[PDF] Top 20 Análise de compliance : o caso BES

... no caso de instituições financeiras, os incentivos ao relato e o grau de controlo e enforcement praticado pelas entidades de supervisão influenciam o nível de conformidade com as referidas ...de compliance ... See full document

... do compliance na relação de emprego pode reduzir os custos sociais decorrentes do assédio ...da Análise Econômica do Direito, adotando-se como marco teórico o modelo básico desenvolvido por Steven Shavell, ... See full document

... e compliance com o objetivo de entender o significado desses institutos, a relação e as distinções entre eles, levando-se em consideração a legislação, os princípios e a experiência estadunidense e brasileira ... See full document

... Sob um ângulo pragmático, o novo texto legal pretende que os bancos cientes dos seus deveres de compliance (art. 10), adotem políticas, procedimentos e controles internos capazes de atender a determinação de ... See full document

... por compliance como a adoção de práticas com o fulcro de cumprir, obedecer e estar em conformidade com mecanismos de controle que previnam os riscos da prática de infrações ligadas às atividades ...de ... See full document

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... Claro que a conformidade ética, em nossa atualidade comporta uma gama muito grande de conceitos e julgamentos, que transbordam a análise propriamente do conceito de ética. A grandeza da discussão demonstrada por ... See full document

... fulcral entre esta medida e a primeira (alienação da actividade) é que a alienação será feita para uma entidade criada para o efeito, com vigência temporária, detida e sob a égide do BP, com o objectivo de proceder à sua ... See full document

... O Decreto regulamentador da lei 13.303/16 determina, ainda, que as obrigações 22 e responsabilidades que a empresa estatal 23 assuma em condições distintas às do setor em que atua deverão: a) estar claramente definidas ... See full document

... integridade, compliance, surgem como uma forma de se adotar medidas mais probas e culturalmente éticas na atuação ...da análise crítica e revisão bibliográfica, vem analisar o contexto das previsões legais ... See full document

... de caso e tem como objetivo a identificação e análise de potenciais benefícios resultantes da implementação de tecnologias Robotic Process Automation (RPA) e Intelligent Process Automation (IPA) em ... See full document

... Esta análise apresenta a suscetibilidade de influenciar ou ser influenciada pelos diferentes stakeholders do Grupo EDP no curto, médio e longo prazo, sendo as necessidades das gerações futuras e desafios do setor ... See full document

... de compliance nas pessoas jurídicas da administração pública, mas analisar o que é recomendável fazer para que eles se tornem eficazes nas estatais ...A análise foi dividida em três etapas, (i) estudo ... See full document

... no caso BES, pelos objetivos, metodologia e estrutura do ...a análise do papel das duas mais importantes entidades reguladoras do sistema financeiro português: o Banco de Portugal (BdP) e a Comissão ... See full document

... de compliance da Sarbanes Oxley Act (SOX) como inovação em instituições financeiras, onde são identificados os principais fatores que afetam o processo de adoção da inovação ...A análise qualitativa foi ... See full document

... a análise da possibilidade de redução das sanções trazida pela referida Lei nº ...de Compliance anticorrupção, quais os elementos daquilo que pode ser considerado um programa efetivo com base nos parâmetros ... See full document

... deste caso, foram utilizadas notícias de duas fontes com o maior número de notícias na base de dados Factiva: a Agência Lusa e o Diário Economico, , sendo que, deste modo, também foi possível efetuar uma ... See full document

... O caso teve início em maio de 2013, a partir da assinatura de um acordo de leniência celebrado entre a empresa Siemens, delatora do conluio, e a Superintendência-Geral do Cade, juntamente com o Ministério Público ... See full document

... da Compliance dos SI/TIC com o objectivo de registar toda a informação resultante das actividades numa ferramenta de suporte à Gestão da Compliance dos SI/TIC de acordo com especificado (Secção ...de ... See full document

... No momento da criação destas instituições as avaliações eram somente efetuadas sempre que solicitadas pelo investidor, para que a opinião emitida não apresentasse qualquer conflito de interesse por parte do emissor do ... See full document