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Voluntary Disclosure Program www.worldbank.org/vdp

Diretrizes para Participantes do VDP

O propósito destas diretrizes é unicamente descrever, em linguagem não jurídica, o processo

usado pelo Banco Mundial na administração do Programa de Divulgação Voluntária (VDP) do

Banco Mundial. Estas diretrizes não criam, conferem ou concedem quaisquer direitos, benefícios,

privilégios ou proteções nem se deve depender delas para isto. A participação no Programa de

Divulgação Voluntária rege-se somente pelos Termos e Condições do VDP. As partes

interessadas deverão referir-se a estes Termos e Condições em matéria de requisitos

específicos do Programa.

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Abreviações e Acrônimos

BIRD Banco Internacional de Reconstrução e Desenvolvimento AID Associação Internacional de Desenvolvimento

IFC Corporação Financeira Internacional INT Vice-Presidência de Integridade

MIGA Agência Multilateral de Garantia de Investimentos ONG Organização Não Governamental

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Glossário de Termos do VDP

Definições dos Termos e Condições

Banco Mundial

– BIRD, AID, IFC e MIGA, comumente mencionado como Grupo Banco Mundial.

Comportamento Impróprio

– Qualquer ação ou prática sujeita a sanção por parte do Órgão de Sanções do

Banco Mundial.

Contratos

– Dizem respeito a projetos financiados ou apoiados pelo BIRD, AID, IFC ou MIGA que foram

assinados ou estavam em vigor cinco anos antes da Data de Aceitação dos Termos e Condições

.

Contratos Contaminados

– Contratos contaminados por Conduta Imprópria.

Contratos Não Contaminados

– Contratos não contaminados por Conduta Imprópria.

Data de Aceitação

– A data em que os Termos e Condições entraram em vigor para um determinado

Participante. É definida como a data em que o representante do Participante assinou a carta do Banco Mundial convidando-o a fazer parte do VDP.

Investigações Internas

– Investigações Internas, levadas a cabo pelo Participante, de Contratos

Contaminados, as quais são feitas de acordo com o Plano de Investigação Interna.

Lista

Lista de todos os contratos fornecida pelo Participante ao Banco Mundial. O Participante gera a Lista inicial, o Banco Mundial trabalha com o Participante para finalizá-la e o Participante categoriza a Lista (sujeita à aprovação e, se necessário, investigação) de Contratos Contaminados e Contratos Não Contaminados.

Monitor do Cumprimento

– A firma ou indivíduo contratados pelo Participante para monitorar o

cumprimento, por parte do Participante, de seu Programa de Cumprimento. O Monitor do Cumprimento é distinto da entidade que desenvolve o Programa de Cumprimento.

Notificação

– Qualquer notificação ou comunicação de outro tipo feita em conexão com os Termos e

Condições.

Órgão de Sanções

– Conselho de Sanções ou seu sucessor que pode impor sanções em nome do BIRD,

AID, IFC ou MIGA.

Plano de Investigação Interna

– Plano preliminar, desenvolvido pelo Participante e aprovado pelo Banco

Mundial. Identifica a natureza e enfoque das investigações do Participante a respeito de Contratos Contaminados. O Plano de Investigação deve ser aprovado pelo Banco Mundial e estar de acordo com o Protocolo de Investigação Interna e de Apresentação de Relatórios do Banco Mundial.

Programa de Cumprimento – Cumprimento corporativo e programa de ética do Participante, incluindo

controles internos e quaisquer mudanças recomendadas pelo Banco Mundial.

Protocolo de Investigação Interna e de Apresentação de Relatórios

– O protocolo do Banco Mundial

que especifica como uma firma participante do VDP deve fazer suas Investigações Internas e a preparação de seus Relatórios de Investigações Internas.

