À
CVM – Comissão de Valores Mobiliários
Superintendência de Relações com Investidores Institucionais – SIN Gerência de Acompanhamento de Fundos Estruturados – GIE
Ref.: Apresentação das Informações Trimestrais do Fundo de Investimento do Fundo de
Garantia do Tempo de Serviço – FI-FGTS - trimestre findo em 31 de Março de 2017
Prezados Senhores
A Caixa Econômica Federal, na qualidade de administradora do Fundo de Investimento do Fundo de Garantia do Tempo de Serviço (“Fundo”), inscrito no CNPJ/MF sob o nº 09.234.078/0001-45, em atendimento ao artigo 26, item (I), subitens (a), (b), (c) e (d), da Instrução CVM nº 462, de 26 de novembro de 2007, vem reapresentar as informações referentes ao trimestre encerrado em 31 de Março de 2017. O Valor patrimonial foi atualizado após a precificação dos ativos investidos e avaliado por auditoria externa.
a) Valor Patrimonial em 31/03/2017 foi de R$ 32.728.762.461,22. b) Número de cotas emitidas e Valor patrimonial da cota:
Posição em 31/03/2017:
Quantidade de Cotas 19.142.078.689,338800000
Valor Unitário da Cota R$1,70978100
c) Perfil Trimestral:
Segue abaixo quadro com a rentabilidade das cotas do Fundo no período a que se refere este relatório:
Período Rentabilidade Nominal Janeiro/2017 1,41% Fevereiro/2017 1,08% Março/2017 0,53% No Período 3,05% No Ano 3,05%
Patrimônio Líquido Médio: R$ 32.497.917.279,30
No trimestre findo em 31 de Março de 2017, o Fundo exerceu seu direito de voto em assembleias gerais das companhias em que tem participação.
Abaixo segue o resumo do teor dos votos proferidos pela Administradora, em nome do Fundo, no período e as respectivas justificativas.
1 HIDROTÉRMICA S.A.
Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas iniciada em 20 de Dezembro de 2016 e concluída em 06 de Janeiro de 2017
Deliberar sobre (i) aprovação do orçamento da Companhia e de suas Subsidiárias, para o ano de 2017, nos termos do artigo 11, parágrafo terceiro, incisos (ii) e (xiiii), do Estatuto Social da
Companhia; (ii) apreciação do pedido de renúncia do conselheiro; (iii) eleição de 2 (dois) membros do Conselho de Administração da Companhia, e seus respectivos e eventuais suplentes, a serem nomeados pelo acionista FI-FGTS, nos termos do Acordo de Acionistas da Companhia.
Justificativa: pleito aprovado pelos acionistas, em consonância com o Acordo de Acionistas da
Companhia.
2 J. MALUCELLI ENERGIA S/A
59ª Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 09 de Janeiro de 2017
Deliberar sobre: (i) substituição de um dos membros do Conselho de Administração da companhia; (ii) consolidação da composição do Conselho de Administração.
Companhia.
3 ODEBRECHT AMBIENTAL - CENTRO NORTE PARTICIPAÇÕES S.A.
Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 07 de fevereiro de 2017
Deliberar sobre: (i) substituição de um dos membros do Conselho de Administração da companhia; (ii) consolidação da composição do Conselho de Administração.
Justificativa: pleito aprovado pelos acionistas, em consonância com o Acordo de Acionistas da
Companhia.
