RELAÇÃO ENTRE GESTÃO DE
PORTFOLIO
DE PROJETOS
DE SOFTWARE E DESENVOLVIMENTO ÁGIL: UM CASO COM
O
FRAMEWORK
SCRUM NO SETOR PÚBLICO
Brasília - DF
2012
EDMUNDO VERAS DOS SANTOS FILHO
RELAÇÃO ENTRE GESTÃO DE PORTFOLIO DE PROJETOS DE SOFTWARE E
DESENVOLVIMENTO ÁGIL: UM CASO COM O FRAMEWORK SCRUM NO SETOR
PÚBLICO
Dissertação apresentada ao Programa de Pós-graduação Stricto Sensu em Gestão do Conhecimento e da Tecnologia da Informação da Universidade Católica de Brasília, como requisito parcial para obtenção do Título de Mestre em Gestão do Conhecimento e da Tecnologia da Informação.
Orientador: Prof. Dr. Luís Kalb Roses
S237r Santos Filho, Edmundo Veras dos.
Relação entre gestão de portfolio de projetos de software e desenvolvimento ágil: um caso com o framework ecrum no setor público. / Edmundo Veras dos Santos Filho – 2012.
227f. ; il.: 30 cm
Dissertação (mestrado) – Universidade Católica de Brasília, 2012. Orientação: Prof. Dr. Luís Kalb Roses
1. Portfolio. 2. Gestão do conhecimento. 3. Software. 4. Projeto de sistemas. I. Roses, Luís Kalb, orient. II. Título.
Dissertação de autoria de Edmundo Veras dos Santos Filho, intitulada "Relação en tre Gestão de Portfolio de Projetos de Software e Desenvolvimento Ágil: Um Caso com o Framework Scrum no Setor Público Federal", requisito parcial para obtenção do grau de Mestre em Gestão do Conhecimento e da Tecnologia da Informação, defendida e aprovada, em 27 de março de 2012, pela banca examinadora constituída por:
Prof45r. Luís Kalb Roses Orientador
iProf. Dr. João de Sbuza Neto Examinador Interno Universidade Católica de^Brasília
Prof. Dr. Rosalvo Ermes Streit Examinador Interno Universidade Católica de Brasília
^
Prof. DfTFábio^BÍanchi Campos Examinador Externo
Senado Federal
Brasília
A Deus, por permitir-me tantos desafios, capacitar-me e dar-me forças para vencê-los. Aos meus pais, de quem tanto me orgulho, por serem pra mim grandes exemplos de força, respeito, amor e fé.
AGRADECIMENTOS
Aos meus pais, por terem lutado para me proporcionar oportunidades que não tiveram e, dessa forma, ampliarem meus horizontes e me permitirem chegar tão longe.
À minha amada esposa, Valéria, pelo cuidado e pelo carinho de sempre, bem como a ela e aos meus grandes amigos Diel, Edgar, Guga e Wander, pela amizade forte o suficiente para suportar a distância que algumas vezes as prioridades da vida nos impõem.
Ao professor Dr. Luis Kalb Roses, pela maestria ao conduzir seus orientandos com sua inteligência e suas metáforas, direcionando-nos a trabalhos de maior qualidade num clima de amizade e descontração.
Aos professores Dr. João Souza Neto e Dr. Rosalvo Ermes Streit, pelas sugestões dadas na fase de qualificação, bem como a eles e ao professor Dr. Fábio Bianchi, pela gentileza em participar da banca examinadora dessa dissertação.
Aos professores Msc. Edilberto Magalhães Silva e Msc. Edna Canedo, pela confiança ao concederem a carta de recomendação exigida para o processo seletivo do mestrado.
A todos os colegas de mestrado, especialmente aos amigos Maurício Abe e Marcelo Cunha, pela companhia, pelas palavras de incentivo e pelos momentos de cansaço e de alegria compartilhados, fontes indiscutíveis de força para vencer os obstáculos enfrentados.
Ao colega de mestrado, amigo e chefe Lúcio Melre, por ter sido um dos que me incentivaram a fazer o curso e pelo apoio nos momentos em que não foi possível separar totalmente trabalho e estudos.
Aos integrantes da Secretaria de Tecnologia da Informação do STF, pela convivência durante meus dias de cansaço, em especial aos que contribuíram e participaram do estudo de caso e aos colegas Júlio César, Lucas Maurício, Rafael Felippetti, Ricardo Leão, Rodrigo Azevedo, Rodrigo Barreiros e Tiago Peixoto, por terem feito a área que gerenciamos evoluir tanto e em tão pouco tempo, mesmo quando não pude estar presente com a intensidade que gostaria.
Recentemente, a Tecnologia da Informação (TI) tem se movido da implementação de aplicações de TI para uma era de mudanças habilitadas por TI. A tendência em direção ao crescimento do uso da TI continua e o desafio permanece em como gerenciar melhor os projetos de TI a fim de maximizar seus benefício econômicos. Parte deste desafio pode ser resolvida fazendo certo os projetos e a outra parte fazendo os projetos certos.
RESUMO
O presente estudo tem como objetivo central identificar e descrever as interações entre a gestão de portfolio de projetos de software e o modelo de desenvolvimento ágil Scrum, a partir da literatura e de um estudo de caso no setor público. Para tanto, primeiramente foi feita uma pesquisa bibliográfica sobre os principais processos de gestão de portfolio de projetos e sobre os princípios, papéis, artefatos e eventos do Scrum. A análise dessas informações possibilitou a identificação de nove pontos de interação entre tais processos, os quais foram avaliados frente a um caso prático, realizado por meio de um estudo de caso único numa organização do setor público. O estudo permitiu a confirmação dos nove pontos de interação identificados por meio da teoria e a identificação de cinco novos pontos de interação, o que resultou num total de 14 pontos de interação entre os processos de gestão de portfolio de projetos de software e o modelo de desenvolvimento ágil Scrum. Foi utilizada a análise de conteúdo qualitativa como técnica de análise dos dados coletados e, como resultado, foi apresentado um relatório com a descrição de cada ponto de interação no contexto da organização estudada. Os resultados contiveram elementos que demonstraram, no caso estudado, não haver problemas relacionados à utilização dos princípios, papéis, artefatos e eventos do Scrum em função da adoção dos processos de gestão de portfolio de projetos de software e, adicionalmente, foram identificadas e apresentadas práticas facilitadoras da interação entre os processos.
ABSTRACT
The present study aims to identify and describe the interactions between the software project portfolio management and the Scrum agile development model, from the literature and a case study in the public sector. For this purpose, firstly was performed a literature review on the main processes of project portfolio management and on the principles, roles, artifacts and events of Scrum. The analysis of these informations supported the identification of nine interaction points between these processes, which were tested against an empirical case, carried out by a single case study in a public sector organization. The study provided confirmation of the nine interaction points identified from the theory and the identification of five new interaction points, resulting in 14 interaction points between the processes of software project portfolio management and Scrum agile development model. Using the qualitative content analysis as technique for data analysis and as a result, a report was presented with a description of each interaction point in the context of the studied organization. The results contained elements that demonstrate, in the studied case, that there are no problems related to use the Scrum principles, roles, artifacts and events due to the adoption of software project portfolio management processes and, additionally, were identified and presented facilitating practices to the interaction between processes.
