[PDF] Top 20 MANUAL DE COMPLIANCE: REGRAS, PROCEDIMENTOS E CONTROLES INTERNOS

... de Compliance e Risco têm como função assegurar o cumprimento das Regras, Políticas e Procedimentos Internos, assim como adequação dos procedimentos internos as leis e ... See full document

... 9.2. Procedimentos relacionados às contrapartes A Gestora é responsável por tomar todas as medidas necessárias, segundo a legislação e regulamentação aplicável, incluindo, mas não limitado a, Lei ...as ... See full document

... AO MANUAL DE REGRAS, PROCEDIMENTOS E CONTROLES INTERNOS Por meio deste instrumento eu, ______________________________________, inscrito no CPF sob o no _________________, declaro para ... See full document

... no Manual de Regras, Procedimentos e Controles Internos, no Manual de Segurança Cibernética e no Código de Ética e Conduta da Bresser Administração de Recursos ...demais ... See full document

... de Compliance da Angá, através deste Manual de Regras, Procedimentos e Controles Internos, estabelece as diretrizes que deverão ser adotadas por todos os integrantes da gestora ... See full document

... deste Manual de Compliance , o Compliance Officer deverá encaminhar aos sócios e diretores do Warren, inclusive os diretores responsáveis pela administração de carteiras do Warren, até o último dia ... See full document

... deste Manual de ​Compliance​, o ​Gerente de Compliance​ deverá encaminhar aos sócios e diretores da Warren, inclusive os diretores responsáveis pela administração de carteiras da Warren, até o último ... See full document

... Estas informações são confidenciais e de propriedade da Mirae Asset Wealth Management, não podendo ser transmitidas ou disponibilizadas para outras pessoas ou empresas que não façam parte do grupo, em qualquer meio ou ... See full document

... Os controles internos da Jera Capital são periodicamente revisados e atualizados pelo Compliance Officer, de modo a minimizar a ocorrência de ações contrárias aos valores da Jera ...o ... See full document

... dos controles como mitigadores dos respectivos riscos; (iii) monitoramento das falhas e erros operacionais com o objetivo de identificar deficiências de mesma causa raiz e definir planos corretivos; (iv) revisão ... See full document

... dos controles como mitigadores dos respectivos riscos; (iii) monitoramento das falhas e erros operacionais com o objetivo de identificar deficiências de mesma causa raiz e definir planos corretivos; (iv) revisão ... See full document

... e procedimentos que visem reduzir os riscos de falhas, danos e/ou prejuízos que possam comprometer a imagem e os objetivos da instituição deve ser prioridade constante da ... See full document

... Caso existam arquivos físicos de documentos que contenham Informações Confidenciais, estes deverão ser mantidos em segurança, devendo permanecer em ambiente trancado da respectiva Área de Atuação sempre que não estiverem ... See full document

... O Compliance adotará as medidas necessárias para a prevenção da prática de atividades de lavagem de dinheiro e de qualquer outra atividade que facilite a lavagem de dinheiro ou o financiamento ao ...o ... See full document

... e Compliance poderá disponibilizar a diretriz para utilização de recursos de tecnologia, detalhando todas as regras que devem ser seguidas por todo e qualquer Colaborador, independentemente do grau ... See full document

... de Compliance poderá disponibilizar a diretriz para utilização de recursos de tecnologia, detalhando todas as regras que devem ser seguidas por todo e qualquer Colaborador, independentemente do grau ... See full document

... dos procedimentos de Know Your Client em fundos de investimento, no que diz respeito aos Investidores do Fundo (passivo), cabe ao respectivo administrador fiduciário, instituição intermediária ou distribuidor, ... See full document

... de procedimentos a serem executados para restaurar os sistemas de processamento de dados e ambientes operacionais com a máxima rapidez e o mínimo impacto à ... See full document

... A Gestora poderá contratar terceiros para a prestação de determinados serviços relacionados ao objeto social da Gestora, sempre que permitido pela legislação ou regulamentação aplicáveis ao exercício de sua atividade. ... See full document

... de Compliance poderá disponibilizar a diretriz para utilização de recursos de tecnologia, detalhando todas as regras que devem ser seguidas por todo e qualquer Colaborador, independentemente do grau ... See full document