Economia e sociologia da Inovação. Antony P. Mueller UFS Agosto 2014

Economia e sociologia da

Inovação

Antony P. Mueller UFS

Introdução

Inovação representa a base do progresso econômico

Inovação é sinônimo de destruição criativa (Schumpeter)

Existe um “trade-off” entre os benefícios do progresso econômico e os custos da destruição

Levantam-se grandes resistências sociais, culturais, políticas, tradicionais, econômicas, psicológicas, etc., contra mudanças

O papel do empreendedor consiste em romper com as citadas resistências (o inovador)

Crescimento econômico

A acumulação de capital confronta-se com os

rendimentos decrescentes. Apenas com progresso

tecnológico o crescimento econômico pode continuar.

Schumpeter – O profeta da inovação

Joseph Alois Schumpeter foi o primeiro economista a identificar o capitalismo moderno como um sistema de inovação permanente * 1883 (Império Austro-Húngaro)

+ 1950 (Estados Unidos)

Schumpeter was the most romantic of economists, and capitalism to his eyes had all the glamor and excitement of a knightly jousting

tourney. Robert Heilbroner, The Worldly Philosophers, Chapter XI, p. 303

Os três fundamentos da(s) ciência(s) econômica(s) segundo Schumpeter:

Teoria pura

teoria neoclássica walrasiana – modelagem analítico-dedutiva História

Escola histórica alemã de economia (observação empírica) Estatística, econometria e cliometria

Sociologia econômica

Abordagem marxiana, weberiana e schumpeteriana Institucionalismo e neo-institucionalismo

1883: ano da morte de um dos maiores teóricos do século XIX e

do nascimento de dois dos maiores teóricos do século XX

*Joseph Alois Schumpeter (1883-1950)

*John Maynard Keynes (1883-1946)

1867 Primeiro volume de “O Capital” de Karl Marx

1912 “Teoria do Desenvolvimento Econômico” de Schumpeter

1936 “Teoria Geral do Emprego, dos Juros e da Moeda” de Keynes 1942 “Capitalismo, Socialismo e Democracia” de Schumpeter

Pontos Centrais da Teoria de Schumpeter

Teoria dinâmica: evolução econômica (desenvolvimento) Desenvolvimento se caracteriza por mudança (diferente de

crescimento econômico)

Na economia as mudanças acontecem na forma de inovações O ator que realiza inovações é o empreendedor

Características do capitalismo moderno segundo

Schumpeter:

Inovação Dinamismo Concorrência

Competição pela tecnologia

Evolutivo (eliminação e mudança) Destruição criativa

Constelações transitórias Clusters de inovação

Modelo básico da teoria dinâmica

Empreendedor ↓

Inovação

Consumidor → ← Empréstimo de capital

(mercado de bens) (mercado financeiro)

↓

Destruição Criativa ↓

Desenvolvimento econômico ↓ ↓

Produção em massa Mudança (riqueza) (desequilíbrio)

Introdução de um novo bem

Implantação de um novo método de produção

Abertura de um novo mercado

Estabelecimento de novos tipos de organização administrativa

Conquista de novas fontes de matérias-primas (incluindo energia)

Capitalismo moderno, sinônimo de inovação

O capitalismo representa um sistema econômico de inovação permanente O processo de inovação provoca a destruição criativa

A destruição criativa cria prosperidade (produção em massa para as massas) O consumidor é soberano e decide, no ato da compra, qual inovação que terá

sucesso no mercado

Imputação de valor (o valor do bem de investimento é derivado do valor do bem de consumo)

Papel da concorrência

A concorrência é dinâmica e existe em “saltos de sapo”

A concorrência dinâmica não acontece sempre via preços, mas por novos produtos e novos métodos de produção (que por sua vez afetam os

preços)

As inovações tornam não somente certos produtos obsoletos, mas

também desvalorizam conhecimentos em favor de novos conhecimentos (impacto sobre o mercado de trabalho, estrutura salarial)

Trajetórias de economias pioneiras e de

imitação

Capitalismo monopolístico e oligopolístico

Diferentemente dos monopólios políticos, as grandes empresas,

com seus monopólios econômicos, resultam da inovação de

sucesso

Estes monopólios não representam necessariamente um

problema no processo competitivo

 Monopólios econômicos estabelecidos estão expostos ao “salto

do sapo” de uma nova empresa inovadora

Desenvolvimento

A aprendizagem (ciência, tecnologia, organização) é evolutiva

(incluindo os “saltos”) e acontece tanto no nível individual,

como também se manifesta coletivamente

O desenvolvimento econômico acontece através de ondas

longas (entre 50 e 70 anos)

