PRÊMIO VITAE-RIO CICLO 2015 NOTAS ORIENTATIVAS
CRITÉRIO 1 – IDENTIFICAÇÃO DE PERIGOS E RISCOS DE SSO OU DE SMS 140
1.1 – A empresa deve demonstrar de que forma documenta, mantém e atualiza o PPRA ou PCMAT e os registros pertinentes a estes. 15
1.2 – A empresa deve demonstrar de que forma monitora a implementação do PPRA ou PCMAT. 25
1.3 – A empresa deve demonstrar de que forma documenta, mantém, atualiza e monitora a implementação do PCMSO e os registros pertinentes a este. 20 1.4 – A empresa deve demonstrar de que forma estabelece e mantém procedimentos para manter e ter acesso à legislação e outros requisitos legais e
normativos. Deverá ser apresentada tabela identificando: as normas regulamentadoras (NR`s), normas técnicas e legislação aplicável para as atividades da empresa, para cada requisito identificado deverá ser demonstrado como estes são operacionalizados e controlados. A empresa deve evidenciar registros documentados.
30
1.5 – A empresa deve demonstrar de que forma implementa e mantém controles operacionais identificados como obrigação legal ou como necessários nos
processos de avaliação de risco e de atendimento a metas internas. 20
1.6 – A empresa deve demonstrar de que forma define, monitora e avalia os processos de identificação de situações de fatores de risco de SSO ou de SMS
CRITÉRIO 2 – PLANEJAMENTO E MONITORAÇÃO DE SSO OU DE SMS 120 2.1 – A empresa deve demonstrar de que forma a política de SSO ou de SMS da organização é definida, documentada, implementada, mantida, disseminada,
divulgada e promovida em todos os níveis da organização. 10
2.2 – A empresa deve demonstrar de que forma estabelece objetivos mensuráveis de SSO ou de SMS. Deve ser demonstrado a correlação da política de SSO ou de SMS com os objetivos de SSO ou de SMS definidos.Deve ser apresentado registro documentado dos objetivos de SSO ou de SMS. A empresa deve apresentar nesse item o texto dos seus objetivos de SSO ou de SMS e as metas estabelecidas para cada um.
30
2.3 – A empresa deve demonstrar de que forma estabelece e mantém programas para assegurar o atendimento dos objetivos definidos. Deverão ser apresentados planos de ação ou outro mecanismo ou registro que caracterize planejamento do SGSSO. A empresas deve evidenciar os registros de monitoração da implantação dos planos de ação.
10
2.4 – A empresa deve demonstrar de que forma identifica e analisa as causas de ocorrência de não conformidades que afetam o sistema de gestão de SSO ou de SMS. A empresa deve evidenciar registros de determinação de ações corretivas e mitigadoras e de acompanhamento da eficácia destas. 30 2.5 – A empresa deve demonstrar de que forma identifica e analisa as causas de ocorrência de acidentes. Deve relatar a sistemática de determinação de ações corretivas e mitigadoras e de acompanhamento da eficácia destas. A empresa deve evidenciar exemplos de registro de prática. 40
CRITÉRIO 3 – DISSEMINAÇÃO DE INFORMAÇÃO E CONHECIMENTO 80 3.1 – A empresa deve demonstrar de que forma identifica as atribuições e responsabilidades dos profissionais que desempenham ou verificam as atividades
com impacto no sistema de gestão de SSO ou de SMS. Deve ser apresentado registro documentado relacionando todas as funções identificadas nesse item. 10 3.2 – A empresa deve demonstrar de que forma define as competências necessárias dos profissionais que exercem as funções relacionadas no item 3.1. Essas competências devem ser definidas em relação à educação, capacitação, habilitação, treinamentos requeridos e/ou experiência comprovada.
Nesse item a empresa deve apresentar registro documentado relacionando os treinamentos necessários com as competências requeridas, com os requisitos legais e normativos identificados no item 1.4 e os necessários para controle dos riscos caracterizados como significativos no item 1.5.
Devem ser evidenciados registros documentados dos treinamentos, comprovantes de habilitação e/ou capacitação identificadas como necessários.
30
3.3 – A empresa deve demonstrar de que forma documenta, atualiza e comunica padrões operacionais para impedir desvios na execução, no mínimo, das atividades com grau de risco significativo (conforme apresentado no item 1.5). Devem ser apresentados registros documentados pertinentes, tais como: instruções de trabalho, procedimentos operacionais, entre outros.
25
3.4 – A empresa deve demonstrar prática que favoreça a consulta da força de trabalho e de outras partes interessadas.
CRITÉRIO 4 – RESULTADO DE INDICADORES REATIVOS 30
4.1 – Resultados de indicadores de taxa de frequência. 15
CRITÉRIO 5 – ANÁLISE E MENSURAÇÃO DE DESEMPENHO 130 5.1 – Devem ser apresentados os indicadores correlacionados com os Objetivos de SSO (item 2.2). Deve demonstrar prática de coleta de dados dos seus
indicadores de SSO ou de SMS e de controle da confiabilidade desses. Devem ser apresentados gráficos que permitam análise da evolução dos dados. 45 5.2 – A empresa deve evidenciar prática de inspeção e de auditoria e demonstrar como utiliza os dados obtidos para a monitoração do sistema de gestão de
SSO ou de SMS. 15
5.3 – A empresa deve demonstrar prática de análise crítica do SGSSO e do grau de cumprimento das metas dos indicadores apresentados. Deverão ser evidenciados registros documentados de atas de reunião, contemplando no mínimo a análise dos dados consolidados dos indicadores (item 5.1) e dos resultados dos objetivos de SSO ou de SMS (item 2.2).
30
5.4 – A empresas deve evidenciar resultados com tendência positiva de dados consolidados das ações proativas e inovadoras descritas. Deve ser apresentada a correlação das práticas proativas com as diretrizes da Política de SSO, ou de SMS, definida no item 2.1 e a descrição do impacto positivo, mensurável ou classificável, no SGSSO.
1.1 A empresa deve demonstrar de que forma documenta, mantém e atualiza o PPRA ou PCMAT e os registros pertinentes a estes. 1.1.1. Foi apresentada descrição da prática de elaboração, manutenção, atualização do PPRA ou PCMAT
1.1.2. Foi apresentado PPRA contemplando a antecipação.
1.1.3. Foi apresentado no PPRA antecipação envolvendo análise de projetos de novas instalações ou de modificação dos já existentes. 1.1.4. Foi apresentado no PPRA antecipação envolvendo métodos de novas instalações ou de modificação dos já existentes.
1.1.5. Foi apresentado no PPRA antecipação e processos de trabalho de novas instalações ou de modificação dos já existentes. 1.1.6. Foi apresentado no PPRA antecipação identificando os riscos potenciais.
1.1.7. Foi apresentado na antecipação introdução de medidas de proteção para redução ou eliminação dos riscos potenciais. 1.1.8. Foi apresentado PPRA contemplando o reconhecimento.
1.1.9. Foi apresentado no reconhecimento as etapas da obra.
1.1.10. Foi apresentado no reconhecimento a determinação das possíveis fontes geradoras. 1.1.11. Foi apresentado no reconhecimento a localização das possíveis fontes geradoras.
1.1.12. Foi apresentado no reconhecimento a identificação dos meios de propagação dos agentes no ambiente de trabalho. 1.1.13. Foi apresentado no reconhecimento a identificação das funções dos trabalhadores expostos.
1.1.14. Foi apresentado no reconhecimento a identificação do número de trabalhadores expostos.
1.1.15. Foi apresentado no reconhecimento a identificação da caracterização e o tipo de exposição das atividades dos trabalhadores expostos. 1.1.16. Foi apresentado no reconhecimento possíveis danos à saúde relacionados aos riscos identificados, disponíveis na literatura técnica. 1.1.17. Foi apresentado na avaliação quantitativa o controle da exposição na etapa de reconhecimento, incluindo os riscos inexistentes. 1.1.18. Foi apresentado na avaliação quantitativa dimensionamento do tempo e intensidade da exposição dos trabalhadores.
1.1.19. Foi apresentado PPRA contemplando o controle dos riscos ambientais.
1.1.20. Foi apresentado PPRA contendo agentes químicos, físicos e biológicos para serem articulados ao PCMSO. 1.1.21. Foi apresentado PPRA contendo planejamento anual com estabelecimento de metas.
