Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 1 Código de Ética
Angá Asset Management
1. Introdução
A ANGÁ está comprometida com as normas mais elevadas de conduta ética e profissional e este Código de Ética fornece orientação sobre tais normas. A transparência e seriedade são princípios fundamentais nos negócios da ANGÁ.
Entendemos que somente através da conduta pessoal e profissional em consonância com os mais elevados padrões éticos, legais e de integridade moral que se pode construir e manter uma imagem de excelência no mercado.
Este Código consiste em normas básicas de prática comercial com clientes, potenciais clientes, fornecedores e prestadores de serviços, assim como, em conduta profissional e pessoal.
Mensagem do Conselho de Sócios aos Funcionários e Colaboradores ANGÁ:
Confiança é a fundação sobre a qual construímos relacionamentos fortes com nossos colegas de trabalho, clientes, nossas comunidades e nossos acionistas. A responsabilidade pela criação e manutenção da confiança na ANGÁ está em cada um de nós e na integridade pessoal que colocamos em nosso trabalho. Em tudo que fazemos – em cada transação ou negócio, em cada mercado e com cada cliente – não devemos nunca comprometer nossas normas éticas.
O Código de Ética fornece orientação e direção sobre nossas condutas diárias. Cada um de nós é obrigado a reconhecer nossa responsabilidade pessoal por ler, entender e cumprir as diretrizes constantes nesse documento.
Obviamente, resultados são importantes. Porém, esse documento reforça nosso reconhecimento e aceitação, individual e coletiva, de que o “como obter resultados” é extremamente importante. Para preservar a confiança que outros depositam em nós – e a nossa confiança mútua – contamos com você para manter as normas éticas e profissionais mais elevadas em tudo que você faz.
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 2 2. Conduta
2.1 Conduta Pessoal
Devemos sempre agir de forma a merecer a confiança dos clientes, parceiros, fornecedores e colaboradores. Os princípios a seguir são nossos princípios básicos de conduta pessoal:
• Você não deve tomar nenhuma medida, quer pessoal ou em nome da Empresa, que viole qualquer lei ou regulamento que afete nosso negócio;
• Você deve cumprir as tarefas que lhe foram atribuídas da melhor forma possível e visando sempre o melhor interesse da Empresa, de seus clientes, funcionários, colaboradores e sócios; • Você deve evitar todas as circunstâncias que possam causar conflitos ou a aparência de conflitos entre seus interesses pessoais e os da Empresa;
• Você deve respeitar a confidencialidade das informações obtidas no curso dos negócios, inclusive informações relacionadas aos negócios financeiros de clientes e ao valor do investimento de qualquer empreendimento comercial;
• Você deve ser diligente no atendimento ao Manual de Procedimentos para a Prevenção à Lavagem de Dinheiro, evitando todos os meios de corrupção;
• Você deve ser sincero e cooperar integralmente com o fornecimento de fatos e informações com relação às investigações da empresa ou se solicitadas de você pela administração ou por outras pessoas autorizadas, dentro do limite máximo do permitido por lei;
• Você não deve usar recursos da empresa ou aproveitar sua posição na empresa para satisfazer interesses pessoais que violam os Documentos ou qualquer lei ou regulamento; e • Você deve tratar com respeito e dignidade os seus colegas de trabalho e os prestadores de serviços visando sempre o melhor interesse da Empresa, de seus clientes, funcionários, colaboradores e acionistas.
2.2. Conduta corporativa
Nossas atividades corporativas devem ganhar a confiança de nossos clientes, funcionários, colaboradores e acionistas. Os princípios a seguir são nossos princípios básicos de conduta corporativa:
• A Empresa não fará nem tolerará qualquer violação de lei ou regulamento na condução de seu negócio ou atividades relacionadas;
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 3 • A Empresa cooperará integralmente com órgãos reguladores e auditores e divulgará oportunamente as informações exigidas para julgamento da solidez de sua condição e seu mérito como um investimento;
• A Empresa manterá e apoiará normas e procedimentos designados a salvaguardar a confidencialidade legítima das informações pertencentes a seus clientes, sócios, colaboradores e funcionários;
• A Empresa é aderente ao Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas de Fundos de Investimentos e ao Código ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas ao Programa de Certificação Continuada;
• A Empresa conduzirá seu negócio dentro da concorrência justa e aberta e não fará composições ilegais com concorrentes que afetem as políticas de precificação ou de marketing. A empresa segue fielmente o regulamento de cada fundo por ela gerido, no regulamento de cada fundo tem todas as características dos serviços a serem prestados, dentre eles: a política de investimento que deve ser adotada, descrição detalhada da remuneração cobrada pelos serviços do gestor, riscos inerentes aos tipos de operação, conteúdo periodicidade e a informações a serem prestadas aos clientes e informações sobre outras atividades exercidas pelo gestor.
