O F Í C I O C I R C U L A R. Participantes dos Mercados da BM&FBOVESPA Segmentos BOVESPA e BM&F

(1)

11 de abril de 2016 030/2016-DP

O F Í C I O C I R C U L A R

Participantes dos Mercados da BM&FBOVESPA – Segmentos BOVESPA e BM&F

Ref.: Credenciamento de Profissionais da Área de Operações – Criação

das Categorias Assessor Bancário Responsável e Assessor Bancário.

A BM&FBOVESPA informa que, a partir de 12/09/2016, adotará novas categorias de profissionais da área de Operações, denominadas assessor bancário responsável e assessor bancário, com o objetivo de atender à demanda dos participantes de mercado pela prospecção de clientes por meio dos canais de distribuição dos bancos.

Assim, as regras apresentadas a seguir revogam e substituem todas as disposições constantes no Ofício Circular 066/2013-DP, de 23/09/2013, bem como quaisquer outros dispositivos que, de alguma forma, contrariarem o disposto neste Ofício Circular.

As novas definições e os procedimentos aplicáveis aos profissionais da área de Operações estão indicados abaixo:

1. Profissionais da área de Operações

1.1. Operador – Definição

(2)

030/2016-DP

(i) recebem ordens de clientes, bem como registram ofertas e operações, no sistema eletrônico de negociação da BM&FBOVESPA por meio da Sessão Mesa de Operações;

(ii) atuam na mesa de operações do participante de negociação pleno ou do participante de negociação; e

(iii) possuem vínculo empregatício ou vínculo de agente autônomo de investimento com participante de negociação pleno ou participante de negociação.

Dentre as atividades desempenhadas pelos operadores, destacam-se as listadas a seguir, sem prejuízo na realização das demais tarefas:

 receber e repassar ordens;

 inserir, alterar ou cancelar ofertas e registrar operações no sistema eletrônico de negociação da BM&FBOVESPA;

 fornecer informações sobre as operações realizadas no referido sistema; e

 informar as regras e os procedimentos operacionais estabelecidos pela BM&FBOVESPA e pela legislação vigente, pertinentes à atuação no mercado de capitais, bem como zelar pelo cumprimento destes.

1.1.1. Regras e procedimentos operacionais aplicáveis ao operador

 Sessão Mesa de Operações

Os operadores devem enviar ofertas ao sistema de negociação da BM&FBOVESPA, exclusivamente, por intermédio de uma Sessão Mesa de Operações.

 Uso de tela de negociação

Para envio de ofertas ao sistema eletrônico de negociação, os operadores podem utilizar tela de negociação fornecida pela

(3)

030/2016-DP

BM&FBOVESPA ou tela de negociação alternativa, desenvolvida pela própria instituição ou fornecida por empresas de software.

 Identificação de conta nas ofertas

A identificação de conta do comitente deve respeitar os prazos definidos nos Ofícios Circulares 053/2012-DP, de 28/09/2012, e 019/2015-DP, de 24/02/2015, e as regras constantes em:

 Instrução CVM 505, de 27/09/2011; e

 demais normativos da BM&FBOVESPA, sobretudo, aqueles pertinentes à alocação, à compensação e à liquidação de operações, bem como ao depósito centralizado de valores mobiliários.

 Execução de ordens administradas concorrentes

É permitida aos operadores a execução de ordens administradas concorrentes, sendo observadas as regras estabelecidas no Ofício Circular 054/2012-DP, de 28/09/2012, e na Instrução CVM 505, de 27/09/2011.

1.2. Assessor – Definição

São consideradas assessores as pessoas naturais que:

(i) recebem ordens de clientes, bem como registram ofertas e operações no sistema eletrônico de negociação da BM&FBOVESPA, por meio da Sessão Assessor;

(ii) não atuam na mesa de operações do participante de negociação e do participante de negociação pleno; e

(iii) possuem vínculo empregatício ou vínculo de agente autônomo de investimento com participante de negociação pleno, participante de negociação ou instituição pertencente ao grupo econômico do participante. Para fins desta disposição, consideram-se instituições do

(4)

030/2016-DP

mesmo grupo econômico: a) empresas controladoras (diretas ou indiretas); b) empresas controladas pelo participante; c) empresas coligadas; d) empresas que possuem controle direto ou indireto em comum; e) empresas nas quais o participante detenha participação relevante; ou f) empresas que detenham participação relevante no participante. É importante ressaltar que essas empresas citadas devem estar situadas no País.

Dentre as atividades desempenhadas pelo assessor, destacam-se as listadas a seguir, sem prejuízo na realização das demais tarefas:

1.2.1. Regras e procedimentos operacionais aplicáveis ao assessor

 Sessão Assessor

Os assessores devem enviar ofertas ao sistema eletrônico de negociação da BM&FBOVESPA, exclusivamente, por intermédio de uma Sessão Assessor.

As ordens enviadas por meio da Sessão Assessor devem conter, obrigatoriamente, a indicação de conta do comitente ou de conta máster.

(5)

030/2016-DP

 Vedação à realocação de negócios

Os negócios realizados por meio da Sessão Assessor somente podem ser realocados em caso de erro operacional no envio da ordem, sendo o único destino permitido para a nova alocação a conta erro do participante de negociação pleno.

 Vedação à execução de ordens administradas concorrentes

É vedada aos assessores a execução de ordens administradas concorrentes.

1.3. Profissionais ligados à rede bancária de distribuição

1.3.1. Assessor bancário responsável

São consideradas assessores bancários responsáveis as pessoas naturais que:

(i) são responsáveis pela agência bancária que realiza a distribuição e pela autorização e gerenciamento dos assessores bancários;

(ii) recebem ordens de clientes, bem como registram ofertas e operações, no sistema eletrônico de negociação da BM&FBOVESPA, por meio da Sessão Assessor;

(iii) não atuam na mesa de operações do participante de negociação e do participante de negociação pleno; e

(iv) possuem vínculo empregatício com banco pertencente ao grupo econômico do participante que realiza distribuição em rede de agências bancárias. Para fins desta disposição, consideram-se instituições do mesmo grupo econômico: a) empresas controladoras (diretas ou indiretas); b) empresas controladas pelo participante; c) empresas coligadas; d) empresas que possuem controle direto ou indireto em comum; e) empresas nas quais o participante detenha participação

(6)

030/2016-DP

relevante; ou f) empresas que detenham participação relevante no participante. É importante ressaltar que essas empresas citadas devem estar situadas no País.

Dentre as atividades desempenhadas pelo assessor bancário responsável, destacam-se as listadas a seguir, sem prejuízo na realização das demais tarefas:

 fornecer informações sobre as operações realizadas no referido sistema;

 informar as regras e os procedimentos operacionais estabelecidos pela BM&FBOVESPA e pela legislação vigente, pertinentes à atuação no mercado de capitais, bem como zelar pelo cumprimento destes; e

 autorizar e gerenciar, de forma individual, no sistema do participante de negociação pleno, do participante de negociação ou do banco, os

acessos dos assessores bancários que poderão, sob sua

responsabilidade, receber ordens, inserir, alterar ou cancelar ofertas, bem como registrar operações no sistema eletrônico de negociação da BM&FBOVESPA, conforme regras e procedimentos operacionais aplicáveis.

1.3.2. Assessor bancário

São consideradas assessores bancários as pessoas naturais que:

(i) recebem ordens de clientes e registram ofertas ou operações no sistema eletrônico de negociação da BM&FBOVESPA, exclusivamente por meio da Sessão Assessor, sob autorização do assessor bancário responsável;

(7)

030/2016-DP

(ii) não atuam na mesa de operações do participante de negociação e do participante de negociação pleno;

(iii) se subordinam a um assessor bancário responsável e são autorizadas por esse assessor a atuar nos termos estabelecidos neste Ofício Circular; e

(iv) possuem vínculo empregatício com o banco pertencente ao grupo econômico do participante que realiza distribuição em rede de agências bancárias. Para fins desta disposição, consideram-se instituições do mesmo grupo econômico: a) empresas controladoras (diretas ou indiretas); b) empresas controladas pelo participante; c) empresas coligadas; d) empresas que possuem controle direto ou indireto em comum; e) empresas nas quais o participante detenha participação relevante; ou f) empresas que detenham participação relevante no participante. É importante ressaltar que essas empresas citadas devem estar situadas no País.

As atividades realizadas pelo assessor bancário, sob responsabilidade do assessor bancário responsável, limitam-se a:

 receber e repassar ordens;

(8)

030/2016-DP

1.3.3. Regras e procedimentos operacionais aplicáveis aos profissionais ligados à rede bancária de distribuição

 Sessão Assessor

O assessor bancário responsável e o assessor bancário devem enviar ofertas ao sistema eletrônico de negociação da BM&FBOVESPA, exclusivamente, por intermédio de uma Sessão Assessor.

As ordens enviadas pelo assessor bancário responsável e pelo assessor bancário devem conter, obrigatoriamente, a indicação de conta do comitente ou de conta máster.

 Identificação do assessor bancário

As ofertas enviadas pelo assessor bancário responsável e pelo assessor bancário devem conter a identificação do assessor bancário responsável, independentemente de a ordem ter sido recebida e de a oferta ter sido inserida por ele ou por um dos assessores bancários por ele autorizados.

 Vedação à realocação de negócios

Os negócios realizados pelo assessor bancário responsável e pelo assessor bancário somente podem ser realocados em caso de erro operacional no envio da ordem, sendo o único destino permitido para a nova alocação a conta erro do participante de negociação pleno.

 Vedação à execução de ordens administradas concorrentes

É vedada a essas categorias de profissionais a execução de ordens administradas concorrentes.

(9)

030/2016-DP

 Responsabilidades cabíveis aos profissionais Cabe ao assessor bancário responsável:

 autorizar o assessor bancário a desempenhar as atividades definidas neste Ofício Circular;

 zelar pelo cumprimento das regras e dos procedimentos operacionais dispostos na legislação e na regulamentação aplicáveis; e

 garantir a segregação de acessos por usuários individuais e não compartilhados.

Cabe ao assessor bancário, devidamente autorizado pelo assessor bancário responsável da agência, que receber a ordem do comitente e enviar a oferta:

 zelar pelo cumprimento das regras e dos procedimentos operacionais dispostos na legislação e na regulamentação aplicáveis; e

 utilizar o acesso ao sistema de envio de ordens de forma individual e não compartilhada.

2. Disposições gerais

2.1. Mecanismo de validação e monitoração de operações

Quando da inserção de oferta por meio de Sessão(ões) Mesa de Operação e Assessor (SenderLocation=BVMF ou SenderLocation=REPS), o sistema eletrônico de negociação validará a permissão para a operação pelo profissional declarado na mensagem FIX, rejeitando-a caso tal profissional não possua permissão para inserir ofertas por intermédio do participante de negociação pleno responsável pela sessão de negociação.

Em relação às ofertas inseridas pelos assessores bancários responsáveis e assessores bancários (SenderLocation=REPB), o sistema eletrônico de negociação validará, quando da inserção destas, a permissão para negociação

(10)

030/2016-DP

na Sessão FIX utilizada, rejeitando-as caso a Sessão FIX não possua permissão.

As operações serão identificadas segundo a tabela a seguir: Categoria de

Profissional de Operações

Tipo de Sessão de

Conectividade SenderLocation EnteringTrader

Operador Sessão Mesa de

Operações BVMF

Código alfanumérico de identificação do operador Assessor Sessão Assessor REPS Código alfanumérico de

identificação do assessor Assessor bancário

responsável Sessão Assessor REPB

Código alfanumérico de identificação do assessor

bancário responsável

Assessor bancário Sessão Assessor REPB

Código alfanumérico de identificação do assessor

bancário responsável Para garantir o correto uso de identificações e de tags pelos profissionais da área de Operações, a BM&FBOVESPA monitorará as mensagens FIX enviadas pela(s) Sessão(ões) Mesa de Operação e Assessor, sendo aplicáveis, no caso de descumprimento do uso de sessões, de identificações e de tags, além das sanções previstas em suas normas, as medidas de caráter prudencial, como redução do throttle da Sessão FIX utilizada pelo assessor e/ou seu bloqueio. 2.2. Administração de acessos a sistemas de negociação e trilhas de

auditoria

 Administração de acessos

O participante de negociação pleno ou o participante de negociação deve administrar os acessos (concessão, alteração e exclusão) a seus sistemas de negociação, para garantir a utilização de usuários individuais, não compartilhados e protegidos por senha.

(11)

030/2016-DP

Ressalta-se também que os acessos do assessor bancário para o envio de ofertas e registro de operações devem ser autorizados pelo assessor bancário responsável.

 Segregação de funções

Os acessos aos sistemas de negociação devem ser concedidos de forma a evitar o conflito de interesses.

Adicionalmente, o participante de negociação pleno ou o participante de negociação deve definir e documentar, antes da concessão dos acessos, as atividades que, acumuladas e executadas pela mesma pessoa nos sistemas, possam gerar conflitos de interesse.

 Trilhas de auditoria

Os sistemas eletrônicos de negociação devem conter trilhas suficientes para identificar o usuário que inseriu a oferta, o cliente, a origem da oferta (IP do usuário e/ou outros que permitam a identificação da origem), o profissional da área de Operações responsável (operador, assessor ou assessor bancário responsável), o ativo, as condições de negociação e a sessão de negociação utilizada.

Ressalta-se que o período de retenção das trilhas de auditoria deve ser de, no mínimo, 5 (cinco) anos.

2.3. Relação de preposição

O operador, o assessor, o assessor bancário responsável e o assessor bancário são considerados prepostos do participante de negociação pleno ou do participante de negociação a que estiverem vinculados.

Assim sendo, aplicam-se a todos os prepostos as disposições da Instrução CVM 505/11, de 27/09/2011, referentes a pessoas vinculadas.

(12)

030/2016-DP

2.4. Vedações aplicáveis a operador, assessor, assessor bancário responsável e assessor bancário

É vedado ao operador, ao assessor, ao assessor bancário responsável e ao assessor bancário:

(i) ser procurador ou representante dos clientes perante o participante; (ii) contratar, com clientes, ou realizar, ainda que gratuitamente, os serviços

de administração de carteira de valores mobiliários, de consultoria ou de análise de valores mobiliários;

(iii) utilizar senhas ou assinaturas eletrônicas de uso exclusivo do cliente para transmissão de ordens por meio de sistema eletrônico;

(iv) receber de clientes ou em nome de clientes ou entregar-lhes, por qualquer razão e a título de remuneração pela prestação dos serviços descritos neste Ofício Circular, numerário, títulos ou valores mobiliários ou outros ativos; e

(v) confeccionar e enviar aos clientes extratos com informações sobre operações realizadas ou posições em aberto.

O assessor bancário responsável e o assessor bancário estão sujeitos aos mesmos deveres e às mesmas vedações aplicáveis ao operador, conforme previstos no Regulamento de Operações da BM&FBOVESPA.

2.5. Sujeição à fiscalização e às medidas sancionadoras da BM&FBOVESPA Supervisão de Mercados (BSM)

O participante de negociação pleno ou participante de negociação e o banco pertencente a seu grupo econômico devem enviar declaração conjunta à BM&FBOVESPA, concordando com os termos de fiscalização e supervisão da BSM em relação aos assessores bancários responsáveis e assessores bancários para as atividades desempenhadas, conforme modelo disponível no Anexo II deste Ofício Circular.

(13)

030/2016-DP

A declaração conjunta deve ser encaminhada para:

BM&FBOVESPA S.A. – Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros Central de Cadastro de Participantes

Praça Antonio Prado, 48, 4º andar 01010-901 São Paulo (SP)

O operador, o assessor, o assessor bancário responsável e o assessor bancário estão sujeitos à fiscalização e à supervisão da BSM, nos termos do estatuto e do regulamento desta, disponíveis em www.bsm-autorregulacao.com.br.

Compete à BSM apurar e punir as infrações do disposto neste Ofício Circular, nas normas que o complementam, na legislação e na regulamentação em vigor pertinentes, aplicando as penalidades previstas em seu Estatuto Social, na forma de seu Regulamento Processual.

3. Processo de credenciamento e descredenciamento

3.1. Credenciamento dos profissionais da área de Operações

Os participantes de negociação plenos e os participantes de negociação devem realizar o credenciamento de operadores, assessores e assessores bancários responsáveis junto à BM&FBOVESPA, bem como os respectivos registros no sistema GHP, de acordo com as regras estabelecidas no Ofício Circular 053/2010-DP, de 03/12/2010.

O GHP é o sistema utilizado pelos participantes para cadastrar os profissionais a eles vinculados e registrar as funções que exercem. No GHP, também são controladas as certificações que os profissionais possuem e as datas de validade correspondentes.

Todos os profissionais, agentes autônomos de investimento ou não, que exercem atividades em alguma das áreas de conhecimento definidas no Ofício Circular 008/2014-DP, de 24/02/2014, devem ser registrados pelo participante no GHP.

(14)

030/2016-DP

Destaca-se que os participantes são responsáveis por manter o cadastro de seus profissionais devidamente atualizado nesse sistema a cada movimentação ocorrida, como contratação, alteração de função e desligamento.

Aos profissionais da área de Operações, exceto ao assessor bancário, serão atribuídos códigos alfanuméricos únicos, relacionados aos respectivos números de registro no Cadastro de Pessoas Físicas (CPF), independentemente da instituição à qual estiverem vinculados. Ressalta-se que o código alfanumérico é necessário para a inserção de ofertas no sistema eletrônico de negociação.

3.2. Descredenciamento dos profissionais da área de Operações

O participante deverá solicitar à BM&FBOVESPA, imediatamente, o descredenciamento do profissional que tiver sido desligado ou cujo contrato de prestação de serviços tiver sido rescindido, efetuando o respectivo descadastramento no sistema GHP.

Para os assessores bancários responsáveis, o participante deverá realizar o descadastramento do profissional no GHP, sendo que o descredenciamento desse profissional ocorrerá automaticamente.

O recebimento de novo pedido de credenciamento de operador e assessor acompanhado da carta de referência a que se refere o item (iv) da seção 2 do Anexo I deste Ofício Circular implica a desvinculação automática do profissional ligado ao participante que o credenciou anteriormente.

A BM&FBOVESPA pode descredenciar o profissional que deixar de atender os requisitos de credenciamento estabelecidos neste Ofício Circular e em suas demais normas.

Informações adicionais sobre credenciamento e descredenciamento poderão ser obtidas com a Central de Cadastro de Participantes, pelo e-mail cadastro@bvmf.com.br.

(15)

030/2016-DP

BM&FBOVESPA S.A. – Bolsa de Valores, Mercadorias e Futuros Central de Cadastro de Participantes

Praça Antonio Prado, 48, 4º andar 01010-901 São Paulo (SP)

Os formulários e os modelos de documentos exigidos estão disponíveis em www.bmfbovespa.com.br, Serviços, Central do participante, Documentação Cadastral, Câmara BM&FBOVESPA ou Câmara de Ações (no combo Categoria, é preciso selecionar Profissional de Operações – Kit_40).

A categoria assessor bancário responsável está dispensada do envio da documentação à BM&FBOVESPA.

Salienta-se que são de responsabilidade do participante de negociação pleno ou do participante de negociação a manutenção e a atualização dos documentos que comprovem o atendimento dos requisitos mínimos estabelecidos nas seções 1 e 2 do Anexo I deste Ofício Circular.

Informações adicionais sobre o uso das tags e das identificações dos profissionais poderão ser obtidas com a Superintendência de Suporte à Negociação, pelo e-mail suporteanegociacao@bvmf.com.br ou pelo telefone (11) 2565-5000, opção 2.

Atenciosamente,

Edemir Pinto Diretor Presidente

Cícero Augusto Vieira Neto Diretor Executivo de Operações, Clearing e Depositária

(16)

Anexo I ao Ofício Circular 030/2016-DP

REQUISITOS E DOCUMENTOS NECESSÁRIOS PARA CREDENCIAMENTO

1. Requisitos mínimos

Para fins de credenciamento, os operadores, os assessores e os assessores bancários responsáveis deverão atender, no mínimo, os seguintes requisitos:

(i) ser absolutamente capazes para a prática dos atos da vida civil;

(ii) estar devidamente certificados pela BM&FBOVESPA, no Programa de Qualificação Operacional (PQO);

(iii) não constar como comitentes inadimplentes nos mercados

administrados pela BM&FBOVESPA, independentemente da data em que tal inadimplência tenha ocorrido;

(iv) não constar como inadimplentes perante a BSM, inclusive no caso de multas aplicadas e valores devidos em virtude da celebração de termos de compromisso, independentemente da data em que a inadimplência tenha ocorrido;

(v) não estar inabilitados ou suspensos pela BM&FBOVESPA, pela BSM ou por órgãos reguladores, sobretudo, pelo Banco Central do Brasil (BCB) ou pela Comissão de Valores Mobiliários (CVM);

(vi) não ter sido condenados, nos últimos 5 (cinco) anos, por crime contra o patrimônio, a fé pública e a administração pública, ou por contravenção devido à prática de jogos legalmente proibidos, por decisões proferidas ou confirmadas em segundo grau de jurisdição, quer estas sejam monocráticas, quer colegiadas;

(17)

030/2016-DP

(vii) não ter sido declarados, nos últimos 5 (cinco) anos, insolventes ou condenados em concurso de credores e, ainda, no mesmo período, não ter sido condenados em ação de cobrança, por decisões proferidas ou confirmadas em segundo grau de jurisdição, quer estas sejam monocráticas, quer colegiadas;

(viii) não ter sido condenados, por decisões proferidas ou confirmadas em segundo grau de jurisdição, quer estas sejam monocráticas, quer colegiadas, por algum dos crimes contra o mercado de capitais, previstos no Capítulo VII-B da Lei 6.385, de 15/12/1976, contra o Sistema Financeiro Nacional, previstos na Lei 7.492, de 16/06/1986, bem como por crimes de lavagem ou ocultação de bens, direitos e valores, previstos na Lei 9.613, de 03/03/1998, salvo se já determinada a reabilitação;

(ix) não possuir títulos protestados em seu nome e não constar como inadimplentes no Cadastro de Emitentes de Cheques sem Fundos e em órgãos de proteção ao crédito;

(x) não ter sido condenados, por decisões proferidas ou confirmadas por instâncias revisoras, quer estas sejam monocráticas, quer colegiadas, pelo Poder Público Federal, Estadual ou Municipal em processo administrativo disciplinar nos últimos 2 (dois) anos, relativo à conduta ou à atuação no âmbito do mercado financeiro e de capitais ou nos termos da Lei 12.846, de 01/08/2013;

(xi) comprometer-se no atendimento das exigências estabelecidas neste Ofício Circular e nos demais normativos da BM&FBOVESPA; e

(xii) comprometer-se a observar os padrões éticos de negociação, de intermediação e de comportamento estabelecidos pela BM&FBOVESPA e pela CVM.

(18)

030/2016-DP

2. Documentos necessários para credenciamento

As solicitações de credenciamento de operadores e assessores deverão ser realizadas pela instituição à qual estiverem vinculados, mediante envio, à Central de Cadastro de Participantes da BM&FBOVESPA, dos seguintes documentos:

(i) solicitação de credenciamento;

(ii) cópia da cédula de identidade (RG) e de comprovante de inscrição no CPF;

(iii) comprovante de vínculo com a instituição (cópia da carteira profissional ou do contrato de prestação de serviços de distribuição e de mediação de valores mobiliários);

(iv) carta de referência profissional emitida pela última instituição à qual o profissional tiver sido vinculado;

(v) Termo de Declaração e Responsabilidade;

(vi) Certidão de Antecedentes Criminais atualizada (obtida gratuitamente no site da Polícia Federal);

(vii) cópia dos documentos societários e representativos da sociedade, caso o profissional seja contratado como agente autônomo de investimento sócio de sociedade de agentes autônomos de investimento; e

(viii) caso o profissional seja estagiário, Termo de Compromisso, com prazo máximo de 2 (dois) anos, celebrado entre ele e a respectiva instituição de ensino, indicando o nome de seu supervisor.

(19)

Anexo II ao Ofício Circular 030/2016-DP

TERMO DE DECLARAÇÃO

[Razão social e CNPJ do participante de negociação pleno/do participante de negociação e do banco pertencente ao grupo econômico do participante.] Por este instrumento e na melhor forma de direito, o [participante] e o [banco pertencente ao grupo econômico do participante], nos termos e para os fins da regulamentação vigente, perante a BM&FBOVESPA e quaisquer terceiros:

 assumem responsabilidade pelos atos praticados por seus assessores bancários responsáveis e seus assessores bancários no desempenho das atividades descritas no Ofício Circular 030/2016-DP, de 11 de abril de 2016; e

 devem dar aos assessores bancários responsáveis e aos assessores bancários ciência expressa do conteúdo do Ofício Circular 030/2016-DP, de 11 de abril de 2016, além das regras e dos procedimentos aplicáveis às atividades desempenhadas nos termos do referido Ofício Circular e da sujeição desses profissionais à fiscalização, à supervisão e às medidas sancionatórias da BM&FBOVESPA Supervisão de Mercados (BSM), nos termos de seu Estatuto Social e seu Regulamento Processual, e da Instrução CVM 461/2007. Ressalta-se que a comunicação deve ser efetuada por meio de documento próprio, devendo a instituição tomar as medidas necessárias para certificar-se de seu recebimento pelo destinatário e da compreensão de seu conteúdo.

Local, data.

_____________________________________________ Nome e assinatura do representante legal do participante _____________________________________________ Nome e assinatura do representante legal do banco