.

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Lançamentos

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Manual de Operações

Manutenção de Operações Pendentes

Operações > Lançamentos > Manutenção de Operações Pendentes Visão Geral

A função permite consultar as operações pendentes que o Participante esteja envolvido.

Nas operações com Export Notes, após consulta, é possível cancelar ou confirmar um lançamento pendente ou reaproveitar os dados de um lançamento para outro registro.

Tela Manutenção de Operações Pendentes

Os campos da Tela Manutenção de Operações Pendentes, não são de preenchimento obrigatório.

Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação.

Descrição dos Campos da Tela Filtro Manutenção de Operações Pendentes

Campos Descrição

Parte (Conta) Código Cetip do Participante envolvido na operação Contraparte (Conta) Código Cetip da Contraparte na operação.

Tipo de instrumento financeiro

Tipo do instrumento financeiro utilizado na operação.

Código de instrumento financeiro

Código que identifica o instrumento financeiro utilizado na operação.

Tipo de Operação Tipos de operações permitidas para manutenção.

Para Export Notes apenas Retrocessão.

Modalidade Modalidade de liquidação financeira (Sem modalidade, Cetip, Bruta ou Bilateral).

Situação Motivo em que a operação se encontra pendente.

Meu número Número informado pelo Participante para identificar a operação.

Número Cetip Número gerado pelo sistema no registro de cada operação.

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Tela de Relação Manutenção de Operações Pendentes

Descrição dos Campos da Tela de Relação Manutenção de Operações Pendentes

Ação Lista com ações permitidas:

- Cancelar (Opção exibida, somente, para o Participante que efetuou o lançamento. Exclui um lançamento pendente).

- Reaproveitar (Reaproveita os dados de um determinado lançamento para um novo registro, com o mesmo tipo de operação).

- Detalhar (Exibe tela de detalhe referente a operação indicada).

- Confirmar (Opção exibida somente para a Contraparte envolvida na operação. Confirma a operação.).

Parte (Conta) Código Cetip da Parte envolvida na operação.

Contraparte (Conta) Código Cetip da Contraparte envolvida na operação.

Tipo de Instrumento Financeiro

Tipo de instrumento financeiro utilizado no lançamento.

Código de Instrumento Financeiro

Código identificador do instrumento financeiro.

Número Cetip Número de controle da Cetip da operação original.

Meu Número Número informado pelo Participante para identificar a operação.

Tipo da Operação Tipo de operação efetuada.

Ponta na operação Descrição do Participante que está efetuando a consulta.

Situação Status em que a operação se encontra, no momento da consulta.

Modalidade Modalidade de liquidação financeira da operação (Sem modalidade, Cetip, Bruta ou Bilateral).

Rentabilidade/Indexador/Taxa Flutuante

Índice que corrige o Instrumento Financeiro

%da Taxa Flutuante Apresenta o percentual destacado do Indexador Taxa de Juros/Spread Indica o cupom em formato percentual

Observações:

O participante pode escolher uma opção (Cancelar, reaproveitar, detalhar ou confirmar) e clicar na dupla seta verde para solicitar a operação no instrumento financeiro indicado.

O campo Contraparte é exibido com hint, quando a consulta não for realizada pelo titular da operação. Ao posicionar o mouse na figura são exibidos os dados cadastrais do titular da família de

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Manual de Operações

O campo Código do Instrumento Financeiro é exibido com link de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro indicado.

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Manutenção de Operações Futuras

Operações > Lançamentos > Manutenção de Operações Futuras Visão Geral

Permite ao usuário consultar as operações registradas na Cetip, com compromissos futuros.

Caso não seja preenchido nenhum filtro, é apresentada tela com todas as operações registradas com compromissos futuros que o Participante esteja envolvido.

Tela Filtro Manutenção de Operações Futuras

Os campos da Tela Manutenção de Operações Futuras, não são de preenchimento obrigatório.

Descrição dos Campos da Tela Filtro Manutenção de Operações Futuras

Campo Descrição

Parte (Conta) Código Cetip do Participante envolvido na operação.

Contraparte (Conta) Código Cetip da Contraparte na operação.

Tipo de Instrumento Financeiro Tipo do instrumento financeiro utilizado na operação.

Código de Instrumento Financeiro Código que identifica o instrumento financeiro utilizado na operação.

Número Cetip Oper. Original Número gerado pelo sistema no registro de cada operação.

Tipo Operação Tipos de operações permitidas para manutenção.

Para Export Notes apenas Retrocessão.

Desvinculação de Reserva Técnica Retorno /VA Compr Prefix

Retorno /VA Compr Pós-Fix Retrocessão

Exercício de Contrato Data Operação Original Data da operação original.

Data retorno Data de retorno da operação futura.

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Manual de Operações

Tela de Relação Manutenção de Operações Futuras

O Participante pode escolher uma opção (antecipar ou detalhar) e clicar na dupla seta verde para solicitar a operação no instrumento financeiro indicado.

Descrição dos Campos da Tela de Relação Manutenção de Operações Futuras

Ação Lista com as ações permitidas:

- Detalhar (Exibe tela de detalhe referente a operação indicada).

- Antecipar: Participante - Permite uma nova antecipação;

Contraparte - Permite a confirmação do lançamento de antecipação de retrocessão.

Parte (Conta) Código Cetip da Parte envolvida na operação.

Contraparte (Conta) Código Cetip da Contraparte envolvida na operação.

Tipos de instrumentos financeiros cadastrados no sistema.

Código de Instrumento Financeiro

Código identificador do instrumento financeiro.

Número Cetip Número de controle da Cetip para operação futura.

Número Cetip Oper. Original Número de controle da Cetip da operação original.

Tipo da Operação Tipo de operação efetuada.

Ponta na operação Descrição do Participante que está efetuando a consulta.

Data de Operação Original Data da operação original.

Observações:

1) O campo Contraparte é exibido com hint, quando a consulta não for realizada pelo titular da operação. Ao posicionar o mouse na figura são exibidos os dados cadastrais do titular da família de digitação do registrador.

2) O campo Código do Instrumento Financeiro é exibido com link de acesso aos detalhes do Instrumento Financeiro indicado.