3. Responsabilidades dos Sócios, Funcionários e Colaboradores
A reputação de qualquer gestora de recursos depende da conduta e dos valores de seus sócios, funcionários e colaboradores. Construir e assegurar reputação ilibada envolve:
• Criar uma cultura de responsabilidade pessoal;
• Exortar o orgulho e o espírito de cada sócio, funcionário e colaborador de ser reconhecido como parte de uma entidade profissional respeitada.
• Como um sócio, funcionário ou colaborador dentro da ANGÁ , você deve:
• Estar totalmente familiarizado com a ANGÁ e conhecer detalhadamente os Documentos;
• Estar atento para evitar situações que possam caracterizar negligência funcional ou que estejam diretamente violando os Documentos, qualquer lei ou regulamento; • Ajudar os outros integrantes a manter as normas éticas mais elevadas;
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 4 • Procurar aconselhamento no que diz respeito às questões éticas por meio dos
Sócios;
• Exercer as suas atividades com boa fé, transparência, diligência e lealdade em relação aos clientes e à própria ANGÁ;Conhecer e observar todas as normas, leis e regulamentos, inclusive as normas de regulação e melhores práticas descritas nos códigos ANBIMA de Regulação e Melhores Práticas para Fundos de Investimento e Programa de Certificação Continuada, aplicáveis ao exercício de suas atividades profissionais. É sua responsabilidade manter a sua certificação válida!
• Desempenhar as suas atribuições de modo a buscar atender aos objetivos de investimento de seus clientes;
• Possuir reputação ilibada;
• Evitar práticas que possam ferir a relação fiduciária mantida com os clientes;
• Não é permitido a você emprestar, utilizando recursos da empresa, ou tomar emprestado em nome da Angá, recursos de clientes, fornecedores ou prestadores de serviços;
• Cumprir fielmente os Regulamento dos Fundos ou o disposto, em caso de carteiras administradas, nos contratos previamente firmados por escrito com os Clientes, os quais devem conter as características dos serviços a serem prestados, nos termos da regulamentação vigente; e
• Manter um ambiente de trabalho que auxilie suas responsabilidades conforme estabelecidas neste Código e nos procedimentos internos da empresa.
4. Conflitos de Interesse
Você deve evitar conflitos entre seus interesses pessoais e os interesses da ANGÁ, ou mesmo a aparência de tais conflitos. Você não deve agir em nome da ANGÁ em nenhuma transação que envolva pessoas ou organizações com as quais você ou um membro da família*, tenha qualquer interesse financeiro ou residual.
De maneira ampla, um conflito de interesse inclui qualquer situação em que você participa de duas ou mais atividades ou relacionamentos que, em algum nível, são incompatíveis. Tais situações podem incluir atividades, condutas, investimentos que poderiam conflitar com suas tarefas na ANGÁ, ou que poderiam afetar adversamente seu julgamento ou desempenho no trabalho. A aparência de um conflito de interesse pode muitas vezes ser tão prejudicial como um conflito propriamente dito. Você deve exercer um julgamento sólido antes de se
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 5 comprometer em qualquer atividade ou participar de qualquer transação que possa potencialmente indicar um conflito de interesses.
* Conforme usado no Código de Ética da ANGÁ, "membro da família", significa seu cônjuge ou companheiro, filho, pais, avós, irmãos ou sogros. "Membro da família" pode estar definido diferentemente em outras políticas que sejam incorporadas por referência ao Código, conforme estabelecidas neste Código e nos procedimentos internos da empresa.
5. Confidencialidade e Tratamento de Informações
Confidencialidade é um princípio fundamental de nosso negócio que é particularmente aplicável a informações não públicas, no que diz respeito a ANGÁ e às informações recebidas pela ANGÁ de um cliente ou fornecedor para um propósito comercial expresso. Isso se aplica com igual força a comunicações verbais ou informais, assim como às escritas, impressas ou informações geradas por computador.
