Comentários: _____________________________________________________________________________________________________ ________________________________________________________________________________________________________________ ___________________________
Preparado por: ______________________________ Data: _________________
DIAGnÓstICo DA sItUAção
4.1 reQUisiTos gerais - A empresa deve estabelecer, documentar, implementar, manter e continuamente melhorar seu Sistema de Gestão Ambiental - SGA em conformidade com os requisitos desta norma e determinar como ela irá atender a esses requisitos.
A organização deve definir e documentar o escopo do seu sistema de gestão ambiental.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou nãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários a. A organização implementou e mantém um
Sistema de Gestão Ambiental conforme re
-querido pela cláusula 4 da ISO 14001:2004? b. A organização definiu e documentou o esco
-po do SGA?
c. Os limites de aplicação do escopo do SGA estão claramente definidos?
d. Estão todas as atividades, produtos e servi-ços compreendidos no escopo declarado do
SGA?
Questões adicionais a fim de comprovar que a organização realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção?
4.2 PolíTica aMBienTal - A alta administração deve definir a política ambiental da organização e assegurar o seu cumprimento dentro do escopo definido de seu Sistema de Gestão Ambiental.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluido/estimado Itens necessários a. A Política Ambiental foi formulada pela alta direção /
administração?
b. A Política Ambiental é alinhada com o escopo defini
-do -do SGA?
c. A Política Ambiental expressa um comprometimento com: • O cumprimento de requisitos legais e de outros re
-quisitos relacionados com os aspectos ambientais? • A melhoria contínua e com a prevenção de poluição?
d. A Política Ambiental foi comunicada a todas as pes-soas que trabalham na organização ou que atuem
em seu nome?
e. A Política Ambiental está disponível para o público? Questões adicionais a fim de comprovar que a organiza
-ção realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção? • Quais registros foram apresentados?
4.3 PlaneJaMenTo
4.3.1 aspectos ambientais – A organização deve estabelecer, implementar e manter Procedimen-tos Ambientais (PA). A organização deve documentar essas informações e mantê-las atualizadas. A organização deve assegurar que os aspectos ambientais significativos sejam cobertos no esta-belecimento, implementação e manutenção do Sistema de Gestão Ambiental.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários
a. Um procedimento para identificar os aspectos am -bientais das atividades, produtos e serviços foi
esta-belecido, implementado e é mantido?
b. A organização pode controlar e ter influência sobre essas atividades, produtos e serviços?
c. A organização determinou quais desses aspectos
ambientais têm impactos significativos sobre o meio ambiente?
d. Os aspectos ambientais levam em consideração desenvolvimentos novos ou planejados, e atividades
produtos e serviços novos ou modificados que se en
-contram incluídos no escopo do SGA?
e. Os aspectos relacionados a esses impactos
ambien-tais significativos foram considerados no estabeleci
-mento dos Objetivos Ambientais da organização?
f. Os aspectos relacionados a esses impactos
ambien-tais significativos foram considerados no estabeleci
-mento, na implementação e na manutenção do SGA? g. Essas informações foram e são mantidas atualizadas? Questões adicionais a fim de comprovar que a organiza
-ção realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção? • Quais registros foram apresentados?
Política Ambiental
Conjunto das intenções, diretrizes e objetivos de uma organização relativos ao meio ambiente, for-malmente expressos pela alta administração. É um guia de ação gerencial. É de responsabilidade da alta administração definir e documentar a política ambiental, o seu compromisso com a mes-ma e assegurar que essa política é compreendida, está implementada e que será mantida em todos os níveis da organização. A política ambiental é um dos elementos da política da organização e, como tal, tem que ser coerente com todas as demais políticas. Sempre que necessário, devem ser definidos objetivos específicos (por divisão, departamento, área, linha de produtos ou serviços etc.) coerentes com a política da organização. Cabe também à alta administração definir objetivos pertinentes aos elementos-chave, como satisfação do cliente, desempenho, segurança, confiabilidade e adequa-ção ao uso.
