Plano Especial de Auditoria de Obras 2002 Relatório Sintético

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Plano Especial de Auditoria de Obras 2002

Relatório Sintético

Caracterização da obra

Ano orçamento: 2002 UF: GO

Nome do programa de trabalho: Construção de Trechos Rodoviários no Corredor AraguaiaTocantins -BR-070/GO - Cocalzinho - Aragarças

Número do programa de trabalho: 26.782.0237.5710.0023

Nome da UO: Departamento Nacional de Infra-Estrutura de Transportes - DNIT Número da UO: 39252

Tipo de Obra: Rodovia - construção Processo: 4229/2002-4

Importância Socioeconômica: A BR-070 tem papel fundamental no desenvolvimento sócio-econômico da região sudoeste do Estado de Goiás, compondo a ligação com o Distrito Federal e com o Nordeste Goiano. É também de grande importância no âmbito federal pois integrará o corredor de transporte nacional, ligando o Estado de Mato Grosso a outros estados, notadamente os da Região Nordeste. Observações:

Esta rodovia, no Estado de Goiás, começa na divisa DF/GO e vai até a divisa GO/MT (473,90km), foi dividida em três trechos pelo DNER, em construção ou recentemente construído a saber:

1º TRECHO - Entr. BR-414/GO / GO- 431 (Cocalzinho) até o entr. com a GO-154 (Itaguari), com extensão total de 99,44 km, compreendendo os segmentos: a) Entr. BR-414/GO-431 até Entr. BR-153/GO, com extensão de 61,40 km (lote 01 - Queiroz Galvão S.A); e b) Entr. BR-153/GO até o Entr. GO-154 (Itaguari), com extensão de 38,04 km (lote 02 - Later Engenharia Ltda.);

2º TRECHO - Itaguari (GO)/Itaberaí (GO), com extensão de 24,508 km, foi concluído em 31/1/2001;

3º TRECHO - Aparecida do Rio Claro (GO)/Aragarças (GO), com extensão de 97,58 km, está sendo pavimentado pela empresa Encomind.

Obs: O segmento da BR-070, (coincidente com a GO-070) de Itaberaí a Aparecida do Rio Claro, passando pela cidade de Goiás, com 186,58km, foi construído com recursos do Estado de Goiás.

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Projeto Básico

Informações Gerais

Projeto(s) básico(s) abrange(m) toda obra

Exige licença ambiental: Sim

Possui licença ambiental: Sim

As medidas mitigadoras estabelecidas pelo EIA estão sendo implementadas tempestivamente? Sim Foram observadas divergências entre a obra em execução e o projeto básico? Não

Projetos Básicos

Data Elaboração: 30/07/1999 Custo da obra: R$ 86.303.681,71 Data Base: 30/07/1999

Objeto: Implantação e pavimentação da rodovia BR-070/GO, trecho Cocalzinho/Itaguari

Lote 1 - Cocalzinho/Entr. BR-153 - 61,40Km - Custo previsto R$ 57.365.995,56

Lote 2 - Entr. BR-153/Itaguari - 38,04Km -Custo Previsto R$ 28.937.686,15

Observações:

1-O trecho inicial de 34Km do lote 1, a partir de Cocalzinho, é uma região de relevo ondulado, com grande afloramento de rochas.

2- A Agência Ambiental de Goiás licenciou (LI DUS nº 029/2001)apenas o subtrecho

Cocalzinho/Itaguari, segmento Km 121,4 - 136,4, com extensão de 23Km, o que é suficiente para inicial a obra.

O EIA/Rima e o PCA do trecho Cocalzinho/Itaguari estão sendo licitados pelo DNER - Edital nº 0335/01-12 - Tomada de Preços.

Data Elaboração: 08/12/1997 Custo da obra: R$ 33.078.619,08 Data Base: 01/09/1997

Objeto: Pavimentação asfáltica da rodovia BR-070/GO -Trechos Itaberaí/Itaguari (ext. 30Km) e Aparecida do Rio Claro/Aragarças (ext. 97,58Km)

Observações:

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contorno de Itaberaí). A alteração referida foi objeto de análise deste Tribunal no TC-325.208/1998-0.

Execução Física

Dt. Vistoria: 02/04/2002 Percentual realizado: 8

Data do Início da Obra: 18/12/1998 Data Prevista para Conclusão: 31/12/2002 Situação na Data da Vistoria: Em andamento.