3) A confirmação do lançamento de antecipação de retrocessão pela Contraparte pode ser efetuada nesta função, selecionando a opção Antecipar. Com esta mesma opção, o Participante titular da operação, pode solicitar uma nova antecipação.

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Cancelamento de Operação

Operações > Lançamentos > Cancelamento de Operação Visão Geral

Esta função permite efetuar o cancelamento de operações registradas na Cetip.

Regras gerais:

 Quando a operação estiver com status Finalizado, o cancelamento não é permitido;

 Considerar o horário das modalidades de liquidação;

 As operações sem modalidade financeira podem ser canceladas;

 Export Notes: A operação só pode ser cancelada no mesmo dia de registro; e.

 A operação que estiver na modalidade bruta, é admitida à parte credora, o direito de estornar unilateralmente uma determinada operação que não tenha sido liquidada financeiramente pelo Banco Liquidante do devedor, decorridos 30 minutos da operação ter assumido o status de PENDENTE DE LIQUIDAÇÃO FINANCEIRA. Uma vez efetuado o estorno pela parte credora, a operação assume o status: EST VEND: SEM LIQ BL.

Operações passíveis de cancelamento

Cancelamento de retirada (Função Depósito/Retirada) O sistema atualiza a posição própria livre do registrador.

Cancelamento de cessão (Função Cessão)

O sistema deve excluir a operação de retrocessão automaticamente.

Cancelamento de antecipação de retrocessão (Função Antecipação de compromisso) Tela Cancelamento de Operações

Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados. Se confirmado o cancelamento, retorna à tela da área de serviços, informando que a operação de cancelamento foi realizada.

Descrição dos Campos da Tela Cancelamento de Operações

Dados da Operação de Cancelamento – Campos de preenchimento obrigatório

Participante Código Cetip do Participante (Parte) da operação que se quer cancelar.

Meu Nº Número informado pelo Participante para identificação da operação de cancelamento.

Dados da Operação Original – Campos de preenchimento obrigatório

Número Cetip Número gerado pelo sistema para a operação original que se quer cancelar.

Instrumento Código do instrumento financeiro da operação que se quer cancelar.

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Manual de Operações

Confirmação das Operações de Eventos de CCCB

Operações > Lançamentos > Confirmação das Operações de Eventos de CCCB Visão Geral

Através dessa função, o Participante, deve confirmar seus eventos provenientes de cédulas de CCB, sem coobrigação, pertencentes a Certificado com eventos consolidados.

Tela Filtro Confirmação das Operações de Eventos de CCCB

Ao informar o código do certificado e clicar no botão Pesquisar, o sistema exibe os eventos associados ao certificado desejado (tela abaixo).

Descrição dos Campos da Tela Filtro Confirmação das Operações de Eventos de CCCB Campo Descrição

Código IF Campo de preenchimento obrigatório.

Código que identifica o ativo que o participante deseja consultar.

Tela Confirmação das Operações de Eventos de CCCB (Quantidade 0)

Não havendo o pagamento de uma ou mais cédulas, o Participante deve informar a quantidade de cédulas a serem retiradas e seus respectivos códigos.

Os códigos das cédulas de um determinado certificado podem ser obtidos no produto Custódia,

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Após informar o código de uma ou mais cédulas a ser retirado, o sistema refaz o cálculo e exibe os novos valores.

Após clicar no botão Confirmar, o sistema exibe mensagem informando o sucesso da operação.

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Manual de Operações

Pagamento do ITR

Operações > Lançamentos > Pagamento ITR > Manutenção das Solicitações de ITR Visão Geral

Esta função permite que o Participante Cedente efetue a manutenção nas pendências de solicitação de transferência de ativos para o pagamento do Imposto Territorial Rural (ITR), a ser efetuado em Títulos da Dívida Agrária (TDA) para a Receita Federal, Estadual ou Municipal. O Cedente pode confirmar consultar as características do processo ou rejeitar a transferência de ativos para o pagamento do imposto conforme a necessidade.

Após a ação de confirmação, o sistema faz a movimentação da posição do cedente, adicionando as quantidades na posição própria livre de cada favorecido no sistema de origem do ativo. Além disso, as operações podem ser consultadas nos relatórios e arquivos que são disponibilizados para os envolvidos.

Tela Filtro Manutenção das Solicitações de ITR

Após clicar no botão Pesquisar é apresentada tela de relação com as informações conforme solicitação.

Descrição dos Campos da Tela Filtro Manutenção das Solicitações de ITR Campos Descrição

De Campos de preenchimento obrigatório.

Período que se deseja efetuar a consulta das pendências de solicitações. A tela é apresentada com as datas atuais editadas. Campos de preenchimento obrigatório.

Até

Cedente Código Cetip do Participante.

Tipo de conta: própria (00, 70s e 96) e clientes (10 e 20).

Nome Nome do contribuinte.

Status Lista de opções: Pendente (apresenta os processos que estão pendentes de confirmação pelo Cedente); Confirmada (apresenta os processos já confirmados);

Rejeitada (apresenta os processos rejeitados); e Expirada (apresenta os processos em que o prazo de permanência no sistema da pendência de confirmação de transferência de ITR está vencido).

(O prazo é determinado pela Cetip, em função específica, contados a partir do lançamento da solicitação de transferência do ativo para pagamento de ITR).

Se este campo não for selecionado é apresentada consulta com todas as manutenções efetuadas.

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Tela de Relação Manutenção das Solicitações de ITR

(continua)

(fim) Após escolher o tipo de ação desejada, o Participante deve clicar na dupla seta verde do campo Ação (Consultar, Confirmar e Rejeitar) referente ao ativo que quer efetuar a manutenção.

Descrição dos Campos da Tela de Relação Manutenção das Solicitações de ITR

Ação Confirmar, consultar e Rejeitar.

Data Solicitação Data e hora da solicitação de transferência.

Cedente Código Cetip do Participante.

Tipo de conta: própria (00, 70s e 96) e clientes (10 e 20).

Nome Nome do Participante Cedente.

CPF/CNPJ Número do CPF/CNPJ do Cedente.