ç
4.3.2 requisitos legais e outros – A organização deve estabelecer, implementar e manter Pro-cedimentos Ambientais (PA). A organização deve assegurar que esses requisitos legais aplicáveis e outros requisitos subscritos pela organização sejam levados em consideração no estabeleci-mento, implementação e manutenção de seu Sistema de Gestão Ambiental.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários a. A organização estabeleceu, implementou e mantém
um procedimento para identificar e ter acesso a re -quisitos legais aplicáveis, bem como a outros
requi-sitos subscritos por ela?
b. Os requisitos acima mencionados estão acessíveis?
c. Os requisitos acima mencionados são aplicáveis aos aspectos ambientais das atividades, produtos e
serviços da organização?
Questões adicionais a fim de comprovar que a organiza
-ção realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção?
• Quais registros foram apresentados?
4.3.3 objetivos, metas e programa(s) – A organização deve estabelecer, implementar e manter objetivos e metas documentadas, nas funções e níveis relevantes dentro da organização.
Os objetivos e metas devem ser mensuráveis, quando exequível, e coerentes com a política ambiental da empresa, incluindo-se os comprometimentos com a preservação de poluição, com o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos subscritos pela organização e com a
melhoria contínua.
A organização deve estabelecer, implementar e manter programa(s) para atingir seus objetivos e metas. Uma vez estabelecidos os objetivos e metas, deve-se definir programas para que sejam atingidos.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários a. A organização estabeleceu, implementou e tem mantido
objetivos e metas ambientais documentados, nas funções
e níveis relevantes na organização?
b. Os objetivos e metas são mensuráveis, quando exequí-vel, e coerentes com a política ambiental, incluindo-se os comprometimentos com a prevenção da poluição, com o atendimento aos requisitos legais e outros requisitos,
subscritos pelas organização e com a melhoria contínua?
c. Ao estabelecer e analisar seus objetivos e metas, a orga-nização considera os requisitos legais e outros requisitos
por ela subscritos?
d. Ela considerou seus aspectos ambientais significativos?
e. A organização estabeleceu, implementou e tem mantido
programa(s) para atingir seus objetivos e metas?
f. Os programas, os objetivos e as metas consideram as
opções tecnológicas, os requisitos financeiros, operacio -nais e comerciais da organização e a visão das partes
interessadas?
Requisitos
Condição a ser atendida, necessariamente, por um fornecedor, contrato, sistema, processo, material, item, produto ou serviço. Expressão das necessidades ou sua tradução num conjunto de requisitos, explicitados em termos quantitativos ou qualitativos, objetivando definir as características de uma entidade , a fim de permitir sua realização e seu exame.
Melhoria Contínua
Esforço contínuo de melhoria, sustentado no decorrer do tempo, que age sobre os processos, produtos e serviços, em termos humanos e tec-nológicos, com o objetivo
de garantir que o nível de qualidade seja sempre mais alto do que o custo competitivo. É uma responsabilidade de todos em uma organização e resultados significativos só são possíveis através do comprometimento e ação da alta administração.
ç
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários g. E realizada uma atribuição de responsabilidades para
atingir os objetivos e metas em cada função e nível perti-nente da organização, e
h. Os meios e o prazo dentro do qual eles devem ser
atingi-dos são estabeleciatingi-dos?
i. O planejamento do(s) programa(s)considera os meios e os prazos no qual os objetivos e metas devem ser
atingi-dos?
Questões adicionais a fim de comprovar que a organização realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção? • Quais registros foram apresentados?
4.4 iMPleMenTaÇÃo e oPeraÇÃo
4.4.1 recursos, Funções, responsabilidades e autoridades – A administração deve assegurar a disponibilidade de recursos essenciais para estabelecer, implementar, manter e melhorar o Siste-ma de Gestão Ambiental. Esses recursos incluem recursos huSiste-manos e habilidades especializadas, infra-estrutura organizacional, tecnologia e recursos financeiros.
Funções, Responsabilidades e Autoridades devem ser definidas, documentadas e comunicadas,
visando facilitar uma gestão ambiental eficaz.