Carlota Perez – Revolução tecnológica e capital

financeiro (2003)

"Technological Revolutions and Financial Capital" presents a novel interpretation of the good and bad times in the economy, taking a long-term perspective and linking technology and finance in an original and convincing way. Carlota Perez draws upon Schumpeter's theories of the clustering of innovations to explain why each technological revolution gives rise to a paradigm shift and a "New Economy" and how these "opportunity explosions", focused on specific industries, also lead to the recurrence of financial bubbles and crises. These findings are illustrated with examples from the past two centuries: the industrial revolution, the age of steam and railways, the age of steel and electricity, the emergence of mass production and automobiles, and the current information

revolution/knowledge society. By analyzing the changing relationship between finance capital and production capital during the emergence, diffusion and assimilation of new technologies throughout the global economic system, this book sheds light on some of the most pressing economic problems of today.

Trajetória tecnológica (fase de exploração,

aceleração e maturidade)

Dinamismo da revolução tecnológica

Resulta da mesma área de conhecimento científico e tecnológico com aplicação de princípios semelhantes de engenheira

Requer habilidades semelhantes de desenho e operação – frequentemente novos

Estimulam o desenvolvimento de uma rede comum de fornecedores de insumos, serviços e canais de distribuição independentes

O dinamismo é o resultado de fortes interdependências – um com o outro formando o maior mercado (como entre computadores e semicondutores e vice versa)

A sua difusão gera uma estrutura coerente de consumo, uma vez que a aprendizagem de um sistema facilita a aprendizagem do próximo sistema de inovação e da instalação das condições para o uso de um conjunto de produtos que forma uma externalidade para o próximo passo da inovação (eletricidade na casa para luz e geladeira facilita a adoção de rádios e aspiradores de pó)

As 5 revoluções tecnológicas: principais indústrias e

infraestruturas

Os 5 grandes ondas e seus paradigmas

técnico-econômicos:

Dinâmica de tecnologia, crescimento e comércio

Observação: (Leontief 1953) a estrutura do comércio internacional é empiricamente diferente da predição do modelo de equilíbrio

Explicação: inovação gera desequilíbrios (Posner 1961; Hirsch 1965; Vernon 1966) Inovação e difusão (Freeman, Fuller and Young 1963; Freeman, Harlow and Fuller

1965; Freeman et al., 1968)

Tentativa de uma teoria completa da dinâmica de tecnologia, crescimento e comércio (Dosi and Soete 1983; Fagerberg 1988; Dosi, Pavitt and Soete 1990)

Aceleração da difusão de novos bens de

consumo

O modelo Marx-Schumpeter de competição

tecnológica

Catch-up processo de desenvolvimento econômico que um país busca se aproximar do pais líder; diminuir a distância entre líder e seguidores

Interação entre a mudança endógena na liderança e a adaptabilidade imitadora dos seguidores Economia de escala por aprendizagem, saber-fazer

Interação entre mudança tecnológica e instituições

Formação das nova indústrias em aglomerações (Ruhr, Hollywood, Silicon Valley)

Esgotamento das novas ideias produzem enfraquecimento do crescimento econômico (crises e depressões) e mudanças sociais (migrações)

Teorias evolutivas

Co-evolução entre ciência, tecnológica, economia, cultura e política, cada um com sua própria dinâmica e um conjunto de combinação positiva e negativa (match e mismatch: encaixa e desencaixa), Freeman e Louçã (2001)

Sistemas tecnológicos: conexão da dinâmica tecnológica com características organizacionais e institucionais

Processo cumulativo e path-dependent de inovação

Aprendizagem no nível micro de uma multiplicidade de fontes Papel das pequenas inovações (Lundvall, 1992)

Abordagem neo-schumpeteriana

Nelson and Winter (1982):

An Evolutionary Theory of Economic Change

Modelling Schumpeterian

Competition – I: analysing simple Nelson-Winter models

A “armadilha da renda média”

A “armadilha da renda média” significa a estagnação econômica de um país emergente depois da primeira fase de um forte crescimento econômico

(“take-off”) baseado em acumulação de capital e da imitação tecnológica Rendimentos decrescentes do capital diminuem as taxas do crescimento

econômico por falta de inovação própria

A falta do progresso econômico fortaleza regimes repressivos e ditatoriais ou, enquanto tem democracia, promovem populismo econômico

A armadilha da renda média

“top-down” (acima por abaixo)

pelo “bottom-up”(abaixo por cima). Em vez do controle

autoritário pelo governo, a economia precisa de mais liberdade na concorrência

empresarial como método de descobrimento (Hayek).