1.1.22. Foi apresentado PPRA incluindo avaliação e controle das metas.
1.1.23. Foi apresentado PPRA contendo planejamento anual com estabelecimento de prioridades. 1.1.24. Foi apresentado PPRA contendo planejamento anual com estabelecimento de cronograma. 1.1.25. Foi apresentado PPRA contendo estratégia.
1.1.26. Foi apresentado PPRA contendo metodologia de ação. 1.1.27. Foi apresentado PPRA contento forma de registro. 1.1.28. Foi apresentado PPRA contendo manutenção de dados. 1.1.29. Foi apresentado PPRA contendo divulgação de dados.
1.1.30. Foi apresentado PPRA contendo periodicidade do desenvolvimento do PPRA. 1.1.31. Foi apresentado PPRA contendo forma de avaliação do desenvolvimento do PPRA. 1.1.32. Foi apresentado PPRA descrito como documento base.
1.1.33. Foi apresentado PPRA indicando claramente os prazos para o desenvolvimento das etapas de reconhecimento. 1.1.34. Foi apresentado PPRA indicando claramente os prazos para o desenvolvimento das etapas de antecipação.
1.1.35. Foi apresentado PPRA indicando claramente os prazos para o desenvolvimento das etapas de divulgação dos dados. 1.1.36. Foi apresentado PPRA incluindo etapas de reconhecimento dos riscos.
1.1.37. Foi apresentado no PPRA ou PCMAT que a empresa realiza trabalho em eletricidade.
1.1.38. Foi apresentado no PPRA ou PCMAT que a empresa realiza trabalho em altura.
1.1.39. Foi apresentado no PPRA ou PCMAT que a empresa realiza trabalho em espaço confinado. 1.1.40. Foi apresentado no PPRA ou PCMAT que a empresa possui subcontratados.
1.1.41. Foram apresentados no PCMAT memorial sobre condições e meio ambiente nas atividades e operações para cada etapa de execução da obra.
1.1.42. Foi apresentado no PCMAT cronograma de implantação com as medidas preventivas (proteções coletivas e individuais recomendadas) definidas no PCMAT. 1.1.43. Foi apresentado no PCMAT layout contemplando previsão do dimensionamento das áreas de vivência de acordo com o número de trabalhadores previstos. PRÁTICAS PROATIVAS DO ITEM 1.1- vide Perguntas das práticas proativas do item no ANEXO 1
1.2. A empresa deve demonstrar de que forma monitora a implementação do PPRA ou PCMAT.
1.2.1 Foi apresentada descrição da prática de controle da implementação do PPRA ou PCMAT.
1.2.2 Foi evidenciado PPRA no canteiro de obra incluindo monitoramento da exposição aos riscos.
1.2.3 Foi evidenciado PCMAT no canteiro.
1.2.4 Foi evidenciado no canteiro de obra instalações sanitárias.
1.2.5 Foi evidenciado no canteiro de obra instalações sanitárias mantidas em perfeito estado de conservação, higiene e limpeza.
1.2.6 Foram evidenciadas no canteiro de obra instalações sanitárias dispondo de 1 (um) conjunto de lavatório, vaso sanitário e mictório na proporção de 1 (um) conjunto para cada grupo de 20 (vinte) trabalhadores.
1.2.7 Foram evidenciadas no canteiro de obra instalações sanitárias dispondo de chuveiro na proporção de 1 (uma) unidade para cada grupo de 10 (dez) trabalhadores dispondo de água quente.
1.2.8 Foi evidenciado no canteiro de obra que as instalações sanitárias dispõem de portas de acesso que impeçam o devassamento.
1.2.9 Foi evidenciado no canteiro de obra instalações sanitárias dispondo de pisos impermeáveis, laváveis e de acabamento antiderrapante.
1.2.10 Foi evidenciado no canteiro de obra vestiário para troca de roupa dos trabalhadores.
1.2.11 Foi evidenciado no canteiro de obra vestiário dispondo de armários individuais em número suficiente para atender aos usuários.
1.2.12 Foi evidenciado no canteiro de obra vestiário em perfeito estado de conservação, higiene e limpeza.
1.2.13 Foi evidenciado no canteiro de obra vestiário dispondo de bancos.
1.2.14 Foi evidenciado no canteiro de obra alojamento
1.2.15 Foi evidenciado no canteiro de obra alojamento em perfeito estado de conservação, higiene e limpeza.
1.2.16 Foi evidenciado no canteiro de obra lavanderia
1.2.17 Foi evidenciado no canteiro de obra área de lazer para atender os trabalhadores alojados.
1.2.18 Foi evidenciado no canteiro de obras água, filtrada e fresca para os trabalhadores por meio de bebedouros de jato inclinado ou equipamento similar que garanta as mesmas condições.
1.2.19 Foi evidenciado no canteiro de obra cozinha para preparo das refeições.
1.2.20 Foi evidenciado no canteiro de obra cozinha para preparo das refeições em perfeito estado de conservação, higiene e limpeza.
1.2.22 Foi evidenciado fornecimento aos trabalhadores de café da manhã, em conformidade com os parâmetros estabelecidos na convenção coletiva de trabalho de 2014.
1.2.23 Foi evidenciado fornecimento de café da manhã aos trabalhadores das subempreiteiras, em conformidade com os parâmetros estabelecidos na convenção coletiva de trabalho de 2014.
1.2.24 Foi evidenciado no canteiro de obra refeitório.
1.2.25 Foi evidenciado no canteiro de obra refeitório em perfeito estado de conservação, higiene e limpeza.
1.2.26 Foi evidenciado no canteiro de obra que o local das refeições dispõe de paredes que permitam o isolamento durante as refeições, piso de concreto, cimentado ou de outro material lavável.
1.2.27 Foi evidenciado no canteiro de obra que o local das refeições dispõe de cobertura que proteja os trabalhadores dos intempéries.
1.2.28 Foi evidenciado no canteiro de obra que o local das refeições dispõe de ventilação e iluminação natural ou artificial.
1.2.29 Foi evidenciado no canteiro de obra que o refeitório dispõe de lavatório instalado em suas proximidades ou no seu interior.
1.2.30 Foi evidenciado no canteiro de obra que o refeitório dispõe de mesa com tampos lisos e laváveis.
1.2.31 Foi evidenciado no canteiro de obra que o refeitório dispõe de assentos em número suficiente para atender aos usuários.
1.2.32 Foi evidenciado no canteiro de obra que o refeitório dispõe de depósito com tampa para detritos.
1.2.33 Foi evidenciado no canteiro de obra que o refeitório dispõe de local exclusivo para o aquecimento das refeições dotado de equipamento adequado e seguro para o aquecimento.
1.2.34 Foi evidenciado no canteiro de obra refeitório dispondo de fornecimento de água potável, filtrada e fresca para os trabalhadores por meio de bebedouro de jato inclinado ou outro dispositivo equivalente.
1.2.35 Foi evidenciado que a obra está na fase de escavações.
1.2.36 Foram evidenciados muros ou edificações vizinhas escoradas, que possam ser afetadas pela escavação.
1.2.37 Foi evidenciada estabilidade garantida por meio de estruturas dimensionadas, nos taludes instáveis das escavações com profundidade superior a 1,25m.
1.2.38 Foram evidenciadas escadas ou rampas as escavações, a fim de permitir, em caso de emergência, a saída rápida dos trabalhadores das escavações com profundidade superior a 1,25m.
1.2.39 Foram evidenciados materiais retirados da escavação depositados a uma distância superior à metade da profundidade, medida a partir da borda do talude.
1.2.40 Foram evidenciados acessos dos trabalhadores às áreas de escavação com sinalização de advertência permanente.
1.2.41 Foi evidenciado que os acessos de trabalhadores, veículos e equipamentos às áreas de escavação possuem sinalização de advertência permanente.
1.2.43 Foram evidenciados serviços envolvendo eletricidade.
1.2.44 Foi evidenciado que a empresa realiza instalações elétricas energizadas em alta tensão (AT).
1.2.45 Foi evidenciado que os serviços em instalações elétricas energizadas em AT somente podem ser realizados quando houver procedimentos específicos, detalhados e assinados por profissional autorizado.
