Controle de alterações
Revisão Data Local da
Revisão Descrição
0 01/03/2013 - Emissão inicial
1 05/04/2013
Item 3 – Referências
Exclusão na legislação: Decreto nº 44.090, de 28 de fevereiro de 2013.
Inclusão na legislação: Decreto nº 44.143, de 02 de abril de 2013.
Item 5 – Procedimentos
Atividade1
Exclusão do Registro “Ata de Reunião“. Item 6 –
Registros
Exclusão do Registro “Ata de Reunião“.
2 17/10/2013 Item 3 - Registros Inclusão do Decreto nº 44.428 de 11 de Outubro de 2013.
Lista de Distribuição
Função Subsecretário de Finanças
Superintendente da Superintendência de Captação de Recursos Coordenador da Coordenação de Captação de Recursos – COCAR Coordenador da Coordenação de Operações de Crédito – COPEC Elaborado/Revisado por:
Pablo Villarim Gonçalves, em 17/10/2013 _________________________________
Giovana dos Santos Itaborai, em 17/10/2013 _________________________________ Aprovado por:
Juliana Azevedo Cruz, em 17/10/2013 _________________________________
1. Objetivo
Esta instrução de trabalho tem a finalidade de delimitar as atividades voltadas para a negociação e a captação de recursos.
2. Escopo
Esta instrução de trabalho abrange as atividades envolvidas no assessoramento técnico aos órgãos da Administração Direta e Indireta do Estado do Rio de Janeiro, no que tange à elaboração dos projetos e carta-consultas, em conformidade com a legislação aplicável à contratação de operações de crédito e em consonância com as diretrizes dos Organismos Internacionais e Instituições Nacionais pertinentes. A atividade envolve também o acompanhamento e monitoramento de projetos em execução. Engloba, outrossim, a legislação referente a convênios, quando a captação de recursos ocorrer por meio desses. Referências
NBR ISO 9001:2008 – Sistemas de gestão da qualidade - Requisitos
MQ-SGQ-SUBFIN – Manual do Sistema de Gestão da Qualidade da SUBFIN
MIP - Manual de Instrução de Pleitos da Secretaria do Tesouro Nacional Legislação:
Lei Federal
Lei nº 9.496, de 11 de setembro de 1997
Lei complementar nº 101, de 04 de maio de 2000 Lei Estadual
Lei nº 287, de 04 de dezembro de 1979 Portaria
Portaria do Ministério da Fazenda nº 109, de 08 de março de 2002 Portaria Interministerial MP/MF/MCT Nº 127, de 29 de maio de 2008 Portaria Interministerial CGU/MF/MP nº 507, de 24 de novembro de 2011 Resolução
Resolução do Senado Federal nº 43, de 21 de dezembro de 2001 Resolução do Senado Federal nº 48, de 21 de dezembro de 2007 Resolução BACEN nº 3751, de 30 de junho de 2009
Resolução SEFAZ 602, de 28 de fevereiro de 2013 Decreto
Decreto Federal nº 6170, de 26 de julho de 2007 Decreto Federal nº 7641, de 12 de dezembro de 2011 Decreto Federal nº 7568, de 16 de setembro de 2011 Decreto nº 44.143, de 02 de abril de 2013
Decreto nº 44.428 de 11 de Outubro de 2013. 3. Definições e Siglas
ALERJ – Assembleia Legislativa do Estado do Rio de Janeiro CI – Comunicação Interna
COCAR – Coordenação de Captação de Recursos
COPEC – Coordenação de Operações de Crédito
Lei Autorizativa – Lei que autoriza o Estado a contratar operação de crédito LOA – Lei do Orçamento Anual
MIP – Manual de Instrução de Pleitos da Secretaria do Tesouro Nacional
Operação de Crédito Externo – Operação de longo prazo e contratada com agências de países estrangeiros, organismos internacionais ou instituições estrangeiras não pertencentes ao Sistema Financeiro Nacional.
Operação de Crédito Interno – Operação de longo prazo e contratada com credores situados no País.
PAF – Programa de Reestruturação e de Ajuste Fiscal PPA – Plano Plurianual
SUBFIN – Subsecretaria de Finanças
SEFAZ – Secretaria de Estado de Fazenda
UGP – Unidade Gestora do Programa 4. Procedimento
Item Responsável Atividade Descrição
1 Coordenador /Técnico da COCAR Mapear as linhas de financiamento existentes
Identificar as oportunidades de financiamento de projetos, por meio de pesquisa em sítios eletrônicos dos Organismos Internacionais e em entidades credoras nacionais. Caso sejam identificadas tais oportunidades, agendar reuniões com os órgãos, subsidiariamente, para realizar o mapeamento. 2 Coordenador/ Técnico da COCAR Efetuar a conexão entre as oportunidades de financiamento e as áreas fins
Após realizar o mapeamento das oportunidades existentes, identificar os possíveis órgãos ou entidades estaduais que possam ser elegíveis às modalidades disponíveis.
Técnico da COCAR tecnicamente os órgãos em relação aos financiamentos elaboração de Cartas-Consultas, em consonância com as linhas de financiamento mapeadas. Intermediar o contato destes junto às instituições oficiais e privadas e organismos bilaterais, multilaterais, nacionais e internacionais, envolvidos nas operações de crédito.
