Versão: 3 Início de Vigência: Instrumento de Aprovação: Despacho ANEEL nº 4.312, de 20 de novembro de 2008

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Versão: 3 Início de Vigência: 20.11.2008

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ÍNDICE

1. APROVAÇÃO ... 3

2. HISTÓRICO DE REVISÕES ... 3

3. PROCESSO ORIGEM ... 4

4. NOME E CÓDIGO DO PROCEDIMENTO DE COMERCIALIZAÇÃO ... 4

5. PÚBLICO ALVO ... 4

6. OBJETIVO ... 4

7. ASPECTOS LEGAIS E REGULATÓRIOS ... 5

8. LISTA DE TERMOS ... 7 9. FERRAMENTAS DE SUPORTE ... 8 10. PREMISSAS ... 8 11. FLUXOGRAMA ... 13 12. MATRIZ DE OPERACIONALIZAÇÃO ... 16 13. CRONOGRAMA GERAL ... 23 14. ANEXOS ... 26

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1. APROVAÇÃO

Início de Vigência do Procedimento de Comercialização: 20.11.2008 Aprovado pelo Despacho ANEEL nº 4.312, de 20 de novembro de 2008.

2. HISTÓRICO DE REVISÕES

• Versão 1 14.10.2005

Elaborada versão inicial do documento.

• Versão 2 28.07.2006

Adequação à alteração na metodologia de cálculo das Garantias Financeiras definida na Resolução Normativa ANEEL nº 216, de 4 de abril de 2006.

• Versão 3 20.11.2008

Excluída a opção pela Conta Corrente Específica Única no caso de Agentes de um mesmo grupo econômico, com CNPJ’s diferentes.

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3. PROCESSO ORIGEM

Macro Processo: Efetuar Liquidação Financeira

4. NOME E CÓDIGO DO PROCEDIMENTO DE COMERCIALIZAÇÃO Liquidação Financeira – LF.01 5. PÚBLICO ALVO 5.1. Agente da CCEE 5.2. Agente de Liquidação 5.3. Agente Custodiante 5.4. Superintendência da CCEE 6. OBJETIVO

Estabelecer os procedimentos inerentes à Liquidação Financeira e ao processo relativo às Garantias Financeiras, referentes às operações de compra e venda de energia elétrica realizadas no Mercado de Curto Prazo, no âmbito da CCEE.

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7. ASPECTOS LEGAIS E REGULATÓRIOS

7.1. Lei nº 9.427, de 26 de dezembro de 1996 – Institui a Agência Nacional de Energia Elétrica (ANEEL), disciplina o regime das concessões de serviços públicos de energia elétrica, e dá outras providências.

7.2. Lei nº 10.848, de 15 de março de 2004 – Dispõe sobre a comercialização de energia elétrica, altera as Leis nºs 5.665, de 20 de maio de 1971, 8.631, de 4 de março de 1993, 9.074, de 7 de julho de 1995, 9.427, de 26 de dezembro de 1996, 9.478, de 6 de agosto de 1997, 9.648, de 27 de maio de 1998, 9.991, de 24 de julho de 2000, 10.438, de 26 de abril de 2002, e dá outras providências.

7.3. Decreto nº 5.163, de 30 de julho de 2004 – Regulamenta a comercialização de energia elétrica, o processo de outorga de concessões e de autorizações de geração de energia elétrica, e dá outras providências.

7.4. Decreto nº 5.177, de 12 de agosto de 2004 – Regulamenta os arts. 4º e 5º da Lei nº 10.848, de 15 de março de 2004, e dispõe sobre a organização, as atribuições e o funcionamento da CCEE.

7.5. Resolução nº 552, de 14 de outubro de 2002 – Estabelece os procedimentos relativos à liquidação das operações de compra e venda de energia elétrica, no mercado de curto prazo.

7.6. Resolução Normativa ANEEL nº 109, de 26 de outubro de 2004 – Institui a Convenção de Comercialização de Energia Elétrica.

7.7. Resolução Normativa ANEEL nº 150, de 28 de fevereiro de 2005 – Altera a forma de cálculo de garantias financeiras das Regras de Comercialização de Energia Elétrica, versão janeiro/2005, aprovadas pela Resolução Normativa nº 145, de 1º de fevereiro de 2005. 7.8. Resolução Normativa ANEEL nº 216, de 4 de abril de 2006 – Altera o módulo de cálculo

de garantias financeiras e rateio de inadimplência das Regas de Comercialização de Energia Elétrica e dá outras Providências.

7.9. Resolução Normativa nº 260, de 03 de abril de 2007 - Altera dispositivos da Convenção de Comercialização de Energia Elétrica - CCEE, instituída pela Resolução Normativa ANEEL 109 de 26.10.2004, que estabeleceu a estrutura e a forma de funcionamento da Câmara de Comercialização de Energia Elétrica - CCEE.