LISTA DE QUADROS
Quadro 1 - Bases eletrônicas de periódicos selecionadas para uso na busca ... 26
Quadro 2 - Livros identificados durante a revisão da literatura ... 31
Quadro 3 - Demais materiais identificados durante a fase de revisão da literatura ... 32
Quadro 4 - Periódicos com maior número de registros e sua classificação Qualis ... 38
Quadro 5 - Uma comparação entre diferentes tipos de portfolio ... 52
Quadro 6 - Características-chave dos subportfolios de projetos, aplicações e infraestrutura .. 65
Quadro 7 - Desperdícios na manufatura e no desenvolvimento de software ... 87
Quadro 8 - Estratégias para a coleta de dados ... 142
Quadro 9 - Questões a serem utilizadas durante a coleta de dados ... 145
Quadro 10 - Entrevistas ... 149
LISTA DE TABELAS
Tabela 1 - Investimentos no mercado brasileiro de TI por Segmento Corporativo ... 23
Tabela 2 - Principais benefícios dos métodos ágeis ... 90
Tabela 3 - Principais problemas dos métodos ágeis ... 91
Tabela 4 - Exemplo de Backlog do Produto (traduzido pelo Autor) ... 105
LISTA DE FIGURAS
Figura 1 - Trabalhos por Segmento de Negócio ... 21
Figura 2 - Argumentos de pesquisa em língua inglesa e resultados obtidos ... 29
Figura 3 - Argumentos de pesquisa em língua portuguesa e resultados obtidos ... 30
Figura 4 - Quantidade de ocorrências para os termos pesquisados por base ... 34
Figura 5 - Quantidade de registros por base ... 35
Figura 6 - Quantidade de publicações relacionadas ao tema por ano ... 36
Figura 7 - Resultados da busca por agile software development por ano de publicação ... 43
Figura 8 - Ilustração de um portfolio de novos produtos ... 53
Figura 9 - Contexto organizacional da gestão de portfolio ... 55
Figura 10 - Ciclo de vida da TI e gestão de portfolio de TI ... 64
Figura 11 - Visão de alto nível para a gestão de portfolio de projetos ... 66
Figura 12 - Métodos ágeis fixam recursos e prazos e variam o escopo ... 89
Figura 13 - Resultados de pesquisa sobre abordagens de desenvolvimento ... 92
Figura 14 - Metodologias ágeis mais comumente adotadas ... 93
Figura 15 - Ciclo de vida do processo XP ... 94
Figura 16 - Metodologias Crystal e dimensões de criticidade e tamanho ... 96
Figura 17 – Processos do ciclo de vida da abordagem FDD e suas saídas... 97
Figura 18 - Visão Geral do Scrum ... 101
Figura 19 - Exemplo de Gráfico Burndown do Produto ... 106
Figura 20 - Exemplo de Gráfico Burndown do Sprint... 109
Figura 21 - Relacionamentos dos Processos de Gestão de Portfolio na organização ... 115
Figura 22 - Diagrama do fluxo do processo de governança do portfolio ... 122
Figura 23 – Visão consolidada das categorias de interfaces ... 130
Figura 24 - Etapas do estudo de caso ... 136
Figura 25 - Organograma do Poder Judiciário ... 139
Figura 26 - Principais etapas da coleta de dados ... 143
Figura 27 – Infográfico ... 156
Figura 28 - Divisão do Sprint na organização estudada ... 159
Figura 29 - Exemplo de roadmap de um projeto de software na organização ... 162
Figura 30 - Modelo Heijunka na organização estudada ... 163
SUMÁRIO
1 INTRODUÇÃO ... 17
1.1 REVISÃO DA LITERATURA ... 24
Análise bibliométrica ... 33
1.1.1 Publicações com maior relevância do resultado da busca ... 40
1.1.2 Estado da arte e sugestões de pesquisa ... 42
1.1.3 1.2 PROBLEMA E QUESTÃO DE PESQUISA ... 47
1.3 OBJETIVOS ... 48
Objetivo geral ... 48
1.3.1 Objetivos específicos ... 49
1.3.2 1.4 RELEVÂNCIA ... 49
2 GESTÃO DE PORTFOLIO ... 51
2.1 DEFINIÇÕES E OBJETIVOS ... 56
2.2 PRINCIPAIS MÉTODOS E TÉCNICAS ... 58
2.3 BENEFÍCIOS ... 60
2.4 GESTÃO DE PORTFOLIO DE TI ... 61
Evolução histórica e principais abordagens ... 62
2.4.1 Necessidades de Aplicações de Negócio e Projetos de software ... 67
2.4.2 2.5 PRINCIPAIS PROCESSOS DE GESTÃO DE PORTFOLIO ... 69
Grupo de processos de Alinhamento ... 70
2.5.1 Grupo de processos de Monitoramento e Controle ... 79
2.5.2 3 DESENVOLVIMENTO ÁGIL DE SOFTWARE ... 83
3.1 VISÃO GERAL ... 83
3.2 MODELOS ... 91
Extreme Programming (XP) ... 93
3.2.1 Crystal ... 95
3.2.2 Feature-Driven Development (FDD) ... 96
3.2.3 3.3 SCRUM ... 98
Papéis ... 101
3.3.1 Artefatos ... 103
4 GESTÃO DE PORTFOLIO E DESENVOLVIMENTO ÁGIL DE SOFTWARE 114
4.1 ESTUDOS IDENTIFICADOS ... 116
4.2 INTERFACES OU PONTOS DE INTERAÇÃO ... 120
Interfaces relacionadas à identificação de novos componentes ... 123
4.2.1 Interfaces relacionadas a componentes em execução ... 125
4.2.2 Interfaces relacionadas à capacidade e alocação de recursos humanos ... 126
4.2.3 Interfaces relacionadas à iniciação ou desativação de componentes ... 128
4.2.4 Modelo de pesquisa ... 129
4.2.5 5 METODOLOGIA ... 131
5.1 CASSIFICAÇÃO DA PESQUISA ... 131
Quanto à finalidade ... 131
5.1.1 Quanto ao propósito ... 132
5.1.2 Quanto ao delineamento ou à estratégia ... 133
5.1.3 5.2 ESTRUTURA DO ESTUDO DE CASO ... 135
Unidade de análise ... 136
5.2.1 Local do estudo ... 137
5.2.2 Seleção do caso ... 140
5.2.3 5.3 COLETA DE DADOS ... 141
Documentos ... 146
5.3.1 Observação ... 146
5.3.2 Entrevistas ... 148
5.3.3 5.4 ANÁLISE DOS DADOS ... 149
5.5 CONFIABILIDADE ... 150
6 CONTEXTUALIZAÇÃO QUANTO À ORGANIZAÇÃO ESTUDADA ... 153
6.1 Visão geral do processo de gestão de portfolio de projetos de software ... 154
6.2 Visão geral do processo de desenvolvimento de software... 159
7 RESULTADOS E ANÁLISES ... 164
7.1 INTERFACES RELACIONADAS À IDENTIFICAÇÃO DE NOVOS COMPONENTES ... 164
7.2 INTERFACES RELACIONADAS A COMPONENTES EM EXECUÇÃO ... 175
7.4 INTERFACES RELACIONADAS À INICIAÇÃO OU À DESATIVAÇÃO DE
COMPONENTES ... 184
7.5 VISÃO-GERAL CONSOLIDADA DOS PONTOS DE INTERAÇÃO ... 187
8 CONSIDERAÇÕES FINAIS ... 195
8.1 CONTRIBUIÇÕES DA PESQUISA ... 197
8.2 LIMITAÇÕES DA PESQUISA ... 198
8.3 TRABALHOS FUTUROS ... 199
9 REFERÊNCIAS ... 201
APÊNDICE A – DETALHES SOBRE OS ARTIGOS MAIS RELEVANTES ... 213
1 INTRODUÇÃO
Segundo Mark Moore (Moore, 2010, p. XV), “[...] organizações com desempenho superior o atingem por causa da combinação entre muito boa estratégia e sua respectiva forte execução, sendo que a falta de uma ou outra pode resultar em falha no alcance de tal desempenho”. Para esse autor, o gerenciamento do portfolio tem como objetivo auxiliar as organizações a atingirem um desempenho superior, tornando a estratégia real através da transformação organizacional.
Esse trecho, que reproduz ideia apresentada na introdução do livro Strategic Project Portfolio management, escrito por Simon Moore e publicado em 2010, apresenta de forma resumida o principal propósito do gerenciamento do portfolio. Noutras palavras, significa levar à execução projetos que implementem a estratégia de uma organização, contribuindo assim para a concretização daquilo que fora planejado, ou seja, para o alcance da sua visão estratégica (Moore, 2010).