Se você tem acesso aos sistemas de informação da ANGÁ, você é responsável por tomar as medidas necessárias de forma a impedir o acesso não autorizado a estes sistemas. Você deve salvaguardar suas senhas e outros meios de acesso aos sistemas.
A ANGÁ adota normas extremamente altas de proteção para informações confidenciais pessoalmente identificáveis obtidas de ou sobre um cliente, e reconhece sua obrigação de manter tais informações sobre clientes seguras e em sigilo. Tais informações confidenciais podem incluir saldos de contas e dados de transações, situação patrimonial e financeira, alterações previstas na administração, plano de negócio ou projeções financeiras. Constitui política da ANGÁ o fornecimento de informações sobre clientes a empresas externas apenas para conduzir o negócio, cumprir a lei aplicável, proteger contra fraude ou outra atividade ilegal suspeita, fornecer produtos e serviços aos clientes, fornecer experiência de um bom cliente e atender à solicitação de um cliente.
Informações compartilhadas serão limitadas àquelas necessárias ou legalmente exigidas e sujeitas a contratos de confidencialidade, nos casos em que for aplicável. Além disso, você está autorizado a acessar informações de clientes apenas para um fim comercial legítimo na base da necessidade de seu conhecimento. Você é responsável por entender suas obrigações de proteger a confidencialidade e segurança das informações dos clientes.
Informações confidenciais de concorrentes apresentadas a ANGÁ com relação à compra de produtos ou serviços devem ser mantidas em rigoroso sigilo a fim de evitar dar ou receber qualquer vantagem inadequada de concorrentes com relação a qualquer fornecedor.
O profissional reconhece que a violação, no todo ou em parte, de qualquer dos itens acima, constitui-se motivo para a rescisão por justa causa de seu contrato de trabalho, podendo,
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 6 inclusive,
ser acionado judicialmente, caso fique comprovado a infração a qualquer uma
das clausulas deste código
.5.1 Uso de Informações Privilegiadas
Existem leis que proíbem a compra, venda, recomendação ou outros tipos de transferência de títulos e valores mobiliários em casos de conhecimento privilegiado de informações substanciais, que não sejam de domínio público, sobre o emissor desses títulos. As sanções sujeitas ao descumprimento dessa norma bem como a norma está descrita no documento de política de investimento da ANGÁ.
Nos termos do artigo 21, inciso III, da Instrução CVM nº 558, de 26 de março de 2015, todos os Colaboradores da Sociedade, especialmente aqueles que tenham acesso a informações confidenciais, participem de processo de decisão de investimento ou participem de processo de distribuição de cotas de fundos de investimento, no momento de sua contratação, deverão receber um treinamento que aborde as políticas específicas tratadas nos capítulos do presente Código de Conduta da Sociedade. Em caso de alteração do presente Código de Conduta, a Sociedade ministrará treinamentos de atualização para seus Colaboradores.
6. Relacionamento Interpessoal
A ANGÁ espera que seus sócios, funcionários e colaboradores contribuam para a criação e manutenção de um ambiente calmo e produtivo, colaborando e cooperando entre si.
Para que os objetivos desse Código sejam atingidos, todas as pessoas que trabalham na ANGÁ devem observar o seguinte padrão de conduta:
• adotar atitudes honradas e probas nas relações com as pessoas ou com as instituições, públicas ou privadas, de qualquer natureza;
• atuar permanentemente na defesa dos interesses da ANGÁ;
• atuar sempre para preservar financeira, patrimonial e institucionalmente a empresa, mantendo elevado nível de relacionamento com os demais empregados e dirigentes, sem prejuízo da iniciativa de indicar às pessoas competentes os eventuais erros que tenha cometido ou de que tenha notícia em suas atividades profissionais;
• atuar de forma estritamente profissional, não importando o cargo ou a função que desempenhe, mantendo cordialidade e urbanidade, para facilitar o trabalho coletivo na empresa;
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 7 • manter absoluto sigilo de informações e elementos relativos a negócios da empresa e a atividades de terceiros que com ela mantenham negócios, obtidos em razão do exercício do cargo e função;
• evitar o repasse de dados e informações desencontradas para pessoas ou áreas diferentes, sejam elas para a própria empresa ou para o público externo;
• não se valer de oportunidades surgidas no exercício de suas atividades, em benefício próprio ou de outrem, com ou sem prejuízo à empresa;
• buscar o pronto atendimento das solicitações que lhes correspondam, segundo suas atribuições, procurando impedir a ocorrência de qualquer prejuízo às atividades daqueles que dependam de suas providências;
• buscar sempre o incremento do desempenho de suas atribuições, sugerindo melhorias nas relações e no desempenho da equipe e valorizando idéias e iniciativas que visem o aprimoramento das relações pessoais e do desempenho da ANGÁ;
• reforçar as relações interpessoais entre colegas, atuando sempre para fortalecer a pratica do trabalho em grupo e a cultura do coletivo;
• coibir a prática de qualquer tipo de assédio nas relações de subordinação, em especial o assédio moral e sexual;
• preservar as condições físicas do ambiente de trabalho, buscando manter a qualidade de vida, a harmonia, a higiene e outros fatores que objetivem o bom desempenho das atividades; e • não fumar no interior das dependências da instituição.