7.10. Resolução Normativa nº 263, de 17 de abril de 2007 - Altera o parágrafo único do art. 1º, bem como o art. 22 do Anexo da Resolução Normativa ANEEL 109 de 26.10.2004, que instituiu a Convenção de Comercialização de Energia Elétrica, referente ao funcionamento da Câmara de Comercialização de Energia Elétrica - CCEE.

7.11. Lei nº 11.488, de 15 de junho de 2007.– Cria o Regime Especial de Incentivos para o Desenvolvimento da Infra-Estrutura - REIDI; reduz para 24 (vinte e quatro) meses o prazo mínimo para utilização dos créditos da Contribuição para o PIS/Pasep e da Contribuição para o Financiamento da Seguridade Social - COFINS decorrentes da aquisição de edificações; amplia o prazo para pagamento de impostos e contribuições; altera a Medida Provisória no 2.158-35, de 24 de agosto de 2001, e as Leis nos 9.779, de 19 de janeiro de 1999, 8.212, de 24 de julho de 1991, 10.666, de 8 de maio de 2003, 10.637, de 30 de dezembro de 2002, 4.502, de 30 de novembro de 1964, 9.430, de 27 de dezembro de 1996, 10.426, de 24 de abril de 2002, 10.833, de 29 de dezembro de 2003, 10.892, de 13 de julho de 2004, 9.074, de 7 de julho de 1995, 9.427, de 26 de dezembro de 1996, 10.438, de 26 de abril de 2002, 10.848, de 15 de março de 2004, 10.865, de 30 de abril de 2004, 10.925, de 23 de julho de 2004, 11.196, de 21 de novembro de 2005; revoga dispositivos das Leis nos 4.502, de 30 de novembro de 1964, 9.430, de 27 de dezembro de 1996, e do Decreto- Lei no 1.593, de 21 de dezembro de 1977; e dá outras providências.

7.12. Decreto nº 6.210, de 18 de setembro de 2007 - Altera dispositivos do Decreto nº 5.163, de 30 de julho de 2004, que regulamenta a comercialização de energia elétrica, o processo de outorga de concessões e de autorizações de geração de energia elétrica, define demanda mínima por unidade de consumo para a equiparação de consumidor a autoprodutor, e dá outras providências.

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7.13. Resolução Normativa ANEEL nº 293, de 04 de dezembro de 2007 - Aprova as Regras de Comercialização de Energia Elétrica, versão 2008, de que trata a Convenção de Comercialização de Energia Elétrica instituída pela Resolução Normativa nº 109, de 26 de outubro de 2004, e dá outras providências.

7.14. Decreto nº 6.353, de 16 de janeiro de 2008 – Regulamenta a contratação de energia de reserva de que trata o §3º do art.3º A da Lei 10.848, de 15 de março de 2004, mediante leilões a serem promovidos pela ANEEL, direta ou indiretamente, conforme diretrizes do Ministério de Minas e Energia – MME, bem como altera o art. 44 do Decreto nº 5.163, de 30 de junho de 2004 e o art. 2º do Decreto nº 5.177, de 12 de agosto de 2004, e dá outras providências.

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8. LISTA DE TERMOS

Este Procedimento de Comercialização utiliza os seguintes termos e expressões, cujas definições são encontradas no PdC Glossário de Termos da CCEE.

• Agente Credor • Agente Custodiante • Agente da CCEE ou Agente • Agente de Liquidação • Agente Devedor • Agente Representado • Agente Representante • Ativos Financeiros

• Câmara de Comercialização de Energia Elétrica (CCEE) • Certificação de Dados e Resultados

• Contrato de Comercialização de Energia em Ambiente Regulado (CCEAR) • Ciclo de Liquidação Financeira

• Conselho de Administração da CCEE • Consumidor Livre

• Conta Corrente Específica • Conta Corrente Específica Única • Contabilização

• Contraparte • Crédito da CCEE

• Cronograma de Liquidação Financeira • Custódia

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• Encargos Moratórios

• Garantias Financeiras ou Garantias • Fator de Ajuste de Garantias • Inadimplência

• Liquidação Financeira

• Mapa de Liquidação Financeira • Mercado de Curto Prazo • MS

• Nota de Liquidação da Contabilização (NLC) • Processo de Contabilização e Liquidação Financeira • Rateio da Inadimplência

• Regulamento de Operações e Procedimentos Operacionais ou Regulamento • Representante de Liquidação Financeira

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• Superintendência da CCEE • Valor Mínimo de Garantias

9. FERRAMENTAS DE SUPORTE

FERRAMENTA DESCRIÇÃO

SCL

• Sistema de Contabilização e Liquidação da CCEE no qual serão informados os resultados da Liquidação Financeira, através do componente Liquidação Financeira.

Componente Relatórios

• Componente do SCL através do qual os Agentes podem visualizar e efetuar downloads dos Relatórios de Liquidação Financeira e dos Relatórios de Garantias Financeiras.

