12. ATENDIMENTO DE DEMANDAS DE ÓRGÃO DE CONTROLE
12.2. Tratamento de Recomendações do Órgão de Controle Interno (OCI)
12.2.1. Recomendações do Órgão de Controle Interno Atendidas no Exercício
Quadro 41 - Relatório de cumprimento das recomendações do órgão de controle interno.
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Universidade Federal do Oeste do Pará 104667
Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 201315710 1.1.1.2 Ofício nº 5.430/2014/CGU-
Regional/PA/CGU-PR, de 28/2/2014
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Universidade Federal do Oeste do Pará 104667
Descrição da Deliberação
Providenciar a complementação do quadro da Auditoria Interna, com a inclusão de uma secretária e dois auxiliares. Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Pró-Reitoria de Gestão de Pessoas e Auditoria Interna Síntese da Providência Adotada
Diante da necessidade de pessoal para compor o quadro da Auditoria Interna, foi solicitado à Pró-Reitoria de Planejamento e Desenvolvimento Institucional e, depois com a criação da Pró-Reitoria de Gestão de Pessoas, a demanda foi repassada à Pró-Reitoria para as providências necessárias à nomeação e/ou remoção de servidores para a Auditoria Interna.
Síntese dos Resultados Obtidos
A Auditoria Interna obteve aumento no seu quadro de pessoal que permitirá melhor estruturação do setor e maior capacidade de atuação frente às demandas institucionais.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor Em razão de atrasos nas nomeações de novos servidores técnicos-administrativos em educação por questões judiciais, houve o atendimento parcelado da demanda de servidores para compor a equipe da Auditoria Interna, ocorrendo da seguinte forma: remoção de uma Secretária Executiva em março de 2014; remoção de uma Contadora em outubro de 2014; exercício de um Assistente em Administração (nomeado) em agosto de 2014 e remoção de uma Assistente em Administração no final de dezembro de 2014. Em razão da necessidade de ambientação e capacitação dos referidos servidores, só teremos condições de mensurar os ganhos obtidos durante a execução das atividades programadas para 2015.
Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Universidade Federal do Oeste do Pará 104667
Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI
112
2 201315710 1.1.1.2 Ofício nº 5.430/2014/CGU-
Regional/PA/CGU-PR, de 28/2/2014
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
UNIVERSIDADE FEDERAL DO OESTE DO PARÁ 104667
Descrição da Deliberação
Definir o Assistente Administrativo, a fim de dar cumprimento ao Regimento Interno da Auditoria Interna. Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Auditoria Interna
Síntese da Providência Adotada
A Audin e a Proplan definiram o item do regimento interno da Auditoria Interna que trata da composição do quadro de pessoal. Neste caso, o Regimento Interno tratava da figura de um Assistente Administrativo – servidor de nível superior. Foi definido entre a Audin e Proplan que o servidor de nível superior a compor o quadro de pessoal seria ocupante do cargo de Contador. Em outubro de 2014, foi removida para a Audin uma servidora ocupante do cargo de Contadora.
Síntese dos Resultados Obtidos
Maior definição quanto ao pessoal que passará a compor a equipe de Auditoria Interna.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Em razão do fato de todos os contadores nomeados em 2014 terem sido lotados na Proad, considerando que já tínhamos esta demanda na Proplan e na Diretoria de Gestão de Pessoas, todos os códigos de vagas do referido cargo foram preenchidos e o pessoal lotado na Proad. Portanto, apenas em outubro de 2014, com a remoção de uma Contadora para a Auditoria Interna, conseguiu-se atendar a esta recomendação do OCI.
12.2.2. Recomendações do OCI Pendentes de Atendimento ao Final do Exercício
Quadro 42 - Situação das deliberações do TCU que permanecem pendentes de atendimento no exercício. Unidade Jurisdicionada
Denominação Completa Código SIORG
Universidade Federal do Oeste do Pará 104667
Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 201300040 1.1.1 Ofício nº 33.355/2014/CGU-
Regional/PA/CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Universidade Federal do Oeste do Pará 104667
Descrição da Recomendação
Apresentar processos concluídos contendo o levantamento dos valores e a comprovação das devoluções devidas pelos servidores.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Pró-Reitoria de Gestão de Pessoas (Progep)
113 O Ofício nº 33.355/2014/CGU-Regional/PA/CGU-PR, datado de 16/12/2014, foi encaminhado à Auditoria Interna em 26/12/2014 para conhecimento e acompanhamento das ações corretivas. Tendo em vista que as unidades envolvidas possuem prazo fixado pelo OCI para atendimento da demanda no decorrer do exercício de 2015, as mesmas medidas saneadoras realizadas pela IFES comporão o próximo relatório de gestão – exercício 2015.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Aguardando manifestação da Unidade (prazo limite para atendimento pela CGU/PA: 14/2/2015)
Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 201300040 1.1.1 Ofício nº 33.355/2014/CGU-
Regional /PA/CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Universidade Federal do Oeste do Pará 104667
Descrição da Recomendação
Providenciar as medidas necessárias, com vistas à conclusão do Processo de n° 23201.009621/2012-18, bem como o ressarcimento ao erário, se for o caso.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Pró-reitoria de Gestão de Pessoas - PROGEP
Justificativa para o seu não Cumprimento
O Ofício nº 33.355/2014/CGU-Regional /PA/CGU-PR, datado de 16/12/2014, foi encaminhado à Auditoria Interna em 26/12/2014 para conhecimento e acompanhamento das ações corretivas. Tendo em vista que as unidades envolvidas possuem prazo fixado pelo OCI para atendimento da demanda no decorrer do exercício de 2015, as mesmas medidas saneadoras realizadas pela IFES comporão o próximo relatório de gestão – exercício 2015.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Aguardando manifestação da Unidade (prazo limite para atendimento pela CGU/PA: 14/02/2015)
Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 201203456 2.2 Ofício nº 33.355/2014/CGU-
Regional /PA/CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Universidade Federal do Oeste do Pará 104667
Descrição da Recomendação
Implantar estruturas de controle para o gerenciamento das transferências concedidas.
Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 201203456 2.2 Ofício nº 33.355/2014/CGU-
Regional /PA/CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Universidade Federal do Oeste do Pará 104667
Descrição da Recomendação
Implantar Política de Segurança da Informação (PSI), por meio da elaboração de diretrizes da Instituição quanto ao tratamento da segurança da informação, de acordo com as orientações da norma NBR ISSO/IEC 27002:2005, da ABNT.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Centro de Tecnologia da Informação e Comunicação (Ctic)
114 O Ofício nº 33.355/2014/CGU-Regional /PA/CGU-PR, datado de 16/12/2014, foi encaminhado à Auditoria Interna em 26/12/2014 para conhecimento e acompanhamento das ações corretivas. Tendo em vista que as unidades envolvidas possuem prazo fixado pelo OCI para atendimento da demanda no decorrer do exercício de 2015, as mesmas medidas saneadoras realizadas pela IFES comporão o próximo relatório de gestão – exercício 2015.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Aguardando manifestação da Unidade (prazo limite para atendimento pela CGU/PA: 14/2/2015)
Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 201203456 2.2 Ofício nº 33.355/2014/CGU-
Regional /PA/CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Universidade Federal do Oeste do Pará 104667
Descrição da Recomendação
Elaboração de rotinas e procedimentos que assegurem a adoção, nos processos de aquisição de bens, serviços e obras, de critérios de sustentabilidade ambiental em aderência aos dispositivos contidos na Instrução Normativa SLTI/MPOG n° 01/2010 e na Portaria SLTI/MPOG n° 02/2010.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Pró-Reitoria de Administração (Proad) e Superintendência de Infraestrutura (Sinfra)
Justificativa para o seu não Cumprimento
O Ofício nº 33.355/2014/CGU-Regional /PA/CGU-PR, datado de 16/12/2014, foi encaminhado à Auditoria Interna em 26/12/2014 para conhecimento e acompanhamento das ações corretivas. Tendo em vista que as unidades envolvidas possuem prazo fixado pelo OCI para atendimento da demanda no decorrer do exercício de 2015, as mesmas medidas saneadoras realizadas pela IFES comporão o próximo relatório de gestão – exercício 2015.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Aguardando manifestação da Unidade (prazo limite para atendimento pela CGU/PA: 8/6/2015)
Recomendações do OCI Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 201203456 2.2 Ofício nº 33.355/2014/CGU-
Regional /PA/CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Universidade Federal do Oeste do Pará 104667
Descrição da Recomendação
Implantar procedimentos de controle e/ou rotinas que possibilitem a atualização tempestiva das informações dos imóveis de uso especial, próprios ou locados de terceiros, sob responsabilidade da UJ.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Pró-Reitoria de Administração (Proad)
Justificativa para o seu não Cumprimento
O Ofício nº 33.355/2014/CGU-Regional /PA/CGU-PR, datado de 16/12/2014, foi encaminhado à Auditoria Interna em 26/12/2014 para conhecimento e acompanhamento das ações corretivas. Tendo em vista que as unidades envolvidas possuem prazo fixado pelo OCI para atendimento da demanda no decorrer do exercício de 2015, as mesmas medidas saneadoras realizadas pela IFES comporão o próximo relatório de gestão – exercício 2015.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Aguardando manifestação da Unidade (prazo limite para atendimento pela CGU/PA: 14/2/2015)
115
Recomendações Expedidas pelo OCI
Ordem Identificação do Relatório de Auditoria Item do RA Comunicação Expedida
1 201203456 2.2 Ofício nº 33.355/2014/CGU-
Regional /PA/CGU-PR
Órgão/Entidade Objeto da Recomendação Código SIORG
Universidade Federal do Oeste do Pará 104667
Descrição da Recomendação
Adotar providências junto à SPU visando à regularização dos imóveis oriundos da UFPA e Ufra que foram incorporados ao patrimônio da Ufopa.
Providências Adotadas
Setor Responsável pela Implementação Código SIORG
Pró-Reitoria de Administração (Proad)
Justificativa para o seu não Cumprimento
O Ofício nº 33.355/2014/CGU-Regional /PA/CGU-PR, datado de 16/12/2014, foi encaminhado à Auditoria Interna em 26/12/2014 para conhecimento e acompanhamento das ações corretivas. Tendo em vista que as unidades envolvidas possuem prazo fixado pelo OCI para atendimento da demanda no decorrer do exercício de 2015, as mesmas medidas saneadoras realizadas pela IFES comporão o próximo relatório de gestão – exercício 2015.
Análise Crítica dos Fatores Positivos/Negativos que Facilitaram/Prejudicaram a Adoção de Providências pelo Gestor
Aguardando manifestação da Unidade (prazo limite para atendimento pela CGU/PA: 14/2/2015)