Relatório de Monitoramento

– Relatório gerado anualmente referente a três anos consecutivos (ou mais, se

necessário) pelo Monitoramento da Conformidade, que inclui o seguinte: (i) realização da revisão da conformidade; (ii) adequação das políticas, procedimentos e medidas de cumprimento elaboradas pelo

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Participante; (iii) situação de implementação, levada a cabo pelo Participante, dessas políticas, procedimentos e medidas de cumprimento; (iv) quaisquer apurações, feitas pelo Monitor do

Cumprimento, de Conduta Imprópria contínua; e (v) recomendações razoáveis feitas pelo Monitor do Cumprimento.

Relatórios de Investigações Internas

– Relatórios, gerados pelo Participante, sobre suas Investigações

Internas de Contratos Contaminados. Os Relatórios devem estar de acordo com o Protocolo de Investigação Interna e de Apresentação de Relatórios do Banco Mundial.

Termos e Condições

– Documento legal que especifica as condições segundo as quais um firma participa do

VDP.

Termos Materiais

– As disposições constantes dos Termos e Condições cuja violação resulta em exclusão do

Participante por 10 anos

.

Verificação

– Processo mediante o qual o Banco Mundial investiga os Contratos Contaminados discutidos

nos Relatórios de Investigação Interna para verificar, a seu critério, a exatidão dos Relatórios.

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Não termos e Definições de Condições

Carta de Elegibilidade

– Carta apresentada pelo Banco Mundial a um Participante potencial notificando a

entidade a respeito da sua elegibilidade para ser admitido ao VDP.

Contato Principal com o VDP

– Pessoa de ligação do Banco Mundial designada pelo Gerente do VDP para

facilitar a comunicação entre o Participante e o Banco Mundial.

Determinação da Legitimidade

A determinação, por parte do Banco Mundial, se um Participante potencial é uma entidade de boa fé à qual o Banco Mundial deva enviar uma Folha Informativa sobre Antecedentes.

Folha Informativa sobre Antecedentes

– Formulário preenchido por um Participante potencial e usado

pelo Banco Mundial para determinar a elegibilidade do Participante potencial para fazer parte do VDP.

Formulário de Solicitação de Admissão ao VDP

– Formulário, disponibilizado eletronicamente no website

do VDP, que deve ser submetido por um Participante potencial para iniciar comunicação com um representante do VDP.

Lista Categorizada

– Lista fornecida pelo Participante depois de ter sido categorizada nos Contratos

Contaminados e Não Contaminados.

Participante

– Firma, outra entidade ou indivíduo que tenha aceitado os Termos e Condições do VDP.

Relatório Completo do Banco Mundial

– Relatório produzido pelo Banco Mundial com base nos

Relatórios de Investigação Interna do Participante, o qual é compartilhado com o Assessor Jurídico Geral e com o Presidente do Banco Mundial.

Relatório Redigido

Versão do Relatório Completo do Banco Mundial redigido para manter a

confidencialidade do Participante. Relatórios redigidos, adaptados ao recebedor, são compartilhados com os países membros e, na base da necessidade de saber, com Diretores Executivos do Banco Mundial, Departamento de Auditoria Interna do Banco Mundial, auditores externos do Banco Mundial, outros funcionários do Banco Mundial, países membros do Banco Mundial, outros bancos multilaterais de desenvolvimento, organizações internacionais, organizações não governamentais e sociedade civil em geral.

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Sumário

1.

Introdução ...8

2.

Propósito ...8

3.

Resumo dos programas ...8

4.

Sanções no âmbito do VDP ...8

5.