Mecanismo Auxiliar de Cálculo • Mecanismo utilizado pela Superintendência da CCEE para calcular eventuais valores sub judice.

Sistema de Atendimento

• Central de Atendimento da CCEE onde são registradas as discordâncias dos Agentes em relação aos cálculos / montantes das Garantias informadas pela Superintendência da CCEE.

Sistema de Garantias

• Sistema utilizado pela Superintendência da CCEE para efetuar o cálculo do montante de Garantias a serem compatibilizadas por cada Agente da CCEE, utilizado também para efetuar o controle geral dos montantes de Garantias.

Sistema de Liquidação

• Sistema utilizado pela Superintendência da CCEE para a geração de arquivos e controle das informações relativas à Liquidação

Financeira.

Site da CCEE • Site na internet (www.ccee.org.br) onde será disponibilizado o calendário de Liquidação Financeira.

10.PREMISSAS

10.1. Premissas gerais

10.1.1. Este Procedimento de Comercialização trata de 2 processos referentes à Liquidação Financeira, abaixo descritos:

a) Liquidação Financeira;

b) Calcular e Compatibilizar Garantias Financeiras.

Para cada um dos processos foi definido um Fluxograma (vide seção 11), uma Matriz de Operacionalização (vide seção 12) e um Cronograma (vide seção 13).

10.1.2. Os relatórios de Liquidação Financeira serão disponibilizados conforme estabelecido no PdC DR.01 – Divulgação de Resultados.

10.1.3. A contagem dos prazos estabelecidos neste Procedimento de Comercialização é realizada observando-se apenas os dias úteis.

10.2. Premissas referentes à Liquidação Financeira

10.2.1. A liquidação dos débitos está prevista para ocorrer em MS+26du. A definição destas datas é de responsabilidade do Conselho de Administração da CCEE, podendo este definir, a seu critério, uma data posterior a MS+26du.

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10.2.2. A liquidação dos créditos está prevista para ocorrer em MS+27du. A definição destas datas é de responsabilidade do Conselho de Administração da CCEE, podendo este definir, a seu critério, uma data posterior a MS+27du.

10.2.3. As datas de liquidação dos créditos e dos débitos para cada mês serão divulgadas, pela Superintendência da CCEE, no calendário de Liquidação Financeira, disponível no site da CCEE. Neste caso, os prazos apresentados no Fluxograma (vide seção 11) poderão ser prorrogados conforme estabelecido pelo Conselho de Administração da CCEE. 10.2.4. O Agente da CCEE deverá abrir uma Conta Corrente Específica, conforme instruções do

Agente de Liquidação, para o fim específico da Liquidação Financeira e para aporte das Garantias Financeiras. Os dados da Conta Corrente Específica aberta deverão ser informados à Superintendência da CCEE.

10.2.5. Grupo de Agentes, a exemplo de empresas matriz e/ou filiais podem optar pela abertura de Conta Corrente Específica Única, conforme previsto no PdC AG.02 – Manutenção do Cadastro de Agentes da CCEE e Usuários do SCL. Essa opção não exime que os débitos, créditos e as Garantias sejam tratados de forma individualizada. 10.2.6. A Superintendência da CCEE calculará e disponibilizará aos Agentes o Relatório LF006 – Pré-Liquidação Financeira, o qual conterá o percentual de rateio da Inadimplência e o respectivo valor a liquidar, conforme o cálculo da participação no Rateio da Inadimplência (vide Anexo 14.1).

10.2.7. A Superintendência da CCEE encaminhará ao Agente de Liquidação o Mapa de Liquidação Financeira, no qual constarão os débitos e créditos para cada Agente da CCEE para o Mês de Referência, com base nos resultados da Contabilização.

10.2.8. Em decorrência dos arredondamentos existentes nos Processos de Contabilização e de Liquidação Financeira, os valores a serem liquidados podem, eventualmente, apresentar uma diferença positiva ou negativa em centavos de moeda nacional corrente, entre o total de débitos e créditos, os quais serão suportados pela CCEE. 10.2.9. Os Agentes Devedores deverão depositar os recursos financeiros em sua Conta

Corrente Específica, conforme Cronograma de Liquidação Financeira.

10.2.10. Caso o Agente da CCEE não deposite integralmente os recursos financeiros, considerando o valor informado pela Superintendência da CCEE através do relatório LF006 – Pré-Liquidação Financeira, o Agente Custodiante atuará como Contraparte, responsabilizando-se pelos valores não aportados pelo Agente da CCEE até o limite das Garantias por este constituídas. O Agente Custodiante deverá aportar de imediato os recursos equivalentes e, concomitantemente, poderá executar as Garantias sob sua Custódia para seu ressarcimento.