A alta administração da organização deve indicar representante específico da administração que
terá o nome de: Representante da Direção - SGA, o qual, independentemente de outras res
-ponsabilidades, deve(m) ter função, responsabilidades e autoridade definidas.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários
a. A organização definiu, documentou e comunicou funções, responsabilidades e autoridades necessárias ao SGA?
b. A administração disponibiliza recursos essenciais para estabelecer, implementar, manter e melhorar o sistema
da gestão ambiental? (Esses recursos incluem recursos
humanos e habilidades especializadas, infra-estrutura
organizacional, tecnologia e recursos financeiros).
c. A alta administração indicou um ou mais representante (s), o(s) qual(ais), independentemente de outras respon-sabilidades deve(m) ter função, responsabilidade e
autori-dade definidas para:
1. Assegurar que um sistema da gestão ambiental seja es-tabelecido, implementado e mantidos em conformidade
com os requisitos desta Norma;
2. Relatar à alta administração o desempenho do sistema da gestão ambiental para análise, incluindo recomenda-ções para melhoria.
3. O(s) Representante(s) da Direção fornece(m)
recomen-dações para melhoria, à alta direção?
Questões adicionais a fim de comprovar que a organização realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção? • Quais registros foram apresentados?
Eficaz
a) Grau em que um sistema operacional realiza o que dele se espera. b) Capacidade de um item atender a uma demanda de serviço de determinadas caracterís-ticas quantitativas. Esta capacidade depende dos aspectos combinados da capabilidade e da disponi-bilidade do item. (Qual.) Medida do hiato que pode existir entre os resultados obtidos e as metas ou objetivos especificados. Relaciona-se com o fazer as coisas certas, com o que deve ser feito, com o resultado do que se fez.
4.4.2 competência, Treinamento e conscientização – A organização deve assegurar que qual-quer pessoa(s) que para ela ou em seu nome, realize tarefas que tenham o potencial de causar impactos ambientais significativos identificados pela organização, seja competente com base em formação apropriada, treinamento ou experiência, devendo reter os registros associados. A organização deve identificar as necessidades de treinamento associadas com seus aspectos ambientais e seu Sistema de Gestão Ambiental. Ela deve prover treinamento ou tomar alguma ação para atender a essas necessidades, devendo manter os registros associados.
A organização deve estabelecer, implementar e manter Procedimento(s) para fazer com que as pessoas que trabalham para ela ou em seu nome estejam conscientes.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários a. As pessoas que realizam tarefas que tenham o potencial
de causar impacto(s) ambiental(is) significativo(s) para a
organização ou em seu nome, são competentes com base
em formação apropriada, treinamento ou experiência? b. Os registros correspondentes estão disponíveis? c. A organização identificou as competências necessárias
para seu pessoal, bem como as necessidades de
treina-mento dos mesmos?
d. A organização provê esses treinamentos identificados como necessários?
e. Foram estabelecidos e são mantidos procedimentos para fazer com que as pessoas que trabalham para a organiza-ção ou em seu nome estejam conscientes :
1. da importância de se estar em conformi-dade com a política ambiental e com os
re-quisitos do sistema da gestão ambiental? 2. dos impactos ambientais significativos
e respectivos impactos reais ou potenciais associados com seu trabalho e dos bene-fícios ambientais proveniente da melhoria
do desempenho pessoal?
3. de suas funções e responsabilidades em atingir a conformidade com os
requisi-tos do sistema da gestão ambiental?
4.das potenciais consequências da inobservância de procedimento(s)
especificado(s)?
Questões adicionais a fim de comprovar que a organização realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção? • Quais registros foram apresentados?
4.4.3 comunicação – Com relação aos seus aspectos ambientais e Sistema de Gestão Am-biental, a organização deve estabelecer, e implementar e manter Procedimento(s) Ambiental(s). Tudo o que for relativo a questões ambientais deve ser comunicado dentro do sistema. Isto se aplica a comunicações internas (ao seu próprio pessoal), como as externas (público, autoridades, e demais partes interessadas).