7. Lidando com ativos da ANGÁ
Uso adequado de ativos da ANGÁ e registro apropriado e documentação de tal uso é essencial à solidez financeira e integridade da ANGÁ. Você não deve fazer mal-uso (inclusive uso inadequado da Internet) ou remover de nossas instalações mobiliário, equipamentos, tecnologia ou suprimentos, a menos que seja especificamente autorizado. Além disso, você não deve usar ativos da ANGÁ, ou sua posição, para ganhos pessoais ou qualquer outra vantagem.
Esta política se aplica igualmente a ativos criados, obtidos ou copiados pela ANGÁ para seu uso exclusivo, tais como software, listas ou informações de clientes, bancos de dados, sistemas de processamento de dados, arquivos, materiais de referência, relatórios e coisa parecida. Nem os originais nem cópias podem ser usados para qualquer fim exceto o negócio da ANGÁ.
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 8 Quaisquer ativos que você criar e quaisquer contribuições tangíveis que você fizer para o desenvolvimento e implantação de ativos da ANGÁ, quer direta ou indiretamente, enquanto estiver empregado na ANGÁ, constituem propriedade da ANGÁ e permanecem como propriedade da ANGÁ mesmo quando você deixar seu emprego na ANGÁ.
8. Relatórios sobre determinadas condutas
A ANGÁ pode ser responsabilizada criminalmente se qualquer de seus sócios, funcionários, colaboradores ou agentes vier a cometer crimes. Da mesma maneira, se você tiver conhecimento ou informações sobre condutas, no trabalho, de outro funcionário, colaborador ou sócio da Empresa, as quais você, de maneira razoável, possa acreditar que sejam criminosas, infração substancial a alguma lei ou regulamento, desonestidade (incluindo apropriação indébita de recursos financeiros ou de qualquer coisa de valor da ANGÁ ou registro inadequado dos ativos ou obrigações da Empresa), quebra de confiança ou outra conduta capaz de prejudicar seriamente a reputação da ANGÁ, estando ou não a Empresa sendo acusada, você deverá relatar imediatamente os fatos relevantes aos sócios responsáveis e ao Compliance. Além disso, se você tomar conhecimento de quaisquer circunstâncias ou atividades que possam estar em conflito com o Código, você deverá relatar tais fatos aos sócios responsáveis e ao Compliance.
Você não poderá sofrer retaliações por ter relatado essas informações de boa fé de acordo com esta política. Também conforme a lei federal, qualquer crime ou atividade suspeita contra, ou envolvendo, alguma instituição financeira deverá ser relatado às agências reguladoras competentes. Você deverá ficar alerta para situações que possam constituir fraudes criminosas contra, ou envolvendo, a ANGÁ. Você tem responsabilidade de identificar e relatar os fatos relevantes aos sócios responsáveis e ao Compliance.
Você não pode usar o papel timbrado, a marca registrada, o e-mail da Angá e outras documentações oficiais das Empresas, ou usar o nome “Angá” para qualquer finalidade pessoal e não oficial, pois tal uso estaria implicando num endosso da Angá.
A Angá tem acesso a todas as caixas de e-mail e utiliza o recurso de Compliance oferecido pela Microsoft para monitorar e filtrar as mensagens de todas as caixas de e-mails.