4 ODEBRECHT AMBIENTAL PARTICIPAÇÕES S.A.
Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 23 de Janeiro de 2017
Deliberar sobre: (i) alteração do prazo de vigência e vencimento das debêntures da 1ª (primeira) emissão de debêntures simples não conversíveis em ações, da espécie quirografária, com garantia fidejussória adicional, em série única, para distribuição pública com esforços restritos, da Companhia ("Emissão" e "Debêntures", respectivamente), nos termos do "Instrumento Particular de Escritura da Primeira Emissão de Debêntures Simples, Não Conversíveis em Ações, da Espécie Quirografária, com Garantia Fidejussória Adicional, em Série Única, da Odebrecht Ambiental Participações S.A.", celebrado em 14 de janeiro de 2015, conforme aditado ("Escritura"); (ii) alteração da data do último pagamento da remuneração das Debêntures; (iii) ratificação dos atos praticados pela administração da Companhia anteriormente à data da Assembleia, relativos à celebração do aditivo à Escritura, especificamente: (a) da ata de Assembleia Geral de Debenturistas realizada em 22 de dezembro de 2016 ("Ata de AGD"); e (b) do "Sétimo Aditamento ao Instrumento Particular de Escritura da Primeira emissão de Debêntures Simples, Não Conversíveis em Ações, da Espécie Quirografária, com Garantia Fidejussória Adicional, em Série Única, da Odebrecht Ambiental Participações S.A.", celebrado em 22 de dezembro de 2016 ("Sétimo Aditamento à Escritura"); (iv) substituição de um dos membros do Conselho de Administração da companhia; (v) consolidação da composição do Conselho de Administração.
Justificativa: pleito aprovado pelos acionistas, em consonância com o Acordo de Acionistas da
4.2 Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 24 de Fevereiro de 2017
Deliberar sobre: (i) aprovação da redução de capital da N.C.Q.S.P.E. Empreendimentos e Participações S.A., sociedade por ações de capital fechado, organizada e inscrita na Junta Comercial do Estado de São Paulo (JUCESP) sob NIRE 3530049349-4 e no CNPJ/MF sob o nº 25.249.316/0001-42 ("NCQ"), implementada aos 29 (vinte e nove) dias de dezembro de 2016, às 12h15min horas na sede da NCQ; e (ii) autorização para a Diretoria da Companhia celebrar todos os atos necessários para implementar a redução de capital descrita no item acima.
Justificativa: pleito aprovado pelos acionistas, em consonância com o Acordo de Acionistas da
Companhia em atenção ao cumprimento das obrigações previstas na Lei nº 6.404/76.
4.3 Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 21 de Março de 2017
Deliberar sobre: (i) alteração do prazo de vigência e vencimento das debêntures da 1ª (primeira) emissão de debêntures simples não conversíveis em ações, da espécie quirografária, com garantia fidejussória adicional, em série única, para distribuição pública com esforços restritos, da Companhia ("Emissão" e "Debêntures", respectivamente), nos termos da cláusula. 4.7.1 do "Instrumento Particular de Escritura da Primeira Emissão de Debêntures Simples, Não Conversíveis em Ações, da Espécie Quirografária, com Garantia Fidejussória Adicional, em Série Única, da Odebrecht Ambiental Participações S.A.", celebrado em 14 de janeiro de 2015, conforme aditado ("Escritura de Emissão"); (ii) alteração da data do último pagamento da remuneração das Debêntures, conforme cláusula 4.10.1 da Escritura de Emissão; (iii) ratificação dos atos praticados pela administração da Companhia anteriormente à data da Assembleia, relativos à celebração do aditivo à Escritura de Emissão, especificamente (a) da ata de Assembleia Geral de Debenturistas realizada em 20 de fevereiro de 2017 ("Ata de AGD"); e (b) do "Oitavo Aditamento ao Instrumento Particular de Escritura da Primeira emissão de Debêntures Simples, Não Conversíveis em Ações, da Espécie Quirografária, com Garantia Fidejussória Adicional, em Série Única, da Odebrecht Ambiental Participações S.A.", celebrado em 20 de fevereiro de 2017 ("Oitavo Aditamento à Escritura").
Justificativa: pleito aprovado pelos acionistas, em consonância com o Acordo de Acionistas da
Companhia em atenção ao cumprimento das obrigações previstas na Lei nº 6.404/76.
Deliberar sobre: (i) substituição de um dos membros do Conselho de Administração da companhia; (ii) consolidação da composição do Conselho de Administração.
Justificativa: pleito aprovado pelos acionistas, em consonância com o Acordo de Acionistas da
Companhia.
6 OAS ÓLEO E GÁS S.A.
Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 13 de Fevereiro de 2017
Deliberar sobre: (i) aprovação e adoção das contas anuais relativas ao ano financeiro encerrado em 31 de dezembro de 2015; e (ii) quitação dos administradores pelos atos de administração praticados no exercício financeiro encerrado em 31 de dezembro de 2015.