A política perde poder em favor dos mercados. O

cálculo econômico substitui o cálculo político.

Duas histórias – Correa do Sul versus Brasil e

África do Sul

Performance nos anos depois chegar no

América Latina contribuição dos fatores de

produção ao crescimento econômico (com TFP =

total fator productivity)

Crescimento na Ásia – contribuição dos

fatores de produção

“Catch-up”

No período quando a distância em relação aos países avançados está ainda grande, a economia emergente pode copiar e implantar a

tecnologia sob indicação e controle estatal

Porém, a medida que esta distância diminui, mais as empresas do

país emergente precisam participar ativamente na busca do caminho pelo futuro

Taxa de crescimento necessário para obter

“catch-up” em 50 anos

Instituições extrativas e inclusivas (Acemoglu e Robinson)

Capitalismo de estado não cuida da eficiência econômica, mas do controle político Os funcionários do partido se apropriam dos recursos produtivos e maximizam

controle sacrificando eficiência econômica

O capitalismo de estado é extrativo, enquanto instituições inclusivas requerem o setor privado suficientemente forte para contrabalançar o governo

Capitalismo de estado é quase sempre associado a regimes autoritários e instituições políticas extrativas

Os emergentes precisam fazer a escolha, depois da fase do catch-up com acesso fácil ao progresso econômico, entre a estagnação da renda média ou desenvolvimento

A saída da armadilha da renda média

• Continuar crescer requer uma economia de “destruição criativa” (Schumpeter) onde empreendedores (não apenas empresariais)

realizam inovações, rompem resistências (culturais, mentais, sociais, tradicionais, etc.)

• Se precisa da concorrência econômica livre onde empresas eficientes ganham espaço pela eliminação de empresas e setores ineficientes • Para sair da armadilha da renda média, o país precisa aprender pagar

o preço do progresso econômico em vez de insistir continuar receber o (ilusório) almoço grátis entregado pelo estado

Como sair da armadilha da renda média

• Enquanto na fase do “catch-up”, a tecnológica esta conhecida, depois obter o nível da renda média, o futuro tecnológico esta cada vez mais desconhecido

• Em vez de monopólios imitativos e acumulativos, se precisa uma multidão de empresas inovadoras que participam ativamente na busca das novas tecnologias pelo “trial e erro” (tentativa e erro)

• Se precisa um sistema bancário para financiar projetos fora do estado • Em vez de monopólios estatais, o sistema dinâmico precisa da

concorrência com baixas barreiras de entrada e saída do mercado para estimular o processo evolutivo da criatividade econômica

Apêndice

Economia capitalista

As a matter of fact, capitalist economy is not and cannot be

stationary. Nor is it merely expanding in a steady manner. It

is incessantly being revolutionized from within by new

enterprise, i.e., by the intrusion of new commodities or new

methods of production or new commercial opportunities

into the industrial structure as it exists at any moment. CSD

Part I, Chapter III, pg.31

Progresso econômico

Any existing structures and all the conditions of doing

business are always in a process of change. Every situation is

being upset before it has had time to work itself out.

Economic progress, in a capitalist society, means turmoil. CSD

Part I, Chapter IV, pg.51

Destruição criativa

The opening up of new markets, foreign or domestic, and the

organizational development from the craft shop and factory

to such concerns as U. S. Steel illustrate the same process of

industrial mutation-if I may use that biological term-that

incessantly revolutionizes the economic structure from

within, incessantly destroying the old one, incessantly

creating a new one. This process of Creative Destruction is

the essential fact about capitalism. CSD Part II, Chapter VII,

pg.83

Capitalism…is by nature a form or method of economic change

and not only never is but never can be stationary. CSD, 82.

The fundamental impulse that sets and keeps the capitalist

engine in motion comes from the new consumers’ goods, the

new methods of production or transportation, the new markets,

the new forms of industrial organization that capitalist enterprise

creates. CSD, 83.