Você não pode utilizar os recursos, os softwares e os equipamentos (computador/estação de trabalho), disponibilizada pela ANGÁ para o desempenho de suas atividades profissionais, para desenvolver atividades de cunho pessoal. A ANGÁ tem acesso a todos os diretórios e computadores, e se reserva o direito que fiscalizar, auditar e alterar em qualquer tempo.
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 9 9. Política de Soft Dollar
Evitar-se-á qualquer prática de soft dollar que possam causar conflitos ou a aparência de conflitos de interesses. Atualmente, a ANGÁ não recebe qualquer tipo de subsídio financeiro de prestadores de serviço, tais como sistemas, cursos, viagens. Situações excepcionais como presentes e/ou brindes, se considerados inapropriados são tratados, caso a caso, pela Diretoria de Compliance.
10.Política de Seleção de Prestadores de Serviços
Os Prestadores de Serviços devem conduzir seus negócios em pleno cumprimento tanto com os termos como com o intuito da legislação em vigor, o presente Código e quaisquer outras políticas e procedimentos da ANGÁ que lhes sejam aplicáveis. O não cumprimento desta Política pode resultar na interrupção de relações atuais e futuras de negócios entre a ANGÁ e o Prestador de Serviços e/ou suas afiliadas.
Além disso, a Gestora mantem um manual interno para seleção de prestadores de serviço com regras detalhadas sobre o processo de seleção e supervisão de tais prestadores.
11.Manuais de informação e conduta
Para melhores práticas e conduta de acordo com as regras de compliance seguidas pela ANGÁ, foi criado para melhor esclarecer todos os procedimentos e políticas internas outros Manuais de política e condutas além do Código de Ética, são eles: Manual de Regras, Procedimentos e Controles Internos; Política de Gerenciamento de Riscos; Política de Investimentos Pessoais; Política de Rateio e Divisão de Ordens.
São Paulo, 17 de março de 2017.
Ana Paula Silva Diretora de Compliance
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 10 Anexo I - Ciência dos Documentos
A ciência deste documento será feita em caráter pessoal, por cada integrante da ANGÁ, o qual, deverá ter lido atentamente todos os seus dispositivos e manifestado a aceitação de seus termos no formulário abaixo:
Através deste instrumento eu, ______________________________________, inscrito no CPF sob o no _________________, declaro para os devidos fins que:
Recebi por meio eletrônico e li, uma versão atualizada do Código de Ética (“Código”) bem como todos os outros Manuais e Códigos de condutas listados neste manual (Manual de Regras, Procedimentos e Controles Internos; Política de Gerenciamento de Riscos; Política de Investimentos Pessoais; Política de Rateio e Divisão de Ordens) da ANGÁ, cujas regras e políticas me foram previamente explicadas e em relação às quais tive oportunidade de tirar todas as dúvidas existentes, tendo ainda lido e compreendido todas as diretrizes estabelecidas no mesmo, me comprometendo a observar integralmente todas as disposições dele constantes no desempenho de minhas funções, dando total conhecimento da existência do Código.
Tenho absoluto conhecimento sobre o teor do Código. Declaro, ainda, que estou ciente de que a Política de Investimento Pessoais, como um todo, passa a fazer parte dos meus deveres como Colaborador da ANGÁ. Além de conhecer o conteúdo dos documentos citados nos itens anteriores, comprometo-me a observar integralmente os termos dos mesmos, especialmente, mas não se limitando às obrigações de confidencialidade, segregação de atividades e política de investimento pessoal, descritas no Código. A violação das disposições nos manuais de compliance citados poderá resultar em ações disciplinares apropriadas, incluindo advertências, eventual demissão do infrator e acionamento judicial, podendo até ser denunciado ao poder público, caso a Angá decida por fazê-lo. Comprometo-me, ainda, a informar imediatamente à ANGÁ, conforme procedimentos descritos no Código, qualquer fato que eu venha a ter conhecimento que possa gerar algum risco para a ANGÁ.
Finalmente, declaro que participei do processo de integração e treinamento inicial da ANGÁ, onde tive conhecimento das normas internas, e manuais da empresa, códigos, além das principais leis e normas que regem as atividades da ANGÁ e me comprometo a participar assiduamente do programa de treinamento continuado.