1.2.46 Foi evidenciado que os serviços em instalações elétricas energizadas em AT não podem ser realizados individualmente.
1.2.47 Foi evidenciado que todo trabalhador em instalações elétricas energizadas em AT, bem como aqueles envolvidos em atividades no SEP devem dispor de equipamento que permita a comunicação permanente com os demais membros da equipe ou com o centro de operação durante a realização do serviço.
1.2.48 Foi evidenciado que o trabalhador ao realizar um trabalho em eletricidade faz a desenergização do mesmo.
1.2.49 Foi evidenciado que os eletricistas trabalham sem qualquer tipo de objetos metálicos como: cordões, pulseiras, aliança, etc
1.2.50 Foi evidenciado no canteiro onde estiverem sendo realizadas atividades de eletricidade: cone, correntes, fita zebrada, bandeira ou placas de advertência para sinalização adequada afim de orientar, alertar, avisar e advertir as pessoas envolvidas nos serviços e aquelas não envolvidas, mas que estejam realizando suas atividades nas proximidades.
1.2.51 Foi evidenciado que o trabalhador ao realizar um trabalho com eletricidade em alta tensão usa vestimentas de trabalho adequadas às atividades, devendo contemplar a condutibilidade, inflamabilidade e influência eletromagnéticas de acordo com a NR 10 item 10.2.9.2
1.2.52 Foi evidenciado que os equipamentos elétricos portáteis como furadeira, lixadeira, serra manual elétrica, vibradores dispõe de isolamento duplo ou reforçado.
1.2.53 Foi evidenciado elevador de carga, passageiros, empilhadeiras ou pontes rolantes dispondo de placa em lugar visível com a carga máxima de trabalho permitida.
1.2.54 Foi evidenciado registro documentado dos operadores de equipamentos de transportes motorizados habilitados dirigindo durante o horário de trabalho portando cartão de identificação, com nome e fotografia em lugar visível.
1.2.55 Foram evidenciados equipamentos de transporte motorizados possuindo sinal de advertência sonora (buzina).
1.2.56 Foram evidenciadas máquinas e equipamentos no seu processo de trabalho lançando partículas de materiais dispondo de proteção contra projeções.
1.2.57 Foram evidenciadas máquinas e equipamentos que utilizam energia elétrica, fornecida por fonte externa dispondo de chave geral em local de fácil acesso e acondicionada em caixa que evite o seu acionamento acidental e proteja as suas partes energizadas.
1.2.58 Foram evidenciadas máquinas e equipamentos que utilizam energia elétrica aterradas eletricamente.
1.2.59 Foram evidenciadas serviços que demandam medidas de proteção contra quedas de altura
1.2.60 Foi evidenciado fechamento provisório resistente nas aberturas do piso.
1.2.61 Foi evidenciado fechamento provisório de, no mínimo, 1,20m de altura, seguramente fixado à estrutura de material resistente, nos vãos de acesso às caixas dos elevadores, até a colocação definitiva das portas.
1.2.62 Foi evidenciado instalação de uma plataforma principal de proteção na altura da primeira laje que esteja, no mínimo, um pé-direito acima do nível do terreno em todo perímetro da construção de edifícios com mais de 4 (quatro) pavimentos ou altura equivalente, são instaladas, a partir da plataforma principal de proteção e plataformas secundárias em balanço, de 3 (três) em 3 (três) lajes, na construção de edifícios com pavimentos no subsolo a instalação de plataformas terciárias de proteção, de 2 (duas) em 2 (duas) lajes, contadas em direção ao subsolo e a partir da laje referente à instalação da plataforma principal de proteção.
1.2.63 Foi evidenciado que o perímetro da construção de edifícios é fechado com tela a partir da plataforma principal de proteção.
1.2.64 Foi evidenciado que a tela é instalada entre as extremidades de 2 (duas) plataformas de proteção consecutivas.
1.2.65 Foi evidenciado que a tela só é retirada quando a vedação da periferia, até a plataforma imediatamente superior, estiver concluída.
1.2.66 Foi evidenciado a utilização de andaimes.
1.2.67 Foi evidenciado que nos projetos de andaimes do tipo fachadeiro, suspensos e em balanço são acompanhados pela respectiva Anotação de Responsabilidade Técnica.
1.2.68 Foi evidenciado que nas montagens de andaimes dos tipos fachadeiros, suspensos e em balanço são precedidos de projeto elaborado por profissional legalmente habilitado.
1.2.69 Foi evidenciado que as superfícies de trabalho dos andaimes possuem travamento que nao permita seu deslocamento ou desencaixe.
1.2.70 Foi evidenciado nas atividades de montagem e desmontagem de andaimes, são observadas que as ferramentas utilizadas são exclusivamente manuais e com amarração que impeça sua queda acidental.
1.2.71 Foi evidenciado dispositivo de bloqueio em toda máquina de maior risco para impedir seu acionamento por pessoa não autorizada. Tais como: serra circular, elevador de transporte de materiais e pessoas, grua e policorte.
1.2.72 Foi evidenciado que as ferramentas são apropriadas ao uso a que se destinam.
1.2.73 Foi evidenciado registro documentado de controle para identificação e substituição de ferramentas defeituosas, danificadas ou improvisadas.
1.2.74 Foram evidenciados serviços envolvendo carpintaria.
1.2.75 Foi evidenciado que nas operações de corte de madeira é utilizado dispositivo empurrador, conforme requisito da NR 18.
1.2.76 Foi evidenciado que nas operações de corte de madeira é utilizado dispositivo guia de de alinhamento, conforme requisito da NR 18
1.2.77 Foi evidenciado que as lâmpadas de iluminação da carpintaria são protegidas contra impactos provenientes da projeção de partículas, conforme requisito da NR 18
1.2.78 Foi evidenciado que a carpintaria possui piso resistente, nivelado e antiderrapante capaz de proteger os trabalhadores contra quedas conforme requisito da NR 18
1.2.79 Foi evidenciado que a carpintaria possui cobertura capaz de proteger os trabalhadores contra quedas de materiais e intempéries, conforme requisito da NR 18
1.2.80 Foi evidenciado que atividade de transporte manual de cargas .
1.2.81 Foi apresentado LTCAT ou PPRA DA com registro dos agentes nocivos presentes do ambiente.
1.2.83 No LTCAT ou PPRA DA estão descritos os equipamentos utilizados para realizar as avaliações.
1.2.84 No LTCAT ou PPRA DA existe a conclusão do médico do trabalho ou engenheiro de segurança do trabalho, responsável pela elaboração do LTCAT, informando a respeito dos agentes nocivos a potencialidade de causar prejuízo à saúde ou a integridade física do trabalhador.
1.2.85 Foi apresentado registro do PPP preenchido para os funcionários contemplados no LTCAT que tem direito ao formulário de PPP.
1.2.86 Foi apresentado registro de PPP preenchido de acordo com a legislação previdenciária.
1.2.87 Para cada equipamento utilizado nas avaliações do LTCAT, foi apresentado o certificado de calibração do mesmo.
1.2.88 A empresa e anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 1. Tais como: registro documentado das ordens de serviço sobre segurança e medicina do trabalho dando ciência aos empregados sobre obrigações e proibições.
1.2.89 A empresa e anexou ao relatório os registros documentados necessários para o pleno atendimento da NR 4. Tais como: Dimensionamento do SESMT, Dedicação dos integrantes para as atividades do SESMT, atuação junta a CIPA, Realização de atividades de conscientização.
1.2.90 A empresa anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 5. Tais como: registros de atas da CIPA, comprovação da CIPA com dimensionamento em conformidade.
1.2.91 A empresa e anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 06. Tais como: cópia de CA
1.2.92 A empresa e anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 10. Tais como: Análise Preliminar de Riscos, Relatório técnico das inspeções, Ordem de serviço, plano de emergência, documentação da qualificação, capacitação, habilitação e autorização dos trabalhadores, entre outros.
1.2.93 A empresa e anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 11 Tais como: Inspeções permanentes de cabos de aço e cordas.
1.2.94 A empresa e anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 12. Tais como: Análise de Risco, Inspeção das condições de operacionalidades e segurança, Ordem de serviço, Manutenção preventiva, Instruções de operação e manutenção, Manual de instruções.