Descrição do processo VDP ...8

5.1. Elegibilidade ...9

5.2. Registro ...9

5.2.1. Solicitação de Admissão ... 9 5.2.2. Determinação da legitimidade ... 9 5.2.3. Antecedentes ... 9 5.2.4. Determinação da elegibilidade ... 9

5.3. Admissão ao VDP...9

5.3.1. Compromisso com os Termos e Condições Padronizados do VDP ... 10

5.3.2. Compromisso com toda a entidade ... 10

5.4. Cessação de Conduta Imprópria ... 10

5.5. Investigação e Divulgação ... 10

5.5.1. Escopo da Divulgação ... 10

5.5.2. O Participante deverá fornecer uma Lista de todos os Contratos ... 10

5.5.3. O Banco Mundial examinará a Lista de todos os Contratos ... 10

5.5.4. O Participante categoriza os Contratos como Contaminados ou Não Contaminados ... 10

5.5.5. O Banco Mundial completará a Categorização da Lista ... 10

5.5.6. O Participante realiza investigações internas e produz relatórios ... 11

5.5.7. O Banco Mundial verificará a Investigação Interna e Relatório ... 11

5.6. Programa de Cumprimento ... 11

5.6.1. Recomendações do Banco Mundial sobre o Programa de Cumprimento ... 11

5.6.2. Monitor de Cumprimento ... 11

5.7. Uso, por parte do Banco Mundial, de Divulgações do VDP ... 11

5.7.1. Propósito e discrição no compartilhamento da informação do VDP ... 11

5.7.2. Confidencialidade do Participante... 12

5.7.3. Receptores da Informação do VDP em poder da Vice-Presidência de Integridade ... 12

5.8. Execução ... 12

5.8.1. Penalidade ... 12

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5.8.3. Imposição de penalidade ... 13

5.9. Rescisão ... 13

5.9.1. Rescisão generalizada ... 13

5.9.2. Sobrevivência de Direitos e Obrigações ... 13

6.

Consequências fora do alcance do VDP ... 13

6.1. Políticas do Banco Mundial que afetam o Participante ... 13

6.2. Consequências da execução da lei no caso de Conduta Imprópria do Participante ... 13

7.

Custos para o Participante ... 13

7.1. Despesas custeadas pelo Participante ... 13

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1. Introdução

O Banco Mundial fornece estas Diretrizes para oferecer aos Participantes potenciais e ao público uma visão do Programa de Divulgação Voluntária (VDP) do Banco Mundial. As Diretrizes descrevem, de forma resumida, os processos usados pelo Banco Mundial para administrar o VDP. Explicações mais detalhadas dos processos do VDP constam dos Protocolos do programa e aqui são referenciadas quando apropriado. Cumpre notar que esses Protocolos podem mudar periodicamente para melhor atender às necessidades do programa

.

.

2. Propósito

O propósito do VDP é ampliar o combate, por parte do Banco Mundial, contra a corrupção criando parcerias com o setor privado por meio de um programa que proporciona às firmas, outras entidades e indivíduos incentivos para divulgar seu conhecimento de práticas fraudulentas e corruptas, bem como cumprir as normas e diretrizes do Banco Mundial. O programa visa a melhorar a eficácia do desenvolvimento mediante a criação de um clima de negócios em torno de projetos financiados e apoiados pelo Banco Mundial livres de fraude e corrupção, bem como reduzir o risco de fraude e a corrupção em projetos em andamento e planejados do Banco Mundial com informação sobre atividades ilícitas específicas

.

3. Resumo dos programas

O VDP oferece às firmas, outras entidades ou indivíduos que tenham celebrado contratos ou sejam partes de contratos relacionados com projetos financiados ou apoiados pelo BIRD, AID, IFC ou MIGA a oportunidade de fazer confidencialmente parceria com o Banco Mundial e:

a. Cessar práticas corruptas;

b. Divulgar voluntariamente informação sobre conduta imprópria sancionável pelo Banco Mundial (p. ex., fraude, corrupção, colusão, coerção) mediante a realização de investigações internas por conta do Participante; e

c. Adotar um Programa de Cumprimento robusto das “melhores práticas” de governança corporativa, monitorado durante três anos por um Monitor do Cumprimento

.

Em troca, o Banco Mundial não excluirá publicamente os Participantes por divulgarem condutas impróprias anteriores e manterá em confidencialidade as respectivas identidades.