Inscrição Estadual Inscrição Estadual do Cedente Logradouro Localização do Cedente Bairro

Cidade UF CEP

Código do IF STN Código do instrumento financeiro que será transferido para Secretaria do Tesouro Nacional para o pagamento do Imposto Territorial Rural.

Quantidade para STN Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para a Secretaria do Tesouro Nacional.

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Manual de Operações

Código do IF BB Código do instrumento financeiro que será transferido para o Banco do Brasil para o pagamento do Imposto Territorial Rural.

Quantidade para BB Quantidade do instrumento financeiro a ser transferido para o Banco do Brasil.

Operação para BB Número da operação de transferência para o Banco do Brasil confirmada.

Nome da delegacia Nome da delegacia que solicitou a transferência de ativos para o pagamento do imposto.

Área Responsável Nome da área da delegacia responsável pelas solicitações.

Número do Processo Número do processo de solicitação enviado para a Cetip pela Delegacia.

Ano do Exercício Ano do exercício do processo de solicitação enviado para a Cetip pela Delegacia.

Número do ofício Código do ofício da delegacia.

Data do Ofício Data do ofício da delegacia.

Data do recebimento da correspondência

Data que a Cetip recebeu a carta de solicitação de transferência.

Município Informação do município favorecido.

UF UF município favorecido.

CNPJ CNPJ município favorecido.

Status Data e situação da operação.

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Informar Não Pagamentos de Eventos

Operações > Lançamentos > Informar Não Pagamentos de Eventos Visão Geral

Esta função permite que o Participante titular da conta cliente informe o não pagamento de eventos de contratos de swap, contrato de opções flexíveis, contratos a termo de moeda, contratos a termo de índice e contratos a termo de mercadoria e BOX2, que envolva clientes do tipo 1, somente na data da operação de resgate, até horário da grade CTP11 – Reg de Operações - Sem Liquidação no STR – Sem Modalidade.

Na utilização da função, o Módulo vai alterar o status do evento do contrato para Retirado por Inadimplência.

Tela de Filtro de Registo Não Pagamentos de Eventos

Descrição dos campos da Tela de Filtro de Registo Não Pagamentos de Eventos

Campos de preenchimento obrigatório.

Código do Contrato

Código do Instrumento Financeiro em que ocorreu o não pagamento de evento.

Tipo de IF Informar o tipo de instrumento financeiro: Box2, OFCC, OFVC, Swap, TCO, TIN, TMO e TCF.

Após preencher os campos da Tela de Filtro e clicar no botão Pesquisar é exibida Tela de Relação.

Tela de Registo de Não Pagamentos de Eventos

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Manual de Operações

Após clicar no botão Enviar é apresentada Tela de Confirmação.

Tela Confirmação de Registo de Não Pagamentos de Eventos

Após clicar no botão Confirmar, o sistema apresenta mensagem conforme exemplo abaixo e altera o status da operação do contrato para “Retirado por Inadimplência” e a situação do contrato para

“Vencido e não Pago”.

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Cancelamento de Operações Pendentes

Operações > Lançamentos > Cancelamento de Operações Pendentes Visão Geral

Esta função permite o cancelamento de operações pendentes registradas na Cetip em lotes.

Regras gerais:

Operações passíveis de cancelamento

Cancelamento de retirada (Função Depósito/Retirada) O sistema atualiza a posição própria livre do registrador.

Cancelamento de cessão (Função Cessão)

O sistema deve excluir a operação de retrocessão automaticamente.

Cancelamento de antecipação de retrocessão (Função Antecipação de compromisso)

Cancelamento de Compra/Venda/Cessão Definitiva Posfixada, Pré-Fixada, Compromissada e Compromissada retroativa.

Cancelamento de Antecipação de Compromissada e Compromissada Retroativa Cancelamento de Resgate Antecipado

Cancelamento de Vinculação e Desvinculação de Conta Margem

Cancelamento de Transferência entre Conta Margem/Própria/Margem Câmara Cancelamento de Garantia

Cancelamento Devolução de Garantia p/ Garantidor e Liberação de Garantia p/ Garantido

Cancelamento Vinculação em Reserva Técnica e Antecipação de Desvinculação em Reserva Técnica Cancelamento de Retenção de Imposto de Renda

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Manual de Operações

Tela Cancelamento de Operações Pendentes

Campos de preenchimento obrigatório, Parte (Conta) e/ou Contraparte (Conta). Após clicar no botão Enviar é apresentada tela para confirmação dos dados.

Participante

Código Cetip do Participante (Parte) da operação que se quer cancelar.

Contraparte

Código da contraparte da operação que se quer cancelar.

Tipo de Instrumento

Financeiro Selecionar o tipo do Instrumento Financeiro que se quer cancelar.

Código IF Código do instrumento financeiro da operação que se quer cancelar.

Tipo de Operação Tipos de operações permitidas para Cancelamento

Modalidade Modalidade de liquidação financeira (Sem modalidade, Cetip, Bruta ou Bilateral).

Situação Motivo em que a operação se encontra pendente.

Meu Número Número informado pelo Participante para identificação da operação de cancelamento.

Número Cetip Número gerado pelo sistema para a operação original que se quer cancelar.

Tela Relação de Cancelamento de Operações

Nesta tela é exibida a coluna Ação, permitindo o participante selecionar as operações que deseja

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Tela Confirmação de Cancelamento de Operações

Após confirmado o cancelamento, o sistema retorna à tela da área de serviços, informando que a operações de cancelamento foram realizada.

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Manual de Operações

Nova Plataforma

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Consulta de Conformidade

Operações > Nova Plataforma > Consulta de Conformidade Visão Geral

A função permite consultar os negócios que foram realizados na plataforma Cetip | Trader, alocados no Cetip | Middle e estão pendentes de registro por parte dos participantes envolvidos.

Através dessa função é possível confirmar os negócios pendentes gerando assim as respectivas operações (52/552) no NoMe.

Tela Consulta de Conformidade

Descrição dos Campos da Tela Consulta de Conformidade

Conta Parte

Código Cetip do Participante (Parte) da operação.

Conta Contraparte

Código da contraparte da operação.

Tipo IF

Selecionar o tipo do Instrumento Financeiro.

Código IF Código do instrumento financeiro da operação.