Na reportagem intitulada Why CEOs Fail, publicada por Charan e Colvin (1999) na revista Fortune, os autores atribuem à má execução das estratégias a principal causa do fracasso dos CEOs (Chief Executive Officer, uma denominação para a autoridade maior das organizações). Esta conclusão é baseada num cuidadoso estudo que analisa os motivos do fracasso de dezenas de CEOs, observados ao longo de décadas, dos quais se estima que aproximadamente 70% tenham sido causados por má execução das estratégias.
Adicionalmente, Cobbold e Lawrie (2001), no trabalho Why do only one third UK companies realise significant strategic sucess?, apresentam uma análise na qual os resultados mostram que muitas organizações estão falhando em converter sua visão estratégica em sucesso estratégico significante. Segundo o estudo, enquanto 97% das mais de 200 organizações pesquisadas reportaram ter uma visão estratégica, somente 33% relataram o alcance de sucesso estratégico significante. Destacam, ainda, que não foi por falta de tentativa, pois 80% das organizações informaram que tinham plano estratégico claro para alcançar a visão.
mostra-se importante a adoção de métodos, técnicas e ferramentas que contribuam para a execução das estratégias, que promovam as mudanças necessárias e deem suporte à realização dos objetivos estratégicos da organização, como é o caso da gestão de portfolio.
Numa entrevista recente, publicada em agosto do ano corrente, Alvin Gardiner, instrutor oficial do governo britânico para temas como gestão de projetos, programas e
portfolio, quando questionado sobre o motivo pelo qual o OGC (Office Government Commerce) elaborou o modelo MoP™ (Management of Portfolio), respondeu (ABDOLLAHYAN, 2011, p.22, grifo nosso):
O OGC, há muitos, anos vem desenvolvendo melhores práticas em gerenciamento de programas e projetos. Ao longo dos últimos anos, há um reconhecimento crescente de que não basta entregar bem programas e projetos; também é necessário entregar os programas e projetos certos para maximizar os benefícios. Construindo com base no desenvolvimento bem sucedido de metodologias de gerenciamento de programas (Managing Sucessful Programmmes–MSP™) e projetos (PRINCE2™),
a OGC introduziu o modelo MoP (Management of Portfolios) de gerenciamento de portfolios, em fevereiro de 2011. Essa nova iniciativa sintetiza a experiência de especialistas dessa área e fornece orientação às organizações para que possam abordar o gerenciamento de portfolio e, particularmente, dar suporte à entrega de objetivos estratégicos da organização.
Segundo o modelo MoP™ (OGC, 2011), as organizações devem evoluir para serem bem sucedidas, evolução essa no sentido de melhorar a maneira de gerenciar seus negócios no dia-a-dia, de se adaptar às demandas e expectativas emergentes. O modelo define o portfolio
de uma organização como o total (ou parte) do investimento nas mudanças necessárias para o alcance dos seus objetivos estratégicos. Ainda, o MoP™ (OGC, 2011) declara que o gerenciamento de portfolio procura responder a algumas perguntas fundamentais, conforme a seguir:
Estamos fazendo as coisas certas?
Estamos fazendo esses programas e projetos da maneira correta?
Estamos realizando os benefícios, em termos de serviços mais efetivos e eficiência econômica como frutos das mudanças implementadas?
fornecimento de produtos e serviços organizacionais, e como pilar dos processos empresariais, influenciando na definição de novas estratégias.
Com isso, a necessidade de investimentos em TI aumentou e, da mesma forma, cresceu a preocupação em relação ao retorno desses investimentos. Surgem, então, dúvidas acerca da existência de evidências de ganhos significativos de produtividade devido à utilização de TI (HENDERSON e VENKATRAMAN, 1993), o que veio a ser denominado de paradoxo da produtividade da TI ou paradoxo dos computadores.
Do texto de Henderson e Venkatraman (1993), pode-se depreender que tais dúvidas surgem, normalmente, da falta de alinhamento entre estratégias de negócio e de TI, que, por sua vez, resultam na diminuição da capacidade das empresas de obterem retornos consideráveis dos investimentos em TI. Esses autores afirmam que promover o alinhamento entre as estratégias de negócio, as estratégias de TI e as estruturas internas da empresa, levando em consideração seu posicionamento e sua atuação no mercado, não é algo a ser tratado de forma isolada ou como simples de ser obtido, mas, sim, como processo dinâmico e contínuo ao longo do tempo.
Laurindo (2011) procura explicar de forma muito didática o conceito de alinhamento estratégico. Para tanto, utiliza como exemplo um fato ocorrido durante a Segunda Guerra Mundial, aqui brevemente descrito. Os alemães e os japoneses formaram uma aliança e, no começo, tiveram grande sucesso contra os russos, os americanos e os ingleses. Contudo, não primaram pelo alinhamento das suas ações, simplesmente agiram de acordo com objetivos próprios e foco no curto prazo. Se tivessem buscado maior alinhamento, os japoneses poderiam ter simulado ou insinuado que atacariam, concomitantemente ao ataque dos alemães, a União Soviética. Isso impediria a liberação de centenas de milhares de soldados que estavam estacionados no Extremo Oriente para barrarem o avanço alemão contra Moscou. No decorrer dos fatos, alemães e japoneses acabaram derrotados pelos outros países, que, embora divergissem em alguns aspectos, planejaram suas campanhas com mais visão de conjunto, de forma mais alinhada.
influenciaram a criação de outros modelos, como o Balanced Scorecard (BSC), de Kaplan e Norton (1992) e o Management by Maxims, de Broadbent e Weill (1997).
Há também a abordagem de Henderson e Venkatraman (1993), que apresenta uma visão mais abrangente da interação entre negócios e TI, pois destaca e analisa a importância estratégica da TI nas empresas. A ideia é que não seja verificado somente o impacto do negócio na TI, o que seria um enfoque mais tradicional, mas que também seja avaliado o potencial da TI de mudar os rumos do negócio.
Para Benko e McFarlan (2003), o alinhamento estratégico é definido como o posicionamento adequado das coisas, umas em relação às outras. De acordo com tais autores, no caso da TI, as coisas a serem alinhadas entre si seriam:
O portfolio de projetos de TI;
Os objetivos estratégicos da organização; e
A realidade em constante mutação no ambiente mais amplo do negócio.
Portanto, independentemente da abordagem de alinhamento, verifica-se como traço comum a orientação para que organizações de TI, estejam elas dentro da organização ou atuando como parceiras de negócios, não apenas se relacionem ou participem como aliadas; deve haver uma busca mútua pelo correto posicionamento da TI em relação à organização (ROCKART, 1979; HENDERSON e VENKATRAMAN, 1993; BENKO e MCFARLAN, 2003).
A área de TI, conforme vimos, é caracterizada como crucial para a sobrevivência e a estratégia competitiva das organizações (PORTER, 1986; WEILL, 2006; LAURINDO et al., 2001). Assim, se levarmos em consideração a definição de portfolio apresentada pelo OGC (2011), em que o portfolio é o total (ou parte) dos investimentos de uma organização nas mudanças necessárias para atingirem seus objetivos estratégicos, no caso dos investimentos na área de TI mostra-se evidente a necessidade de que sejam adequadamente gerenciados, a fim de levar à execução projetos de TI que suportem ou estimulem a implementação da estratégia da organização. Isso nos leva ao gerenciamento do portfolio de TI.
Figura 1 - Trabalhos por Segmento de Negócio
Fonte: Larieira e Albertin (2011).
A análise classificou na categoria Geral os trabalhos que tratam do tema e não se referem a um segmento de negócio específico, os quais representam 45,7% em relação ao somatório dos trabalhos. O dado interessante é que, fora os itens classificados na categoria Geral, o segmento de TI é, em termos de participação frente ao somatório total, o maior segmento representado em termos de trabalhos, com 38,4%. Trata-se de um número muito superior ao do segundo lugar, o segmento de R&D (Research and Development), que representa apenas 5,1% dos trabalhos (LARIEIRA e ALBERTIN, 2011).