Se, no entanto, o Participante não divulgar voluntariamente todas as condutas impróprias de maneira completa e sincera; se continuar a praticar condutas impróprias; ou se violar outros dispositivos materiais dos Termos e Condições do VDP, enfrentará uma exclusão pública obrigatória de 10 anos em conformidade com os procedimentos ordinários do Banco Mundial.

4. Sanções no âmbito do VDP

Em troca do compromisso do Participante de cumprir suas obrigações estipuladas nos Termos e Condições do VDP e de cumpri-las satisfatoriamente, a sanção do Banco Mundial por uma Conduta Imprópria já divulgada é a obrigação financeira imposta ao Participante de acordo com os Termos e Condições do VDP. Esta sanção não será publicada nem comunicada pelo Banco Mundial a terceiros. O Banco Mundial não procurará impor a exclusão do Participante pelo envolvimento de autoridades, funcionários ou agentes, tanto atuais como passados, em conduta imprópria divulgada que tenha ocorrido antes de o Participante ser admitido ao VDP

.

5. Descrição do processo VDP

No âmbito do VDP os Participantes divulgam todas as informações sob seu

poder relacionadas com atores e esquemas que corrompem fundos do Banco

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Mundial; deixam de adotar um comportamento corrupto e fraudulento; e melhoram seu sistema de cumprimento e controles. O processo do VDP é resumido no Diagrama do Processo do VDP.

5.1.

Elegibilidade

Qualquer firma, outra entidade ou indivíduo que atenda aos seguintes critérios poderão ser admitidos ao VDP e tornar-se Participante do Programa

:

a. Não esteja sendo ativamente investigado pelo Banco Mundial

.

O VDP está disponível apenas para firmas, outras entidades ou indivíduos que não estejam sendo ativamente investigados pelo Banco Mundial. b. Não estejam conscientemente sob investigação ativa por parte de uma autoridade de investigação ou indiciamento ou que

esteja procurando solução para um caso que envolva prática sancionável.O Participante potencial deverá fazer uma exposição neste sentido ao Banco Mundial. O Banco Mundial fará a própria diligência a respeito de firmas que desejam ser admitidas do VDP

.

c. Estejam envolvidas em atividades do Grupo Banco Mundial.Firmas de qualquer tamanho, outras entidades ou indivíduos poderão ser admitidos ao VDP se tiverem celebrado um ou mais contratos relacionados com projetos ou contratos financiados ou apoiados pelo BIRD, AIDA, IFC ou MIGA, ou tiverem sido parte de tais contratos ou estiverem neles envolvidos

.

d. O pessoal e Diretores Executivos do Grupo Banco Mundial não podem ser admitidos ao VDP.O VDP está aberto a qualquer firma, outra entidade ou indivíduo, exceto: (i) pessoal do Grupo Banco Mundial; e (ii) Diretores Executivos, seus Suplentes e seu quadro de pessoal

.

5.2.

Registro

5.2.1. Solicitação de Admissão

Uma firma, outra entidade ou pessoa que desejem participar do VDP poderão iniciar comunicação com o Banco Mundial mediante o preenchimento e envio do Formulário de Solicitação de Admissão, disponível no website do VDP. O Participante potencial deverá preencher o Formulário de Solicitação de Admissão, de preferência eletronicamente, e remetê-lo ao VDP por meio do servidor seguro do Banco Mundial ou por correio, fax ou pessoalmente.

5.2.2. Determinação da legitimidade

Após o Participante potencial ter apresentado o Formulário de Solicitação de Admissão, o Banco Mundial determinará a legitimidade da solicitação (p.ex., a firma que faz a solicitação realmente existe). Se o Participante potencial for legítimo, o Banco Mundial envia por meios eletrônicos, correio postal ou fax a Folha Informativa sobre Antecedentes do VDP ao Participante potencial.