Situação da

Alocação

Situação da Alocação.

Opções possíveis:

- PENDENTE DE ALOCAÇÃO

- PENDENTE DE LANÇAMENTO: COMPRADOR - PENDENTE DE LANÇAMENTO: VENDEDOR Tipo de Operação Tipo de operação.

Opções possíveis:

- 52 (COMPRA/VENDA DEFINITIVA)

- 552 (COMPRA/VENDA DEFINITIVA A TERMO) Data a partir de Data inicial para seleção de filtro

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Manual de Operações

Tela Relação de Consulta de Conformidade

Nesta tela é exibida a coluna Ação, permitindo o participante selecionar as operações que deseja Confirmar, sendo a operação identificada na coluna Tipo de Operação.

Após selecionar as operações que deseja Confirmar, clicar no botão Enviar.

Tela Confirmação de Conformidade

Após confirmado a conformidade, o sistema retorna à tela da área de serviços, informando que a operações de conformidade foi realizada.

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Conciliação ICE Link

Operações > Nova Plataforma > Conciliação ICE Link Visão Geral

Esta função permite o cancelamento de operações pendentes registradas na Cetip em lotes.

Regras gerais:

Tela Conciliação ICE Link

Campos de preenchimento obrigatório, Data do Movimento. Após clicar no botão Pesquisar é apresentada tela para confirmação dos dados.

Data do Movimento Data em que foi feito o movimento.

Tipo do Ativo

Selecionar o tipo do Instrumento Financeiro.

Código IF Código do instrumento financeiro da operação.

Conta do Comprador Código Cetip do Comprador da operação.

Conta do Vendedor Código Cetip do Vendedor da operação.

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Manual de Operações

Tela Relação de Conciliação ICE Link

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Consultas

(31)

Manual de Operações

Operações

Operações > Consultas > Operações Visão Geral

Esta função permite consultar todos os lançamentos e operações efetuadas em um determinado dia pelo Participante.

Tela Filtro Operações

Campos de preenchimento obrigatório: Data de Liquidação e/ou Data de Origem. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação.

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Descrição dos Campos da Tela Filtro Operações

Participante (Nome Simplificado)

Nome simplificado que identifica o Participante envolvido na operação.

Participante (Razão Social)

Razão Social do Participante envolvido na operação.

Participante (Conta) Código Cetip do Participante.

Tipo de Conta Participante

Tipo de conta do participante.

Caixa de seleção com as opções: PRÓPRIA, CLIENTE1, CLIENTE2, EMISSORA, GARANTIA, RESERVA TÉCNICA E MARGEM.

Contraparte (Nome Simplificado)

Nome simplificado que identifica a Contraparte envolvida na operação.

Contraparte (Razão Social)

Razão Social da Contraparte envolvida na operação.

Contraparte (Conta) Código Cetip da contraparte na operação.

Tipo de Conta Contraparte

Tipo de conta da contraparte envolvida na operação.

Caixa de seleção com as opções: PRÓPRIA, CLIENTE1, CLIENTE2, EMISSORA, GARANTIA, RESERVA TÉCNICA E MARGEM.

Tipo Operação Código da operação a ser consultada pelo Participante.

Exemplo: 052 (Compra/Venda definitiva).

Tipo de Título Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante.

Exemplo: Swap; TDA; DEB; CDB; entre outros.

Instr. Financeiro Código que identifica o ativo que o Participante deseja consultar.

Sistema Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado.

Modalidade de Liquidação

Código da modalidade de liquidação financeira.

Exemplo: Bilateral BT; Bilateral STR; Bruta BT; Cetip; entre outros.

Situação da Operação Situação pela qual o Participante quer realizar a consulta.

Lista pré-definida de valores.

Exemplo: Finalizada; Est. Comandada; Est. Timeout Liq Bl;

Pendente de Liquidação Financeira; entre outros.

Data de Liquidação Efetiva data de movimentação financeira.

Data de origem Data em que a operação foi registrada no sistema.

Número Operação Número atribuído a operação.

Número de Controle Operação

Número gerado pelo sistema no registro de cada operação.

Liquidante Participante (Nome Simplificado)

Nome simplificado do Banco Liquidante indicado para liquidar a operação do Participante.

Liquidante Participante (Razão Social)

Razão Social do Banco Liquidante indicado para liquidar a operação do Participante.

NuOp Número informado pelo Participante para identificar a operação realizada por mensageria.

Formato do Arquivo Caixa de seleção com as opções: EXCEL OU TEXTO.

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Manual de Operações

Tela de Relação Operações

(continua)

(fim)

Observação: Para as consultas que excederem 1.000 linhas, na Função “Receber Arquivos” do Item “Transferência de Arquivos” do NoMe, será disponibilizado um arquivo em formato texto ou

CSV, denominado,

“CETIP_<YYMMDD>_<UF>_CONSULTAOPERAÇÕES<HHMMSS>.<CSC/TXT>”, com os dados referentes à consulta realizada.

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Operações Não Casadas

Operações > Consultas > Operações Não Casadas Visão Geral

O Participante, através dessa função, pode consultar uma ou a relação das operações pendentes de duplo comando.

Tela Operações Não Casadas

Campos de preenchimento obrigatório: Data de Liquidação e/ou Data de Origem. Após submeter os dados selecionados para pesquisa é exibida Tela de Relação.

Descrição dos Campos da Tela Operações Não Casadas

Participante (Razão Social) Razão Social do Participante envolvido na operação.

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Manual de Operações

Contraparte (Razão Social) Razão Social da Contraparte envolvida na operação.

Tipo Operação Código da operação a ser consultada pelo Participante.

Exemplo: 052 (Compra/Venda definitiva).

Tipo de Título Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante.

Modalidade de Liquidação Código da modalidade de liquidação financeira.

Exemplo: Bilateral BT; Bilateral STR; Bruta BT; Cetip; entre outros.

Situação da Operação Situação pela qual o Participante quer realizar a consulta.

Lista pré-definida de valores.

Exemplo: Finalizada; Est. Comandada; Est. Timeout Liq Bl;

Pendente de Liquidação Financeira; entre outros.

Data de origem Data em que a operação foi registrada no sistema.