Outro dado interessante do estudo de Larieira e Albertin (2011) é que Estados Unidos da América, Brasil e Inglaterra respondem, juntos, por mais de 92% dos trabalhos publicados relacionados ao tema, respectivamente com 44,89%, 28,49% e 18,81%.
EMPRESAS DE SOFTWARE - ABES, 2010). Trata-se de uma união de esforços das associações do setor de TI brasileiro para tentarem sensibilizar o governo quanto à atual importância e ao grande potencial que a área de TI tem para a economia do país, visando à construção de parcerias para alavancar ainda mais o crescimento do setor.
No documento, verificou-se que a participação atual do setor de TI no Produto Interno Bruto (PIB) brasileiro gira em torno de 3,5% e que a indústria de software e serviços de TI cresce, em média, pelo menos o dobro da expansão do PIB, o que gera uma boa expectativa quanto ao futuro do setor (ABES, 2010). Em 2010, o PIB variou 7,5% e ficou em R$3,675 trilhões, enquanto o PIB total de 2011, divulgado no dia 6 de março de 2012, teve crescimento de 2,7% e totalizou R$4,143 trilhões (INSTITUTO BRASILEIRO DE GEOGRAFIA E ESTATÍSTICA - IBGE, 2011).
Quanto aos investimentos em TI no setor público, o qual constitui campo de interesse desta pesquisa, o acórdão 1145/2011 do Tribunal de Contas da União - TCU informa que o montante de valores alocados para o setor de TI na Administração Pública Federal corresponde a cerca de R$12,5 bilhões (TRIBUNAL DE CONTAS DA UNIÃO - TCU, 2011a). Foi identificado outro documento, também do TCU, em que consta a informação de que a União programou gastar algo em torno de 18 bilhões de reais com TI durante o ano de 2011, incluindo investimentos e custeio (TCU, 2011b).
Há também um estudo assinado pelo Instituto Sem Fronteiras - ISF (INSTITUTO SEM FRONTEIRAS - ISF, 2011), com o apoio da Associação dos Usuários de Informática e Telecomunicações - SUCESU, que apresenta o volume anual de investimentos em TI por segmento corporativo do mercado brasileiro, desde 2006 até 2011. Os valores são apresentados na Tabela 1, em milhões de reais, e consideram apenas os investimentos externos, ou seja, os gastos com serviços contratados e aquisições realizadas, sem levar em conta gastos internos com folha de pagamento, despesas administrativas, etc. Segundo o relatório, considerando-se as limitações do estudo, os dados representam aproximadamente 80% do valor real.
Tabela 1 - Investimentos no mercado brasileiro de TI por Segmento Corporativo
Fonte: ISF (2001).
Em meio a tudo isso, durante os últimos 10 anos vêm ganhando cada vez mais aceitação na indústria os métodos de desenvolvimento ágil de software (RAUTIAINEN; SCHANTZ; VÄHÄNIITTY, 2011; CARVALHO; MELLO, 2009). Inicialmente, eram conhecidos como métodos leves de desenvolvimento de software e se desenvolveram a partir de meados dos anos 90. A denominação desenvolvimento ágil de software veio somente após a publicação do Manifesto Ágil, em fevereiro de 2001. Tal manifesto contém um conjunto de valores e princípios descritores da abordagem, a qual se propõe a produzir software de maneira mais eficiente e adaptativa. Foi elaborado por especialistas em engenharia de software que se reuniram em Utah, nos Estados Unidos, para discutir formas mais ágeis de desenvolver software (WIKIPEDIA, 2011).
Os métodos de desenvolvimento ágil de software surgiram em resposta aos problemas percebidos na indústria, especialmente quanto à baixa taxa de sucesso dos projetos (ROSE; MELO, 2010). Segundo o Chaos Report, um relatório que buscou avaliar e melhor compreender as falhas em projetos de desenvolvimento de software, numa de suas publicações, com data próxima a da época em que começaram a se desenvolver os métodos ágeis, em 1995 aproximadamente um terço dos projetos eram cancelados; dois terços custavam mais de 200% além do custo inicialmente previsto; e mais de 80% eram considerados fracassados em algum aspecto, como custo ou prazo (JOHNSON, 1995).
As principais metodologias de desenvolvimento ágil de software utilizadas nos últimos anos, dentre elas o Scrum e o XP, são baseadas nos princípios definidos no Manifesto Ágil e buscam melhor time-to-market, clientes mais satisfeitos e software de melhor qualidade (FOGELSTRÖM et al., 2009; RAUTIAINEN; SCHANTZ; VÄHÄNIITTY, 2011). Têm inspiração em modelos de produção enxuta de indústrias japonesas, como a Toyota (PROPPENDIECK; PROPPENDIECK, 2003).
Acontece que alguns autores indicam que mesmo abordagens como o desenvolvimento ágil de software, consideradas modernas, têm negligenciado a perspectiva do portfolio e focalizado apenas o gerenciamento individual de projetos de desenvolvimento de software (VÄHÄNIITTY; RAUTIAINEN; LASSENIUS, 2010). Nessa linha, Kalliney (2009) reporta problemas de portfolio quando da expansão do uso de Scrum, especialmente em relação ao gerenciamento do produto e ao cumprimento da visão da companhia.
Adicionalmente, defensores mais ortodoxos dos métodos ágeis tendem a decretar boa parte da literatura sobre gerenciamento de portfolio como fundamentalmente incompatível com o desenvolvimento ágil de software, especialmente em função da visão de que o desenvolvimento é uma simples fase no ciclo da conversão de uma ideia em solução real de trabalho (VÄHÄNIITTY; RAUTIAINEN; LASSENIUS, 2010).
Assim, com o intuito de melhor compreender a questão e de proporcionar a obtenção de uma das grandes vantagens da abordagem por processos, que, segundo a norma ISO 9001:2008, é a gestão e o controle das interações entre os processos (INTERNATIONAL ORGANIZATION FOR STANDARDIZATION - ISO, 2011), esta pesquisa tem como foco a investigação sobre como a gestão de portfolio de projetos de software interage com o modelo de desenvolvimento ágil Scrum.
O setor público constitui área de interesse pelo fato de, notadamente, apresentar vultosos investimentos no setor de tecnologia e também por ser um setor em que não foram encontrados estudos com relatos a respeito da utilização de métodos ágeis de desenvolvimento de software em grande escala, o que será um dos passos necessários à realização desta pesquisa.
1.1 REVISÃO DA LITERATURA
O documento que apresenta o resultado de um trabalho experimental ou exposição de um estudo científico retrospectivo, de um tema único e bem delimitado em sua extensão, como objetivo de reunir, analisar e interpretar informações. Deve evidenciar o conhecimento de literatura existente sobre o assunto e a capacidade de sistematização do aluno. É elaborado sob a coordenação de um orientador, visando à obtenção do título de mestre.
Adicionalmente, conforme apresentam Lakatos e Marconi (1991, p. 224), não é finalidade da pesquisa científica “[...] apenas a elaboração de relatório ou descrição de fatos levantados e observados empiricamente, mas o desenvolvimento de um caráter interpretativo no que se refere aos dados obtidos”. Para isso, é requisito essencial relacionar a pesquisa com o universo teórico, apoiando-se num referencial para interpretação dos dados e fatos colhidos ou levantados.
Especificamente em relação à revisão da literatura, Taylor (2008) a define como uma tomada de contas sobre o que foi publicado acerca de um tema específico e que tem como finalidade transmitir ao leitor o conhecimento e as ideias que foram estabelecidas em um tópico, bem como seus pontos fortes e fracos. Moreira (2004) aponta como utilidades da revisão da literatura: posicionar o leitor do trabalho e o próprio pesquisador acerca dos avanços, dos retrocessos ou de áreas envoltas em penumbra; fornecer informações para contextualizar a extensão e a significância do que se maneja; apontar e discutir possíveis soluções para problemas similares; e oferecer alternativas de metodologias que têm sido utilizadas para a solução do problema.