Capitalism is […] the perennial gale of creative destruction. CSD, 84.

The essential point to grasp is that in dealing with capitalism we are dealing with an evolutionary process. CSD, 82.

The changes in the economic process brought about by innovation, together with all their effects, and the response to them by the economic system, we shall

designate by the term Economic Evolution. BC, 86.

Economists are at long last emerging from the stage in which price competition was all they saw.…In capitalist reality…it is not that kind of competition which counts but the competition from the new commodity, the new technology, the new source of supply, the new type of organization…competition which…strikes…existing firms…at their foundations and their very lives. This kind of competition is…much more

effective than the other…and [is]…the powerful lever that in the long run expands output. CSD, 84–85.

Innovation is the outstanding fact in the economic history of capitalist

society or in what is purely economic in that history, and also it is

largely responsible for most of what we would at first sight attribute to

other factors. BC, 86.

Surely, nothing can be more plain or even more trite common sense

than the proposition that innovation…is at the center of practically all

the phenomena, difficulties, and problems of economic life in capitalist

society. BC, 87.

Individual innovations imply, by virtue of their nature, a "big" step and

a "big" change. BC, 101.

All we can thus far say about the duration of the units of [the business

cycle] and of each of [its] two phases is that it will depend on the nature of the particular innovations that carry a given cycle. BC, 143.

These revolutions periodically reshape the existing structure of industry by introducing new methods of production—the mechanized factory, the

electrified factory, chemical synthesis and the like; new commodities, such as railroad service, motorcars, electrical appliances; new forms of

organization. CSD, 68.

Those revolutions are not strictly incessant; they occur in discrete rushes which are separated from each other by spans of comparative quiet. The process as a whole works incessantly however, in the sense that there

always is either revolution or absorption of the results of revolution, both together forming what are known as business cycles. CSD, 83, footnote 2.

Most new firms are founded with an idea and for a definite purpose. The life goes out of them when that idea or purpose has been fulfilled or has become obsolete or even if, without having become obsolete, it has ceased to be new. That is the fundamental reason why firms do not exist forever. Many of them are, of course, failures from the start. Like human beings, firms are constantly being born that cannot live. Others may meet…death from accident or illness. Still others die a "natural" death, as men die of old age. And the "natural" cause, in the case of firms, is precisely their inability to keep up the pace in innovating which they themselves had been instrumental in setting in the time of their vigor. BC, 94–95.

Demanda efetiva

Want and effective demand are not the same thing. If they

were, the poorest nations would be the ones to display the

most vigorous demand. CSD Part II, Chapter X, pg.114

Profit…is the premium put upon successful innovation in capitalist society and is temporary by nature: it will vanish in the subsequent process of competition and adaptation. BC, 105.

Practically every enterprise [is] threatened and put on the defensive as soon as it comes into existence. BC, 107.

For profits to emerge it is essential that the "suicidal stimulus of profits" should not act instantaneously. BC, 105.

Without development there is no profit, without profit no development.

TED, 154.

Capitalism is that form of private property economy in which

innovations are carried out by means of borrowed money…[that is,] credit creation….Most of the features…of capitalism would be absent from the economic and…cultural process of a society without credit creation….Therefore, we shall date capitalism as far back as the

element of credit creation. BC, 223–24.

Credit creation [is] the monetary complement of innovation. This

relation…is at the bottom of all the problems of money and credit. BC,

111.

The carrying into effect of an innovation involves, not primarily an

increase in existing factors of production, but the shifting of

existing factors from old to new uses….If innovation is financed by

credit creation, the shifting of the factors is effected not by the

withdrawal of funds—"canceling the old order"—from the old

firms, but by the reduction of the purchasing power of existing

funds which are left with the old firms while newly created funds

are put at the disposal of entrepreneurs: the new "order to the

factors" comes, as it were, on top of the old one, which is not

thereby canceled. BC, 111–12.

For actions which consist in carrying out innovations we reserve

the term Enterprise; the individuals who carry them out we call

Entrepreneurs. BC, 102.

The entrepreneur may, but need not, be the "inventor" of the

good or process he introduces. Also, the entrepreneur may, but

need not, be the person who furnishes the capital. BC, 103.

Risk bearing is no part of the entrepreneurial function. It is the

capitalist who bears the risk. The entrepreneur does so only to the

extent…he loses other people’s money. BC, 104.