1.2.95 A empresa e anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 15. Tais como: Registro de avaliações dos agentes ambientais.
1.2.96 A empresa e anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 17. Tais como: análise ergonômica dos postos de trabalho.
1.2.97 A empresa anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 21.Tais como: proteção para os trabalhadores contra insolação excessiva, o calor, o frio, a umidade e os ventos inconvenientes.
1.2.98 A empresa e anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 23. Tais como: Laudo de exigências do Corpo de Bombeiros, Certificado de aprovação da vistoria do corpo de bombeiro (segundo Código de Segurança Contra Incêndio - decreto nº 897/1976), Procedimento para evacuação.
1.2.99 A empresa e anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 26.Tais como: Classificação, Rotulagem preventiva e ficha com dados de segurança de produto químico.
1.2.100 A empresa anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 33. Tais como: Certificados dos equipamentos de medição, Cadastro atualizado de todos os espaços confinados, Procedimento de Trabalho, Permissão de entrada e trabalho, Análise de Risco, Capacitação dos trabalhadores, Plano de emergência.
1.2.101 Foi anexado ao relatório registros que evidenciam que a empresa garante a capacitação continuada dos trabalhadores sobre os riscos, as medidas de controle, de emergência e salvamento em espaços confinados.
1.2.102 Foi evidenciado que a empresa procede a avaliação e controle dos riscos físicos, químicos, biológicos, ergonômicos e mecânicos dos espaços confinados
1.2.103 Foi evidenciado que a empresa garante que o acesso ao espaço confinado somente ocorra após a emissão, por escrito, da Permissão de Entrada e Trabalho –
PET.
1.2.104 A empresa anexou ao relatório os registros documentados que evidenciam o pleno atendimento da NR 35. Tais como: Capacitação e treinamento periódico bienal, Análise de risco, Permissão de trabalho, Registro do resultado das inspeções rotineiras dos EPI, acessórios e sistema de ancoragem.
1.2.105 Foi apresentado registro documentado que comprove o fornecimento de treinamento sobre os riscos de SSO ou de SMS identificados.
1.2.106 Foi apresentado registro documentado de treinamento dos trabalhadores quanto à correta utilização do EPI, em conformidade com a NR 06.
1.2.107 Foi apresentado registro documentado de treinamento dos trabalhadores orientando sobre as limitações de proteção que o EPI oferece, em conformidade com a NR 06.
1.2.108 Foi apresentado registro documentado de treinamento admissional em conformidade com o item 18.28.2 da NR 18.
1.2.109 Foi apresentado registro documentado do treinamento periódico em conformidade ao item 18.28.3 da NR 18.
1.2.110 Foi apresentado registro documentado de treinamentos para os trabalhadores para a utilização segura das ferramentas, conforme exigido na NR 18.
1.2.111 Foi apresentado registro documentado do treinamento de modo a qualificar o sinaleiro e amarrador de cargas conforme exigido pela NR 18.
1.2.112 Foi apresentado registro documentado de treinamento para trabalhadores que executam escavação conforme NR-18.
1.2.113 Foi apresentado registro documentado de curso básico de NR 10 para todos os profissionais que trabalham com eletricidade ou indiretamente interajam em instalações elétricas.
1.2.114 Foi evidenciado que o treinamento de curso básico de NR 10 fornecido possuía carga horária de 40 horas de treinamento conforme requisito da NR 10.
1.2.115 Foi apresentado registro documentado de curso de sistema elétrico de potência (SEP) para os profissionais que trabalham em alta tensão receberam o treinamento conforme exigido na NR 10.
1.2.116 Foi apresentado registro documentado de treinamento de reciclagem bienal conforme exigido na NR 10.
1.2.117 Foi apresentado registro documentado de treinamento de pelo menos um trabalhador para prestação de primeiros socorros e utilização do material de primeiros socorros, conforme requisito da NR 07.
1.2.118 Foi apresentado registro documentado referente ao treinamento para os membros da CIPA com carga horária de 20 horas conforme NR 5.
1.2.119 Foi apresentado pela empresa registro documentado do treinamento comprovando a qualificação do trabalhador para operar ferramentas de fixação a pólvora.
1.2.120 Foi apresentado pela empresa registro documentado comprovando que o operador de bate-estaca está devidamente qualificado.
1.2.121 Foi apresentado pela empresa registro documentado do treinamento comprovando que o carpinteiro está devidamente qualificado.
1.2.122 Foi apresentado pela empresa registro documentado do treinamento comprovando que o soldador e o serralheiro estão devidamente qualificados.
1.2.123 Foi apresentado pela empresa registro documentado do treinamento comprovando que o guincheiro está devidamente qualificado.
1.2.124 Foi apresentado registro documentado de treinamento para os trabalhadores que realizam transporte manual regular de cargas conforme NR 17.
1.2.125 Foi apresentado registro documentado de treinamento sobre noções básicas de combate a incêndios conforme NR 23.
1.2.126 Foi apresentado registro documentado de treinamento para as atividades realizadas em espaço confinado com carga horária mínima de 16 horas, conforme NR 33.
1.2.127 Foi apresentado registro documentado de treinamento para supervisores de entrada em espaço confinado com carga horária mínima de 40 horas, conforme NR 33
1.2.128 Foi apresentado pela empresa descrição da forma de controle do registro de presença, com assinatura dos participantes, de todos os treinamentos apresentados pela empresa.
1.2.129 Foi apresentado registro documentado de capacitação para o trabalho em altura, com carga horária de 8 horas conforme NR 35.
1.2.130 Foram apresentados procedimentos documentados estabelecidos para a utilização de equipamentos em que este tipo de controle seja necessário.
1.2.131 Foi apresentado comprovação instruções para os trabalhadores para a utilização segura das ferramentas, conforme exigido na NR 18. PRÁTICAS PROATIVAS DO ITEM 1.2 - vide Perguntas das práticas proativas do item no ANEXO 1
1.3 A empresa deve demonstrar de que forma documenta, mantém, atualiza e monitora a implementação do PCMSO e os registros pertinentes a este.
1.3.1 Foi apresentada descrição da prática de elaboração, manutenção, atualização e controle do PCMSO 1.3.2 Foi evidenciado PCMSO com o endereço do PPRA e/ou PCMAT.
1.3.3 Foi evidenciado PCMSO com caráter de prevenção, rastreamento e diagnóstico precoce de agravo à saúde.
1.3.4 Foi evidenciado PCMSO que constata a existência de doenças profissionais ou danos irreversíveis à saúde dos trabalhadores. 1.3.5 Foi evidenciado PCMSO com assinatura do médico do trabalho.
1.3.6 Foi evidenciado PCMSO incluindo exame admissional. 1.3.7 Foi evidenciado PCMSO incluindo exame periódico.
1.3.8 Foi evidenciado periodicidade dos exames ocupacionais descrita no PCMSO.
1.3.9 Foram apresentados exames ocupacionais compreendendo exames complementares. 1.3.10 Foi evidenciado PCMSO incluindo exame de retorno ao trabalho.
1.3.11 Foi evidenciado PCMSO incluindo exame de mudança de função. 1.3.12 Foi evidenciado PCMSO incluindo exame demissional.
1.3.13 Foi evidenciado orientação quanto ao curso de primeiros socorros planejado no PCMSO. 1.3.14 Foi evidenciado relatório anual pela empresa que possui médico coordenador de PCMSO. 1.3.15 Foi evidenciado relatório anual discriminando os setores da empresa.
1.3.16 Foi evidenciado relatório anual discriminando o número de exames realizados. 1.3.17 Foi evidenciado relatório anual discriminando os exames médicos realizados.
1.3.19 Foi evidenciado relatório anual discriminando o planejamento de exames para o próximo ano.
1.3.20 Foi evidenciado no PCMSO alguma informação para empresa sobre a necessidade de haver pessoa treinada para ministrar os primeiros socorros caso haja necessidade.
A empresa deve demonstrar de que forma monitora a implementação do PCMSO.
1.3.21 Foi evidenciada original da 1ª via do atestado de saúde ocupacional (ASO) dos trabalhadores próprios. 1.3.22 Foram evidenciados ASO`S em conformidade com todos requisitos da NR 7?