Nessa linha, a ideia é que, hoje, as pesquisas tendem a não se iniciar da estaca zero. Segundo Silva (2004), mesmo numa pesquisa exploratória, comumente realizada sobre um problema ou questão de pesquisa com pouco ou nenhum estudo prévio, a busca por padrões, ideias ou hipóteses deverá ser apoiada pelo estudo sobre teorias ou conceitos existentes, ainda que para possibilitar sugestões de inovação. A busca por fontes documentais ou bibliográficas pode evitar duplicação de esforços e o eventual apontamento de ideias já antes expressas, além de possibilitar argumentar contrariamente ou reforçar determinados posicionamentos.
Ante o exposto e a partir da indicação do tema, procedeu-se à realização de pesquisas nas bases eletrônicas de periódicos. Tais pesquisas foram realizadas entre os dias 21 e 29 de setembro de 2011, por meio do Portal de Periódicos da Coordenação de Aperfeiçoamento de Pessoal de Nível Superior - CAPES. Trata-se de uma biblioteca virtual que reúne e disponibiliza o que é publicado pela produção científica nacional e internacional, tendo sido criada para reduzir o déficit de acesso causado pelo alto custo que implicariam a aquisição e a atualização de periódicos impressos por cada uma das universidades do sistema superior de ensino federal (COORDENAÇÃO DE APERFEIÇOAMENTO DE PESSOAL DE NÍVEL SUPERIOR - CAPES, 2011a).
Para as buscas, foram utilizadas no referido Portal as opções Busca avançada e, em seguida, a opção Localizar por área de conhecimento, com posterior seleção da área de conhecimento Ciências Exatas e da Terra e da subárea Ciência da Computação. A classificação por áreas do conhecimento tem finalidade eminentemente prática e foi fruto de um esforço conjunto entre a CAPES, o Conselho Nacional de Desenvolvimento Científico e Tecnológico - CNPq e outros órgãos (CAPES, 2011b). A escolha da área de conhecimento mencionada se deu pelo fato de ser nela que a CAPES inclui a subárea Ciência da Computação, a qual contém as especialidades Engenharia de software e Sistemas de informação, diretamente relacionadas ao tema da pesquisa.
Tais seleções resultaram num conjunto de 31 bases pertencentes a esse campo de conhecimento e na indicação automática, pelo Portal, de um conjunto de sete bases para pesquisa. Para tornar a busca mais acurada, foi feita a análise da descrição apresentada para cada uma das 31 bases, o que resultou numa lista das 10 bases com texto completo mais relacionadas à área e ao tema da pesquisa, conforme indicação no Quadro 1.
Quadro 1 - Bases eletrônicas de periódicos selecionadas para uso na busca
Bases eletrônicas de periódicos utilizadas para consulta
# Nome
1 ACM Digital Library
2 Cambridge Journals Online 3 IEEE Xplore
4 Oxford Journals (Oxford University Press) 5 SciELO.ORG
6 Science (AAAS)
Antes de passarmos à apresentação das buscas realizadas e de seus respectivos resultados, importa frisar, a título de esclarecimento, que o Portal da CAPES apresenta os resultados das buscas em duas grandezas principais: a quantidade de ocorrências, que se refere à quantidade de vezes que os termos pesquisados aparecem nas publicações contidas nas bases eletrônicas de periódicos; e a quantidade de registros, que representa o número de publicações encontradas que contêm os termos pesquisados.
Na apresentação dos resultados das buscas, por padrão, o Portal exibe os registros recuperados em ordem relevância. Entretanto, esta relevância não se refere à importância que um determinado artigo tem para o mundo acadêmico, mas sim ao quanto o resultado é aderente aos termos pesquisados em critérios de similitude e de frequência de ocorrências. Constitui-se, então, uma relevância do resultado da busca, mas não do artigo em si. Nesse sentido, a relevância é categorizada pelo Portal em excelente, muito bom, bom resultado, resultado satisfatório, resultado insatisfatório e relevância não atribuída.
Em relação aos argumentos de busca, primeiramente foi utilizado apenas o termo
portfolio management, podendo estar contido em quaisquer dos campos passíveis de pesquisa. Para esses termos, foi obtido um conjunto de 120.790 ocorrências. Em seguida, para melhor aproximar-se do tema, foi utilizada a opção Refinar busca, de maneira que pudesse ser incluída a frase information technology. Assim, foi feita nova busca, com o objetivo de identificar apenas os resultados referentes a portfolio management em que houvesse também a ocorrência do termo information technology. Obteve-se, então, uma lista de 64.673 ocorrências para tais termos.
Como o Portal de Periódicos permite a adoção de inúmeras estratégias de busca, mostrou-se importante verificar se havia estratégia mais eficiente. Por isso, foi feita pesquisa com o termo information technology portfolio management integralmente, ou seja, sem a busca inicial apenas por portfolio management e o posterior refinamento com o termo
information technology. Dessa forma, com relação à quantidade de ocorrências para os termos pesquisados, obteve-se um resultado muito próximo ao anterior, com um conjunto de 64.670 ocorrências, apenas 03 a menos que na estratégia de busca inicial. Percebeu-se, entretanto, grande diferença no número de registros recuperados com maior relevância do resultado da busca, conforme explicado a seguir.
vez, o termo information technology portfolio management, obtiveram-se 105 registros com relevância excelente, muito bom ou bom resultado, um número expressivamente maior de resultados com maior relevância do resultado da busca.
Definida a melhor estratégia de busca, passou-se então à delimitação dos argumentos, a fim de que representassem exatamente o tema da pesquisa. Para isso, foi feito novo refinamento, em que foi incluído, em complemento ao termo information technologyportfolio management, o termo agile software development, ou seja, restringiram-se os argumentos de busca ao tema específico da pesquisa, que trata da relação entre gestão de portfolio de TI e o modelo de desenvolvimento ágil de software.
Com os argumentos de busca delimitados, conforme supramencionado, foi obtido um conjunto de 2.120 ocorrências. Quanto à relevância do resultado da busca, foram identificados 18 melhor categorizados, sendo 03 registros recuperados com categoria muito bom e 15 registros com categoria bom resultado.
Com o objetivo de verificar o número de ocorrências relacionadas ao tema em que houvesse relação entre a publicação e o setor público, o qual constitui campo de interesse desta pesquisa, procedeu-se a um refinamento dos argumentos de busca. Para operacionalizar esse refinamento com maior eficiência, foram identificados em trabalhos recentes os termos normalmente utilizados para representar o setor público na língua inglesa. As principais variações foram public sector, public organizations e government agency. Ao fazer novas buscas acrescidas dos termos supramencionados, obteve-se uma média de 1.465 ocorrências para cada variação.
Não obstante o número de ocorrências identificadas em que aparecem os termos referentes ao setor público, proceder-se-á, ainda na nesta seção, a uma análise das publicações com maior relevância do resultado da busca encontradas, de forma que poderá ser confirmada ou não a existência de relação entre as publicações contidas nos registros retornados e o setor público.