10.2.11. Caso o valor aportado pelo Agente Custodiante, na condição de Contraparte, não tiver sido suficiente para cobrir a obrigação inadimplida, a diferença entre esta obrigação e o valor aportado pelo Agente Custodiante será objeto de Rateio de Inadimplência.

10.2.12. Será caracterizado como Inadimplência do Agente da CCEE os casos de arresto, seqüestro, penhora judicial ou outras medidas construtivas que alcancem eventuais ativos aportados em Garantias e/ou valores constituídos para fins de Liquidação Financeira.

10.2.13. O Agente de Liquidação deverá creditar os recursos financeiros na Conta Corrente Específica de cada Agente Credor, considerando a dedução proveniente do cálculo de Rateio de Inadimplência, se for o caso.

10.2.14. Em até dois dias úteis após a efetivação dos créditos, a Superintendência da CCEE deverá informar a eventual ocorrência da inadimplência à ANEEL, e disponibilizar o relatório LF007 - Resultado da Liquidação Financeira aos Agentes (vide Anexo 14.2). 10.2.15. Em até 1 (um) dia útil da efetivação dos créditos da Liquidação Financeira, a CCEE

enviará chamado ativo aos Agentes inadimplentes e àqueles envolvidos em ações judiciais para que esses apresentem à CCEE manifestação prévia sobre a situação em até 2 (dois) dias úteis do recebimento do respectivo chamado ativo.

10.2.16. Em até 3 (três) dias úteis da efetivação dos créditos da Liquidação Financeira, a Superintendência da CCEE deverá disponibilizar a todos os Agentes, no Conteúdo Exclusivo do site:

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a) Relação de Inadimplentes na Liquidação Financeira (inclusive pagamento de penalidades) e Aporte de Garantias Financeiras e respectivos valores inadimplidos;

b) Relação de Agentes envolvidos em ações judiciais e respectivos sumários das ações judiciais;

c) Manifestações prévias encaminhadas pelos Agentes inadimplentes ou envolvidos em ações judiciais.

10.2.17. O Agente de Liquidação deverá emitir a Nota de Liquidação da Contabilização (NLC) de cada Agente e enviá-la em até 5 (cinco) dias úteis após a data limite para liquidação dos créditos (MS + 32du).

10.2.18. Caracterizada a inadimplência, incidirá sobre o valor do débito remanescente do respectivo Agente a multa de 5% (cinco por cento), juros de mora de 1% (um por cento) ao mês, calculados pro rata die, além da atualização monetária com base no último índice IGP-M divulgado pela Fundação Getúlio Vargas na data do cálculo, considerando o período desde o dia da Liquidação Financeira até o dia que antecede a Liquidação Financeira posterior, utilizando-se o mês comercial (30 dias corridos). 10.2.19. O valor total apurado nos termos da premissa anterior terá o mesmo destino do

principal e será lançado de imediato pela Superintendência da CCEE, conforme Cronograma de Liquidação Financeira, como ajuste por não liquidação (crédito ou débito) na primeira Contabilização na qual for possível.

10.2.20. O Regulamento de Operações e Procedimentos Operacionais deverá ser observado pelo Agente da CCEE e encontra-se disponibilizado no site da CCEE – seção Liquidação Financeira.

10.2.21. Os Agentes da CCEE deverão responder pelas respectivas obrigações tributárias e outras assumidas perante terceiros, no que diz respeito ao aporte das Garantias e à Liquidação Financeira.

10.3. Premissas referentes às Garantias Financeiras

10.3.1. O Agente da CCEE e o Agente Custodiante deverão manter contrato de prestação de serviços para fins de depósito e Custódia de Garantias Financeiras, sendo da exclusiva responsabilidade de ambos as condições e os termos estabelecidos em tal contrato. 10.3.2. Os custos relativos à constituição das Garantias junto ao Agente Custodiante, bem

como as obrigações fiscais e tributárias decorrentes de contrato de prestação de serviços firmado entre ambos, correrão por conta do Agente da CCEE.

10.3.3. O cálculo das Garantias Financeiras, realizado conforme estabelecido no Módulo de Liquidação das Regras de Comercialização, e a divulgação do resultado e do respectivo montante a ser compatibilizado pelo Agente da CCEE serão realizados pela Superintendência da CCEE até o 2º dia útil subseqüente à Certificação dos Dados e Resultados de cada Contabilização.

10.3.4. O Agente da CCEE poderá contestar o resultado do cálculo das Garantias até o 2º (segundo) dia útil subseqüente à sua divulgação, sendo que a ausência de manifestação representará aceitação incondicional e inequívoca dos montantes a serem compatibilizados, para todos os fins e efeitos.

10.3.5. A compatibilização dos montantes de Garantias deverá ser efetuado em até 5 dias úteis após a liquidação dos débitos de cada Ciclo de Liquidação Financeira, observando: a) Caso o montante de Garantia calculado seja superior ao já aportado, o Agente

deverá aportar somente a diferença; ou

b) Caso o montante de Garantia calculado seja inferior ao já aportado, o Agente Custodiante efetuará a liberação da parcela excedente.