Número Operação Número atribuído a operação.

Liquidante Participante (Nome Simplificado)

Nome simplificado do Banco Liquidante indicado para liquidar a operação do Participante.

Liquidante Participante (Razão Social)

Razão Social do Banco Liquidante indicado para liquidar a operação do Participante.

NuOp Número informado pelo Participante para identificar a operação realizada por mensageria.

Tipo de Lançamento Tipo de lançamento (Crédito ou Débito), realizado pelo Participante, na operação a ser consultada.

Formato do Arquivo Caixa de seleção com as opções: EXCEL OU TEXTO.

Tela de Relação Operações Não Casadas

(continua)

(36)

(continua)

(fim)

(37)

Manual de Operações

Consulta Operações Futuras

Operações > Consultas > Consulta Operações Futuras Visão Geral

Através dessa função, o Participante tem acesso aos detalhes de uma ou mais operações de retorno, agendadas para um determinado vencimento.

Tela Consulta Operações Futuras

Descrição dos Campos da Tela Consulta Operações Futuras

Participante (Razão Social)

Razão Social do Participante envolvido na operação.

Contraparte (Nome Simplificado)

Nome simplificado que identifica a Contraparte envolvida na operação.

Contraparte (Razão Social)

Razão Social da contraparte envolvida na operação.

Código Instr.

Financeiro

Código que identifica o ativo que o Participante deseja consultar.

Tipo de Título Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo participante.

Tipo de Regime Caixa de seleção com as opções DEPOSITADO e REGISTRADO.

Formato do Arquivo Caixa de seleção com as opções Excel e Texto. Indica o formato do arquivo com os dados pesquisados que será gerado caso seja necessário.

(38)

Tela de Relação Consulta Operações Futuras

(continua)

(fim)

(39)

Manual de Operações

Operações para Escriturador/Instituição Depositária

Operações > Consultas > Operações para Escriturador/Instituição Depositária Visão Geral

Esta consulta apresenta as operações de depósito e retirada de custódia. O acesso dos Escrituradores a essa função depende de solicitação enviada a Cetip pelos Administradores de Fundos.

É disponibilizada aos usuários que tenham em seu perfil de acesso essa função.

Tela Filtro Operações para Escriturador

Descrição dos Campos da Tela Filtro Operações para Escriturador

Tipo Operação Caixa de seleção com os Tipos de Operações possíveis.

001-Entrada Custódia sem financeiro 011-Retirada de Custódia

012-Resgate 014-Antecipação

017-Retirada de Custódia por Conversão em Ações/ Permuta.

Tipo de instrumento financeiro a ser consultado pelo Participante.

Tipo de Regime Caixa de seleção com as opções DEPOSITADO e REGISTRADO Sistema Indica o código do sistema, no qual o ativo está registrado.

Data de Origem Data em que a operação foi registrada no sistema.

Formato de arquivo A consulta pode ser exibida em Texto ou no Excel.

(40)

Informações Adicionais

(41)

Tabela de Operações

Código da Operação

Nome da Operação em função do Tipo Instrumento Financeiro

Tipo do Instrumento

Financeiro

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO ADA

1 REGISTRO CONTRATO ESTRATEGIA BOX2

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCB

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCCB

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCE

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CCI

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CCT

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDA

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDB

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CDBR

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDBS

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDBV

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDCA

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CDEB

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CDP

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. CFA

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. CFF

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CFT

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CIAV

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CMER

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO COE

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CPR

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRA

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRH

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRI

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRP

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CRPH

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO CSEC

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO CTEE

1 ENTRADA EM CUSTODIA CONTRATO DCRD

1 ENTRADA CUSTODIA S/FINANCEIRO DEB

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DI

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. DIDR

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO DIH

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DII

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIM

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIR

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRG

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRP

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRR

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DIRS

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO DPGE

(continua)

(42)

Financeiro

1 ENTRADA EM CUSTODIA CONTRATO DVCRED

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO EXPN

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. FDS

1 REGISTRO IECE

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO IECI

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO IECP

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LAM

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LC

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCA

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCI

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LCIV

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. LCW

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LF

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFS

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSC

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSN

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFSP

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO LFTE

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO LFTM

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LFV

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO LH

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/ FINANC. MOP

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NC

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCA

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCE

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO NCR

1 ENTRADA CUSTODIA S/FINANCEIRO NP

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO OBR

1 REGISTRO CONTRATO ESTRATEGIA OPCAO

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO RDB

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. RDC

1 ENTRADA CUSTODIA P/DISTR.S/FIN SDT

1 ENTRADA EM CUSTODIA S/FINANC. SFF

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO SNA

1 ENTRADA CUSTODIA S/FINANCEIRO SND

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO SWAP

1 REGISTRO TCF

1 REGISTRO TCO

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO TDA

1 ENTRADA CUSTODIA S/ FINANCEIRO TDE

1 REGISTRO TERMO

1 REGISTRO TIN

1 REGISTRO TMO

(continua)

(43)

Manual de Operações

Financeiro

1 DEPOSITO SEM FINANCEIRO WA

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. ADA

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CCI

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CCT

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDB

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CDBR

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBS

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDBV

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CDEB

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CDP

2 LANCAMENTO FINANC. APLICACAO CFA

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CFT

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CMER

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO COE

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CPR

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRA

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRH

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRI

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRP

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CRPH

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO CSEC

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. CTEE

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DI

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. DIDR

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. DIH

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DII

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIM

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIR

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRG

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRP

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRR

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DIRS

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO DPGE

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. FDS

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO IECI

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LAM

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LC

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LCI

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LCIV

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. LCW

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LF

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFS

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSC

(continua)

(44)

Financeiro

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSN

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFSP

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. LFTE

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. LFTM

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LFV

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO LH

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO NCR

2 REGISTRO CONTRATO OPCAO OFCC

2 REGISTRO CONTRATO OPCAO OFVC

2 REGISTRO CONTRATO OPCAO OPCAO

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO RDB

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. RDC

2 ENTRADA CUSTODIA C/ FINANCEIRO SCO

2 LANCAMENTO FINANC. APLICACAO SFF

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. SNA

2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TCO

2 DEPOSITO COM FINANCEIRO TDA

2 ENTRADA CUST.DT EMISSAO C/FIN. TDE

2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TERMO

2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TIN

2 CONTRATO_ENTRE_CLIENTES TMO

3 LIBERACAO DE CAUCAO ADA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCB

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCCB

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCE

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CCI

3 LIBERACAO DE CAUCAO CCT

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDB

3 LIBERACAO DE CAUCAO CDBR

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDBS

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDBV

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDCA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CDEB