29 A rg um en to s d e pesq uis a em lín gu a in gle sa e resu ltad os o btid os fim de ve rif ica r a ex ist ênc ia de tra ba lhos re leva ntes publi ca dos em lí ng ua sa , for am re ali za da s busc as por ter mos e quivale ntes aos ter mos e m lí ng ua in gles a dos e apr ese ntad os nos pa rá gr afos supra . Util iz ara m -se a mesma e stra té gia de busc a e re fina mento s apli ca dos aos ter mos e m ing lês e os re sult ados obti dos est ão ados na F ig ura 3. 0
Todos os campos=(portfolio management)
Todos os campos=(information technology portfolio management)
Todos os campos=(information technology portfolio management) E Todos os campos=(agile software development)
Todos os campos=(information technology portfolio management) E Todos os campos=(agile software development) E
Todos os campos=(government agency)
Todos os campos=(information technology portfolio management) E Todos os campos=(agile software development) E Todos os campos=(public organizations)
Todos os campos=(information technology portfolio management) E Todos os campos=(agile software development) E
Todos os campos=(public sector)
Figura 3 - Argumentos de pesquisa em língua portuguesa e resultados obtidos
Com relação aos resultados obtidos para a busca pelos termos em língua portuguesa, cabem duas observações. Primeiramente, que o Portal da CAPES apresentou a mesma quantidade de ocorrências para as quatro últimas buscas realizadas, ou seja, a pesquisa pelo termo gestão de portfolio de tecnologia da informação em conjunto com o termo desenvolvimento ágil de software retornou 162 ocorrências, resultado que se repetiu nas três buscas subsequentes, as quais visavam ao refinamento dessa última pesquisa para a identificação de trabalhos relacionados ao setor público. A cada nova busca foi acrescentado um termo para refinamento, respectivamente governo, organizações públicas e setor público, mas, mesmo após o refinamento com cada termo, o resultado apresentava 162 ocorrências.
A segunda observação refere-se ao fato de que foi feita a leitura dos abstracts dos registros mais relevantes retornados por cada uma das buscas realizadas com os termos em
0 100 200 300 400 500 600 To d o s o s ca m p o s= (ge sta o d e p o rtfol io ) To d o s o s ca m p o s= (ge st ao d e p o rt fo lio d e tec n o lo gi a d a in fo rm aca o ) To d o s o s ca m p o s= (ge sta o d e p o rtfol io d e tec n o lo gi a d a in fo rm aca o ) E Tod o s o s cam p o s= (d es en vo lv im en to a gi l d e s o ftw ar e) To d o s o s ca m p o s= (ge sta o d e p o rtfol io d e tec n o lo gi a d a in fo rm aca o ) E Tod o s o s cam p o s= (d es en vo lv im en to a gi l d e s o ftw ar e) E To d o s o s ca m p o s= (gov ern o ) To d o s o s ca m p o s= (ge sta o d e p o rtfol io d e tec n o lo gi a d a in fo rm aca o ) E Tod o s o s cam p o s= (d es en vo lv im en to a gi l d e s o ftw ar e) E To d o s o s ca m p o s= (orga n iza coe s p u b licas ) To d o s o s ca m p o s= (ge sta o d e p o rtfol io d e tec n o lo gi a d a in fo rm aca o ) E Tod o s o s cam p o s= (d es en vo lv im en to a gi l d e s o ftw ar e) E To d o s o s ca m p o s= (s eto r p u b lic o ) 531 173
língua portuguesa. Não obstante, nenhum artigo diretamente relacionado ao tema foi identificado, nem tampouco foi identificada relação com o setor público dentre as publicações analisadas.
Há de se destacar, ainda, em relação à revisão da literatura, que apesar de as principais fontes para sua instrumentalização terem sido as bases eletrônicas de periódicos, houve também a identificação de livros, dissertações e outros materiais, como artigos e apresentações publicados em conferências ou seminários, quase sempre ligados ao meio acadêmico ou produzidos por renomadas instituições internacionais.
No Quadro 2, são apresentados dados de livros identificados por meio de pesquisas no site Google Books e que foram consultados nesta fase da revisão da literatura:
Quadro 2 - Livros identificados durante a revisão da literatura
Livros identificados durante a revisão da literatura
# Nome
1
Título:Improving Your Business Through IT Portfolio management
Autor(es): Jim Varner Ano: 2010
2
Título: Strategic Information technology and Portfolio management
Autor(es): Albert Wee Kwan Tan, Petros Theodorou Ano: 2009
3
Título: IT portfolio management step-by-step: unlocking the business value of technology
Autor(es): Bryan Maizlish; Robert Handler Ano: 2005
4
Título: Strategic IT portfolio management: governing enterprise transformation
Autor(es): Jeffrey D. Kaplan Ano: 2005
5
Título: Strategic Portfolio management: enabling a productive organization
Autor(es): Simon Moore Ano: 2010
Quadro 3 - Demais materiais identificados durante a fase de revisão da literatura
Demais materiais identificados na revisão da literatura
Tipo Origem Tipo Título
Artigos e apresentações publicados em seminários ou por
instituições internacionais
Cranfield University Apresentação Project Portfolio management: Balancing Risk and Performance in Turbulent Times
MIT Sloan Management Review Artigo de revista Best Pratices in IT Portfolio management
Northwestern University Artigo de revista IT Portfolio management: Objective Challenges and Best Practices
Project Management Advanced
Forum Apresentação Project Portfolio management: Metrics that Work
Product Development Institute Artigo de revista Portfolio management for New Product Development: Results of an Industry Practices Study Mundo Project Management Artigo de revista Gestão de Portfolio de Projetos - Os resultados de uma pesquisa bibliométrica
IT Strategy Forum 2004 - FMI Apresentação Technology Portfolio management - Aligning IT Investments with Corporate Strategy
IV Workshop de empresas -
MPS.BR Artigo Gerenciamento de Portfolio com Foco na Seleção de Projetos
Teses e dissertações
USP Dissertação Gerenciamento de Portfolio de Projetos: Fatores Críticos de Sucesso e Impactos Sobre os Resultados Organizacionais
USP Dissertação Organizações e Portfolios de Projetos sob a Perspectiva da Teoria da Complexidade
UFRGS Dissertação Uso da Gestão de portfolio de TI no Processo de Gerenciamento e Justificativa dos Investimentos em Tecnologia da Informação
UFRJ Tese Uma Metodologia de apoio à Decisão para Priorização de Projetos de Tecnologia da Informação
UFCG Dissertação Um Framework de Apoio à Decisão para Investimentos em Serviços de TI Massachusetts Institue of
Technology - MIT Dissertação
Enterprise Information technology Project Portfolio Selection Through System Dynamics Simulations
University of Illinois Tese IT Portfolio Selection and Synergy
Análise bibliométrica 1.1.1
Segundo Vanti (2002), o termo bibliometria foi inicialmente utilizado por Paul Otlet, em 1934, na obra intitulada Traité de documentation. No entanto, só se tornou mais popular quando, em 1969, Alan Pritchard sugeriu que substituísse o termo bibliografia estatística. Este termo, por sua vez, já era utilizado desde uma conferência realizada em Cambridge, em 1922, quando foi feita referência a um estudo pioneiro de Coles e Eales, de 1917, o qual tratava da análise estatística de uma bibliografia de anatomia.
Conforme Tague-Sutcliffe (1992, p. 1), a bibliometria pode ser definida como “[...] o estudo dos aspectos quantitativos da produção, disseminação e uso da informação registrada. A bibliometria desenvolve padrões e modelos matemáticos para medir esses processos, usando seus resultados para elaborar previsões e apoiar tomadas de decisões”. Nas palavras de Macias-Chapula (1998, p. 135), “[...] combinados a outros indicadores, os estudos bibliométricos podem ajudar tanto na avaliação do estado atual da ciência como na tomada de decisões e no gerenciamento da pesquisa [...]”.
Segundo Vanti (2002), constituem exemplos de aplicação para técnicas como a bibliometria, dentre outros, os citados abaixo:
Identificar as tendências e o crescimento do conhecimento em uma área; Identificar as revistas do núcleo de uma disciplina;
Identificar os usuários de uma disciplina; Prever as tendências de publicação; e
Determinar o desempenho dos sistemas de recuperação da informação.