10.3.6. O Fator de Ajuste de Garantias poderá ser revisto pela CCEE, com base no acompanhamento do histórico das Contabilizações, de modo que o total de Garantias executáveis seja da mesma ordem de grandeza dos montantes a serem liquidados. O Agente será informado por meio de Comunicado, de eventuais alterações nesse Fator.

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10.3.7. O menor valor a ser aportado como Garantia Financeira, corresponderá ao Valor Mínimo de Garantias, independentemente do resultado do cálculo.

10.3.8. O cálculo de Garantias para Agentes da CCEE sem histórico de Contabilização será realizado conforme estabelecido no Módulo de Liquidação das Regras de Comercialização.

10.3.9. Os Ativos Financeiros que poderão ser aceitos em Garantia pelo Agente Custodiante são aqueles elencados no art. 3º, da Resolução ANEEL nº 216/2006 e encontram-se detalhados no Regulamento de Operações e Procedimentos Operacionais.

10.3.10. Observada a Premissa 10.3.9, o Agente Custodiante poderá selecionar os Ativos Financeiros a serem apresentados pelos Agentes da CCEE, de acordo com seus próprios critérios de classificação de risco e estabelecer o percentual de deságio de cada Ativo Financeiro. Os critérios de classificação de risco e percentual de deságio de Ativo Financeiro encontram-se detalhados no Regulamento.

10.3.11. As Garantias aportadas não são vinculadas a um Ciclo de Liquidação Financeira específico e poderão ser utilizadas pelo Agente Devedor como recurso financeiro para quitação, total ou parcial, de seu débito em qualquer Ciclo de Liquidação Financeira. Nesse caso, o montante de Garantia deverá ser recomposto em até 5 dias úteis após sua utilização, observado o disposto nas Premissas 10.3.

10.3.12. A não constituição de Garantias nos montantes informados pela Superintendência da CCEE será informada à ANEEL em dois dias úteis, após a data limite do aporte, para que esta tome as providências que julgar cabíveis.

10.3.13. A Superintendência da CCEE manterá disponível aos Agentes, no Componente Agentes do SCL, informações individualizadas relativas ao processo de Garantias (vide Anexo 14.3).

10.4. Premissas quanto à existência de medida liminar ou tutela antecipada

10.4.1. Nos termos dos arts. 9° e 10 da Resolução ANEEL n° 552/2002 e demais regulação aplicável, na hipótese de concessão de medida liminar ou tutela antecipada que determine, de forma expressa, a suspensão da obrigação de pagar eventual débito apurado na contabilização mensal realizada pela CCEE, os valores sub judice serão: a) excluídos dos montantes totais a serem liquidados;

b) calculados e lançados em registro escritural especial a ser mantido pela Superintendência da CCEE e disponibilizados aos Agentes da CCEE para conhecimento, relativamente aos valores específicos de cada Agente.

10.4.2. Os Direitos e Obrigações de Agentes da CCEE alcançados por medida judicial serão tratados mediante a utilização e apuração em Mecanismo Auxiliar de Cálculo e irão gerar ajustes a serem considerados no processo de Liquidação.

10.5. Premissas sobre Representação de Agentes da CCEE

10.5.1. Para fins de cumprimento de obrigações e exercício de direitos na CCEE, o Agente poderá indicar um Agente Representante que passará a ser responsável pela operacionalização dos processos inerentes às operações na CCEE e pelos atos a serem praticados pelo Agente Representado, observadas as seguintes condições e limites.

a) Contabilização: o Agente Representante poderá praticar todos os atos inerentes à Contabilização em nome e por conta do Agente Representado, conforme Procedimentos de Comercialização específicos, mas todos os resultados apurados serão lançados em nome do Agente Representado, conforme seus ativos, registros de contratos, cadastros no SCL, inscrição no CNPJ/MF e outros vinculados ao Agente Representado. Os resultados decorrentes da Contabilização serão utilizados para fins da Liquidação Financeira.

b) Liquidação Financeira: o Agente Representante poderá praticar atos inerentes à Liquidação Financeira em nome e por conta do Agente Representado, conforme Procedimentos de Comercialização específicos e os poderes outorgados ao Agente Representante, observando-se o que segue:

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i) Garantias Financeiras: o Agente Representante poderá efetuar o depósito de Garantias Financeiras em nome e por conta do Agente Representado, mas a ausência de depósito ou a insuficiência de recursos será apontada em nome do Agente Representado.

ii) Créditos e Débitos:

a) O Agente Representante poderá efetuar o depósito de valores para pagamento de débitos apurados em nome do Agente Representado, no entanto, a ausência de depósito ou a insuficiência de recursos será arcada diretamente pelo Agente Representado.

b) O Agente Representante poderá receber valores em nome do Agente Representado, mas eventual Inadimplência será rateada conforme os créditos do Agente Representado, que será diretamente onerado.

iii) O Agente Representante poderá, para fins de Liquidação Financeira, administrar a conta corrente do Agente Representado junto ao Agente Custodiante, porém este procedimento será realizado entre o Agente Custodiante, o Agente Representado e o Agente Representante, excluindo-se qualquer interveniência da CCEE.