Justificativa: pleito aprovado pelos acionistas, em consonância com o Acordo de Acionistas da
Companhia.
7 SANTO ANTÔNIO ENERGIA S.A.
Assembleia de Debenturistas em 09 de Fevereiro de 2017
Deliberar sobre: (i) a redução do volume de energia do Contrato de Compra e Venda de Energia Elétrica celebrado com a Odebrecht Comercializadora de Energia ("CCVEE OCE") para o ano de 2016; e (ii) a celebração de aditivo ao Contrato de Cessão Fiduciária, já anteriormente aditado, a fim de prever o disposto nos itens (i) e (ii) acima, alterando, portanto, o Anexo li do Contrato de Cessão Fiduciária de Direitos, Administração de Contas e Outras Avenças da Emissora ("Contrato de Cessão Fiduciária")
Justificativa: cumprir as obrigações previstas na Lei nº 6.404/76 e nas Escrituras de Emissão.
8 TESC - TERMINAL SANTA CATARINA S.A.
Assembleia de Debenturistas em 10 de Janeiro de 2017
Deliberar sobre: (i) concessão de prazo adicional para recomposição do saldo da Conta Reserva, prevista na cláusula 4.4.1 da Escritura da 2ª Emissão; (ii) anuência para Emissora realizar a contratação de financiamento junto ao Banco Regional de Desenvolvimento do Extremo Sul – BRDE; (iii) Suspensão dos efeitos do Vencimento Antecipado pelo descumprimento da obrigação pecuniária referente ao não pagamento das parcelas de Amortização de Valor Nominal e Juros
Remuneratórios vencidas em 18/09/2016 e 18/12/2016; (iv) concessão de prazo adicional ao pagamento das parcelas de Amortização de Valor Nominal e Juros Remuneratórios referente as parcelas vencidas em 18/12/ 2016; e, (v) autorizar o Agente Fiduciário e Emissora a tomarem todas as providências necessárias o regular cumprimento das deliberações tomadas nesta Assembleia, incluindo mas não se limitando ao aviso e comunicação para Escriturador, Banco liquidante e para a CETIP.
Justificativa: cumprir as obrigações previstas na Lei nº 6.404/76 e nas Escrituras de Emissão. Assembleia de Debenturistas em 10 de Janeiro de 2017
Deliberar sobre: (i) aprovar a celebração do Primeiro Aditamento ao Contrato de Alienação Fiduciária de Equipamentos para troca de garantia.
Justificativa: cumprir as obrigações previstas na Lei nº 6.404/76 e nas Escrituras de Emissão.
9 VLI S.A.
Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 10 de Janeiro de 2017
Deliberar sobre: (i) substituição de um dos membros do Comitê Fiscal de Auditoria e Conselho de Administração da companhia; (ii) consolidação da composição do Conselho de Administração.
Justificativa: pleito aprovado pelos acionistas, em consonância com o Acordo de Acionistas da
Companhia.
Todas as operações do Fundo foram praticadas em consonância com a Política de Investimento prevista no Regulamento e com os limites de composição e diversificação a ele aplicáveis, bem como as negociações foram realizadas a taxas de mercado.
Segue anexo o quadro Demonstrativo da Composição e Diversificação da Carteira do FI FGTS no dia 30 de junho de 2017.
Colocamo-nos à disposição para quaisquer esclarecimentos que se façam necessários pelo correio eletrônico supot02@caixa.gov.br.
