Cinco passos Proativos para
fortalecer o Programa de
Investidores Immigrantes EB-5.
Por George Griffin, Vice-Presidente Executivo de Mercados Globais e Assuntos Governamentais, Nysa EB-5, LLC
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SOBRE O PROGRAMA EB-‐5
O Programa de Investidores de Imigrantes EB-‐5 oferece um caminho para residência permanente para imigrantes
que investem em projetos de negócios americanos aprovados. Sua intenção é incentivar o crescimento da
economia dos EUA e permitir que os candidatos qualificados façam parte do sonho americano de liberdade e
oportunidade. Recentemente, várias notícias relataram alegada fraude e má gestão por alguns projetos de
investimento EB-‐5. Mas o fato é que, apesar de algumas questões, este programa trouxe bilhões de dólares de
investimento para o nosso país e criou milhares de empregos americanos nos últimos 25 anos, tudo sem nenhum
custo para o contribuinte. Ao invés de eliminar um programa que provou seu benefício para investidores,
projetos de negócios e a economia dos EUA, o que é necessário é implementar reformas para garantir que os
projetos e os investidores sejam rigorosamente examinados.
Os efeitos positivos do programa são claros. Desde a sua criação em 1990, o programa EB-‐5 atraiu pelo menos US
$ 15 bilhões em investimentos (US $ 4,2 bilhões no FY15 sozinho), criou pelo menos 77.150 empregos
americanos e forneceu mais de 44.400 vistos para os Estados Unidos. Os investidores do programa EB-‐5
ajudaram a financiar um estúdio de cinema de Hollywood, uma arena esportiva de Nova York, parques de
escritórios no Texas e o prédio de escritórios do FBI em San Diego, entre as centenas de projetos de sucesso.
Também é claro que o programa precisa de alguma melhoria, particularmente nas áreas de cumprimento
rigoroso da conformidade, supervisão aprimorada da integridade do projeto e maior transparência para os
investidores e o público. Para este fim, o Congresso está atualmente considerando HR 5992, a Lei Americana de
Criação de Emprego e Promoção de Investimentos, que propõe: "Alterar a seção 203 (b) (5) da Lei de Imigração e
Nacionalidade para implementar novas reformas e reautorizar o Programa do Centro Regional EB-‐5, a fim de
promover e reformar o investimento de capital estrangeiro e a criação de empregos em comunidades nos
Estados Unidos e para outros fins.”
Embora sejam necessárias algumas reformas, muitas empresas que trabalham com o Programa de investidores
imigrante EB-‐5 estão preocupados com o fato de que a abordagem do governo poderia ter algumas
consequências negativas involuntárias. Há medidas imediatas para que a indústria possa adotar proativamente
os padrões profissionais mais altos, assim como as empresas no setor imobiliário e jurídico. Ao fazê-‐lo, a
indústria será posicionada para trabalhar de forma mais eficaz com o governo para maximizar os benefícios do
programa EB-‐5 para aqueles que desejam se instalar e investir nos Estados Unidos, bem como para o
crescimento econômico e a prosperidade do nosso país. Muitos executivos empresariais bem sucedidos e
eficazes concordam que as melhores práticas para qualquer empresa devem ser construídas sobre os valores
fundamentais de integridade, transparência, conformidade e supervisão.
A implementação em toda a indústria de cinco práticas padrão básicas baseadas nesses valores percorreria um
longo caminho para trazer um maior nível de integridade para o programa EB-‐5, bem como maior sucesso.
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1. Divulgacao de taxas e informacoes financeiras
Parece simples. Investir em um projeto nos Estados Unidos é geralmente considerado como tendo um sólido potencial de sucesso. Afinal, os Estados Unidos têm uma economia relativamente segura. Mas o processo inclui várias etapas, cada uma das quais precisam ser cuidadosamente gerenciada:
Um compromisso com a transparência significa que os provedores de serviços EB-‐5 não devem cobrar tarifas ocultas e cortes de caminho. Usando números e gráficos, eles explicam exatamente como a taxa é aplicada aos serviços que beneficiam os investidores, que também têm acesso total aos relatórios financeiros sobre o projeto em que eles estão investindo. A legislação proposta especifica, com razão, que prestadores de serviços e promotores de centros e projetos de investimento inscrevem-‐se na Cidadania e Serviço de Imigração dos Estados Unidos(USCIS) para publicação. Também exige que eles forneçam informações específicas sobre suas Qualificações, apresentar diretrizes para oferecer oportunidades de investimento e fornecer detalhes dos acordos de taxa. Os investidores também devem participar desses acordos de taxas. Aqueles na indústria que não possuem essas práticas como procedimentos operacionais padrão devem tomar medidas imediatas para adotá-‐las.
2. Gestao e propriedade dos centro regionais
Um compromisso com o pleno cumprimento de todos os regulamentos vigentes e supervisão rigorosa dos projetos promovidos para nossos investidores são fundamentais. Provedores de serviços independentes são capazes de trabalhar com uma série de centros regionais para garantir que o melhor projeto de investimento É recomendado para cada investidor individual. Os funcionários devem realizar uma diligência devida em projetos prospectivos, e também supervisionar o progresso do projeto e o desembolso do fundo através do centro regional para que existam fortes controles financeiros de terceiros. A indústria deve usar os tipos de controles delineados na legislação proposta, que exigiria que as Novas Empresas Comerciais (RCE) e as Empresas Criadoras de Emprego (JCEs) -‐ ou seja, o desenvolvedor e o gerente do projeto -‐ sejam entidades separadas para garantir verificações e balanços essenciais no processo. Os RCE e JCEs devem ser rigorosamente avaliados para garantir que sejam de propriedade e operados por cidadãos americanos ou residentes permanentes legais, e que nenhum governo estrangeiro poderia fornecer financiamento, direta ou indiretamente, interesse em um centro regional, NCE ou JCE.