10.5.2. A CCEE em hipótese alguma, a qualquer tempo e sob qualquer condição, será responsabilizada por questões relacionadas e/ou decorrentes da representação entre o Agente Representado e seu Representante.

10.5.3. O Agente poderá optar pela representação a qualquer momento, antes ou após a sua Adesão à CCEE, observado o disposto nas Premissas sobre Representação de Agentes da CCEE no PdC AG.01 – Adesão à CCEE.

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11.FLUXOGRAMA

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Legenda:

MS: mês seguinte às operações de compra e venda de energia. du: dias úteis.

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11.2. Calcular e Compatibilizar Garantias Financeiras

Legenda:

N: Certificação dos Dados e Resultados de cada Contabilização.

X: 5dias úteis após a liquidação dos débitos de cada Ciclo de Liquidação Financeira. du: dias úteis.

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12.MATRIZ DE OPERACIONALIZAÇÃO

12.1. Liquidação Financeira

ATIVIDADE CÓDIGO RESPONSÁVEL DETALHAMENTO FERRAMENTA PRODUTOS GERADOS PRAZO

Calcular Encargos Moratórios Relativos à

Inadimplência

LF.01.26 Superintendência da CCEE

• Calcular Encargos Moratórios relativos à Inadimplência.

Nota: Caracterizada a Inadimplência, incidirá sobre o valor do débito remanescente a multa de 5% (cinco por cento), juros de mora de 1% (um por cento) ao mês calculados pro rata die, além da atualização monetária com base no último índice IGP-M divulgado pela Fundação Getúlio Vargas na data do cálculo, considerando o período relativo ao dia da Liquidação até o dia que antecede a Liquidação posterior, utilizando-se o mês comercial (30 dias corridos). Encargos Moratórios relativos à Inadimplência calculados. De MS+14du até MS+19du Calcular o Percentual de Rateio da Inadimplência e o Valor a Liquidar LF.01.07 Superintendência da CCEE

• Calcular o percentual de Rateio da Inadimplência para a execução pelo Agente de Liquidação, caso sejam identificados valores pendentes de Liquidação.

Nota: O percentual de Rateio da Inadimplência para Liquidação Financeira baseia-se no valor de crédito líquido de cada Agente da CCEE.

Sistema Liquidação Percentual de Rateio de Inadimplência e o Valor a Liquidar calculados. De MS+20du até MS+22du

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Gerar o Mapa de Liquidação e Enviar para

Validação

• Emitir Mapa de Liquidação Financeira.

• Enviar o Mapa de Liquidação Financeira ao Agente de Liquidação.

Notas:

1) O Mapa de Liquidação Financeira contém os valores a serem movimentados pelo Agente de Liquidação no dia da Liquidação, detalhados de acordo com débitos e créditos relativos a cada Agente da CCEE.

2) No caso do Agente de Liquidação informar a existência de inconsistências no Mapa de Liquidação, a Superintendência da CCEE deverá solucionar as inconsistências informadas e enviar novamente o Mapa de Liquidação para o Agente de Liquidação validar.

Mapa de Liquidação gerado e enviado para validação. De MS+20du até MS+22du Validar o Mapa de Liquidação LF.01.09 Agente de Liquidação

• Identificar possíveis inconsistências de informações do Mapa de Liquidação enviado pela Superintendência da CCEE.

• Enviar o Mapa de Liquidação validado para a Superintendência da CCEE.

Nota: Caso o Agente de Liquidação identifique inconsistências no Mapa de Liquidação, este deverá informar a Superintendência da CCEE para que esta providencie a solução das mesmas. Após a solução destas, o Agente de Liquidação deverá receber novamente o Mapa de Liquidação para validar.

Mapa de Liquidação validado pelo Agente de Liquidação. De MS+20du até MS+22du Disponibilizar Relatório LF006 - Pré-Liquidação Financeira LF.01.10 Superintendência da CCEE

• Disponibilizar Relatório LF006 – Pré-Liquidação

Financeira (vide Anexo 14.1). SCL

Relatório LF006 – Pré Liquidação Financeira

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Depositar os Recursos Financeiros para a

Liquidação

LF.01.12 Agente da CCEE

• O Agente Devedor deverá depositar os montantes indicados no Relatório LF006 – Pré Liquidação Financeira (vide Anexo 14.1). Nota: O Agente Devedor poderá, a seu critério e observando o disposto nas Premissas deste PdC, utilizar o montante de Garantias aportado para fins de liquidação de seus débitos.