1.3.23 Foi evidenciado ambulatório, com os requisitos legais normativos, quando se tratar de frente de trabalho com 50 (cinquenta ou mais trabalhadores).
1.4. A empresa deve demonstrar de que forma estabelece e mantém procedimentos para manter e ter acesso à legislação e outros requisitos legais e normativos. Deverá ser apresentada tabela identificando: as normas regulamentadoras (NRs), normas técnicas e legislação aplicável para as atividades da empresa, para cada requisito identificado deverá ser demonstrado como estes são operacionalizados e controlados. A empresa deve evidenciar registros documentados.
1.4.1. Foi descrita prática de identificação de requisitos legais normativos aplicáveis as atividades da empresa especificando de que forma a empresa identifica quais os requisitos legais são aplicáveis e quais não são aplicáveis.
1.4.2. A resposta do subitem 1.4.1 inclui a especificação de quanto tempo a prática de identificação formal dos requisitos legais está implementada na empresa. Obrigatório especificar o tempo em meses ou anos.
1.4.3. A resposta do subitem 1.4.1 inclui a especificação do responsável para identificação dos requisitos legais e normativos aplicáveis. Obrigatório especificar o nome do profissional, o cargo e/ou o setor/departamento responsável.
1.4.4. A resposta do subitem 1.4.1 inclui a especificação da forma de verificação da atualização dos requisitos legais e normativos aplicáveis.
1.4.5. A empresa apresentou no corpo do relatório um registro documentado do levantamento de requisitos legais, normas regulamentadoras, exigências da Convenção coletiva pertinentes às atividade da empresa.
1.4.6. Foi apresentada a forma de operacionalização (de atendimento) da Resolução CONAMA Nº 307.
1.4.7. Foram anexados ao relatório registros documentados que evidenciam que a empresa possui projeto de gestão de resíduos para sua obra.
1.4.8. Foram anexados ao relatório registros documentados que evidenciam que a empresa identifica os resíduos da construção civil, classificando-os como classe A, classe B, classe C ou classe D.
1.4.9. Foram anexados ao relatório registros documentados que evidenciam que a empresa realiza triagem na obra dos seus resíduos.
1.4.10. Foram anexados ao relatório registros documentados que evidenciam que os resíduos da empresa geradora estão sendo transportados por empresas cadastradas até as áreas de destinação.
1.4.11. Foram anexados ao relatório registros documentados que evidenciam que as áreas de destinação dos resíduos gerados pela empresa são locais licenciados.
1.5 A empresa deve demonstrar de que forma implementa e mantém controles operacionais identificados como obrigação legal ou como necessários nos processos de avaliação de risco e de atendimento a metas internas.
1.5.1 Foi descrita prática de identificação e de especificação de controles operacionais necessários adequados aos perigos e riscos das atividades.
1.5.2 Foi evidenciado registro documentado da verificação da conformidade da operacionalização dos controles operacionais implementados, tais como: inspeções sistemáticas, verificação de adequação dos controles etc.
1.5.3 Foi evidenciado registro documentado da monitoração do grau de eficácia dos mecanismos de controle operacional implementados, tais como: registros de análise crítica de desempenho, monitoração do número de acidentes associados a um controle operacional específico.
1.5.4 Foi anexado ao relatório cópia de procedimento documentado ou referência (data de elaboração, Título, indicação do trecho pertinente) a procedimento documentado da metodologia de elaboração de APR, quando essa for um requisito legal e/ou quando tiver sido especificada como um controle operacional obrigatório em procedimentos internos da empresa.
1.5.5 Foi apresentado registro de análise de possíveis especificidades de uma nova frente de obra em relação a controles operacionais PRÁTICAS PROATIVAS DO ITEM 1.5- vide Perguntas das práticas proativas do item no ANEXO 1
1.6 A empresa deve demonstrar de que forma define, monitora e avalia os processos de identificação de situações de fatores de risco de SSO ou de SMS para todas as operações executadas por subcontratados ou terceirizados. A empresa deve evidenciar registros documentados.
1.6.1 Foi apresentada descrição de prática de verificação do grau de conformidade das operações de subcontratados e/ou terceirizados em relação a requisitos de SSO ou de SMS.
1.6.2 Na descrição da prática de verificação do grau de conformidade dos subcontratados e/ou terceirizados foi apresentado o responsável pela execução da mesma. 1.6.3 Na descrição da prática de verificação do grau de conformidade dos subcontratados e/ou terceirizados foi especificado há quanto tempo a mesma está
implementada (meses/anos).
1.6.4 Foi apresentado registro documentado da prática de verificação do grau de conformidade dos subcontratados e/ou terceirizados
1.6.5 Foi anexado ao relatório cópia de procedimento documentado ou referência (data de elaboração, Título, indicação do trecho pertinente) a procedimento documentado definindo as ações / sanções previstas para quando são identificados desvios de conformidade na execução de atividades por subcontratados e/ou terceirizados em relação aos requisitos de SSO ou de SMS.
1.6.6 Foi descrita prática de gestão continuada da conformidade da qualificação dos empregados de subcontratados e/ou de terceirizados em relação a requisitos legais normativos aplicáveis.
1.6.7 Foi apresentado registro documentado da prática de verificação do grau de conformidade da qualificação de subcontratados e/ou de terceirizados em relação a requisitos legais normativos aplicáveis.
2.1 A empresa deve demonstrar de que forma a política de SSO ou de SMS da organização é definida, documentada, implementada, mantida, disseminada, divulgada e promovida em todos os níveis da organização.
2.1.1 A empresa apresentou, no Relatório de Gestão, registro documentado com a transcrição do texto da política de SSO ou de SMS da empresa. 2.1.2 A transcrição do texto da política de SSO ou de SMS apresentado pela empresa inclui o comprometimento da empresa com a melhoria contínua. 2.1.3 A transcrição do texto da política de SSO ou de SMS apresentado pela empresa inclui claramente a natureza da atividade da empresa.
2.1.4 A transcrição do texto da política de SSO ou de SMS apresentado pela empresa inclui compromisso de prevenção de lesões.
2.1.5 A transcrição do texto da política de SSO ou de SMS apresentado pela empresa inclui compromisso de prevenção de doenças ocupacionais. 2.1.6 A transcrição do texto da política de SSO ou de SMS apresentado pela empresa inclui compromisso de cumprimento de requisitos legais. 2.1.7 A transcrição do texto da política de SSO ou de SMS apresentado pela empresa inclui compromisso com a prevenção da poluição.
2.1.8 A transcrição do texto da política de SSO ou de SMS apresentado pela empresa inclui compromisso de Responsabilidade Social Empresarial. 2.1.9 A transcrição do texto da política de SSO ou de SMS apresentado pela empresa inclui compromisso com a formação profissional dos trabalhadores. 2.1.10 A transcrição do texto da política de SSO ou de SMS apresentado pela empresa inclui compromisso com a educação formal dos trabalhadores.
2.1.11 A transcrição do texto da política de SSO ou de SMS apresentado pela empresa inclui compromisso referente a relação com comunidades no entorno das obras.
2.1.12 A empresa apresentou descrição de prática para buscar o entendimento e o comprometimento da sua força de trabalho com a política de SSO ou de SMS. 2.1.13 A empresa apresentou descrição de prática ou de exemplo que demonstre o comprometimento da Direção da empresa com a política de SSO ou de SMS. PRÁTICAS PROATIVAS DO ITEM 2.1- vide Perguntas das práticas proativas do item no ANEXO 1
2.2 A empresa deve demonstrar de que forma estabelece objetivos mensuráveis de SSO ou de SMS. Deve ser demonstrada a correlação da política de SSO ou de SMS com os objetivos de SSO ou de SMS definidos. Deve ser apresentado registro documentado dos objetivos de SSO ou de SMS. A empresa deve apresentar nesse item o texto dos seus objetivos de SSO ou de SMS e as metas estabelecidas para cada um.
2.2.1 A empresa apresentou registro documentado com a transcrição dos objetivos de SSO ou de SMS da empresa.
2.2.2 Na descrição da prática a empresa especifica o(s) responsável (is) pela definição de objetivos de SSO ou de SMS necessários. 2.2.3 Foi apresentada a transcrição de objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a prevenção de lesões?
a) Está definido o que deve ser mensurado no título do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a prevenção de lesões? b) Foi especificado no título do objetivo de SSO ou de SMS o tempo para o atendimento do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa
com a prevenção de lesões?
