3. METODOLOGIAS ESPECIAIS DE INVESTIGAÇÃO DAS ORGANIZAÇÕES
3.3 DA AÇÃO CONTROLADA
Por força do art. 301 do Código de processo Penal, as autoridades policiais e
seus agentes têm o dever de, imediatamente,
“prender quem quer que seja
encontrado em flagrante delito” sob pena de punição, inclusive pelo crime de
prevaricação, por retardar ou deixar de praticar, indevidamente, ato de ofício. Esta
regra imperou até a edição da Lei 9.034/95, por não haver nenhuma possibilidade
legal de se controlar o flagrante.
Hodiernamente, entretanto, a Lei n.º 12.850/13 prevê a ação controlada que
consiste em retardar a intervenção policial diante de uma conduta delituosa praticada
pela organização criminosa, com a finalidade de que se concretize no momento mais
eficaz do ponto de vista da formação de provas e obtenção de informações
183.
O protelamento da intervenção policial, retardando as providências de prisão
em situação de flagrante por prática de infração penal
184, pressupõe o
182 Caracterizado um grupo como organização criminosa, a ele podem ser aplicadas as medidas preconizadas na Convenção de Palermo e na legislação brasileira (art. 3º desta lei), especiais em comparação com o combate à criminalidade que não apresenta essa conformação.
Entre essas medidas é prevista a chamada “entrega vigiada”, agora entre nós denominada ação controlada, assim definida no art. 2º da Convenção de Palermo, que é o Decreto n. 5.015, de 12 de março de 2004, que promulga a Convenção das Nações Unidas contra o Crime Organizado transnacional, adotada em Nova York, em 15 de novembro de 2000:
Art. 2 [...]
i) “Entrega vigiada” – a técnica que consiste em permitir que remessas ilícitas ou suspeitas saiam do território de um ou mais Estados, os atravessem ou neles entrem, com o conhecimento e sob o controle das suas autoridades competentes, com a finalidade de investigar infrações e identificar as pessoas envolvidas na sua prática. GRECO FILHO, Vicente. Comentários à Lei de Organização Criminosa. Lei
n.º 12.850/13. São Paulo: Saraiva, 2014. p. 86,2/200 (Epub).
183 Art. 8º. Consiste a ação controlada em retardar a intervenção policial ou administrativa relativa à ação praticada por organização criminosa ou a ela vinculada, desde que mantida sob observação e acompanhamento para que a medida legal se concretize no momento mais eficaz à formação de provas e obtenção de informações. BRASIL. Diário oficial da União. Lei nº 12850 de 02 de agosto de 2013. Disponível em:< http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12850.htm>. Acesso em : 21 de jun. 2015.
184 Adotada a medida e dentro dos parâmetros estipulados, fica suspenso o dever de a autoridade prender em flagrante os agentes envolvidos até que a operação alcance seus objetivos, quer se trate
acompanhamento
185da ação criminosa a fim de que a medida legal se consubstancie
no momento mais eficaz para o desbaratamento da organização criminosa
186.
Uma das polêmicas a respeito dessa medida é se ela depende ou não de
autorização judicial, isto porque pela literalidade da Lei n.º 12.850/13, basta que a
autoridade policial comunique ao juiz competente que irá aguardar o momento mais
oportuno para agir, senão vejamos:
Art. 8º(...). § 1º. O retardamento da intervenção policial ou administrativa será previamente comunicado ao juiz competente que, se for o caso, estabelecerá os seus limites e comunicará ao Ministério Público. (grifo nosso)
Essa interpretação ganha força a partir do momento que a Lei n.º 11.343/06
(Lei de drogas)
187exige expressamente a autorização judicial para a ação controlada,
enquanto na Lei n.º 12.850/13, fala-se, apenas, em comunicação.
de crime consumado ou consumando-se como os crimes permanentes, quer de uma fase executiva da tentativa. É óbvio que se o acompanhamento se refere a ato preparatório a questão nem se coloca.
Alcançada a finalidade da vigilância ou, por qualquer outro motivo, demonstrada ser infrutífera ou desnecessária, revigora-se o dever de a autoridade prender quem se encontre em flagrante delito e, se isso não for mais possível, adotar as providências necessárias para a persecução, no Brasil, do crime aqui, no todo ou em parte, ocorrido (arts. 5º e 6º do Código Penal). GRECO FILHO, Vicente.
Comentários à Lei de Organização Criminosa. Lei n.º 12.850/13. São Paulo: Saraiva, 2014. p. 93,2/200
(Epub).
185 Nucci aponto como requisito: “encontrar-se a organização criminosa em permanente e atual observação e vigilância, inclusive pelo mecanismo da infiltração de agentes: a ação controlada não pode nascer por mero acaso, mas precisa ser fruto da observação e do acompanhamento das atividades da organização criminosa; um dos importantes mecanismos idealizados para essa vigilância é a infiltração de agentes.” NUCCI, Guilherme de Souza. Organização Criminosa. 2 ed. Rio de Janeiro: Forense Jurídica. 2015, p. 154,0/243. (Epub).