Recursos financeiros

depositados. Até MS+25du

Verificar a Suficiência de

Recursos Financeiros LF.01.13

Agente de Liquidação

• O Agente de Liquidação deverá verificar a suficiência de recursos e informar ao Agente Custodiante as possíveis Garantias a serem executadas, caso haja insuficiência de recursos.

Suficiência de recursos financeiros verificada pelo Agente de Liquidação.

MS+26du

Aportar Recursos Financeiros até o Limite das Garantias do Agente

da CCEE

LF.01.14 Agente Custodiante

• Atuar como Contraparte nos valores não aportados pelo Agente da CCEE, até o limite das Garantias por este depositada, aportando de imediato os recursos equivalentes, caso aplicável.

• Executar as Garantias sob sua Custódia para o ressarcimento de tais recursos aportados, caso aplicável.

Nota: Isto ocorre no caso do Agente Devedor efetuar o depósito de recursos financeiros em valor inferior ao informado pela Superintendência da CCEE através do Mapa de Liquidação.

Recursos financeiros aportados até o limite das Garantias do Agente da CCEE, caso aplicável.

MS+26du Apurar Eventuais Montantes de Inadimplência LF.01.17 Agente de Liquidação

• Apurar eventuais montantes de Inadimplência, através da diferença entre a expectativa de total de recebimentos e o total de valores efetivamente recebidos.

Eventuais montantes de

(19)

Processar a Transferência de Recursos aos Agentes

Credores

LF.01.18 Agente de Liquidação

• Processar a transferência dos recursos financeiros recebidos dos Agentes Devedores aos Agentes Credores, considerando os percentuais de rateio da Inadimplência informada.

Transferência de recursos aos Agentes Credores processada. MS+27du Enviar o Resultado da Liquidação Financeira LF.01.19 Agente de Liquidação

• Gerar o arquivo com o resultado da Liquidação Financeira, detalhando pagamentos e recebimentos realizados e eventuais Inadimplências ocorridas.

• Enviar o arquivo com o resultado da Liquidação Financeira à Superintendência da CCEE.

Resultado da Liquidação Financeira encaminhado à Superintendência da CCEE. MS+28du Disponibilizar Relatórios de Liquidação Financeira aos Agentes da CCEE

• Gerar relatórios dos resultados da Liquidação Financeira.

• Disponibilizar os resultados da Liquidação Financeira aos Agentes da CCEE por meio dos relatórios do SCL (vide Anexo 14.2).

SCL

Componente Relatórios

Relatórios dos resultados da Liquidação Financeira gerados e disponibilizados aos Agentes da CCEE.

MS+28du Comunicar Eventuais Ocorrências de Infrações e/ou Inadimplência à ANEEL LF.01.22 Superintendência da CCEE

• Comunicar eventuais ocorrências de Infrações e/ou Inadimplências à ANEEL, através de carta, para aplicação de penalidades cabíveis.

Eventuais ocorrências de infrações e/ou Inadimplência comunicadas à ANEEL, caso aplicável. MS+29du

(20)

Emitir Notas de Liquidação da Contabilização (NLC) para os Agentes da CCEE LF.01.21 Agente de Liquidação

• Emitir NLCs de acordo com os valores efetivamente liquidados.

• Enviar as NLCs aos Agentes da CCEE.

Notas de Liquidação da Contabilização (NLC) emitidas para os Agentes da CCEE. Até MS+32du Atualizar Sistema de Liquidação LF.01.25 Superintendência da CCEE

• Carregar arquivo com o resultado da Liquidação Financeira no Sistema de Liquidação.

• Carregar arquivo de liberação de Garantias no Sistema de Garantias.

Sistema de

Liquidação Sistema de Liquidação

atualizado. Até MS+34du

Legenda:

M: mês em que são realizadas as operações de compra e venda de energia. MA: mês anterior às operações de compra e venda de energia.

(21)

Calcular as Garantias e Informar aos Agentes da

CCEE e ao Agente Custodiante

• Calcular o montante de Garantias a ser aportado por cada Agente da CCEE.

• Disponibilizar aos Agentes da CCEE e ao Agente Custodiante o resultado do calculado e os respectivos montantes a serem compatibilizados.

Nota: O cálculo de Garantias será realizado conforme estabelecido no Módulo de Penalidades das Regras de Comercialização. Sistema de Garantias SCL Garantias calculadas e disponibilizadas aos Agentes da CCEE e ao Agente Custodiante. Até N+2du Manifestar Discordância dos Cálculos das

Garantias

LF.01.02 Agente da CCEE

• Manifestar discordância dos cálculos / montantes das Garantias informadas pela Superintendência da CCEE, caso aplicável, via Central de Atendimento da Superintendência da CCEE.

Sistema de Atendimento

Discordância dos cálculos / montantes das

Garantias manifestada, caso aplicável.

Até N+4du

Compatibilizar

Montantes de Garantias LF.01.03 Agente da CCEE

• Compatibilizar, caso aplicável, a diferença de montante de Garantias, conforme calculado e informado pela Superintendência da CCEE. Nota: Caso o novo montante de Garantias seja inferior ao já aportado pelo Agente, o Agente Custodiante efetuará a liberação da parcela excedente.

Garantias

compatibilizadas pelo Agente da CCEE, caso aplicável. X Processar Montantes de Garantias LF.01.04 Agente Custodiante

• Receber as Garantias constituídas pelos Agentes, conforme os montantes calculados. • Liberar a parcela excedente de Garantias, para

os Agentes cujo novo montante seja inferior à Garantia já aportada.

Garantias recebidas / liberadas pelo Agente Custodiante.

(22)

Informar o Resultado da Compatibilização de

Garantias

LF.01.05 Agente Custodiante

• Informar à Superintendência da CCEE os Agentes da CCEE que constituíram as Garantias no prazo.

• Informar à Superintendência da CCEE os montantes finais de Garantias aportados.

Resultado final da compatibilização de Garantias informada à Superintendência da CCEE. Até X+1du Informar à ANEEL, as Garantias que Foram Constituídas no Prazo

• Informar à ANEEL, as Garantias que foram constituídas no prazo, bem como a ausência de depósitos de Garantias.

Nota: Serão informados nome e CNPJ dos Agentes da CCEE e os correspondentes montantes constituídos.

Garantias que foram constituídas no prazo informadas à ANEEL. Até X+3du Atualizar Sistema de Garantias LF.01.27 Superintendência da CCEE

• Carregar arquivo de liberação de Garantias no Sistema de Garantias.

• Atualizar informações de Garantias.

Sistema de Garantias

atualizado. Até X+3du

Legenda:

(23)

13.CRONOGRAMA GERAL

13.1. Liquidação Financeira

PRODUTO GERADO CRONOGRAMA

Encargos Moratórios relativos à Inadimplência calculados.

De MS+14du até MS+19du

Percentual de Rateio de Inadimplência e o Valor a Liquidar calculados.

Mapa de Liquidação gerado e enviado para validação.

Mapa de Liquidação validado pelo Agente de Liquidação.

Relatório LF006 – Pré Liquidação Financeira disponibilizado.

Recursos financeiros depositados. Até

MS+25du Suficiência de recursos financeiros verificada pelo

Agente de Liquidação. MS+26du

Recursos financeiros aportados até o limite das

Garantias do Agente da CCEE, caso aplicável. MS+26du

Eventuais montantes de Inadimplência apurados. MS+26du

Transferência de recursos aos Agentes Credores

processada. MS+27du

Resultado da Liquidação Financeira encaminhado à

(24)

Relatórios dos resultados da Liquidação Financeira

gerados e disponibilizados aos Agentes da CCEE. MS+28du

Eventuais ocorrências de infrações e/ou Inadimplência comunicadas à ANEEL, caso aplicável.

MS+29du

Notas de Liquidação da Contabilização (NLC) emitidas para os Agentes da CCEE.

Até MS+32du

Sistema de Liquidação atualizado. Até

MS+34du

Legenda:

M: mês em que são realizadas as operações de compra e venda de energia. MA: mês anterior às operações de compra e venda de energia.

(25)

Garantias calculadas e disponibilizadas aos Agentes da CCEE e ao Agente Custodiante. Até N+2du

Discordância dos cálculos / montantes das Garantias manifestada, caso aplicável. Até N+4du

Garantias compatibilizadas pelo Agente da CCEE, caso aplicável. X

Garantias recebidas / liberadas pelo Agente Custodiante. X

Resultado final da compatibilização de Garantias informada à Superintendência da CCEE. Até X+1du

Garantias que foram constituídas no prazo informadas à ANEEL. Até X+3du

Sistema de Garantias atualizado. Até X+3du

Legenda:

(26)

14.ANEXOS

14.1. Relatório LF006 – Pré-Liquidação Financeira

Pré-Liquidação Financeira

Mês/Ano

Empresa CNPJ

Nome _{00.000.000/0000-00}

Valor Total da Liquidação R$ 65.000.000,00

Crédito CCEE R$ 1.000.000,00

Valor Total para Cálculo do Rateio da Inadimplência R$ 64.000.000,00 Valor a Liquidar pelo Agente R$

3.500.000,00

(27)

14.2. Relatório LF007 - Resultado da Liquidação Financeira

Resultado da Liquidação Financeira Mês/Ano Empresa CNPJ Nome 00.000.000/0000-00 R$ Valor a Liquidar -15.000.000,00 Valor Liquidado -11.854.307,39 Participação na Inadimplência -3.145.692,61 Total da Inadimplência -25.000.000,00

(28)