3 LIBERACAO DE CAUCAO CDP

3 LIBERACAO DE CAUCAO CFT

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CPR

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CRA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CRI

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA CSEC

3 LIBERACAO DE CAUCAO CTEE

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA DEB

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA DI

(continua)

(45)

Manual de Operações

Financeiro

3 LIBERACAO DE CAUCAO DIH

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA DII

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LAM

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LC

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LCA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LCI

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LCIV

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LF

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LFS

3 LIBERACAO DE CAUCAO LFTE

3 LIBERACAO DE CAUCAO LFTM

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LFV

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA LH

3 LIBERACAO DE CAUCAO MOP

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA NC

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA NCA

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA NCE

3 LIBERACAO DE CAUCAO NP

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA OBR

3 LIBERACAO DE CAUCAO SNA

3 LIBERACAO DE CAUCAO SND

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA TDA

3 LIBERACAO DE CAUCAO TDE

3 DEVOLUCAO DE GARANTIA WA

4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN DIDR

4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN FDS

4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN LCW

4 ENTR. CUST.OPER.A TERMO S/ FIN RDC

5 DESIST.EXERC.DIREITO VDA AO EM DEB

5 DESIST.EXERC.DIREITO VDA AO EM SND

6 DESIST.EXER.DIREITO NAO REPACT DEB

6 DESIST.EXER.DIREITO NAO REPACT SND

7 ENTRADA CUST.PROVENIENTE DISTR NCA

7 ENTRADA CUST.PROVENIENTE DISTR NP

7 ENTRADA CUST.PROVENIENTE DISTR OBR

7 ENTRADA/SAIDA CUST. PARTIC. PROV. DISTRIB SDT

8 RET.AUT.CERTIF-VENC.ULT.CEDULA CCCB

8 VENC. CONTRATO S/OCOR.EV.CRED. DCRD

8 VENC. CONTRATO S/OCOR.EV.CRED. DVCRED

8 RET.AUT.CERTIF-VENC.ULT.CEDULA SNA

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CCB

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CCI

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CMER

(continua)

(46)

Financeiro

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CPR

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CRH

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CRP

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO CRPH

9 CANCELAMENTO DE CONTRATO DCRD

9 CANCELAMENTO DE CONTRATO DVCRED

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO IECE

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO NCR

9 VENCIMENTO SEM FINANCEIRO SNA

10 ANTECIPACAO DE CAUCAO MOP

10 ANTECIPACAO DE CAUCAO SNA

10 ANTECIPACAO DE CAUCAO SND

10 EXERCICIO DE OPCAO SWAP

11 RETIRADA DE CUSTODIA ADA

11 RETIRADA DE CUSTODIA CCB

11 RETIRADA DE CUSTODIA CCE

11 RETIRADA DE CUSTODIA CCI

11 RETIRADA DE CUSTODIA CCT

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDA

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDB

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDBR

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDBS

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDBV

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDCA

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDEB

11 RETIRADA DE CUSTODIA CDP

11 RETIRADA DE CUSTODIA CFA

11 RETIRADA DE CUSTODIA CFF

11 RETIRADA DE CUSTODIA CFT

11 RETIRADA DE CUSTODIA CIAV

11 RETIRADA DE CUSTODIA CMER

11 RETIRADA DE CUSTODIA COE

11 RETIRADA DE CUSTODIA CPR

11 RETIRADA DE CUSTODIA CRA

11 RETIRADA DE CUSTODIA CRH

11 RETIRADA DE CUSTODIA CRI

11 RETIRADA DE CUSTODIA CRP

11 RETIRADA DE CUSTODIA CRPH

11 RETIRADA DE CUSTODIA CSEC

11 RETIRADA DE CUSTODIA CTEE

11 RETIRADA DE CUSTODIA DEB

11 RETIRADA DE CUSTODIA DI

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIDR

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIH

11 RETIRADA DE CUSTODIA DII

(continua)

(47)

Manual de Operações

Financeiro

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIM

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIR

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRG

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRP

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRR

11 RETIRADA DE CUSTODIA DIRS

11 RETIRADA DE CUSTODIA DPGE

11 RETIRADA DE CUSTODIA EXPN

11 RETIRADA DE CUSTODIA FDS

11 RETIRADA DE CUSTODIA IECE

11 RETIRADA DE CUSTODIA IECI

11 RETIRADA DE CUSTODIA IECP

11 RETIRADA DE CUSTODIA LAM

11 RETIRADA DE CUSTODIA LC

11 RETIRADA DE CUSTODIA LCA

11 RETIRADA DE CUSTODIA LCI

11 RETIRADA DE CUSTODIA LCIV

11 RETIRADA DE CUSTODIA LCW

11 RETIRADA DE CUSTODIA LF

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFS

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFSC

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFSN

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFSP

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFTE

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFTM

11 RETIRADA DE CUSTODIA LFV

11 RETIRADA DE CUSTODIA LH

11 RETIRADA DE CUSTODIA MOP

11 RETIRADA DE CUSTODIA NC

11 RETIRADA DE CUSTODIA NCA

11 RETIRADA DE CUSTODIA NCE

11 RETIRADA DE CUSTODIA NCR

11 RETIRADA DE CUSTODIA NP

11 RETIRADA DE CUSTODIA OBR

11 CANCELAMENTO DE CONTRATO OFCC

11 CANCELAMENTO DE CONTRATO OFVC

11 CANCELAMENTO DE CONTRATO OPCAO

11 RETIRADA DE CUSTODIA RDB

11 RETIRADA DE CUSTODIA RDC

11 RETIRADA DE CUSTODIA SCO

11 RETIRADA CUSTODIA DISTRIBUICAO SDT

11 RETIRADA DE CUSTODIA SFF

11 RETIRADA DE CUSTODIA SNA

(continua)