É possível utilizar as etapas já concluídas: Sim

Descrição da Execução Realizada até a Data da Vistoria: 24,508 km concluídos da pavimentação asfáltica do trecho Itaberaí-Itaguari

Observação:

1-Foi realizada licitação em 1997 para a execução de serviços de pavimentação asfáltica e obras e arte especiais nos trechos Itaberaí/Itaguari e Aparecida do Rio Claro/Aragarças (122,088 Km),vencida pela empresa Encomind Engª, Com. e Ind. Ltda. A referida empresa concluiu o trecho Itaberaí-Itaguari, de 24,508km;

2-O projeto executivo do trecho Cocalzinho/Itaguari foi licitado (Edital nº 0482/00-12), sagrando-se vencedora a empresa Engespro - Engª Ltda. A equipe não teve acesso ao processo, o qual encontrava-se em Brasília para homologação.

Execução Financeira/Orçamentária

Primeira Dotação: 01/01/1997 Valor estimado para conclusão: 80.278.608,69

Desembolso

Origem Ano Valor Orçado Valor Liquidado Créditos Autorizados Moeda União 2002 17.360.906,00 2.871.865,16 0,00 Real União 2001 16.170.000,00 2.454.036,72 15.574.467,00 Real União 2000 13.121.400,00 7.700.000,00 Real União 1999 6.750.000,00 3.166.067,64 Real

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Origem Ano Valor Orçado Valor Liquidado Créditos Autorizados Moeda União 1998 8.930.000,00 1.300.000,00 Real União 1997 600.000,00 0,00 Real Observação:

1) - O valor estimado para conclusão da BR-070, refere-se aos trechos Cocalzinho/Itaguari e Ap. do Rio Claro/Aragarças;

2) - Os pagamentos havidos para esta obra se deram através da Nota de Empenho nº 4690/2000, cujo PT é 26.782.0237.5710.0002 (construção de trechos rodoviários no Estado de Goiás), diverso do PT relativo à obra neste exercício(26.782.0237.5710.0023);

3) - Nos contratos PD-1200017/01 e PD-1200018/01 o número do PT é 26.782.0237.5710.0028, não tendo ainda havido medição e respectivo pagamento;

4) - Os valores liquidados nos exercícios de 2001 e 2002 são restos a pagar do ano de 2000 (Nota de Empenho nº 4690/2000).

Contratos/Convênios

Contratos Principais

Dados básicos

Objeto do Contrato: Execução dos serviços de pavimentação asfáltica da da BR-070, trechos Itaguari/Itaberaí e Aparecida do Rio Claro/Aragarças

No. Contrato: PG - 215/98 Data da Assinatura: 11/12/1998

CNPJ Contratada: 14.915.029/0001-08 Razão Social: ENCOMIND ENGENHARIA COMERCIO E INDUSTRIA LTDA

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Situação Inicial

Vigência Inicial: 18/12/1998 a 08/08/2000 Valor Inicial: R$ 32.947.846,57

Data Base: SIASG: 273087-215-1998

Volume do Serviço: 0,0000 Custo Unitário: 0,00 R$

Condições de Reajuste: Periodicidade de 1 ano, nos termos do art. 2º da MP nº 1540-31, de 29/11/1997 (índices setoriais da FGV).

Situação Atual

Vigência Atual: 11/12/1998 a 19/01/2002 Valor Atual: R$ 31.744.535,75

No. Termo Aditivo Vigente: 10º Termo Aditivo Assinatura Último Termo Aditivo: 08/01/2002

Situação: Em andamento. Rescisão:

Data Base Atual: 05/01/1998 Alterações do Objeto: A extensão do trecho Itaguari-Itaberaí foi reduzida para 24,508 km.

Volume do Serviço Atual: 122,0800 Custo Unitário Atual: 260.030,60 R$

Condições Atuais de Reajuste: Periodicidade de 1 ano, nos termos do art. 2º da MP nº 1540-31, de 29/11/1997 (índices setoriais da FGV).

Observações:

1-O contrato nº PG-215/98, com seu 10º TA, não está vencido, de vez que foram dadas ordens de paralisacões, sendo a última no dia 7/1/2002, através do Of. 027/2002 - DNER/12ºDRF.

2-O trecho Aparecida do Rio Claro/Aragarças, de 97,58 Km, tem prontos 6,5 Km de pavimentação asfáltica. Por conta de adapatções no projeto executivo aprovado, o contrato deste trecho foi reduzido de R$ 32.974.846,57 para R$ 31.744.535,75 no 10º Termo Aditivo ao PG-215/98, firmado em 8/1/2002. O custo/Km deste trecho, a preços iniciais é de R$ 260.013,56. Este custo por quilômetro,

aparentemente baixo, deve-se ao leito estradal já existente, necessitando de pequenas correções.