The capitalist process, not by coincidence but by virtue of its

mechanism, progressively raises the standard of life of the masses. It does so through a sequence of vicissitudes, the severity of which is

proportional to the speed of the advance. But it does so effectively. One problem after another of the supply of commodities to the masses has been successfully solved by being brought within the reach of the

methods of capitalist production. CSD, 68.

The capitalist engine is first and last an engine of mass production which unavoidably means also production for the masses. CSD, 67.

Electric lighting is no great boon to anyone who has money

enough to buy a sufficient number of candles and to pay servants

to attend them. It is the cheap cloth, the cheap cotton and rayon

fabric, boots, motorcars and so on that are the typical

achievements of capitalist production, and not as a rule

improvements that would mean much to a rich man. Queen

Elizabeth owned silk stockings. The capitalist achievement does

not typically consist in providing more silk stockings for queens

but in bringing them within the reach of factory girls in return for

steadily decreasing amounts of effort. CSD, 67.

I felt it my duty…to inflict upon the reader…my paradoxical conclusion: capitalism is being killed by its achievements. CSD, xiv.

Capitalism inevitably…educates and subsidizes a vested interest in social unrest. CSD, 146.

One of the most important features of the later stages of capitalist

civilization is the vigorous expansion of the educational apparatus and particularly of the facilities for higher education. CSD, 152.

Capitalism stands its trial before judges who have the sentence of death in their pockets….The only success victorious defense can possibly

produce is a change in the indictment. CSD, 144.

BC: Schumpeter, Joseph A. (1939), Business Cycles: A Theoretical, Historical,

and Statistical Analysis of the Capitalist Process (New York: McGraw-Hill).

CSD: ——— (1950), Capitalism, Socialism, and Democracy, 3rd ed. (New York: Harper and Brothers), orig. pub. 1942.

HEA: ——— (1954), The History of Economic Analysis (New York: Oxford University Press).

TED: ——— (1936), The Theory of Economic Development: An Inquiry into

Profits, Capital, Credit, Interest, and the Business Cycle (Cambridge, Mass.:

Harvard University Press).

Schumpeter, Joseph A.: Capitalismo, Socialismo e Democracia

http://www.4shared.com/get/39970271/e4003fa2/Capitalismo_Socialis

mo_e_Democracia_-_Schumpeter.html;jsessionid=B9518B20CECFF6925779E6BAC34ECC1D. dc115

Schumpeter, Joseph A. : Teoria de Desenvolvimento Econômico

http://www.4shared.com/file/32394233/fdacc520/Joseph_Alois_Schum peter_-_Teoria_do_Desenvolvimento_Econmico.html?s=1

 Hayek, Friedrich A.: O Caminho da Servidão

http://www.4shared.com/file/25712422/10bad05e/Friedrich_A_Hayek_-_O_Caminho_da_Servidao.html?s=1

 Hayek, Friedrich A.: Os Princípios de uma Ordem Social Liberal

http://www.4shared.com/get/141043287/53af73f6/Os_princpios_de_uma_ordem_social_liberal_-_Friedrich_August_Hayek.html

 Mises, Ludwig v.: As Seis Lições (sobre política econômica)

http://www.4shared.com/file/60400858/71bbe42b/Ludwig_von_Mises_-_As_Seis_Lies__Livro_.html?s=1

 Lachmann, Ludwig: O Capital e a sua Estrutura

http://www.4shared.com/file/78110954/eb2734cd/Ludwig_Lachmann_-_O_Capital_E_Sua_Estrutura.html?s=1

 Lachmann, Ludwig: Sobre Expectativas

http://www.4shared.com/file/86233084/36a696de/Ludwig_Lachmann_-_Sobre_Expectativas.html?s=1

Escolha e contrato:

Williamson, Oliver E.: The Theory of the Firm as Governance Structure: From Choice to Contract

http://groups.haas.berkeley.edu/bpp/oew/choicetocontract.pdf

Tecnologia e aprendizagem:

Cortright, Joseph: New Growth Theory. Technology and Learning. A Practicioner’s Guide (US Economic Development Administration) –

http://www.eda.gov/ImageCache/EDAPublic/documents/pdfdocs/1g3lr_5f7_5fcortrig

ht_2epdf/v1/1g3lr_5f7_5fcortright.pdf