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3. Terminacao do centro regional
Você deve buscar por um provedor de serviços EB-‐5 que siga uma abordagem institucional focada em processos claros e em necessidades de cada investidor individual, bem como na transparência em todas as suas interações. Os
especialistas focados nos investidores também oferecem a divulgação completa de todos os acordos financeiros, tanto para o investimento quanto para a taxa de serviço. Você tem o direito de saber como seu investimento está sendo usado.
Os princípios de conformidade e supervisão também são o fundamento de como o USCIS decide quando e se terminar um centro regional. Os centros regionais não-‐performantes colocam uma pressão sobre todo o sistema, por isso é essencial ter um procedimento padrão para fechá-‐los quando necessário. Atualmente, o USCIS indicou que tem autoridade para encerrar um centro apenas se falhar ao arquivar um formulário I-‐924A a cada ano ou se o USCIS o determinar não mais serve para promover o crescimento econômico. No entanto, uma das preocupações expressadas sobre o programa EB-‐5 é que ele não fornece salvaguardas suficientes para a segurança nacional. A legislação proposta com razão fornece USCIS Autoridade adicional para negar ou revogar benefícios EB-‐5 se a aprovação "for contrária ao nacional.
Interesse dos Estados Unidos por razões relacionadas a ameaças à segurança pública ou a segurança "ou por fraude, falsas declarações ou uso indevido de criminosos. Fornecedores de serviços EB-‐5 e a indústria deve trabalhar para garantir que essas disposições de segurança sejam implementadas.
4. Visita ao local
Visitas regulares ao local do projeto do investimento EB-‐5 e aos centros regionais devem ser um procedimento padrão operacional para prestadores de serviços comprometidos com a conformidade e transparência. Somente durante a visita ao local, os provedores de serviços podem ver por si mesmos e em nome de seus investidores, como o projeto está progredindo. Durante a visita ao local, é importante verificar que todos os formulários estão sendo arquivados corretamente e na hora, que a criação de emprego está no alvo e que os registros financeiros estão realmente em ordem. Esta informação de supervisão deve estar totalmente disponível Para os investidores. A legislação proposta estipula corretamente que o USCIS seja obrigado a realizar visitas ao Local Para os centros regionais e para os locais do projeto EB-‐5. Dirigido profissionalmente com antecedência aviso ao advogado e aos envolvidos, as visitas ao local provavelmente melhorarão a reputação e a credibilidade do programa EB-‐5 e ajudar os centros regionais a aumentar a confiança de investidores EB-‐5.
5. Requisitos de informacao da I-‐924a: Cada centro regional deve enviar o formulário
I-‐924a anualmente para manter a aprovacao no Programa EB-‐5
A forma exige que os centros regionais informem sobre o progresso do projeto, incluindo investimento de capital total, impacto econômico e empregos criados. A legislação proposta exigiria muito mais recursos financeiros e
administrativos atualizações de centros regionais a cada ano. Os requisitos propostos incluem detalhes de comissões ou compensações similares com base em transações pagas a terceiros que localizar investidores individuais, bem como registros, dados e informações relativos a todas as ofertas, compras, vendas e conselhos de investimento associados a uma oferta. A maioria destes requisitos adicionais seriam benéficos, contribuindo para a transparência adicional e compreensão do valor dos projetos do EB-‐5. No entanto, é importante reconhecer que grande parte do sucesso da indústria foi por causa do trabalho árduo dos agentes em todo o mundo, que educam investidores potenciais. O papel dos agentes na indústria EB-‐5 é como o de corretores de imóveis, que são fundamentais para manter mercados imobiliários vibrantes e agentes de confiança, que são fundamentais para garantir uma economia robusta. Exigindo detalhes de compensação Poderia implicar que os agentes não estão agindo de boa fé, colocando esses investidores em citações criticas. Além disso, as regras para a compensação do agente variam de país para país, criando dificuldade em comparação e avaliação.
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Em geral, a legislação proposta poderia trazer a melhoria muito necessária ao programa EB-‐5, e a implementação proativa das cinco recomendações acima da indústria EB-‐5 Mostre boa fé e crie maior transparência, supervisão, conformidade e integridade. Há outra ação que o Congresso dos EUA poderia tomar, que percorreria um longo caminho para estabilizando e regulando o programa EB-‐5. Isso é para autorizar o programa de forma
permanente de modo que o tempo e a energia não sejam desperdiçados anualmente com a preocupação de que o programa caduque, maseEm vez disso, pode ser usado para melhorar e expandir seu impacto positivo na economia dos EUA em oferecer oportunidades para pessoas de todo o mundo que desejam fazer novas vidas para eles próprios nos Estados Unidos. O Programa de Investidores Imigrantes EB-‐5 oferece benefícios comprovados para investidores interessados em liquidação nos Estados Unidos, para líderes empresariais que podem encontrar uma ampla base de investimento para projetos valiosos e prestadores de serviços que oferecem serviços valiosos para facilitar uma processo que é necessariamente complexo. A indústria precisa desenvolver o sucesso implementando as práticas padrão discutidas aqui, garantindo que a integridade, transparência, conformidade e a supervisão são os valores fundamentais do programa.