5.2.3. Antecedentes

O Participante potencial deverá preencher a Folha Informativa sobre Antecedentes, de preferência

eletronicamente, e remetê-la ao VDP por meio do servidor seguro do Banco Mundial ou por correio, fax ou pessoalmente. A Folha Informativa sobre Antecedentes é usada para determinar a elegibilidade do Participante potencial para ser admitido ao VDP

.

5.2.4. Determinação da elegibilidade

O Banco Mundial confirma a informação fornecida na Folha Informativa sobre Antecedentes. Com base na informação fornecida na Folha Informativa sobre Antecedentes e de acordo com os resultados dessa

confirmação, o Banco Mundial determina a elegibilidade do Participante potencial para ser admitido ao VDP e tornar-se Participante.

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5.3.1. Compromisso com os Termos e Condições Padronizados do VDP

Depois que o Banco Mundial determinar que um Participante potencial se qualifica a ser admitido ao VDP, o Contato Principal com o VDP, atuando como ligação entre o Participante potencial e o Banco Mundial, agenda uma reunião para que o Participante potencial assine uma carta que o convida a entrar para o VDP. Ao assinar essa carta o Particiante potencial aceita os Termos e Condições do VDP. Os Termos e Condições do VDP estipulam todos os termos do relacionamento entre o Banco Mundial e o Participante. São padronizados e não podem ser negociados por entidades que desejam ser admitidas ao programa. Ver Anexo E, Protocolo 3

.

5.3.2. Compromisso com toda a entidade

O Participante, que em um grupo de firmas inter-relacionadas será a firma matriz, deverá assegurar que cada um de seus afiliados cumpra todas as obrigações impostas ao Participante por meio dos Termos e Condições do VDP

.

5.4.

Cessação de Conduta Imprópria

Ao ser admitido ao VDP o Participante assume o compromisso de não adotar Conduta Imprópria em qualquer projeto ou contrato financiado ou apoiado pelo Banco Mundial.

5.5.

Investigação e Divulgação

5.5.1. Escopo da Divulgação

O Participante deve divulgar toda Conduta Imprópria, ou seja, qualquer ação ou prática sujeita a sanção pelo Conselho de Sanções ou seu sucessor que poderá impor a sanção em nome do IBRD, IDA, IFC ou MIGA (Órgão de Sanções). Os Participantes deverão evitar exclusão pública por: (i) Conduta Imprópria divulgada em contratos celebrados pelo Participante ou do qual foi parte, relacionados com projetos financiados ou apoiados pelo BIRD, AID, IFC ou MIGA, assinados ou em vigor até cinco anos antes da data em que o Participante foi admitido ao VDP (doravante os “Contratos”); e (ii) Conduta Imprópria não divulgada inicialmente, porém tal não divulgação é justificada ou não resulta em exclusão em conformidade dom os Termos e Condições. Se o Participante divulgar informação relacionada a seu Comportamento Impróprio que represente ameaça iminente e substancial à saúde humana ou segurança, o Participante deverá tomar as medidas necessárias e apropriadas para reduzir ou remover a ameaça.

O Participante também deve divulgar Comportamento Impróprio em contratos financiados e apoiados pelo Banco Mundial que envolvam outras firmas ou indivíduos dos quais o Participante tenha tomado

conhecimento. Isto inclui firmas afiliadas nas quais o Participante tenha posição de proprietário minoritário.

5.5.2. O Participante deverá fornecer uma Lista de todos os Contratos

O Participante começa a sua investigação e divulgação apresentando ao Banco Mundial uma lista de todos os Contratos relacionados com projetos financiados ou apoiados pelo Banco Mundial (doravante a “Lista”).

5.5.3. O Banco Mundial examinará a Lista de todos os Contratos

O Banco Mundial verificará a informação constante da Lista apresentada pelo Participante. Uma vez a Lista considerada exata e completa, o Banco Mundial a retorna ao participante para que este classifique cada Contrato como contaminado ou não contaminado por Conduta Imprópria.