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Objeto do Contrato: Execução de obras de implantação e pavimentação BR070 Lote 1 -Cocalzinho/Entr. BR-153, com 61,40 Km

No. Contrato: PD-1200017/01 Data da Assinatura: 31/12/2001

CNPJ Contratada: 33.412.792/0001-60 Razão Social: CONSTRUTORA QUEIROZ GALVAO S A

Modalidade Licitação: CONCORRÊNCIA

Data Base: SIASG:

--Volume do Serviço: 61,4000 km Custo Unitário: 642.576,40 R$/km

Condições de Reajuste: Nos termos do art. 2º da MP nº 1540-31, de 29/11/1997 (índices setoriais da FGV)

Vigência Atual: a Valor Atual: R$ 0,00

No. Termo Aditivo Vigente: Assinatura Último Termo Aditivo:

Data Base Atual: 31/08/2001 Alterações do Objeto:

Volume do Serviço Atual: km Custo Unitário Atual: 0,00 R$/km

Condições Atuais de Reajuste:

Observações:

Apesar de ordem de serviço expedida, as obras não haviam sido iniciadas, quando da visita ao local.

Dados básicos

Objeto do Contrato: Execução de obras de implantação e pavimentação 070 - Lote 2 -Entr. BR-153/Itaguari, com 38,04 Km

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No. Contrato: PD-1200018/01 Data da Assinatura: 31/12/2001

CNPJ Contratada: 15.969.918/0001-10 Razão Social: LATER ENGENHARIA LTDA

Modalidade Licitação: CONCORRÊNCIA

Data Base: SIASG:

--Volume do Serviço: 38,0400 km Custo Unitário: 496.921,68 R$/km

Condições de Reajuste: Nos termos do art. 2º da MP nº 1540-31, de 29/11/1997 (índices setoriais da FGV)

Vigência Atual: a Valor Atual: R$ 0,00

No. Termo Aditivo Vigente: Assinatura Último Termo Aditivo:

Data Base Atual: 31/08/2001 Alterações do Objeto:

Volume do Serviço Atual: km Custo Unitário Atual: 0,00 R$/km

Condições Atuais de Reajuste:

Observações: Sem Observações

Não há Contratos Principais

Contratos Secundários

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pavimentação da BR-070/GO, trecho Aparecida do Rio Claro/Aragarças

No. Contrato:128/98-PJ

SIASG:--Situação Atual:Concluído. Valor Atual: R$ 44.568,94

Vigência Atual:28/05/1998 a 28/07/1998 Data-Base: 01/03/1998

CNPJ Contratada:01.277.193/0001-95 Razão Social:ONA SA

Observações:

1- Contrato firmado pelo extinto DER-GO.

2- A FEMAGO (órgão ambiental do estado de Goiás) autorizou a substituição do EIA/RIMA pelo PGA.

Objeto do Contrato: Execução dos serviços de supervisão, coordenação e controle da obra da Rod. BR-070, trecho Itaguari/Itaberaí

No. Contrato:PD/12 - 011/99-00 SIASG:273147-11-1999

Situação Atual:Concluído. Valor Atual: R$ 122.499,91

CNPJ Contratada:01.277.193/0001-95 Razão Social:ONA SA

Observações:

Contrato firmado em 14/12/1999.

Objeto do Contrato: Execução dos serviços de supervisão das obras de pavimentação da rodovia BR-070/GO, trecho Itaguari-Itaberaí e Ap. do Rio Claro-Aragarças.

No. Contrato:PG-207/2000

SIASG:273147--Situação Atual:Em andamento. Valor Atual: R$ 1.650.311,54

CNPJ Contratada:02.904.092/0001-60 Razão Social:GEOSERV - Serviços de Geotécnica e Construção Ltda.

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O TC 003.649/2001-6, que cuida de indício de irregularidade do Contrato nº PG-207/00-00, com proposta inicial de repactuação devido à diminuição do prazo da prestação de serviços de consultoria, está sendo encaminhado ao Ministro-Relator com proposta de:

a) acatar em parte as novas razões apresentadas pela empresa GEOSERV Serviços de Geotecnia e Construções Ltda.;

b) determinar ao Departamento Nacional de Estradas de Rodagem - DNER (em liquidação) que:

b.1) no prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência do ato, repactue o contrato PG-207/2000-00, diminuindo seu valor em função da diminuição de prazo de prestação dos serviços no subtrecho Itaguari-Itaberaí, alterando, em conseqüência, a Cláusula Quarta Do Valor e a Cláusula Sexta Dos Prazos e suas prorrogações ;

b.2)informe a esta Corte o cumprimento da determinação acima, enviando cópia do termo aditivo, a fim de que a regularização possa ser informada ao Congresso Nacional.