A organização pode optar por comunicar ou não, externamente, acerca de seus aspectos am-bientais significativos. Qualquer que seja essa decisão, ela deve ser documentada. Caso a decisão seja por comunicar, então ela deve ter um Procedimento para isso.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários a. A organização decidiu se realizará comunicação externa
sobre seus aspectos ambientais significativos? b. Essa decisão está documentada?
c. Caso a decisão tenha sido a de comunicar, existem e são
implementados métodos para essa comunicação externa
Com relação ao SGA, a organização estabeleceu e tem mantido um sistema de comunicação interna para:
1. Comunicação interna entre os vários níveis e funções da organização?
2. Receber, documentar e responder a co-municação relevante sobre seus aspectos
ambientais e o SGA de partes interessa
-das externas?
Questões adicionais a fim de comprovar que a organização realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção? • Quais registros foram apresentados?
4.4.4 documentação – A documentação do Sistema de Gestão Ambiental deve incluir: Po-lítica, objetivos e metas ambientais; descrição do escopo do Sistema de Gestão Ambiental; descrição dos principais elementos do Sistema de Gestão Ambiental e sua interação e referên-cia aos documentos assoreferên-ciados; documentos, incluindo registros, requeridos por esta norma, e documentos, incluindo registros, determinados pela organização como sendo necessários para assegurar o planejamento, operação e controle eficazes dos processos que sejam associados com seus aspectos ambientais significativos.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários A organização estabeleceu uma documentação com um nível
de detalhamento suficiente para descrever o SGA?
A informação que foi estabelecida é mantida docu-mentalmente em forma de papel ou eletronica-mente?
1. A Política, os objetivos e metas
ambien-tais?
2. O escopo do SGA?
3. Os elementos principais e suas inte-rações, e referência aos documentos
as-sociados?
4. A documentação do SGA requerida pela Norma ISO 14001?
5. Os documentos (inclusive registros) requeridos pela organização para asse-gurar a operação efetiva (planejamento,
operação e controle) do SGA e de seus processos?
4.4.5 controle de documentos – Os documentos requeridos pelo Sistema de Gestão
Ambien-tal e por esta Norma devem ser controlados. Registros são um tipo especial de documento e
devem ser controlados de acordo com os requisitos estabelecidos em 4.5.4. A organização deve estabelecer, implementar e manter Procedimento(s).
Controle de Processos
a) Avaliação sistêmica do desempenho de um processo, a tomada de ações corretivas quando o desempenho não estiver em conformidade com normas ou especificações, e a tomada de ações preventivas (quando aplicáveis) para garantir ou evitar a re-ocorrência da(s) mesma(s) causa(s). b) Maneira de estabelecer e cumprir com padrões de um processo previamente determinado. O dispositivo básico do controle de processo é um elo de realimentação de um sistema que indica quando e onde o processo está sendo atendido e, se o padrão não estiver sendo atendido, identifica e pro-cura eliminar as causas.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários a. A organização estabeleceu, implementou e tem mantido
um procedimento para controlar todos os documentos
re-queridos pela Norma ISO 14001?
b. Esses procedimentos incluem a criação e modificação de documentos?
c. A documentação do SGA é legível?
d. A documentação é datada (com data de revisão)? e. A documentação é rapidamente identificável? f. A documentação é mantida em boa ordem?
g. A documentação do SGA pode ser rapidamente localizada? h. São os documentos periodicamente verificados, revisa
-dos / modifica-dos quando necessário e aprova-dos por pessoal autorizado para tanto?
i. São versões relevantes de documentos aplicáveis dispo
-níveis em seus pontos de uso?
j. São documentos obsoletos prontamente removidos de
todos os pontos de uso, para evitar sua utilização não
intencional?
k. Algum documento obsoleto é retido para preservação de
conhecimento? Caso afirmativo, é adequadamente identi
-ficado como obsoleto?
Questões adicionais a fim de comprovar que a organização realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção? • Quais registros foram apresentados?
4.4.6 controle operacional – A organização deve identificar aquelas operações que estejam associadas com os aspectos ambientais significativos, identificados de acordo com sua política, objetivos e metas ambientais para assegurar que elas sejam realizadas sob condições específicas.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários a. A organização planejou aquelas atividades, inclusive a
manutenção, a fim de assegurar que elas sejam realiza
-das sob condições controla-das especifica-das? b. Há procedimentos estabelecidos, implementados e man
-tidos para controlar situações onde sua ausência possa acarretar desvios em relação à política ambiental e aos
objetivos e metas ambientais?
c. Os controles contidos nos procedimentos estipulam os
critérios de operação?
d. Há procedimentos estabelecidos, implementados e man
-tidos associados aos aspectos ambientais significativos identificados de produtos e serviços utilizados pela orga
-nização?
e. Como são esses procedimentos e requisitos comunicados a fornecedores, incluindo prestadores de serviço? Questões adicionais a fim de comprovar que a organização realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção? • Quais registros foram apresentados?