Concomitante à elaboração das Cartas-Consultas, prestar assessoria sobre os procedimentos legais necessários, tais como: a necessidade de elaboração de Projeto de Lei e a inclusão dos projetos no PPA e na LOA. Registro: Carta-Consulta. 4 Coordenador/ Técnico da COCAR Auxiliar e acompanhar os órgãos na preparação de missões de pré-avaliação dos projetos
Auxiliar e acompanhar as missões de pré-avaliação dos Organismos Internacionais e Entidades Credoras Nacionais que tenham o intuito de financiar projetos do Estado do Rio de Janeiro. Registro: Ajuda-memória. 5 Coordenador/ Técnico da COCAR Preparar missões de pré-avaliação dos projetos se a SEFAZ for a executora
Preparar as missões de pré-avaliação e envolver as subsecretarias da SEFAZ.
Registro: Ajuda-memória 6 Coordenador/ Técnico da COCAR Intermediar o contato entre o organismo e a SEFAZ se esta for a
executora
Encaminhar as demandas dos Organismos Internacionais e das Entidades Credoras Nacionais às áreas competentes da SEFAZ.
Registro: E-mail SEFAZ. 7 Coordenador/ Técnico da COCAR Fornecer à UGP informações do projeto quando a SEFAZ for a executora
Sendo a SEFAZ a executora ou uma das executoras do projeto, fornecer as informações pertinentes à UGP, responsável por executar as ações pactuadas durante a negociação.
Registro: Atas das reuniões. 8 Coordenador/ Técnico da COCAR Acompanhar e monitorar a execução do projeto.
Quando o financiamento obtido pelo Estado for na modalidade “apoio orçamentário”, promover o acompanhamento de indicadores e elaborar o relatório de conclusão, com o fim da execução do programa.
Nota: Nos casos em que a SEFAZ for a executora do projeto, o acompanhamento e
monitoramento da execução será realizado quando a operação de crédito for na modalidade “apoio orçamentário”.
Registro: Planilha de Acompanhamento de indicadores.
Relatório de conclusão do programa. 9 Coordenador/ Técnico da COCAR Identificar e mapear as oportunidades de captação de recursos de Transferências voluntárias do Governo Federal
Identificar as oportunidades de financiamento de projetos, por meio de pesquisa na Lei Orçamentária Anual aprovada do Governo Federal, fontes oficiais de informação (sítios eletrônicos e o Diário Oficial da União) e a relação dos programas disponíveis no Sistema de Gestão de Convênios e Contratos de Repasse – SICONV. 10 Coordenador/ Técnico da COCAR Mapear as possibilidades de firmar convênios de receita
Identificar as oportunidades de firmar convênios, por meio de informações obtidas junto aos Ministérios. Caso sejam identificadas tais oportunidades, agendar reuniões com os órgãos, subsidiariamente, para realizar o mapeamento.
Registro: Atas de reuniões 11 Coordenador/ Técnico da COCAR Informar às Secretarias as oportunidades resultantes do mapeamento
Elaborar um relatório com as informações pertinentes às possibilidades de convênio de receita e encaminhar aos órgãos do governo do Estado.
Registro: Relatório de Convênios 12 Coordenador/ Técnico da COCAR Assessorar tecnicamente os órgãos em relação aos convênios
Prestar auxílio técnico aos órgãos na elaboração dos projetos e planos de trabalho. Concomitante à elaboração dos projetos e plano de trabalho, prestar assessoria aos órgãos sobre os procedimentos legais necessários, tais como: inclusão do convênio no SICONV e disponibilidade de contrapartida, em casos de captação direta de Recursos Federais.
5. Registros
Este procedimento é suportado por registros que atendem aos requisitos da Tabela 2 abaixo:
Identificação Armazenamento Proteção Recuperação Retenção Disposição
Nome / Código (quando aplicável) Responsável Local Tipo
Acesso Cuidado Indexação
Digital Físico
Carta Consulta Coordenador/T
écnico-COCAR F:\00 SUBFIN\Macro processos\Con trole Captação de Recursos\Cart a Consulta X Restrito a Servidores da SUBFIN
Normal Por nome do
projeto Permanent e (a partir de março de 2013) Digital: não há Ajuda-memória Coordenador/T écnico-COCAR F:\00 SUBFIN\Macro processos\Con trole Captação de Recursos\Ajud a memória X Restrito a Servidores da SUBFIN
Normal Por nome do
Projeto. Permanent e (a partir de março de 2013) Não há
E-mail SEFAZ Digital:
Coordenador/T écnico-COCAR Digital: F:\00 SUBFIN\Macro processos\Con trole Captação de Recursos\E-X Digital: Restrito a Servidores da SUBFIN
Normal Digital: Por nome do projeto Digital: Permanent e (a partir de março de 2013) Não há
Planilha de Acompanhamento de indicadores Digital: Coordenador/T écnico-COCAR Digital: F:\00 SUBFIN\Macro processos\ Controle Captação de Recursos \Acompanham ento de indicadores X Restrito a Servidores da SUBFIN
Normal Por nome do
projeto Permanent e (a partir de março de 2013) Não há Relatório de Conclusão do Programa Digital: Coordenador/T écnico - COCAR Digital: F:\00 SUBFIN\Macro processos\ Controle Captação de Recursos \Relatório de Conclusão X Restrito a Servidores da SUBFIN
Normal Por nome do
projeto Permanent e (a partir de março de 2013) Não há
Relatório de Convênios Digital e Físico: Coordenador/T écnico-COCAR Digital: F:\00 SUBFIN\Macro processos\Con trole Captação de Recursos\Rela tórios Convênios Físico: Pasta Convênio X X Digital: Servidores da SUBFIN Físico: Restrito a SUCAR
Normal Por nome do
convênio Digital: Permanent e (a partir de março 2013) Físico: Até o término da vigência do contrato Digital: Não há Físico: Descartar
6. Anexos