2.2.4 Foi apresentada a transcrição de objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a prevenção de doenças ocupacionais? a) Está definido o que deve ser mensurado no título dos objetivos de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a prevenção de doenças
ocupacionais?
b) Foi especificado no título do objetivo de SSO ou de SMS o tempo para o atendimento do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a prevenção de doenças ocupacionais?
2.2.5 Foi apresentada a transcrição de objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com o grau de conformidade legal da empresa?
a) Está definido o que deve ser mensurado no título do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com o grau de conformidade legal da empresa?
b) Foi especificado no título do objetivo de SSO ou de SMS o tempo para o atendimento do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com o grau de conformidade legal da empresa?
2.2.6 Foi apresentada a transcrição de objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a prevenção da poluição?
a) Está definido o que deve ser mensurado no título do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a prevenção da poluição? b) Foi especificado no título do objetivo de SSO ou de SMS o tempo para o atendimento do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa
com a prevenção da poluição?
a) Está definido o que deve ser mensurado no título do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com Responsabilidade Social Empresarial?
b) Foi especificado no título do objetivo de SSO ou de SMS o tempo para o atendimento do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com Responsabilidade Social Empresarial?
2.2.8 Foi apresentada a transcrição de objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com formação profissional dos trabalhadores? a) Está definido o que deve ser mensurado no título do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a formação profissional dos
trabalhadores?
b) Foi especificado no título do objetivo de SSO ou de SMS o tempo para o atendimento do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a formação profissional dos trabalhadores?
2.2.9 Foi apresentada a transcrição de objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a educação formal dos trabalhadores? a) Está definido o que deve ser mensurado no título o objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a educação formal dos
trabalhadores?
b) Foi especificado no título do objetivo de SSO ou de SMS o tempo para o atendimento do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a educação formal dos trabalhadores.
2.2.10 Foi apresentada a transcrição de objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a relação com comunidades no entorno das obras? a) Está definido o que deve ser mensurado no título do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a relação com comunidades no
entorno das obras.
b) Foi especificado no título do objetivo de SSO ou de SMS o tempo para o atendimento do objetivo de SSO ou de SMS referente ao compromisso da empresa com a relação com comunidades no entorno das obras?
2.3 A empresa deve demonstrar de que forma estabelece e mantém programas para assegurar o atendimento dos objetivos definidos. Deverão ser apresentados planos de ação ou outro mecanismo ou registro que caracterize planejamento do SGSSO. A empresa deve evidenciar os registros de monitoração da implantação dos planos de ação.
2.3.1 A empresa apresentou registro documentado de um programa estabelecido para monitorar o desempenho de SSO ou de SMS. Exemplos de registros: plano de ação.
2.3.2 O programa documentado para monitorar o desempenho de SSO ou de SMS (relacionadas ou não com os Objetivos de SSO ou de SMS), possui caracterização de responsabilidade e autoridade para realização das ações.
2.3.3 A empresa apresentou pelo menos um exemplo, com registro documentado, de ação de ajuste ou de correção implementada a partir da monitoração do desempenho de SSO ou de SMS.
2.4 A empresa deve demonstrar de que forma identifica e analisa as causas de ocorrência de não conformidades que afetam o sistema de gestão de SSO ou de SMS. A empresa deve evidenciar registros de determinação de ações corretivas e mitigadoras e de acompanhamento da eficácia destas.
2.4.1 A empresa apresentou descrição de prática para identificar não-conformidades (desvios /anomalias) incluindo a obrigatoriedade de identificação das causas prováveis e da implementação de ações corretivas para evitar repetições de não-conformidades do SGSSO.
2.4.2 Na descrição da prática a empresa especifica a obrigatoriedade de identificação das causas prováveis e da implementação de ações corretivas para evitar repetições de não-conformidades do SGSSO
2.4.3 Foi anexado ao relatório cópia de procedimento documentado ou referência (data de elaboração, Título, indicação do trecho pertinente) a procedimento documentado descrevendo a metodologia utilizada pela empresa para identificação e tratamento de não-conformidade.
2.4.4 Foi apresentado modelo de formulário padronizado ou outro mecanismo utilizado para registro de não-conformidade detectada.
2.4.5 Foi apresentado registro documentado de pelo menos uma não-conformidade, detectada no máximo no período correspondente ao ciclo anterior, com evidência de tratamento (ação corretiva) implementado.
2.4.6 Em relação a ação corretiva da não-conformidade descrita no subitem 2,4,5, foi evidenciado registro documentado da análise da eficácia da mesma.
2.4.7 Em relação a ação corretiva da não-conformidade descrita no subitem 2,4,5, foi evidenciada análise do potencial efeito em outros setores ou atividades da ação corretiva implementada.
2.4.8 Foi apresentado registro documentado da análise do Relatório de Diagnóstico do Ciclo anterior do Prêmio VITAE-RIO.
2.4.9 Foi apresentado registro documentado de pelo menos uma ação corretiva definida a partir da análise do relatório de diagnóstico do Ciclo anterior do Prêmio VITAE-RIO.
2.5 A empresa deve demonstrar de que forma identifica e analisa as causas de ocorrência de acidentes. Deve relatar a sistemática de determinação de ações corretivas e mitigadoras e de acompanhamento da eficácia destas. A empresa deve evidenciar exemplos de registro de prática.
2.5.1 A empresa apresentou descrição de prática de registro de acidentes de trabalho.
2.5.2 Foi anexado ao relatório cópia de procedimento documentado ou referência (data de elaboração, Título, indicação do trecho pertinente) a procedimento documentado descrevendo a metodologia utilizada pela empresa para identificação e registro de acidentes de trabalho ocorridos.
2.5.3 Foi anexado ao relatório cópia de procedimento documentado ou referência (data de elaboração, Título, indicação do trecho pertinente) a procedimento documentado descrevendo a metodologia utilizada pela empresa para investigação das causas de acidentes de trabalho.
2.5.4 Foi evidenciado registro documentado, em conformidade com requisitos legais e com os procedimentos internos da empresa (caso esses existam), de acidente de trabalho ocorrido no máximo no período correspondente ao ciclo anterior.
2.5.5 A empresa apresentou descrição de prática de investigação da(s) causa(s) de acidentes de trabalho descrito no 2.5.4. 2.5.6 Foi evidenciado registro documentado da investigação do acidente descrito no subitem 2.5.4.
2.5.7 Foi evidenciado registro documentado de análise para comprovação de eficácia de ação corretiva implementada para o tratamento do acidente descrito no subitem 2.5.4.
3.1 A empresa deve demonstrar de que forma identifica as atribuições e responsabilidades dos profissionais que desempenham ou verificam as atividades com impacto no sistema de gestão de SSO ou de SMS. Deve ser apresentado registro documentado relacionando todas as funções identificadas nesse item.
3.1.1 Foi apresentado, no Relatório de Gestão, transcrição das funções identificadas como críticas para o sistema de gestão de SSO ou de SMS.
3.1.2 As funções apresentadas como críticas contemplam todas as atividades críticas do SGSSO da empresa.
3.1.3 A descrição da prática de definição das funções críticas especifica a responsabilidade pela execução da prática.
3.1.4 A descrição da prática de definição das funções críticas especifica há quanto tempo a prática é executada.
3.1.5 Foi anexado ao relatório cópia de procedimento documentado ou referência (data de elaboração, Título, indicação do trecho pertinente) a procedimento documentado descrevendo a metodologia utilizada pela empresa para identificação e comunicação das funções críticas.
3.1.6 As responsabilidades e autoridades são formalmente comunicadas a todos os interessados.
3.1.7 A empresa apresentou exemplos ou evidência que comprovem a eficácia da comunicação de responsabilidades e autoridades das funções caracterizadas
como críticas?
