A metodologia: estudo de caso

Após termos justificado a inclusão do nosso trabalho no âmbito de um paradigma qualitativo de investigação é a altura de apresentarmos o método a que recorremos. Sendo a investigação qualitativa adequada para a análise minuciosa de contextos específicos, a mesma é compatível com a realização de estudos de caso. A opção pela realização de um estudo de caso não é apenas uma escolha metodológica, mas também uma decisão tendo em conta o objeto de estudo.

No contexto das metodologias de investigação, ao estudo de caso têm estado associados alguns estereótipos (Yin, 1994) e mal-entendidos (Flyvbjerg, 2011) que o têm conotado com falta de rigor, de objetividade e de precisão, e que o têm tornado, parafraseando Yin, no irmão mais fraco dos métodos usados em investigação. Não obstante, nos dias de hoje, o estudo de caso tem vindo a ganhar uma popularidade crescente de que é testemunho o número cada vez maior de estudos que se desenrolam a partir do recurso a esta metodologia, e que deve ser interpretado em ligação com a desvalorização do paradigma positivista de investigação a que já tivemos a oportunidade de nos referirmos anteriormente.

Sendo o estudo de caso a metodologia eleita para a realização no nosso trabalho, importa que justifiquemos a escolha realizada de modo a legitimá-la. Para concretizar este objetivo, e ainda que de uma forma sintética, num primeiro momento propomo-nos a caracterizar esta metodologia, para, de seguida, a ligarmos ao problema de investigação.

Como a expressão que lhe dá nome permite perceber, a metodologia assenta no estudo de um caso. A respeito do significado que assume o termo “caso” transcrevemos a seguinte passagem:

Quase tudo pode ser um “caso”: um indivíduo, uma personagem, um pequeno grupo, uma organização, uma comunidade ou mesmo uma nação! Pode também ser uma decisão política, um processo, um incidente ou acontecimento previsto, enfim, um sem fim de hipóteses mil! (Coutinho & Chaves, 2002, p. 223)

O caso pode ser constituído por uma ou mais unidades de análise ou por mais. É no modo como o estudo se processa e nas características que apresenta que esta metodologia vai buscar a sua essência. Flyvbjerg (2011) apresenta o estudo de caso referindo a definição apresentada no dicionário Merriam-Webster (2009):

Case Study. An intensive analysis of an individual unit (as a person or community) stressing developmental facts in relation to environment (2009, p. 301).

No Quadro 9 apresentamos um conjunto de definições que Coutinho e Chaves (2002) recolheram e que consideramos pertinente acrescentar àquela acima referida, porquanto nos permite delinear o perfil desta metodologia.

Quadro 9: Definições de estudo de caso ESTUDO DE CASO

… método que implica a recolha de dados sobre um caso ou casos, e a preparação de um relatório ou apresentação do mesmo. (Stenhouse,1990, citado em Gomes, Flores & Jimenez, 1996, p. 62) O estudo de caso é a exploração de um “sistema limitado”, no tempo e em profundidade, através de uma recolha de dados profunda envolvendo fontes múltiplas de informação ricas no contexto. (Creswell,1994, p. 61)

O estudo de caso é uma investigação empírica que investiga um fenómeno no seu ambiente natural, quando as fronteiras entre o fenómeno e o contexto não são bem definidas (…) em que múltiplas fontes de evidência são usadas. (Yin, 1994, p. 13)

É a estratégia de investigação mais adequada quando queremos saber o “como” e o “porquê” de acontecimentos actuais (contemporary) sobre os quais o investigador tem pouco ou nenhum controlo. (Yin, 1994, p. 9)

Fonte: Coutinho e Chaves (2002, p. 224)

Com base no quadro podemos elaborar o perfil desta metodologia. Assim, podemos perceber que o estudo de caso é uma metodologia que reflete sobre um todo cujas fronteiras são definidas – o caso – e o estudo a realizar explora esse todo na sua complexidade e em profundidade. A este respeito fala-se de uma visão holística (Coutinho & Chaves, 2002; Osório & Meirinhos, 2010) que se traduz numa necessidade em recolher a maior quantidade e a maior diversidade de dados e que se materializa na necessidade de recorrer a várias técnicas para proceder à sua recolha. Às características acabadas de referir acrescenta-se o facto de se desenvolver em ambiente natural e o facto de ser movido por uma intenção de explicar e de descrever, isto é, de responder às questões “como” e “porquê”.

O processo de revisão de literatura que realizámos permitiu-nos concluir que existem diferentes tipos de estudo de caso. As tipologias surgem associadas a diferentes autores que, usando critérios diversificados, apresentam uma classificação própria.