(48)

Financeiro

11 RETIRADA DE CUSTODIA SND

11 CANCELAMENTO TCO

11 RETIRADA DE CUSTODIA TDA

11 RETIRADA DE CUSTODIA TDE

11 CANCELAMENTO TERMO

11 CANCELAMENTO TIN

11 CANCELAMENTO TMO

11 RETIRADA DE CUSTODIA WA

12 RESGATE CCB

12 RESGATE CCE

12 RESGATE CCI

12 RESGATE CDA

12 RESGATE CDB

12 RESGATE CDBS

12 RESGATE CDBV

12 RESGATE CDCA

12 RESGATE CDEB

12 LANCAMENTO FINANC. DE RESGATE CFA

12 RESGATE CMER

12 RESGATE COE

12 RESGATE CPR

12 RESGATE CRA

12 RESGATE CRH

12 RESGATE CRI

12 RESGATE CRP

12 RESGATE CRPH

12 RESGATE CSEC

12 RESGATE_CONTRATO DCE

12 RESGATE CONTRATO DCRD

12 RESGATE DEB

12 RESGATE DI

12 RESGATE NO VENCIMENTO DIDR

12 RESGATE DII

12 RESGATE DIM

12 RESGATE DIR

12 RESGATE DIRG

12 RESGATE DIRP

12 RESGATE DIRR

12 RESGATE DIRS

12 RESGATE DPGE

12 RESGATE CONTRATO DVCRED

12 RESGATE_CONTRATO DVE

12 RESGATE NO VENCIMENTO FDS

(continua)

(49)

Manual de Operações

Financeiro

12 RESGATE IECI

12 RESGATE IECP

12 RESGATE LAM

12 RESGATE LC

12 RESGATE LCA

12 RESGATE LCI

12 RESGATE LCIV

12 RESGATE NO VENCIMENTO LCW

12 RESGATE LF

12 RESGATE LFS

12 RESGATE LFSC

12 RESGATE LFSN

12 RESGATE LFV

12 RESGATE LH

12 RESGATE NO VENCIMENTO MOP

12 RESGATE NC

12 RESGATE NCA

12 RESGATE NCE

12 RESGATE NCR

12 RESGATE OBR

12 RESGATE RDB

12 RESGATE NO VENCIMENTO RDC

12 LIQUID.CONTRATO NO VENC. S/FIN SCO

12 RESGATE NO VENCIMENTO SFF

12 RESGATE NO VENCIMENTO SNA

12 RESGATE NO VENCIMENTO SND

12 RESGATE SWAP

12 RESGATE TCF

12 RESGATE_CONTRATO TCO

12 RESGATE TDA

12 RESGATE_CONTRATO TERMO

12 RESGATE_CONTRATO TIN

12 RESGATE_CONTRATO TMO

12 RESGATE WA

13 CAUCAO ADA

13 GARANTIA CCB

13 GARANTIA CCCB

13 GARANTIA CCE

13 GARANTIA CCI

13 CAUCAO CCT

13 GARANTIA CDA

13 GARANTIA CDB

13 CAUCAO CDBR

(continua)

(50)

Financeiro

13 GARANTIA CDBS

13 GARANTIA CDBV

13 GARANTIA CDCA

13 GARANTIA CDEB

13 CAUCAO CDP

13 CAUCAO CFT

13 GARANTIA CPR

13 GARANTIA CRA

13 GARANTIA CRI

13 GARANTIA CSEC

13 CAUCAO CTEE

13 GARANTIA DEB

13 GARANTIA DI

13 CAUCAO DIH

13 GARANTIA DII

13 GARANTIA LAM

13 GARANTIA LC

13 GARANTIA LCA

13 GARANTIA LCI

13 GARANTIA LCIV

13 GARANTIA LF

13 GARANTIA LFS

13 CAUCAO LFTE

13 CAUCAO LFTM

13 GARANTIA LFV

13 GARANTIA LH

13 CAUCAO MOP

13 GARANTIA NC

13 GARANTIA NCA

13 GARANTIA NCE

13 CAUCAO NP

13 GARANTIA OBR

13 CAUCAO SNA

13 CAUCAO SND

13 GARANTIA TDA

13 CAUCAO TDE

13 GARANTIA WA

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. ADA

14 ANTECIPACAO CCB

14 ANTECIPACAO CCE

14 ANTECIPACAO CCI

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CCT

14 ANTECIPACAO CDB

(continua)

(51)

Manual de Operações

Financeiro

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CDBR

14 ANTECIPACAO CDBS

14 ANTECIPACAO CDBV

14 ANTECIPACAO CDCA

14 ANTECIPACAO CDEB

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CDP

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CFT

14 ANTECIPACAO CMER

14 ANTECIPACAO COE

14 ANTECIPACAO CPR

14 ANTECIPACAO CRA

14 ANTECIPACAO CRH

14 ANTECIPACAO CRI

14 ANTECIPACAO CRP

14 ANTECIPACAO CRPH

14 ANTECIPACAO CSEC

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. CTEE

14 ANTECIPACAO DCE

14 ANTECIPACAO DO CONTRATO DCRD

14 LIQUIDACAO ANTECIPADA DEB

14 ANTECIPACAO DI

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. DIDR

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. DIH

14 ANTECIPACAO DII

14 ANTECIPACAO DIM

14 ANTECIPACAO DIR

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. DIR

14 ANTECIPACAO DIRG

14 ANTECIPACAO DIRP

14 ANTECIPACAO DIRR

14 ANTECIPACAO DIRS

14 ANTECIPACAO DPGE

14 ANTECIPACAO DO CONTRATO DVCRED

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. FDS

14 ANTECIPACAO IECE

14 ANTECIPACAO IECI

14 ANTECIPACAO IECP

14 ANTECIPACAO LAM

14 ANTECIPACAO LC

14 ANTECIPACAO LCA

14 ANTECIPACAO LCI

14 ANTECIPACAO LCIV

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. LCW

(continua)

(52)