3.2 A empresa deve demonstrar de que forma define as competências necessárias dos profissionais que exercem as funções relacionadas no item 3.1. essas competências devem ser definidas em relação à educação, capacitação, habilitação, treinamentos requeridos e/ou experiência comprovada. Nesse item a empresa deve apresentar registro documentado relacionando os treinamentos necessários com as competências requeridas, com os requisitos legais e normativos identificados no item 1.4 e os necessários para controle dos riscos caracterizados como significativos no item 1.5. Devem ser evidenciados registros documentados dos treinamentos, comprovantes de habilitação e/ou capacitação identificadas como necessários. 3.2.1 A empresa apresentou descrição de prática de identificação das competências necessárias para as funções caracterizadas no 3.1 no sistema de gestão de
SSO ou de SMS.
3.2.2 Na descrição da prática a empresa especifica há quanto tempo está implementada a prática para identificação das competências para as funções críticas.
3.2.3 Foi anexado ao relatório cópia de procedimento documentado ou referência (data de elaboração, Título, indicação do trecho pertinente) a procedimento
documentado da metodologia de identificação dos treinamentos necessários.
3.2.4 A empresa apresentou registro documentado de verificação do atendimento aos requisitos de competência definidos para as funções críticas. Exemplo de registros possíveis: Lista de competência, Descrição de treinamentos mínimos obrigatórios por função
3.2.5 A empresa apresentou descrição de prática para identificação dos treinamentos necessários para atendimento de requisitos legais aplicáveis.
3.2.6 Foi apresentado registro documentado do controle de realização de todos os treinamentos identificados como necessários.
3.2.7 Foi apresentado registro documentado de treinamento e/ou de avaliação de competência para realização de inspeções
3.2.8 Foi apresentado como são identificados os treinamentos obrigatórios, por exigência legal ou normativa, identificados ou não, no item 1.4
3.2.9 Foi apresentado pela empresa descrição da forma de registro da carga horária, de todos os treinamentos apresentados pela empresa.
3.2.10 Foi apresentado pela empresa descrição da forma de definição e registro do conteúdo de todos os treinamentos apresentados pela empresa.
3.2.11 Foi apresentado registro documentado de ação visando a disponibilização de informações sobre práticas ambientais para os trabalhadores. PRÁTICAS PROATIVAS DO ITEM 3.2 - vide Perguntas das práticas proativas do item no ANEXO 1
3.3 A empresa deve demonstrar de que forma documenta, atualiza e comunica padrões operacionais para impedir desvios na execução, no mínimo, das atividades com grau de risco significativo (conforme apresentado no item 1.5). Devem ser apresentados registros documentados pertinentes, tais como: instruções de trabalho, procedimentos operacionais, entre outros.
3.3.1 A empresa apresentou descrição de prática de elaboração de procedimentos documentados (instruções de trabalho ou procedimentos operacionais), para proteger/cobrir situações onde a ausência deles podia levar a desvios da política e objetivos SSO.
3.3.2 A empresa apresentou descrição de prática de controle ou rotina de verificação da adequação de procedimentos documentados definidos como necessários 3.3.3 Na descrição da prática, a empresa específica de que forma assegura a atualização quando necessário dos procedimentos documentados.
3.3.4 Na descrição da prática, a empresa específica de que forma assegura que versões atualizadas dos procedimentos aplicáveis estejam disponíveis nos pontos de uso.
3.3.5 Foi anexado ao relatório cópia de procedimento documentado ou referência (data de elaboração, Título, indicação do trecho pertinente) a procedimento documentado da metodologia de elaboração de elaboração, atualização e guarda de documentação
3.4 A empresa deve demonstrar prática que favoreça a consulta da força de trabalho e de outras partes interessadas.
Devem ser evidenciados registros da participação da força de trabalho e de outras partes interessadas pertinentes em questões de SSO ou de SMS. 3.4.1 A empresa apresentou descrição de prática de estímulo à participação dos trabalhadores nas questões de SSO ou de SMS.
3.4.2 Na descrição da prática, a empresa específica a forma de registro das sugestões, críticas e/ou elogios do processo de consulta aos trabalhadores.
3.4.3 Foi apresentado exemplo de sugestão ou de opinião apresentada por trabalhadores num período não superior ao ano antecedente ao de realização do Ciclo. 3.4.4 Foi apresentado exemplo de ação implementada, num período não superior ao ano antecedente ao de realização do Ciclo, em decorrência da análise de
sugestão ou de opinião apresentada por trabalhadores.
3.4.5 Foi apresentado material para divulgação externa, sobre as ações implementadas pela empresa a respeito de SSO ou de SMS. PRÁTICAS PROATIVAS DO ITEM 3.4 - vide Perguntas das práticas proativas do item no ANEXO 1
CRITÉRIO 5 - RESULTADOS DE MONITORAÇÃO E DE ANÁLISE CRÍTICA
5.1. Devem ser apresentados os indicadores correlacionados com os objetivos de SSO ou de SMS (item 2.2). Deve demonstrar prática de coleta de dados dos seus indicadores de SSO ou de SMS e de controle da confiabilidade desses. Devem ser apresentados gráficos, tabelas ou representação equivalente que permitam análise da evolução dos dados.
5.1.1. Título do indicador estabelecido para monitorar o grau de atendimento do Objetivo de SSO ou de SMS 5.1.2. O que é medido por esse Indicador possui correlação com o Objetivo de SSO ou de SMS? Especifique:
5.1.3. Foi apresentada prática de coleta de dados do indicador, incluindo a descrição de mecanismos de controle que asseguram a confiabilidade e a rastreabilidade dos dados? Especifique:
5.1.3 a) A empresa evidenciou metodologia definida para a coleta de dados, com especificação de periodicidade e responsabilidade pela coleta?
5.2.3 b) A empresa evidenciou a origem dos dados, especificando a forma de registro dos mesmos? Foi evidenciado o registro documentado do mecanismo de coleta dos dados? 5.1.4. O indicador possui meta mensurável definida e coerente com o Objetivo? Especifique:
5.1.5. A frequência dos pontos de mensuração do Indicador é suficiente e coerente? Especifique: 5.1.6. Gerou gráfico?
Título X (tempo) -
Título Y (referente a resultados associados ao objetivo de SSO ou de SMS) -
5.1.7. O registro documentado dos resultados dos Indicadores corresponde a um período que permite análise de tendência, com no mínimo de 3 pontos de avaliação? Especifique:
Atenção: não pode ser considerada mensuração parcial referente ao ano corrente. 5.1.8. Os resultados dos três ou mais pontos de mensuração apresentam tendência positiva?
5.2. A empresa deve evidenciar prática de inspeção e de auditoria e demonstrar como utiliza os dados obtidos para a monitoração do sistema de gestão de SSO.
5.2.1. A empresa apresentou descrição de prática de inspeções de SSO.
5.2.2. A prática de inspeção periódica de SSO está implementada em todas as frentes de obra.
5.2.3. Na descrição de prática apresentada pela empresa, foi especificado que as inspeções periódicas de SSO são previamente planejadas quanto ao escopo e/ou seguem lista de verificação padronizada.
5.2.4. Foi apresentado registro documentado de uma inspeção periódica de SSO realizada.
5.2.5. Foram apresentados registros documentados de pelo menos três inspeções periódicas de SSO realizadas em todas as Obras, que correspondam a monitoração de um período não inferior a três meses, e com datas de registro, no máximo, do ano anterior ao Ciclo vigente.
5.2.6. No registro (s) documentado(s) de inspeção, apresentado no 5,2,5, foi evidenciada padronização de itens verificados
5.2.7. O registro (s) documentado(s) de inspeção, apresentado no 5,2,5, inclue(m) a avaliação do grau de conformidade com os requisitos legais aplicáveis. 5.2.8. A empresa apresentou descrição de prática de auditorias de SSO.
5.2.9. Foi anexado ao relatório cópia de procedimento documentado ou referência (data de elaboração, Título, indicação do trecho pertinente) a procedimento
documentado com metodologia para realização das auditorias de SSO em conformidade com os requisitos de uma Norma de Gestão de SSO, como por exemplo a OHSAS 18001.
5.2.10. Foi apresentado registro documentado de uma auditoria de SSO realizada.
5.2.11. Foram evidenciados registros documentados (relatório de auditoria interna ou externa) de, pelo menos, duas auditorias de SSO ou de SMS realizadas em conformidade com o procedimento descrito no subitem 5,2,9.