4.4.7 Preparação e respostas a emergências – A organização deve esclarecer e manter Procedimento(s) para identificar potenciais situações de emergência e potenciais acidentes que possam ter impacto(s) sobre o meio ambiente e sobre como a organização responderá a estes. A organização deve responder às situações reais de emergência e acidentes e prevenir ou miti-gar os impactos ambientais adversos associados.
A organização deve periodicamente analisar e, quando necessário, revisar seus Procedimentos de preparação e resposta à emergência, em particular após a ocorrência de acidentes ou situa-ções emergenciais.
A organização deve também periodicamente testar tais Procedimentos, quando exequível.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários a. Esse(s) procedimento(s) inclui(em) detalhes de como
prevenir e mitigar os impactos ambientais que possam
decorrer de acidentes e de situações de emergência?
b. A organização analisa e, quando necessário, revisa perio-dicamente seus procedimentos de preparação e resposta
a emergências, em particular, após ocorrência de aciden
-tes ou situações emergenciais?
c. A organização testa periodicamente tais procedimentos, quando exequível (sempre que possível, com simulações
e exercícios)?
Questões adicionais a fim de comprovar que a organização realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção? • Quais registros foram apresentados?
4.5 veriFicaÇÃo
4.5.1 Monitoramento e Medição – A organização deve estabelecer, implementar e manter Pro-cedimentos para monitorar e medir regularmente as características principais de suas operações que possam ter um impacto ambiental significativo.
Os Procedimentos Ambientais devem incluir a documentação de informações para monitorar o desempenho, os controles operacionais pertinentes e a conformidade com os objetivos e metas ambientais da organização.
A organização deve assegurar que equipamentos de monitoramento e medição sejam calibrados ou verificados, utilizados e mantidos, devendo-se reter os registros associados.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários a. A organização estabeleceu, implementou e tem mantido
procedimento(s) para monitorar e medir regularmente as características principais de suas operações que possam
ter um impacto ambiental significativo?
b. Esse(s) procedimento(s) inclui(em) a documentação de informações para monitorar o desempenho ambiental da
organização?
c. Esse(s) procedimento(s) inclui(em) os controles
opera-cionais pertinentes?
Monitoramento
Medição e/ou acompa-nhamento de atividades, programas, planos, processos, custos, requi-sitos, padrões, sistema ou de qualquer grandeza relativa à qualidade, para fins de avaliação e con-trole. Medição repetitiva, descrita ou contínua, ou observação sistemática da qualidade ambiental.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme
% concluído/estimado Itens necessários
d. A execução fiel dos procedimentos conduz à conformida
-de com os objetivos e metas ambientais da organização?
e. É assegurado que os equipamentos de monitoramento e
medição utilizados sejam mantidos, calibrados ou verifica
-dos periodicamente?
f. Há evidências de registros associados às calibrações verificações dos equipamentos de monitoramento e me
-dição?
Questões adicionais a fim de comprovar que a organização realmente faz o que diz fazer:
• Quais formatos de registros foram usados nesta seção? • Quais registros foram apresentados?
4.5.2 avaliação do atendimento a requisitos legais e outros – De maneira coerente com o seu comprometimento de atendimento a requisitos, a organização deve estabelecer, implemen-tar e manter Procedimentos para avaliar periodicamente o atendimento aos requisitos legais aplicáveis.
A organização deve avaliar o atendimento a outros requisitos por ela subscritos. A organização pode combinar esta avaliação com a avaliação referida em 4.5.2.1 ou estabelecer um Procedi-mento em separado.
A organização deve manter registros dos resultados das avaliações periódicas.
Pergunta a ser feita Observações e comentários Sim ou NãoConforme