São Paulo, de de 2.017
_______________________________________ [COLABORADOR]
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 11 Anexo II - Art. 16. ICVM 558/15
CAPÍTULO V – REGRAS DE CONDUTA Seção I - Regras Gerais
Art. 16. O administrador de carteira de valores mobiliários deve:
I – exercer suas atividades com boa fé, transparência, diligência e lealdade em relação aos seus clientes;
II – desempenhar suas atribuições de modo a:
a) buscar atender aos objetivos de investimento de seus clientes; e
b) evitar práticas que possam ferir a relação fiduciária mantida com seus clientes;
III – cumprir fielmente o regulamento do fundo de investimento ou o contrato previamente firmado por escrito com o cliente, contrato este que deve conter as características dos serviços a serem prestados, dentre as quais se incluem:
a) a política de investimentos a ser adotada;
b) descrição detalhada da remuneração cobrada pelos serviços;
c) os riscos inerentes aos diversos tipos de operações com valores mobiliários nos mercados de bolsa, de balcão, nos mercados de liquidação futura e nas operações de empréstimo de ações que pretenda realizar com os recursos do cliente;
d) o conteúdo e a periodicidade das informações a serem prestadas ao cliente; e
e) informações sobre outras atividades que o administrador exerça no mercado e os potenciais conflitos de interesse existentes entre tais atividades e a administração da carteira administrada;
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 12 IV – manter atualizada, em perfeita ordem e à disposição do cliente, na forma e prazos estabelecidos em suas regras internas e na regulação, toda a documentação relativa às operações com valores mobiliários integrantes das carteiras administradas nas quais o cliente seja investidor;
V – contratar serviço de custódia ou certificar que sejam mantidos em custódia, em entidade devidamente autorizada para tal serviço, os ativos financeiros integrantes das carteiras sob sua administração, tomando todas as providências úteis ou necessárias à defesa dos interesses dos seus clientes;
VI – transferir à carteira qualquer benefício ou vantagem que possa alcançar em decorrência de sua condição de administrador de carteiras de valores mobiliários, observada a exceção prevista na norma específica de fundos de investimento;
VII – no caso de carteira administrada, estabelecer contratualmente as informações que serão prestadas ao cliente, pertinentes à política de investimento e aos valores mobiliários integrantes da carteira administrada;
VIII – informar à CVM sempre que verifique, no exercício das suas atribuições, a ocorrência ou indícios de violação da legislação que incumbe à CVM fiscalizar, no prazo máximo de 10 (dez) dias úteis da ocorrência ou identificação; e
IX – no caso de administrador, pessoa jurídica, estabelecer política relacionada à compra e venda de valores mobiliários por parte de administradores, empregados, colaboradores, sócios controladores e pela própria empresa.
Parágrafo único. O administrador de carteiras de valores mobiliários registrado exclusivamente na categoria gestor de recursos, e no exercício da função em fundos de investimento, não precisa cumprir o disposto nos incisos IV e V.
Seção II - Vedações
Art. 17. É vedado ao administrador de carteiras de valores mobiliários:
I – atuar como contraparte, direta ou indiretamente, em negócios com carteiras que administre, exceto nos seguintes casos:
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 13 a) quando se tratar de administração de carteiras administradas de valores mobiliários e houver autorização, prévia e por escrito, do cliente; ou
b) quando, embora formalmente contratado, não detenha, comprovadamente, poder discricionário sobre a carteira e não tenha conhecimento prévio da operação;
II – modificar as características básicas dos serviços que presta sem a prévia formalização adequada nos termos previstos no contrato e na regulação;
III – fazer propaganda garantindo níveis de rentabilidade, com base em desempenho histórico da carteira ou de valores mobiliários e índices do mercado de valores mobiliários;
IV – fazer quaisquer promessas quanto a retornos futuros da carteira;
V – contrair ou efetuar empréstimos em nome dos seus clientes, salvo pelas hipóteses descritas no § 3º;
VI – prestar fiança, aval, aceite ou coobrigar-se sob qualquer outra forma em relação aos ativos administrados;
VII – negociar com os valores mobiliários das carteiras que administre com a finalidade de gerar receitas de corretagem ou de rebate para si ou para terceiros; e
VIII – negligenciar, em qualquer circunstância, a defesa dos direitos e interesses do cliente. § 1º Não se aplica aos administradores de carteira de valores mobiliários a proibição de que trata o inciso I deste artigo quando realizada por meio de fundo de investimento, devendo constar do regulamento do fundo, se for o caso, a possibilidade de o administrador fiduciário ou o gestor atuar como contraparte do fundo.