Atenciosamente
Mês/Ano: 31 de março de 2017
Nome do Fundo: Fundo de Investimento do Fundo de Garantia do Tempo de Serviços - FI - FGTS CNPJ: 09.234.078/0001-45
Administradora: Caixa Econômica Federal CNPJ: 00.360.305/0001-04
Aplicações - Especificações
Mercado/ % sobre o Espécie/ realização patrimônio Tipo Quantidade R$ mil líquido
Disponibilidades 1
-Banco conta movimento 1
-Aplicações interfinanceiras de liquidez 7.115.376 21,74
Notas do Tesouro Nacional - Série B 7.090.345 7.115.376 21,74
Debêntures não conversíveis em ações 12.854.400 39,28
Banco Nacional de Desenvolvimento Econômico e Social 700.000 3.539.446 10,81
Santo Antônio Energia S.A. 1.520.120 2.718.279 8,31
Porto do Açu Operações S.A. 750.000 1.382.713 4,22
Eldorado Brasil Celulose S.A. 940.000 1.220.790 3,73
Teles Pires Participações S.A. 65.000 827.895 2,53
Brasil Term Participações S.A. 1 589.668 1,80
Novadutra - Concessionária da Rodovia Presidente Dutra S.A. 10 638.520 1,95
Viarondon Concessionária de Rodovias S.A. 300 431.868 1,32
Alupar Investimentos S.A. 300 405.279 1,24
Light Serviços de Eletricidade S.A. 470 409.048 1,25
TESC - Terminal Santa Catarina S.A. 88 103.083 0,31
All - América Latina Logística Malha Sul - SA 1 113.424 0,35
All - América Latina Logística Malha Paulista - SA 1 113.424 0,35
All - América Latina Logística Malha Norte - SA 1 113.424 0,35
Iracema Transmissora de Energia S.A. 109 117.119 0,36
Odebrecht TransPort. Participações S.A. 7.950 92.338 0,28
Centrais Elétricas de Pernambuco - EPESA 171.000 93.952 0,29
Light Energia S.A. 30 26.109 0,08
Provisão para redução do valor recuperável - Brasil Term Participações S.A. (70.737) -0,22 Provisão para redução do valor recuperável - TESC - Terminal Santa Catarina S.A. (11.242) -0,03
Cotas de fundos 3.025.456 9,25
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios IV Energisa Centro Oeste 1.341,168 1.353.696 4,14
Caixa Fundo de Investimento Participações Saneamento 500.000.000,000 897.678 2,74
Caixa Fundo de Investimento Participações Amazônia Energia 1.160.592.994,861 673.046 2,06
Fundo de Investimento em Direitos Creditórios Energisa 2008 100,000 101.062 0,31
Fundo de Investimento em Participações Sondas 634.146.341,000 -26 0,00
Ações sem cotação em bolsa 5.204.976 15,89
VLI S.A. ON 1.413.854.823 1.319.531 4,03
Odebrecht Transport S.A. ON 64.400.045 1.121.831 3,43
Odebrecht Ambiental Participações S.A. ON 510.551.593 667.452 2,04
Energimp S.A. ON 460.437.026 - 0,00
Cone S.A. ON 35.099.302 575.578 1,76
MDCPar S.A. ON 3.757.260 226.464 0,69
J. Malucelli Energia S.A. ON 179.681 243.751 0,74
Brado Logística e Participações S.A. ON 2.857.143 269.220 0,82
Logbras Participações Desenvolvimento Logístico S.A. ON 90.000.000 94.275 0,29
Hidrotérmica S.A. ON 55.667.283 76.720 0,23
Ijui Energia S.A. PN 42.041.590 39.069 0,12
Foz do Rio Claro Energia S.A. PN 36.892.620 63.359 0,19
OAS Óleo e Gás S.A. PNB 2.063.983 21.266 0,06
OAS Óleo e Gás S.A. PNA 1.786.061 18.402 0,06
OAS Óleo e Gás S.A. ON 1.309.916 13.496 0,04
Odebrecht Ambiental Participações Saneamento S.A. ON 415.699.980 454.562 1,39
Ações com cotação em bolsa 3.033.608 9,27
Alupar Investimentos S.A. 35.162.754 720.134 2,20
Banco do Brasil S.A. 68.506.737 2.313.474 7,07
Ações preferenciais resgatáveis 293.244 0,90
Hidrotérmica S.A. 67.796.610 293.244 0,90
Valores a receber 1.223.646 3,74
Valores a receber Energisa S.A. 768.903 2,35
Dividendos e bonificações a receber 144.949 0,44
Outros valores a receber OAS S.A. 227.815 0,70
Outros valores a receber Brasil Term 70.737 0,22
Outros valores a receber TESC 11.242 0,03
Total do ativo 32.750.707 100,07
Valores a pagar 21.944 0,07
Taxa de administração 21.554 0,07
Auditoria e custódia 390 -
Patrimônio líquido 32.728.763 100,00