186 O objetivo da criação da medida cautelar de ação controlada, especificamente para casos que conclusivamente envolvem ou podem envolver criminalidade organizada, é viabilizar a obtenção de indícios, elementos de provas em melhor qualidade e maior quantidade. Isso porque nestes casos – de organizações criminosas – no plano ideal, deve-se buscar essas provas em relação aos chefes (cabeças)
ou ao menos o superior dos executores das ações criminosas. Sempre que se atua prisão em flagrante dos “soldados” (executores), de baixo ou menor escalão da organização, dificilmente e a análise empírica o demonstra, será possível obter uma confissão ou elementos de provas em relação a eles, os superiores ou chefes. MENDRONI, Marcelo Batlouni. Comentários à lei de combate ao crime
organizado. Lei 12.850/2013. São Paulo: Atlas S.A. 2014. p. 70.
187 Art. 53. Em qualquer fase da persecução criminal relativa aos crimes previstos nesta Lei, são permitidos, além dos previstos em lei, mediante autorização judicial e ouvido o Ministério Público, os seguintes procedimentos investigatórios: (...)
II - a não-atuação policial sobre os portadores de drogas, seus precursores químicos ou outros produtos utilizados em sua produção, que se encontrem no território brasileiro, com a finalidade de
identificar e responsabilizar maior número de integrantes de operações de tráfico e distribuição, sem prejuízo da ação penal cabível.
Parágrafo único. Na hipótese do inciso II deste artigo, a autorização será concedida desde que sejam conhecidos o itinerário provável e a identificação dos agentes do delito ou de colaboradores.
Segundo Luiz Flávio Gomes:
Com relação à “prévia comunicação” ao juiz que faz alusão a Lei 12.850/13 há divergências na doutrina se o legislador exigiu ou não dentro desta expressão a autorização judicial para a implementação da ação controlada. (...) Já as Leis 11.343/2006 e 9.613/98 exigem autorização judicial para a implementação da ação controlada.
Mas, como dito, trata-se de questão divergente, pois, para alguns
doutrinadores, como Mendroni, a ação controlada só é possível mediante autorização
judicial
188, após a representação feita pelo Delegado de Polícia, o qual deverá seguir
os limites eventualmente impostos pela justiça
189, sendo tudo comunicado ao
Ministério Público.
Vale ressaltar que é possível realizar ação controlada envolvendo mais de um
Estado soberano
190, contando com a cooperação das autoridades de outros países
onde se figure o provável itinerário, o que já vem sendo executado pela Polícia Federal
em diversas ações.
Porém, se por um lado a ação controlada/entrega vigiada consiste em um
instrumento eficiente na luta contra o crime organizado, por outro, pode causar
violação a direitos fundamentais do investigado, haja vista que a inviolabilidade do
sigilo das comunicações e sua intimidade passam a ser ameaçados
191. Por isso, é
importante que as autoridades competentes tenham consciência de que a utilização
desta técnica investigativa somente deve ocorrer em caráter excepcional.
188 Há necessidade inquestionável de, para a validade da medida, seja – antes – comunicada e requerida ao Juiz. Não fosse assim, algum agente público eventualmente integrante de organização criminosa poderia, artificiosamente, utilizar “motivação” de atuação em ação controlada para permitir a continuidade delitiva e depois apresentá-la como justificativa: “Não prendi os criminosos porque estava em ação controlada”. A ação, portanto, inquestionavelmente deve ter início e fim, assim conhecidos por MP e Judiciário, para o seu devido controle. MENDRONI, Marcelo Batlouni. Comentários à lei de
combate ao crime organizado. Lei 12.850/2013. São Paulo: Atlas S.A. 2014. p. 72.
189 Se o Juiz interpretar, com o pedido, que ele ultrapassa os limites do aceitável, estipulará controles, tanto no seu aspecto temporal, definindo prazo final para sua conclusão – para que não se perpetue de forma indefinida, quanto no aspecto formal, fixando as medidas investigativas aplicáveis. MENDRONI, Marcelo Batlouni. Comentários à lei de combate ao crime organizado. Lei 12.850/2013. São Paulo: Atlas S.A. 2014. p. 72.
190 (...) o art. 9º prevê que, em caso de transposição de fronteiras, a medida seja instrumentalizada em concerto com as autoridades dos demais países envolvidos, a fim de evitar os riscos de fuga ou perda do produto, objeto, instrumento ou proveito do crime. BALTAZAR JUNIOR, José Paulo. Crimes
Federais. 9 ed. São Paulo: Saraiva. 2014. p. 3232,4/3357.
191 RASCOVSKI, Luiz. A entrega vigiada como meio de investigação. Dissertação de mestrado. Faculdade de Direito da Universidade de São Paulo. 2011. p. 11.