Objeto do Contrato: Fiscalização e acompanhamento de obras de pavimentação da Br-070, trecho Ap. Rio Claro/Aragarças.

No. Contrato:PG-207/00-00

SIASG:--Situação Atual:Em andamento. Valor Atual: R$ 1.650.311,54

CNPJ Contratada:02.904.092/0001-60 Razão Social:GEOSERV - Serviços de Geotécnica e Construção Ltda.

Observações:

O TC 003.649/2001-6, que cuida de indício de irregularidade do Contrato nº PG-207/00-00, com proposta inicial de repactuação devido à diminuição do prazo da prestação de serviços de consultoria, está sendo encaminhado ao Ministro-Relator com proposta de:

b) determinar ao Departamento Nacional de Estradas de Rodagem DNER (em liquidação) que:

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diminuindo seu valor em função da diminuição de prazo de prestação dos serviços no subtrecho Itaguari-Itaberaí, alterando, em conseqüência, a Cláusula Quarta Do Valor e a Cláusula Sexta Dos Prazos e suas prorrogações;

Convênios

Objeto: Pavimentação asfáltica da BR-070 no trecho Itaberaí - Itaguari.

Número SIAFI: 349602

Data Assinatura: 30/06/1998 Vigência: a

Data Rescisão/Suspensão: Situação Atual: Rescindido.

Concedente:

33.628.777/0001-54

DEPARTAMENTO NACIONAL DE ESTRADAS DE RODAGEM

Convenente:

02.358.786/0001-49

Departamento de Estradas de Rodagem de Goiás - DER-GO

Valor:

Observações:

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Área de Ocorrência: CONTRATO

Classificação: GRAVE

Tipo: Alterações indevidas de projetos e especificações No. Contrato/Convênio: PG-207/00-00

Descrição: O TC 003.649/2001-6 que cuida de indícios de irregularidades no contrato PG-207/00-00, teve proposta inicial de repactuação devido à diminuição do prazo da prestação dos serviços de

consultoria. A contratada apresentou suas razões que, analisadas por esta Secex, resultou na seguinte proposta ao Ministro-Relator:

b) determinar ao Departamento Nacional de Estradas de Rodagem DNER (em liquidação) que:

b.1) no prazo de 15 (quinze) dias a contar da ciência do ato, repactue o contrato PG-207/2000-00, diminuindo seu valor em função da diminuição de prazo de prestação dos serviços no subtrecho Itaguari-Itaberaí, alterando, em conseqüência, a Cláusula Quarta Do Valor e a Cláusula Sexta Dos Prazos e suas prorrogações;

Conclusão

Parecer/Proposta do secretário :

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Observações Complementares:

O TC nº 003.649/2001-6, que trata de possível discrepância no valor do contrato PG-207/2000-00, encontra-se nesta Secex/GO aguardando instrução.

Processo de Interesse

Processo: 325208/1998-0 Data: 17/04/2002

Apreciador: Plenário

Descrição: Aplicação de Multa a Responsável: GENESIO BERNARDINO DE SOUZA: Recolher o valor da multa ao Tesouro Nacional

Data: 17/04/2002 Apreciador: Plenário

Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo GO: 8.3 determinar à Secex/GO que acompanhe o cumprimento por parte do DNER da Decisão nº 398/99 TCU Plenário, em especial a parte que trata da repactuação do Contrato nº 189/98-PJ. Número de dias para atendimento: 15

Descrição: Recomendação a Órgão/Entidade: CONGRESSO NACIONAL - Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização: 8.4 - remeter cópia deste Acórdão, bem como do Relatório e Voto que o fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional, para os fins de que trata o § 2º do art. 45 da Lei nº 8.443/92.

Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria-Geral das Sessões: 8.4 - remeter cópia deste Acórdão, bem como do Relatório e Voto que o fundamentam, à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional, para os fins de que trata o § 2º do art. 45 da Lei nº 8.443/92. Número de dias para atendimento: 15

Processo: 9161/1999-6 Data: 28/02/2002

Apreciador: Min. WALTON ALENCAR RODRIGUES

Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - GO: "(...)Destarte, restituo os autos à unidade de origem, a fim de que, de forma fundamentada, esclareça as questões descritas a seguir:

a) as correções promovidas pelo DNER no projeto executivo das obras da BR-070, trecho Aparecida do Rio Claro-Aragarças, por determinação da 1ª Câmara, podem ser consideradas satisfatórias?

b) os aumentos, na planilha orçamentária final (vol. 4), dos excessos de quantitativos apontados na instrução fls. 201/17, podem ser considerados coerentes com o porte da obra a ser executada?

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c) o início das obras antes da aprovação final do projeto executivo deve ser considerado como descumprimento das determinações do TCU, sujeitando o responsável às sanções legais?

À Secex/GO, para a adoção das providências, com a urgência que o caso requer."

Número de dias para atendimento: 15

Processo: 10051/2000-3 Data: 29/05/2001

Apreciador: Primeira Câmara

Descrição: Determinação a Órgão/Entidade: DEPARTAMENTO NACIONAL DE ESTRADAS DE RODAGEM: dar conhecimento sobre a conclusão do projeto executivo do trecho Cocalzinho-Itaguari Data: 29/05/2001

Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria de Controle Externo - GO: faça a análise em conjunto com a SECOB, do projeto executivo do trecho Cocalzinho-Itaguari, quando concluído. Data: 29/05/2001

Descrição: Apensamento do Atual Processo a Outro(s): Apensar este processo ao Processo: 3649/2001-6

Processo: 3649/2001-6 Data: 31/07/2002 Apreciador: Plenário

Descrição: Determinação a Órgão/Entidade: DEPARTAMENTO NACIONAL DE ESTRADAS DE RODAGEM: 8.2 - determinar ao DNER (em extinção), relativamente às obras de construção da BR-070/GO, que, no prazo de 15 (quinze) dias, a contar da ciência:

8.2.1 - repactue o valor do contrato PG-207/2000, assinado com a empresa Geoserv - Serviços de Geotecnia e Construção Ltda., ante a necessidade de diminuição de seu valor em função da redução do prazo de prestação dos serviços no subtrecho Itaguari-Itaberaí, modificando, em conseqüência, a "Cláusula Quarta - Do Valor" e a "Cláusula Sexta - Dos Prazos e suas prorrogações";

Prazo para cumprimento: 15 dias. Data: 31/07/2002

Descrição: Determinação a Órgão/Entidade: DEPARTAMENTO NACIONAL DE ESTRADAS DE RODAGEM: 8.2.2 - informe a este Tribunal a providência adotada em cumprimento ao disposto no subitem anterior, enviando cópia do termo aditivo correspondente;

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Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: SecretariaGeral das Sessões: 8.3 -comunicar à Presidência e à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional que o contrato PG-207/2000 está incluído no Quadro VII da Lei nº 10.407/02; Data: 31/07/2002

Descrição: Determinação de Providências Internas ao TCU: Secretaria-Geral das Sessões: 8.4 - dar ciência desta decisão, bem como do relatório e voto que a fundamentam, à Presidência e à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional; à Direção-Geral do DNER; ao Ministro dos Transportes; e à empresa Geoserv - Serviços de Geotecnia e Construção Ltda.

Descrição: Saneamento de Irregularidades Graves: NÃO FORAM SANEADOS Os indícios de

irregularidades graves inicialmente apontados e que motivaram a paralisação do fluxo de recursos.8.3 -comunicar à Presidência e à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do

Congresso Nacional que o contrato PG-207/2000 está incluído no Quadro VII da Lei nº 10.407/02; Data: 31/07/2002

Descrição: Prosseguimento da Execução da Obra: Quanto aos indícios de irregularidades apurados nestes autos, a continuidade da obra implica risco de dano ao erário.8.3 - comunicar à Presidência e à Comissão Mista de Planos, Orçamentos Públicos e Fiscalização do Congresso Nacional que o contrato PG-207/2000 está incluído no Quadro VII da Lei nº 10.407/02;

Processo: 4229/2002-4 Data: 20/05/2002

Apreciador: Min. MARCOS VINICIOS VILAÇA

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Fotografias

No. Apresentação: 1 Data: 02/04/2002

Legenda: Início do trecho BR-153/Itaguari-empresa Later Engenharia Ltda.

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Legenda: Trecho Aparecido do Rio Claro/Aragarças - final da pista da terraplanagem/pavimentação asfáltica.