Assim, Stake (1995) apresenta três tipos de estudo de caso aos quais chegou usando como critério o objetivo a atingir pela investigação: o estudo de caso intrínseco, o estudo de caso instrumental e o estudo de caso coletivo. O primeiro é usado quando o investigador pretende compreender um caso particular. Ao segundo recorre-se quando o

caso é estudado de modo a compreender uma problemática mais ampla. O caso funciona, assim, como um instrumento para compreender algo que está para além do caso. Por último, o estudo de caso coletivo envolve o estudo de vários casos a fim de obter uma melhor compreensão do problema de investigação através da comparação entre casos.

Yin (1993), por sua vez apresenta uma tipologia organizada em função da unidade de análise, que pode ser um único caso ou múltiplos casos e da finalidade da análise, que pode ser descritiva, exploratória e explanatória. Assim, existem seis tipos de estudo de caso, conforme sejam únicos ou múltiplos, como o quadro 10 a seguir ilustra:

Quadro 10: Tipos de estudo de caso

ÚNICOS MÚLTIPLOS

Exploratórios Exploratórios únicos Exploratórios múltiplos

Descritivos Descritivos únicos Descritivos múltiplos

Explanatórios Explanatórios únicos Explanatórios múltiplos

Fonte: Yin (1993)

Os estudos de caso exploratórios, como a própria expressão deixa perceber, surgem quando se pretende definir as questões ou hipóteses de uma investigação posterior. Nesta situação, o estudo de caso não é a metodologia essencial da investigação, mas uma espécie de instrumento para uma investigação futura. Os estudos de caso descritivos são usados quando se pretende obter a descrição o mais profunda e completa possível de um fenómeno inserido no seu contexto. Por último, os estudos de caso explanatórios são usados quando se procura obter informação que permita a explicação do fenómeno que está a ser estudado. Para Yin (1994) o estudo de caso deve incluir, no mínimo, dois casos pois deste modo, há a possibilidade de contrastar os dados obtidos em cada um dos casos e, se as conclusões forem idênticas o estudo torna-se mais convincente.

Por sua vez, Bogdan e Biklen (1994) apresentam uma tipologia elaborada em função do número de casos. Estes autores falam em dois tipos de estudo de caso: os estudos de caso únicos, baseados num único caso e os estudos de caso múltiplos que englobam mais do que um caso.

De acordo com Yin (1994), o estudo de caso é a metodologia adequada quando o problema de investigação pressupõe a resposta a questões como o “Porquê?” e o “Como?”, ou, ainda, quando o investigador não tem a possibilidade de controlar os acontecimentos ou essa possibilidade é reduzida. Posição, de algum modo próxima, é a defendida por Cohen e Manion (1989), que consideram que o recurso ao estudo de caso ocorre quando o investigador não pode manipular as variáveis para determinar a sua relação causal ou, quando, como refere Ponte (1994), a complexidade da situação nem sequer permite a identificação de variáveis. Para Punch (1998) o recurso ao estudo de caso pode decorrer do facto de esta se revelar a única metodologia adequada à situação real e concreta que se pretende estudar.

O enquadramento que acabámos de realizar, permite uma compreensão mais clara das razões que nos levaram a escolher o estudo de caso como metodologia de investigação. Começamos por relembrar o objetivo geral do nosso trabalho. Como tivemos a oportunidade de referir, o nosso objetivo é o de conhecer a visão do Conselho Geral, entenda-se, dos seus membros, sobre a influência deste órgão de direção estratégica, na definição das linhas orientadoras da atividade da escola. Assim, o nosso objetivo prende-se com a resposta à questão “Como?”, o que, de acordo com Yin (1994) torna o estudo de caso na metodologia adequada. Por outro lado, o nosso estudo envolvendo a visão de sujeitos acerca de algo, estamos perante uma investigação onde não existe a possibilidade de controlar acontecimentos (Yin,1994) e onde, como consequência, a identificação de variáveis é impossível (Pontes, 1994), bem como a sua manipulação (Cohen & Manion,1989).

Justificado o recurso à metodologia, vamos, de seguida, proceder ao seu enquadramento, uma vez que, como pudemos verificar, esta metodologia assume diferentes formatos. Começamos por enquadrar o nosso estudo no âmbito de um estudo de casos múltiplos. Com efeito, como referimos, o objeto de estudo é o Conselho Geral de dois Agrupamentos de Escolas que integram um concelho do norte do país. Portanto, é constituído por dois casos. Deste modo, seguimos Yin (1994) quando este autor considera que o estudo de caso deve incluir, no mínimo, dois casos de forma a que as conclusões a obter a partir do trabalho de investigação se tornem mais rigorosas. Quanto à tipologia, o nosso estudo insere-se no que Stake (1995) designou de estudo de caso instrumental, uma vez que o objetivo da investigação pretende compreender uma problemática mais ampla. Usando a tipologia de Yin (1993), podemos dizer que a nossa

investigação pode ser incluída no âmbito de um estudo de caso explanatório já que o nosso objetivo é o de obter informação que nos permita a explicação do fenómeno que está a ser estudado.