Ante o exposto, esta seção se destina a uma breve análise bibliométrica dos registros de publicações relacionadas ao tema até então identificados. A importância dessa análise se baseia na necessidade de melhor compreender o que vem sendo produzido e, complementarmente à revisão da literatura, auxiliar na definição dos próximos passos para realização da pesquisa. Para tanto, foram consolidadas informações mais detalhadas sobre as buscas realizadas nas bases eletrônicas de periódicos, conforme dados quantitativos apresentados por meio dos gráficos em sequência, cada qual precedido de uma breve descrição do seu teor.
representada a quantidade de ocorrências para o termo information technology portfolio
management individualmente, enquanto a parcela superior representa a quantidade de ocorrências para o termo information technology portfolio management em conjunto com o termo agile software development, ocorrências essas que podem acontecer em quaisquer dos campos indexados para ambos os casos.
A principal finalidade do gráfico contido na Figura 4 é possibilitar a comparação da quantidade de ocorrências do tema específico da pesquisa, que trata da relação entre gestão de
portfolio de TI e o desenvolvimento ágil de software, frente a quantidade de ocorrências do tema geral information technology portfolio management.
Figura 4 - Quantidade de ocorrências para os termos pesquisados por base
Observa-se que as bases Scielo.org e World Scientific apresentaram, tanto na busca pelo tema geral quanto na busca pelo tema específico da pesquisa, quantidade de ocorrências igual a zero quando da pesquisa realizada pelo Portal da CAPES. Ao final desta seção, apresentaremos buscas realizadas diretamente nessas duas bases para confirmação dos resultados.
Na Figura 5, é exibida a quantidade de registros de publicações retornados em cada base, especialmente com o objetivo de identificar as principais bases para realização de
0 2000 4000 6000 8000 10000 12000 14000 16000 18000 20000
5241 70 10464
1924 0 87 19839
13614 13431 0 433
69 607
0
0 0 297
559 155
0
Quantidade de ocorrências por base "information technology portfolio management" E "agile software development"
pesquisas relacionadas ao tema específico da pesquisa. Nesse sentido, o Portal de Periódicos da CAPES, quando da busca inicial, retorna os resultados mais relevantes e limita-os a trinta registros para cada uma das bases consultadas. A cada vez que é selecionada a opção Recuperar mais, disponível por meio de um link no Portal, o limite é ampliado em mais 10 registros. Dessa maneira, chegou-se até o limite de 50 registros por Base, momento em que os novos registros adicionados já não apresentavam relevância do resultado da busca significativa, pois não havia incremento considerável nos resultados com relevância muito bom ou bom resultado, as melhores relevâncias obtidas para os termos pesquisados.
Com isso, obteve-se um total de 347 registros de publicações retornados para o termo information technology portfolio management individualmente e 247 para o termo
information technology portfolio management em conjunto com o termo agile software
development. Os registros de publicações retornados estão distribuídos entre as bases conforme a seguir (Figura 5):
Figura 5 - Quantidade de registros por base
Cumpre destacar que a base Wiley Online Library retornou, com as estratégias de busca adotadas, mais registros para os termos information technology portfolio management e agile software development em conjunto do que para o termo information technology
portfolio management individualmente, o que não era esperado, pois a pesquisa com os dois termos se caracteriza como um subconjunto da pesquisa apenas pelo primeiro termo. Não foi identificada a causa desse comportamento.
50
0
48 50 50 50 50 49
49 0 48 0 0 50 50 50
0 10 20 30 40 50 60
Quantidade de registros retornados por base "information technology portfolio management"
Como os critérios para definição dos resultados da busca não são explícitos e a forma de integração entre a base Wiley Online Library e o Portal da CAPES envolve muitas variáveis, torna-se dificultada a identificação de razões que expliquem tal situação. Ainda assim, com o objetivo de verificar se o comportamento era resultante da integração com o Portal ou era da própria base Wiley, foi realizada uma busca diretamente em tal base, no dia 22 de setembro de 2011. Nela, foram recuperados 215 registros para os termos em conjunto e 15.217 registros para o termo individualmente, o que indica algum problema relacionado à integração.
Superada a questão, passou-se à intenção de verificar o interesse em relação ao tema nos últimos anos. Para isso, foi elaborado um gráfico, apresentado na Figura 6, que exibe a distribuição dos registros recuperados de acordo com o ano de publicação dos artigos. Numa das linhas, estão os 347 registros recuperados pela pesquisa pelo termo information
technology portfolio management individualmente, enquanto na outra estão os 247 registros recuperados para os termos information technology portfolio management e agile software
development em conjunto, conforme indicado na legenda.
Figura 6 - Quantidade de publicações relacionadas ao tema por ano
Cabe observar que, por motivo desconhecido, o Portal de Periódicos da CAPES retornou 50 registros com a indicação de 2012 como o ano de publicação, sendo que a busca foi realizada ainda em setembro de 2011. Para melhor entendimento do problema, foram acessados os detalhes dos registros e verificou-se que todos eram da base ScienceDirect
(Elsevier), com data de publicação no ano de 2011. Por este motivo, procedeu-se ao enquadramento de tais como publicações do ano de 2011.
0 10 20 30 40 50 60 70 80 90
Quantidade de publicações relacionadas ao tema por ano "information technology portfolio management"
Chama a atenção a curva de crescimento da quantidade de publicações, exibida na Figura 6. Por isso, merece destaque a informação de que nos últimos oito anos foi verificado um aumento médio anual de aproximadamente 40% na quantidade de publicações que fazem menção ao termo information technology portfolio management individualmente e de aproximadamente 63% na quantidade de publicações que fazem menção aos termos information technology portfolio management e agile software development em conjunto. Isso significa dizer que os assuntos têm despertado cada vez mais interesse no mundo acadêmico e que muito tem sido produzido a seus respeitos, especialmente nos últimos três anos e meio, quando a curva apresenta aclive ainda mais acentuado.
Há de se destacar, no entanto, que o fato de terem sido identificados muitos estudos em que aparecem os dois termos em conjunto não significa que eles estejam sendo considerados um em relação ao outro. Nesse sentido, será realizada adiante uma análise mais detalhada das publicações com resultado da busca de maior relevância.
Ainda em relação à Figura 6, outra interessante observação a respeito dos dados apresentados é sobre a quantidade de registros recuperados para os termos information
technology portfolio management e agile software development em conjunto, pois só existem do ano 2000 para cá. Isso está ligado ao fato de que, conforme descrito em WIKIPEDIA (2011), os métodos leves de desenvolvimento de software, como eram conhecidos inicialmente, desenvolveram-se a partir de meados dos anos 90 e passaram a ser mais conhecidos como métodos ágeis apenas após a publicação do Manifesto Ágil, que ocorreu em fevereiro de 2001.
No Quadro 4, a seguir, estão listados os principais periódicos dentre os responsáveis pela publicação dos registros retornados pelo Portal da CAPES para a busca realizada, o que possibilita a identificação dos periódicos que compõem o núcleo do tema desta pesquisa. O Portal não apresenta todos os periódicos, mas apenas os que apresentaram 02 ou mais registros. Por isso, a soma da quantidade de registros retornados nesse conjunto totaliza apenas 130 itens, enquanto a busca retornara 247 no total.
Adicionalmente, com o objetivo de apresentar um panorama geral da qualidade dos periódicos que contêm a maior parte das publicações relacionadas ao tema, pesquisou-se e acrescentou-se a informação do estrato indicativo da qualidade (Qualis CAPES) que cada periódico possuía quando da realização da busca, observada a área de concentração em que se ocorreu a publicação.
classificação dos veículos utilizados para divulgação pelos programas de pós-graduação. Destarte, a estratificação da qualidade é realizada de forma indireta, pois são avaliados os veículos de publicação e não os artigos ou outros tipos de produção propriamente ditos. A classificação é revista anualmente e os estratos previstos são A1, A2, B1, B2, B3, B4, B5 e C, onde A1 é o de maior conceito e C é o de menor conceito (CAPES, 2011c).
Quadro 4 - Periódicos com maior número de registros e sua classificação Qualis
Periódicos com maior número de registros retornados information technology portfolio management E agile software development
Periódico Área Qualis Qtd.