5.5.4. O Participante categoriza os Contratos como Contaminados ou Não Contaminados

O Participante classifica então cada Contrato constante da Lista como contaminado ou não contaminado por fraude, corrupção, colusão ou coerção com uma explicação das classificações. A Lista categorizada é

apresentada ao Banco Mundial para revisão.

5.5.5. O Banco Mundial completará a Categorização da Lista

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Lista categorizada para verificar as classificações do Participante. Com base nos resultados da amostragem inicial do Banco Mundial, este poderá decidir tirar amostras de mais contratos classificados como não contaminados, a fim de assegurar mais ainda que a Lista de contratos contaminados do Participante seja completa e abrangente.

5.5.6. O Participante realiza investigações internas e produz relatórios

Uma vez aprovada pelo Banco Mundial a Lista categorizada final, o Participante elaborará um plano de investigação dos Contratos contaminados que cumpra o Protocolo de Investigação Interna e de Apresentação de Relatórios do Banco Mundial (doravante o “Plano de Investigação Interna”) e reunir-se-á com o Banco Mundial para finalizar o Plano. O Plano de investigação Interna determinará o prazo das investigações internas do Participante e fixará as datas de apresentação dos Relatórios de Investigação Interna. O Participante realizará então suas Investigações Internas, a custo pessoal e em conformidade com o Plano de Investigação e produzirá Relatórios de Investigação Interna detalhando as suas apurações. Os Relatórios de Investigação Interna devem estar de acordo com o Protocolo de Investigação Interna e de Apresentação de Relatórios do Banco Mundial.

5.5.7. O Banco Mundial verificará a Investigação Interna e Relatório

No prazo de 12 meses contados a partir da data de recebimento do Relatório de Investigação Interna final, o Banco Mundial ou um investigador ou investigadores independentes contratados pelo Banco Mundial poderão decidir verificar os Relatórios. A verificação consistirá em uma investigação inicial de até 30% dos Contratos divulgados nos Relatórios de Investigação Interna. O Banco Mundial poderá também investigar outros contratos se considerar que uma verificação ulterior é necessária. O Participante custeará as despesas da Verificação.

5.6.

Programa de Cumprimento

5.6.1. Recomendações do Banco Mundial sobre o Programa de Cumprimento

No prazo de 60 dias contados após a admissão do Participante ao VDP, o Participante celebrará e manterá um acordo com uma firma ou indivíduo competentes (doravante o “Monitor de Cumprimento”), aceitável o tempo todo pelo Banco Mundial, nos termos e condições aceitáveis ao Banco Mundial. Se o Participante já tiver um programa de cumprimento, o Monitor de Cumprimento o revisará e fará as mudanças recomendadas necessárias. Se o Participante não tiver um programa de cumprimento, deverá elaborar um separadamente, aceitável ao Banco Mundial. O Participante não poderá contratar um Monitor de Cumprimento que tenha participado material e substancialmente da elaboração do programa de cumprimento. Estes requisitos podem ser modificados pelo Banco Mundial se, dado o tamanho da firma, a sua aplicação não for prática

.

5.6.2. Monitor de Cumprimento

O Monitor de Cumprimento fará três revisões anuais abrangentes e, após cada revisão, apresentará um Relatório de Monitoramento ao Banco Mundial e ao Participante. O Participante deverá cooperar plenamente com o Monitor de Cumprimento, bem como adotará e implementará as recomendações do Monitor de Cumprimento. O Banco Mundial poderá prorrogar o prazo do Monitor de Cumprimento por um período ou períodos de um ano se o Participante tiver cometido Conduta Imprópria em virtude da qual não foi excluído ou necessita tempo adicional para concluir a implementação de seu Programa de Cumprimento. Tais prorrogações serão concedidas a critério do Banco Mundial

.

5.7.