§ 2º Da autorização de que trata a alínea “a” do inciso I do caput deverá constar, quando se tratar de carteira de titularidade de pessoa jurídica, a identificação da pessoa natural responsável pela autorização prévia.
§ 3º Os administradores de carteira podem utilizar os ativos das carteiras de valores mobiliários para prestação de garantias de operações das próprias carteiras, bem como emprestar e
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 14 tomar títulos e valores mobiliários em empréstimo, desde que tais operações de empréstimo sejam cursadas exclusivamente:
I – por meio de serviço autorizado pelo Banco Central do Brasil ou pela CVM; ou
II – se o ativo for negociado no exterior, por meio de serviço autorizado a operar com o empréstimo de títulos e valores mobiliários em seu país.
§ 4º Nos casos de distribuição pública em que a pessoa jurídica responsável pela administração de carteiras de valores mobiliários, ou partes relacionadas, participe do consórcio de distribuição, é admitida a subscrição de valores mobiliários para a carteira, desde que em condições idênticas às que prevalecerem no mercado ou em que o administrador contrataria com terceiros.
Art. 18. Os integrantes de comitê de investimento, ou órgão assemelhado, que tomem decisões relativas à gestão de recursos, devem observar os deveres e as vedações previstas nos incisos I, II, III, VI e VIII do art. 16 e nos incisos I, III, IV, V, VI, VII e VIII do art. 17.
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 15 Anexo III - CONTROLE DO DOCUMENTO
Esta seção do documento tem o objetivo: Controlar as alterações realizadas no documento, através do estabelecimento de um controle de versões; Relacionar os responsáveis pelo controle, confecção e aprovação do documento; Estabelecer as diretrizes para atualização do documento; Definir como o documento deve ser distribuído.
RESUMO DAS ATUALIZAÇÕES
Versão Data
Publicação Resumo
Nº da Revisão Código de Ética
1.0 Janeiro/2012 Versão Inicial -
2.0 Agosto/2013 Nova Versão Revisada 01
3.0 Outubro/2014 Nova Versão Revisada 01
4.0 Maio/2016 Nova Versão - em consonância com a ICVM 558 01
5.0 Março/2017 Nova Versão (revisão anual) 01
RESPONSÁVEIS
Responsabilidade Responsável E-mail
Criador Ana Paula Silva asilva@angaasset.com.br
Revisor Frederico de Souza Lima flima@angaasset.com.br
PLANO PARA REVISÃO DO DOCUMENTO
Estes documentos deveram ser revistos e atualizados, quando ocorrer qualquer uma das seguintes premissas: Quando necessário, para corrigir ou incluir informações; quando ocorrerem mudanças organizacionais significativas e que afetem diretamente o processo definido; sempre que ocorrer uma revisão do documento sua versão será alterada, conforme o seguinte critério: Alterações pouco significativas: Será mantido o número principal de versão e será alterada a numeração secundária de versão. (Exemplo: versão 1.1, 1.2, 1.3 ... 1.n); Alterações significativas ou revisões semestrais: Será alterado o número principal da versão para o número seguinte de numeração, começando sempre com o número secundário em 0. (Exemplo: versão, 2.0, 3.0, 4.0 ... n.0)
Angá Asset Management - Código de Ética – Versão: 5.0 Implantação: Março/2017 16 DISTRIBUIÇÃO DO DOCUMENTO
Estes documentos serão distribuídos eletronicamente para todos os usuários da ANGÁ, sempre que necessário.
Existirá uma versão impressa dos documentos, que estará organizada em uma pasta de documentação e que ficará disponível para consulta dos envolvidos, no processo da ANGÁ.
Quando ocorrerem revisões ou atualizações nos documentos, todos os envolvidos e os aprovadores receberão uma nova versão eletrônica. Uma nova versão impressa substituirá a versão anterior existente na ANGÁ e todas as versões anteriores deverão ser descartadas.
O criador do documento é o responsável pela distribuição do mesmo na ANGÁ.
APROVAÇÃO DO COMITÊ EXECUTIVO:
NOME ASSINATURA DATA
Frederico de Souza Lima Ailton Amaral Santos
Ana Paula S Godoy Felipe Alt de P Barroso