Journal of Software Maintenance and Evolution Ciência da Computação B2 10
Lecture notes in Business Information Processing Engenharias III B2 7
SIGSOFT - - 6
Information and Software Technology Ciência da Computação B1 6
Journal of Product Innovation Management Engenharias II A2 6
Software Process Improvement and Practice (Online) Ciência da Computação B2 5 Engineering Management Journal Administração A2 5
Information Systems Journal - - 5
The Journal of Systems and Software Ciência da Computação B1 5
IBM Journal of Research and Development Ciência da Computação A1 4
IFIP International Federation for Information Processing Engenharias III B3 4 Journal of Strategic Information Systems Ciência da Computação B1 4
1868-422X - - 4
Software Engineering: Barry W. Boehm's Lifetime
Contributions to Software Development - - 3
Journal of Management Information Systems Ciência da Computação A1 3 Journal of Operations Management Interdisciplinar A1 3
Production and Operations Management Engenharias III A1 3
Project Management Journal Administração B2 3
Industrial Marketing Management Engenharias III - 3 International Journal of Production Economics Engenharias III A1 3
IBM Systems Journal Ciência da Computação A2 2
Management of Engineering & Technology, 2008 - - 2
1860-5168 - - 2
978-3-540-29263-0 - - 2
IEEE Transactions on Software Engineering Ciência da Computação A1 2
International Journal of Project Management Interdisciplinar B4 2
Expert Systems with Applications Ciência da Computação B1 2 Decision Support Systems Ciência da Computação A2 2
International Journal of Information Management Administração A1 2
Periódicos com maior número de registros retornados information technologyportfolio management E agile software development
Periódico Área Qualis Qtd.
Journal of Purchasing and Supply Management - - 2
Journal of Business Research Administração A1 2 Human Factors and Ergonomics in Manufacturing Engenharias III B1 2
Decision Sciences - - 2
Information Systems Frontiers Ciência da Computação B1 2
Systems Engineering - - 2
Organizational Dynamics - - 2
Value in Health Saúde Coletiva B1 2
Proceedings of the 2008 ACM symposium on Applied
computing - - 2
Totalizador - - 130
Apresentam-se, agora, as informações relacionadas aos resultados obtidos por meio de buscas realizadas diretamente nas bases Scielo.org e World Scientific, pois, conforme dito no início desta seção, não houve, para ambas, ocorrências computadas na busca realizada por meio do Portal da CAPES, o que conduziu à realização de buscas diretamente em suas interfaces nativas.
Na base Scielo.org, foram obtidos dois registros de publicações retornados para a pesquisa pelo termo information technology portfolio management, um de 2003 e outro de 2010. O de 2003 foi publicado no periódico Gestão & Produção, mantido pela Universidade Federal de São Carlos (UFSCar) e que possui estrato Qualis B1. Já o de 2010 foi publicado pela Revista de Administração Mackenzie (RAM), com estrato Qualis B2. Nenhum deles apresenta ocorrências do termo agile portfolio management.
Em relação à base World Scientific, não houve qualquer resultado retornado para o termo information technology portfolio management, apesar das 33 ocorrências relatadas quando da busca feita por meio do Portal da CAPES. Ainda assim, foi realizada nova tentativa, na qual foi escolhido o assunto computer science e apenas o termo portfolio
Publicações com maior relevância do resultado da busca 1.1.2
Até aqui, em relação ao tema, foram apresentadas informações para contextualização quanto à extensão, à significância, ao interesse e às tendências relativas ao quantitativo de publicações. Também foram indicadas as principais bases eletrônicas e os principais periódicos da respectiva área de conhecimento, informações importantes para apoiar a realização dos próximos passos da pesquisa.
Em suma, os dados exibidos exprimem: o número de ocorrências para buscas com os termos equivalentes; a distribuição das ocorrências e dos registros recuperados por base eletrônica de periódicos; a existência de livros e outros materiais importantes já publicados; o número de publicações relacionadas, no qual se percebe um crescimento significativo nos últimos anos; a distribuição das publicações por periódico; e o estrato indicativo da qualidade (Qualis) dos principais periódicos, para os quais a classificação está predominantemente entre A1 e B2. Por meio desses dados, foi possível verificar a dimensão e a importância com as quais o assunto tem sido tratado.
Com o objetivo de ir além e desfrutar ao máximo das utilidades possíveis para a revisão da literatura, procedeu-se ao aprofundamento da análise dos principais registros retornados. Para tanto, foi feita a leitura dos abstracts e, quando disponível, do texto integral de cada um dos 18 registros melhor categorizados nos resultados retornados pelo Portal da CAPES relacionados ao tema específico da pesquisa, ou seja, identificados quando das buscas pelos termos information technology portfolio management e agile software development em conjunto.
No Apêndice A, é brevemente apresentado o resultado da análise de cada um desses artigos, descritos na ordem de relevância do resultado da busca apresentada pelo Portal da CAPES, com foco especial na avaliação do contexto em que aparecem as ocorrências dos termos relacionados ao tema da pesquisa, o que permitiu auferir a lista dos mais diretamente relacionados. No apêndice também são apresentados o título, os autores, o ano de publicação, o periódico, o abstract e o tipo de acesso (resumo ou texto integral) de cada um dos 18 artigos com maior relevância do resultado da busca retornados pelo Portal da CAPES.
Ao final da análise, chegou-se a um conjunto de 03 (três) artigos fortemente relacionados ao tema. São 02 (dois) artigos diretamente relacionados, pois também tratam, seja como objetivo geral ou apenas como parte do trabalho, da relação entre a gestão de
a análise possibilitou, ainda, a identificação de títulos por meio da avaliação das referências bibliográficas de tais publicações.
Um dos dois textos com relação direta é o artigo denominado Supporting Scaling Agile with Portfolio management: Case Paf.com, o segundo artigo listado no Apêndice A. Ele apresenta o caso de uma empresa que adotou a gestão de portfolio de TI para suportar a adoção do desenvolvimento ágil de software em grande escala. É um artigo recente, publicado em 2010, e para o qual não foram encontradas citações por outros artigos. (VÄHÄNIITTY; RAUTIAINEN; LASSENIUS, 2010).
O outro artigo com relação direta, por sua vez, denomina-se Small software organizations need explicit Project portfolio management e apresenta um trecho no qual constata que as abordagens modernas de desenvolvimento de software, dentre as quais se inclui o desenvolvimento ágil de software, negligenciam a gestão de portfolio de projetos de software, dando atenção apenas ao tratamento dos projetos individualmente. Adicionalmente, apresenta um modelo para identificação da necessidade de adoção de práticas de gestão de
portfolio de TI. Apesar de também ser um artigo recente, publicado em 2011, já foi citado por dois outros textos, segundo o site Google Scholar (RAUTIAINEN; SCHANTZ; VÄHÄNIITTY, 2011).
Já no caso do nono artigo, denominado The Combination of Agile and Lean in Software Development: An Experience Report Analysis, apesar de não ser diretamente relacionado ao tema, trata dos princípios orientadores que regem as práticas ágeis e, por isso, pode contribuir para trabalhos que tenham como objetivo relacionar ou integrar o modelo de desenvolvimento ágil a outros temas, como, por exemplo, a gestão de portfolio de TI. Adicionalmente, cita um artigo denominado Establishing an Agile Portfolio to Align IT Investments with Business Needs, o qual apresenta um modelo para gerenciamento ágil do
portfolio de TI. Também é um artigo recente, publicado em 2011, e, segundo o site Google Scholar, foi citado por um artigo (WANG, 2011).
No que tange à avaliação da existência ou não de relação com o setor público, pôde-se constatar que nenhum dos 18 (dezoito) trabalhos analisados teve como campo de aplicação uma organização desse setor. O mais próximo foi o trabalho apresentado no segundo artigo, um dos fortemente relacionados ao tema, no qual o estudo de caso analisado se deu num departamento da empresa Paf, denominado Paf.com (RAUTIAINEN; SCHANTZ; VÄHÄNIITTY, 2011).