Uso, por parte do Banco Mundial, de Divulgações do VDP

5.7.1. Propósito e discrição no compartilhamento da informação do VDP

O Banco Mundial utilizará a informação divulgada pelo Participante conforme considerar necessário ou apropriado para fins de prevenção da fraude e corrupção e combate às mesmas. A decisão final sobre a forma, conteúdo e oportunidade de tais divulgações da informação fornecida pelo Participante fica a critério do Banco Mundial, sujeito às disposições de confidencialidade estabelecidas nos Termos e Condições e abaixo explicadas.

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5.7.2. Confidencialidade do Participante

O Banco Mundial reconhece que, se a identidade de um Participante se tornar pública seja diretamente ou por meio de intercâmbio da informação fornecida pelo Participante, a segurança e o bem-estar do Participante e de seus subsidiários (e de suas autoridades, funcionários, representantes, agentes, empreiteiros independentes e suas famílias, tanto atuais como passados) poderão ser comprometidos. Portanto, a identidade do Participante do VDP não será revelada a partes fora da INT, exceto: (i) aos advogados do Grupo Banco Mundial ou do Participante; (ii) ao Presidente e Assessor Jurídico Geral do Grupo Banco Mundial; (iii) mediante acordo conjunto entre o Grupo Banco Mundial e o Participante; (iv) se o Grupo Banco Mundial determinar que tem a obrigação jurídica de fazê-lo e após notificação ao Participante; ou (v) se o Grupo Banco Mundial concordar em fazê-lo após receber notificação judicial e após consulta ao Participante

.

5.7.3. Receptores da Informação do VDP em poder da Vice-Presidência de Integridade

Sujeito às limitações da confidencialidade, o VDP poderá fornecer informações obtidas de divulgações do VDP aos seguintes receptores:

a. Escritório do Presidente e Escritório do Assessor Jurídico Geral do Banco Mundial; b. Investigadores do INT;

c. Diretores Executivos do Banco Mundial, seu Departamento de Auditoria Interna e auditores externos;

d. Países membros do Banco Mundial; e

e. Outros Bancos Multilaterais de Desenvolvimento, organizações internacionais, organizações não governamentais e sociedade civil em geral.

A informação do VDP será distribuída da seguinte forma: (i) o Gabinete do Presidente do Banco Mundial e o Escritório do Assessora Jurídica Geral receberão informação não redigida; (ii) os investigadores da Vice-Presidente de Integridade do Banco Mundial receberão informação não redigida conforme requerido para suas investigações; (iii) os países membros receberão informação redigida; e (iv) todas as outras partes receberão informação redigida (tais como assessoramento em redução de riscos e lições aprendidas na base da necessidade de conhecimento.

5.8.

Execução

5.8.1. Penalidade

Se um Participante for declarado em violação dos termos materiais dos Termos e Condições do VDP, o Participante estará sujeito a uma exclusão pública obrigatória de 10 anos por meio de um processo perante o Órgão de Sanções do Banco Mundial

.

5.8.2. Violação de termos materiais dos Termos e Condições do VDP

As disposições da exclusão de 10 anos serão aplicadas se o Participante: a. Adotar Conduta Imprópria;

b. Ocultar ou destruir informações que comprovam Conduta Imprópria; c. Não comunicar devidamente Conduta Imprópria passada ou atual;

d. Não implementar de forma intencional ou irresponsável o Programa de Cumprimento; e. De forma intencional ou irresponsável deixar de contratar um Monitor de Cumprimento

independente ou de cooperar plenamente com ele;

f. De forma intencional ou irresponsável deixar de reduzir ou remover quaisquer ameaças divulgadas iminentes à saúde humana ou segurança;

Considerar-se-á que um Participante adotou Conduta Imprópria ou deixou de comunicar devidamente Conduta Imprópria passada ou atual se:

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a. Qualquer autoridade sênior da empresa envolvida diretamente na participação da empresa no VDP adotar Conduta Imprópria depois de a empresa ter sido admitida ao VDP;

b. Qualquer autoridade ou funcionário da empresa adotar Conduta Imprópria depois de a empresa ter sido admitida ao VDP e se o órgão deliberativo do Participante ou a gestão de alto nível sabia ou deveria ter sabido da Conduta Imprópria ou a ignorou propositalmente; ou

c. Qualquer autoridade ou funcionário da empresa adotar Conduta Imprópria não divulgada antes de a empresa ter sido admitida ao VDP e se o órgão deliberativo do Participante ou a gestão de alto nível sabia ou deveria ter sabido da Conduta Imprópria ou a ignorou propositalmente.

Se um afiliado, subsidiário ou escritório regional do Participante adotou Conduta Imprópria contra a vontade, intenção e procedimentos de cumprimento do Participante, o Banco Mundial poderá iniciar um processo de sanções contra o afiliado, subsidiário ou escritório regional e tal entidade poderá ser sancionada

proporcionalmente à Conduta Imprópria.

O Banco Mundial mantém o direito de impor uma exclusão de 10 anos por qualquer Conduta Imprópria adotada pelo Participante antes da rescisão dos Termos e Condições do VDP, mas a descobriu e comunicou após a rescisão dos mesmos.

5.8.3. Imposição de penalidade

Se o Banco Mundial suspeitar violação ou encontrar prova de violação, por parte do Participante, dos termos materiais dos Termos e Condições do VDP, o assunto será encaminhado ao Órgão de Sanções do Banco Mundial para determinar se o Participante deve ser excluído. Os direitos do Participante a devido processo são protegidos por meio da oportunidade de se explicar e por meio de processos perante o Órgão de Sanções. Se o Órgão de Sanções encontrar violação de um termo material dos Termos e Condições do VDP, a exclusão de 10 anos do participante será obrigatória e pública.

5.9.

Rescisão

5.9.1. Rescisão generalizada

O Participante sairá do VDP quando os Termos e Condições do VDP forem rescindidos. Os Termos e Condições são rescindidos no segundo aniversário da apresentação do Relatório de Monitoramento, contanto que não ocorra Conduta Imprópria durante esse período e o Participante não tenha sido excluído.

5.9.2. Sobrevivência de Direitos e Obrigações

Todos os direitos e obrigações do Participante e do Banco Mundial relacionados com a confidencialidade sobrevivem a rescisão dos Termos e Condições do VDP.

6. Consequências fora do alcance do VDP

6.1.

Políticas do Banco Mundial que afetam o Participante

O VDP não exime o Participante de suas obrigações decorrentes de qualquercontrato, acordo, compromisso ou entendimento existente com: (i) o Banco Mundial; (ii) qualquer país membro do Banco Mundial; ou (iii) qualquer outra parte relacionada com qualquer projeto financiado ou apoiado, no todo ou em parte, pelo Banco Mundial.

6.2.

Consequências da execução da lei no caso de Conduta Imprópria do Participante

O VDP não protege, de forma alguma, o Participante contra qualquer responsabilidade penal ou civil que possa incorrer nos termos da lei por qualquer Conduta Imprópria, seja divulgada ou não divulgada ao Banco Mundial.

7. Custos para o Participante

7.1.

Despesas custeadas pelo Participante

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O VDP requer que o Participante custeie a despesa de suas investigações internas e relatórios, verificação das investigações e relatórios do Banco Mundiale gastos associados ao desenvolvimento e monitoramento de seu Programa de Cumprimento.

7.2.

Assistência Técnica a firmas pequenas e médias

A fim de evitar que os gastos associados ao VDP desencorajem as firmas pequenas de serem admitidas ao VDP, o Banco Mundial permitirá que firmas com menos de 50 funcionários solicitem à INT a que esta se encarregue de algumas ou de todas as investigações, produção de relatórios, desenvolvimento do Programa de Cumprimento e Monitoramento do Cumprimento.

Referências

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