Financeiro

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. LFTE

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. LFTM

14 ANTECIPACAO LH

14 LIQUIDACAO ANTECIPADA NC

14 LIQUIDACAO ANTECIPADA NCA

14 ANTECIPACAO NCE

14 ANTECIPACAO NCR

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. NP

14 LIQUIDACAO ANTECIPADA OBR

14 ANTECIPACAO RDB

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. RDC

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. SNA

14 COMPRA PELO EMISSOR BAIXA AUT. SND

14 ANTECIPACAO SWAP

14 ANTECIPACAO TCF

14 ANTECIPACAO TCO

14 ANTECIPACAO TDA

14 COMPRA PELO EMISSOR-BAIXA AUT. TDE

14 ANTECIPACAO TERMO

14 ANTECIPACAO TIN

14 ANTECIPACAO TMO

15 ATUALIZACAO DE REBATE COE

15 REGISTRO DE VALOR DE RESGATE CRH

15 REGISTRO DE VALOR DE RESGATE CRPH

15 REGISTRO DE PARAMETRO DCRD

15 EXERCIC DIREITO VDA AO EMISSOR DEB

15 REGISTRO DE PARAMETRO DVCRED

15 REGISTRO DE VALOR DE REBATE OPCAO

15 EXERCIC DIREITO VDA AO EMISSOR SND

15 REGISTRO DE PU/FATOR SWAP

15 ATUALIZACAO_TAXA TCO

15 ATUALIZACAO_TAXA TERMO

15 ATUALIZACAO_TAXA TIN

15 ATUALIZACAO_TAXA TMO

16 EXERC DIREITO NAO REPACTUACAO DEB

16 PENDENCIA DE PARAMETRO DVCRED

16 EXERC DIREITO NAO REPACTUACAO SND

16 PENDENTE_CAMBIO TCO

16 PENDENTE_CAMBIO TERMO

16 PENDENTE_CAMBIO TIN

16 PENDENTE_CAMBIO TMO

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA DEB

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA IECE

(continua)

(53)

Manual de Operações

Financeiro

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA IECI

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA IECP

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA LFSC

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA LFSN

17 RETIR. CUST-CONV.ACOES/PERMUTA SND

18 BLOQUEIO P/RETIRADA CUSTODIA CMER

18 BLOQUEIO P/RETIRADA CUSTODIA CRH

18 BLOQUEIO P/RETIRADA CUSTODIA CRPH

18 BLOQUEIO ATIVO OU P/RETIR.CUST MOP

18 BLOQUEIO P/ RETIRADA CUSTODIA SCO

18 BLOQ. P/ RETIRADA DE CUSTODIA SNA

18 BLOQUEIO P/ RETIRADA CUSTODIA SND

19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. CMER

19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. CRH

19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. CRPH

19 DESBLOQ. ATIVO OU P/RETIR.CUST MOP

19 DESBLOQUEIO P/ RETIRADA CUST. SCO

19 DESBLOQUEIO P/RETIRADA CUSTOD. SNA

19 DESBLOQ. P/ RETIRADA CUSTODIA SND

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. ADA

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CCT

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CDBR

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CDEB

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CDP

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CFT

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN CIAV

20 ENTRADA CUST-TRANSFER S/FINANC CRH

20 ENTRADA CUST-TRANSFER S/FINANC CRPH

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. CTEE

20 CESSAO DE CONTRATO DCE

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN DEB

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. DIH

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LCI

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LFTE

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LFTM

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. LH

20 ENTRADA CUSTOD.TRANSF S/FINANC MOP

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN NCA

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN NP

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN OBR

20 CESSAO DE CONTRATO OFCC

20 CESSAO DE CONTRATO OFVC

20 CESSAO DE CONTRATO OPCAO

(continua)

(54)

Financeiro

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. RDB

20 ENTRADA CUST-TRANSFER S/FINANC SCO

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. SNA

20 ENTRADA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN SND

20 CESSAO DE CONTRATO SWAP

20 CESSAO CONTRATO TCF

20 CESSAO CONTRATO TCO

20 ENTRADA CUST-TRANSF. S/FINANC. TDE

20 CESSAO CONTRATO TERMO

20 CESSAO CONTRATO TIN

20 CESSAO CONTRATO TMO

21 SAIDA CUST-TRANSFER S/ FINANC. CRH

21 SAIDA CUST-TRANSFER S/ FINANC. CRPH

21 SAIDA DE CUST.TRANSF.S/FINANC. MOP

21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE OFCC

21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE OFVC

21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE OPCAO

21 SAIDA CUST-TRANSFER S/ FINANC. SCO

21 SAIDA CUST-TRANSF. S/FINANC. SNA

21 SAIDA CUSTODIA-TRANSF. S/FIN SND

21 CONFIRM. CESSAO PELO ANUENTE SWAP

21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TCF

21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TCO

21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TERMO

21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TIN

21 CONFIRMACAO CESSAO CONTRATO TMO

22 ENTRADA CUSTODIA-LANC.FINANC. CFA

22 ENTRADA CUSTODIA-LANC.FINANC. SFF

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCB

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCCB

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCE

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CCI

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDB

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDBS

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDBV

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CDEB

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CFA

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CFF

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CRA

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CRI

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA CSEC

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA DEB

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA DPGE

(continua)

(55)

Manual de Operações

Financeiro

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LAM

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LC

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LCI

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LCIV

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LF

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LFS

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LFV

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA LH

23 SAIDA CUST.P/ RES.TÉC.SEM FIN. MOP

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA NC

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA NCA

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA NCE

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA OBR

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA RDB

23 SAIDA CUST.P/CTA RES.TEC.S/FIN SFF

23 SAIDA CUST.P/CTA RES.TEC.S/FIN SNA

23 SAIDA CUST.P/CTA RES.TEC.S/FIN SND

23 VINCULAÇÃO EM RESERVA TÉCNICA TDA

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN ADA

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CCT

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CDBR

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CDEB

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CDP

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CFT

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN CTEE

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN DIH

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN LCI

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN LFTE

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN LFTM

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN LH

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN SNA

24 SAIDA CUST.P/ CONTA INSS S/FIN TDE

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CCB

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CCCB

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CCE

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CCI

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDA

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDB

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDBS

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDBV

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDCA

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CDEB

25 BLOQUEIO DE CUSTODIA CFF

(continua)