5.3. A empresa deve demonstrar prática de análise critica do SGSSO e do grau de cumprimento das metas dos indicadores apresentados. Deverão ser evidenciados registros documentados de atas de reunião, contemplando no mínimo a análise dos dados consolidados dos indicadores (item 5.1) e dos resultados dos Objetivos de SSO ou de SMS (item 2.2).
5.3.1 A empresa apresentou descrição de prática de análise crítica de questões de SSO ou de SMS.
5.3.2 A prática descrita de análise crítica trata do desempenho global do Sistema de Gestão de SSO ou de SMS, incluindo todas as frentes de obras e avaliação de dados de SSO ou de SMS coletados.
5.3.3 Na descrição de prática apresentada pela empresa, foi especificada a participação da Direção.
5.3.4 Foi anexado ao relatório cópia de procedimento documentado ou referência (data de elaboração, Título, indicação do trecho pertinente) a procedimento
documentado descrevendo a metodologia utilizada pela empresa para referentes à prática de análise critica de questões de SSO ou de SMS, em conformidade com Norma de Gestão igual ou similar a Norma OHSAS 18001
5.3.5 Foi apresentado registro documentado de uma análise critica de questões de SSO ou de SMS (realizada num período não superior ao Ciclo anterior) em conformidade com o procedimento descrito no subitem 5,3,4.
5.3.6 Foram apresentados registros documentados de duas análises critica de questões de SSO ou de SMS (realizada num período não superior a dois Ciclos anteriores), em conformidade com o procedimento descrito no subitem 5,3,4.
5.3.7 Foi evidenciado no registro das reuniões de análise crítica a análise do atendimento ou não das metas dos indicadores dos Objetivos de SSO ou de SMS apresentados no item 2,2 e 5,1.
5.3.8 Foi evidenciado no registro das reuniões a análise dos resultados de auditorias internas e/ou inspeções de SSO ou de SMS, descritas no item 5,2. 5.3.9 Foi evidenciado no registro das reuniões a análise de comunicações relevantes de partes externas interessadas; incluindo reclamações e autuações. Ou a
especificação da ausência de reclamações ou autuações no período
5.4 A empresa deve evidenciar resultados com tendência positiva de dados consolidados das ações proativas e inovadoras descritas. Deve ser apresentado a correlação das práticas proativas com as diretrizes da Política de SSO ou de SMS definidos no item 2.1 e a descrição do impacto positivo, mensurável ou classificável, no SGSSO.
Prática inovadora e/ou proativa avaliada com 100% da pontuação prevista possui correlação com pelo menos uma das diretrizes da política de SSO ou de SMS definidos no item 2.1
Descrição da Prática proativa (preenchimento automático pelo software – repete descrição da proatividade de item) Data de início da prática proativa (preenchimento automático pelo software – repete data da proatividade de item)
Diretriz da política associada a essa prática proativa (preenchimento automático pelo software – associado à natureza da proatividade de item)
1. Foi descrita a correlação entre a implementação da prática proativa e xxxx (obs: esta pergunta será específica a diretriz no qual a natureza da prática está associada. Vide no Anexo 2 as perguntas específicas a cada diretriz).
2. Os resultados pretendidos da prática proativa são relevantes para o desempenho global da empresa, não estando limitados a um único setor/ atividade ou frente de obra?
3. A correlação foi evidenciada por meio de indicador relevante e com impacto positivo a partir da data de início da implementação da prática proativa? (Indicador:
Antes/ Depois)
4. A correlação foi evidenciada por meio de indicador relevante e com impacto positivo que demonstra relação de causa-efeito entre os eventos? (Indicador:
Causa/Efeito)
Opção gráfico 1 - Indicador Antes/ Depois
- demonstra a evolução de um evento relevante para a mensuração do impacto pretendido1. Foi apresentado indicador que demonstra, pelo título ou pelos dados apresentados, a mensuração de um evento relevante para o impacto pretendido e não apenas com a operacionalização da prática proativa?
2. Foi descrita prática de coleta de dados do indicador que asseguram a confiabilidade e a rastreabilidade dos dados?
2.a) Foi evidenciado metodologia definida para a coleta dos dados, com especificação de periodicidade e responsabilidade pela coleta?
2. b) A empresa evidenciou a origem dos dado, especificando a forma de registro dos mesmos? Foi evidenciado o registro documentado do mecanismo de coleta dos dados?
3. A frequência dos pontos de mensuração do Indicador é, no mínimo, anual? Opções de frequência disponíveis: Anual, 18 em 18 meses e bianual 4. Gerou gráfico? Dados do gráfico:
Título X (tempo) -
Título Y (referente a resultados da prática proativa) -
Dados referentes ao período anterior a implementação da prática: Linha de corte (data de início da prática)
Dados referente ao período posterior a implementação da prática:
5. O registro documentado dos resultados dos Indicadores corresponde a um período que permite análise de tendência, com no mínimo 5 pontos de avaliação, SENDO DOIS PONTOS ANTERIORES AO INÍCIO DA PRÁTICA. Atenção: não pode ser considerada a mensuração parcial referente ao ano corrente.
6. Os resultados dos cinco ou mais pontos de mensuração apresentam tendência positiva?
Opção gráfico 2 - Indicador da pergunta Causa/Efeito
- demonstra a mensuração da evolução, num mesmo intervalo de tempo, de dois eventos diferentes e relevantes1. Foi apresentado indicador que apresenta a evolução de DOIS eventos relevantes e correlacionados para o impacto pretendido, e não apenas com a operacionalização da prática proativa
2. Foi descrita prática de coleta de dados do indicador que asseguram a confiabilidade e a rastreabilidade dos dados?
a) A empresa evidenciou metodologia definida para a coleta dos dados, com especificação de periodicidade e responsabilidade pela coleta para os dois gráficos?
b) A empresa evidenciou a origem dos dados, especificando a forma de registro dos mesmos? Foi evidenciado o registro documentado do mecanismo de coleta dos dados para os dois gráficos?
3. A frequência dos pontos de mensuração do Indicador é, no mínimo, anual? Os dois eventos correspondem ao mesmo período e frequência de mensuração? 4. Gerou gráfico? Dados do gráfico:
Gráfico Causa Gráfico Efeito
Título X (tempo) - Título X (tempo) -
Título Y (referente a resultados da prática proativa) - Título Y (referente a resultados da prática proativa) -
5. O registro documentado dos resultados dos Indicadores corresponde a um período que permite análise de tendência, com no mínimo 3 pontos de avaliação? Atenção: a mensuração parcial referente ao ano corrente não pode ser considerada.
ANEXO 1 - AVALIAÇÃO DAS PRÁTICAS PROATIVAS DOS ITENS DOS CRITÉRIOS 1, 2 E 3 1. Título da prática :
2. Natureza da Prática:
3. Descrição da Prática:
4. Na descrição da prática a empresa indica quem é(são) o(os) responsável(is) pela sua aplicação? Relacione os responsáveis citados:
5. Na descrição da prática a empresa referencia procedimento documentado que orienta a execução da prática e/ou registro documentado que permite controle
de implementação? Descreva
6. A empresa indica onde a prática está implementada (obra, departamento, etc.)? Relacione:
7. A empresa especifica a data de início de implementação da prática proativa?
8. Título do indicador estabelecido para monitorar os resultados desta proatividade
9. Foi descrita prática de coleta de dados do indicador que asseguram a confiabilidade e a rastreabilidade dos dados?
9.a) A empresa evidenciou metodologia definida para coleta dos dados, com especificação de periodicidade e responsabilidade pela coleta?
9 b) A empresa evidenciou a origem dos dados, especificando a forma de registro dos mesmos? Foi evidenciado o registro documentado do mecanismo de coleta dos dados?
10. O que é medido por esse Indicador possui correlação com a relevância descrita da proatividade ou com o tempo de implementação da mesma? Comente esta
correlação:
11. Qual a frequência dos pontos de mensuração?
Opções de frequência disponíveis: Anual, Semestral ou Trimestral
12. Gerou gráfico?
Título X -TEMPO
Título Y – referente a resultados associados ao Objetivo de SSO ou de SMS
13. O registro documentado dos resultados dos Indicadores corresponde a um período que permite análise de tendência dos mesmos (mínimo de 3 pontos de
avaliação, atualizado até o final do ano anterior ao ciclo de participação)? Especifique:
