CARTA – CIRCULAR N.º 211
Aos
Participantes de
Todos os Sistemas
Com o intuito de adaptar-se à nova realidade econômica do país, a Central de
Custódia e de Liquidação Financeira de Títulos – CETIP está realizando ampla redefinição
de suas prioridades, em conjunto com uma revisão de seus procedimentos operacionais e
redução de seus custos internos. O objetivo é resguardar o equilíbrio orçamentário e adequar
as tecnologias utilizadas pela CETIP à política de desenvolvimento de projetos que atendam
aos reais interesses do mercado financeiro nacional.
Como parte desse processo, entra em vigor, a partir do primeiro dia útil de abril, uma
nova Tabela de Preços de serviços e produtos da CETIP, aprovada pelo Conselho de
Administração desta Central. Essa Tabela de Preços reflete o conceito básico que vem
norteando todo o trabalho de redefinição de nossas estratégias – aprimorar, modernizar e
corrigir distorções em nosso sistema de cobrança, que não sofria alterações de seus preços
desde 1994.
Seguindo o critério de proporcionalidade entre o uso e o custo dos sistemas, de forma
que os participantes que utilizem menos a CETIP paguem tarifas menores, a nova Tabela de
Preços traz mudanças significativas na forma de cobrança, dentre as quais destacamos:
• A cobrança passa a ser mensal, e não mais diária, facilitando as operações e o
fluxo de caixa dos participantes dos sistemas.
• Custo mensal de acordo com tabela progressiva, proporcional à quantidade de
transações realizadas em todos os sistemas.
• Redução dos custos de emissão, em operações extra-grupo, de Depósito
Interfinanceiro (DI), Certificado de Depósito Bancário (CDB) e Recibo de
Depósito Bancário (RDB).
• Cobrança por emissões intra-grupo (DI, CDB, RDB e Letra de Câmbio).
• Estabelecimento de uma tarifa única por transação realizada.
• Redução de custos e flexibilização de pagamentos no SWIFT.
• Novo critério de cobrança, com redução de custos, nos Sistemas de Cédula de
Carta - Circular N.º 211, de 26.3.99 – fls.02
2.
Essa nova metodologia representa simplificação e maior transparência do modelo de
cobrança da CETIP, além de implementar um critério mais justo de remuneração dos
serviços.
3. A
Tabela
de
Preços, em anexo, também pode ser obtida em nossa home-page na
Internet, no endereço www.cetip.com.br, dentro da seção “Novidades”, através de
transferência de arquivo (download) no formato Word 97.
Esclarecimentos adicionais poderão ser obtidos junto aos seguintes Departamentos:
Departamento de Controladoria
Área de Planejamento Financeiro
Tel.
(021)
276-7580
Tel.
(021)
276-7576
Rio de Janeiro, 26 de março de 1999.
Paulo Roberto Mendonça
Superintendente Geral
TABELA DE PREÇOS
Definições Básicas
Transação ... Qualquer tipo de evento ou operação realizada nos ativos e contratos
registrados na CETIP. Também são consideradas Transações os lançamentos no Sistema Financeiro de Bolsas (SFB) e no Sistema Eletrônico de Leilão (SEL).
Não são consideradas Transações:
• Bloqueios, desbloqueios e estornos de bloqueio.
• Operações por conta e ordem da CETIP (inclusive acertos). • Operações para retenção de Impostos.
• Operações de lançamento de P.U. no Sistema de Proteção contra
Riscos Financeiros (SPR).
• Operações de Emissão nos seguintes sistemas: SND; SLH; MOP;
CINE; NOTA; SAC; SCC; CPR; SCO.
• Operações pendentes de atualização. • Acessos para consulta.
• Confirmações de liquidação financeira. • Lançamentos de cobrança da CETIP. Taxa de Custódia ... Taxa cobrada pela guarda escritural do ativo.
Taxa de Registro... Taxa cobrada por emissão de ativo e registro de contrato. Taxa por Transação ... Taxa fixa cobrada para cada transação realizada.
Taxa por Utilização ... Taxa mensal, cobrada de acordo com a quantidade de transações efetuadas
pelo participante, conforme a Tabela de Faixas de Preços por Utilização.
Cotista ... Instituição detentora de Cota Patrimonial da CETIP.
Participante ... Toda e qualquer instituição que possua Conta Individualizada na CETIP,
inclusive aquelas que não precisam adquirir Cota Patrimonial.
Observação: Sobre as Taxas de Custódia, Registro, Transação e Utilização incide a cobrança de Imposto sobre Serviços (ISS) e da Contribuição para Financiamento da Seguridade Social (COFINS).
Taxas por Serviços
Ativo Sistema Taxa de Registro Taxa de Custódia
• Alongamento da Dívida Agrícola (ADA) SNA – –
Extra-Grupo CETIP 0,00060% – • CDB Intra-Grupo CETIP 0,00015% – Extra-Grupo SNA 0,00060% – • CDB Variável Intra-Grupo SNA 0,00015% –
• Certificado da Dívida Pública Mobiliária
Federal (CDP/INSS) SNA – –
• Cédula de Crédito Comercial SCC R$ 10,00 por contrato, no registro –
• Cédula de Crédito Industrial SCC R$ 10,00 por contrato, no registro –
• Cédula de Debênture SNA 0,0006% –
• Cédula de Mercadoria SCC R$ 10,00 por contrato, no registro –
• Cédula de Produto Rural (CPR) CPR R$ 10,00 por contrato, no registro –
• Cédula Rural Pignoratícia SCC R$ 10,00 por contrato, no registro –
• Cédula Rural Pignoratícia e Hipotecária SCC R$ 10,00 por contrato, no registro –
• Certificado Financeiro do Tesouro (CFT) SNA – –
CINE 0,05% –
• Certificado de Investimento Audiovisual
(CINE) SDT – –
• Certificado de Mercadoria – Termo de
Energia Elétrica (M-CEN e M-CESP) SNA – 0,001%
Ativo Sistema Taxa de Registro Taxa de Custódia
• Certificado do Tesouro Nacional (CTN) SNA – –
• Contrato de Abertura de Crédito SCC R$ 10,00 por contrato, no registro –
• Contrato de Crédito contra Terceiros SNA – –
• Contrato de Opção de Venda da CONAB SCO R$ 10,00 por contrato, no registro –
• Cotas de Fundos (FIF, FIC, FMIA e FAC) SCF 0,0006% –
SND – Cobrança conforme tabela publicada mensalmente pela Andima • Debênture SDT – – Extra-Grupo 0,00050% – • DI Intra-Grupo SNA 0,00013% – Extra-Grupo 0,00050% – • DI com Garantia Intra-Grupo CETIP 0,00013% –
• Export Note SAC R$ 10,00 por contrato, no registro –
Extra-Grupo CETIP 0,0006% – • Letra de Câmbio Intra-Grupo CETIP 0,00015% – • Letra Hipotecária SLH – Cobrança conforme tabela publicada mensalmente pela Andima
• Letra Financeira do Tesouro de Estados e
Municípios (LFTE–M) SNA 0,0006% –
• Moedas de Privatização MOP – –
Ativo Sistema Taxa de Registro Taxa de Custódia Extra-Grupo CETIP 0,00060% – • RDB Intra-Grupo CETIP 0,00015% – • RDB Variável SNA 0,00060% – Instituição Financeira x Instituição Financeira SPR • Registro de Contrato – R$ 4,50 • Novas Funcionalidades (Swaption,
Knock-In, Knock-Out etc.) – R$ 7,00 – • SWAP Instituição Financeira x Cliente SPR • Registro de Contrato – R$ 7,00 • Novas Funcionalidades (Swaption,
Knock-In, Knock-Out etc.) – R$ 10,00 – Instituição Financeira x Instituição Financeira SPR Cobrado só da Contraparte: • Registro de Contrato – R$ 4,50 • Novas Funcionalidades (Swaption,
Knock-In, Knock-Out etc.) – R$ 7,00 – • SWAP –Cessão de Contrato Instituição Financeira x Cliente SPR Cobrado só da Contraparte: • Registro de Contrato – R$ 7,00 • Novas Funcionalidades (Swaption,
Knock-In, Knock-Out etc.) – R$ 10,00
–
• Título da Dívida Agrária (TDA) MOP – –
• Título de Desenv. Econômico (TDE) SNA 0,0006% –
• Título da Renegociação EGF SNA – –
Instituição Financeira
X Instituição Financeira MOP • Registro de Contrato – R$ 4,50 – • Warrant de
Moedas de
Privatização Instituição Financeira
x Cliente MOP • Registro de Contrato – R$ 7,00 –
Taxa por Transação
Cobrança de R$ 0,18 sobre cada transação realizada, inclusive transações do Sistema Financeiro de Bolsas (SFB) e do Sistema Eletrônico de Leilão (SEL).
Taxa por Utilização
Tabela de Faixas de Preços
Faixa
Quantidade
Preço
1 0 a 25 transações/mês R$ 75,00 2 26 a 50 transações/mês R$ 150,00 3 51 a 150 transações/mês R$ 375,00 4 151 a 300 transações/mês R$ 700,00 5 301 a 600 transações/mês R$ 1.200,00 6 601 a 1.500 transações/mês R$ 2.500,00 7 A partir de 1.501 transações/mês R$ 3.200,00
Observação: Sobre as Taxas por Transação e por Utilização haverá incidência de ISS e COFINS.
Outros preços e critérios de cobrança
Cota Patrimonial
Preço da Cota Patrimonial
R$ 112.334,00
Taxa de Transferência
5% do valor da Cota Patrimonial, cobrado da instituição
adquirente.
Reajuste do valor da Cota Patrimonial
Realizado a cada semestre.
Critério: patrimônio líquido dividido pelo número de cotistas.
Observação: Não há incidência de impostos sobre a Cota Patrimonial.
Taxa de Abertura de Conta
Para bancos, corretoras e distribuidoras, com participação limitada às
operações com DI e credenciamento no SFB e no Sisbacen.
R$ 2.500,00
Para as demais instituições financeiras autorizadas a funcionar pelo Banco
Central.
R$ 2.500,00
Para Fundos Mútuos e instituições não-financeiras.
R$ 1.100,00
Observação: Sobre a Taxa de Abertura de Conta haverá incidência de ISS e COFINS .
Taxa de Instalação de Teleprocessamento
Taxa única, paga no ato da instalação
R$ 3.000,00
Taxa de Rateio de Telecomunicações
Valor da Taxa, cobrado mensalmente
R$ 200,00
Observação: Sobre a Taxa de Rateio de Telecomunicações haverá incidência de ISS e COFINS.
Taxa de Custos de Impressão
Valor por página impressa
R$ 0,10
Sistema de Impressão Remota (SIR) e Listar
Gratuito
Documento Consolidado de Informações Financeiras
Gratuito
Observação: Sobre a Taxa de Custos de Impressão haverá incidência de ISS e COFINS.
Taxa de Digitação Interna (processada pela CETIP)
Valor fixo mensal
R$ 25,00
Observação: Sobre a Taxa de Digitação Interna haverá incidência de ISS e COFINS.
Taxa de Acesso ao SI ANBID
Linha Privada
R$ 23,00
Renpac R$
32,20
Anbid R$
46,00
Observação: Sobre a Taxa de Acesso ao SI ANBID haverá incidência de ISS e COFINS.
Taxa de Acesso ao Sisbacen
Acesso, cobrança mensal
R$ 396,00
Terminal adicional, cobrança mensal
R$ 190,00
Observação: Sobre a Taxa de Acesso ao Sisbacen Interna haverá incidência de ISS e COFINS. .
SWIFT
Taxa de Conversão adotada: US$ 1,00 = R$ 1,50
