Processos Trabalhistas
O Emissor não identificou processos trabalhistas, em curso em 31 de dezembro de 2012, relevantes em razão da matéria ou valor envolvido. O mesmo ocorreu em relação às suas controladas.
Processos Administrativos e Arbitrais
O Emissor não identificou processos administrativos (exceto processos administrativos tributários, conforme já indicados acima) e arbitrais, em curso em 31 de dezembro de 2012, relevantes em razão da matéria ou valor envolvido.
4.4 Descrever os processos judiciais, administrativos ou arbitrais, que não estejam sob sigilo, em que o emissor ou suas controladas sejam parte e cujas partes contrárias sejam administradores ou ex- administradores, controladores ou ex-controladores ou investidores do emissor ou de suas controladas, informando:
O Emissor não é parte em processos que tenham sido movidos por seus administradores ou ex- administradores nem por seus controladores ou ex-controladores.
O Emissor e suas controladas realizam operações societárias que, eventualmente, são impugnadas judicialmente por acionistas minoritários, os quais discordam especialmente do valor pago por suas ações. Segue abaixo descrição dos processos judiciais cíveis movidos por investidores da Emissora.
Processo nº 583.03.2003.009147-3
a. juízo: 5ª Vara Cível do Foro Regional do Jabaquara (SP) b. instância: 1ª instância.
c. data de instauração: 23.04.2003.
d. partes no processo: Santa Luiza Margutti de Biase, Luiz Paulo de Biase, Mário Sérgio de Biase, Ana Maria de Biase, Maria do Carmo de Biase e Maria Angelica de Biase x Itaúsa Investimentos Itaú S/A e Itacorp S/A
e. valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 0,00 (Dez/2012)
f. principais fatos: Trata-se de pleito de acionistas minoritários questionando o processo de
incorporação de ações da Itaucorp S.A. pela Itaúsa – Investimentos Itaú S.A., com pedido indenizatório referente a danos supostamente incorridos por força de referida incorporação. Foi proferida sentença julgando procedentes os pedidos iniciais para condenar o banco no pagamento da diferença entre o valor apurado na assembléia e aquele apurado por avaliação; e nos pagamentos dos lucros cessantes e danos emergentes decorrentes do recálculo determinado, a serem demonstrados e apurados em liquidação por artigos. O banco opôs embargos de declaração, ainda não julgados.
g. chance de perda: Remota.
h. análise do impacto em caso de perda do processo: Ilíquido.
i. valor provisionado, se houver provisão: Sem provisão
Segue abaixo descrição dos processos judiciais cíveis movidos por investidores das controladas da Emissora
Processo nº 000.00.643149-6
a. juízo: 08ª Vara Cível do Foro Central da Comarca da Capital (SP); b. instância: 2ª instância;
c. data de instauração: 27.11.2000
d. partes no processo: Sumatra Comércio e Indústria, Importações e Exportações Ltda. e João Antonio
Lian x Banco Bandeirantes S/A
e. valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 0,00
f. principais fatos: Trata-se de ação visando a anulação das deliberações realizadas nas assembléias
gerais ordinárias do Banco Bandeirantes, ocorridas nos anos de 1999 e 2000, referentes aos exercícios de 1998 e 1999, visando ainda reprovar as demonstrações financeiras e os atos delas decorrentes, em especial os contratos de cessa de créditos celebrados entre o Banco Bandeirantes e a Portonovo, os quais deverão ser anulados, revogando os efeitos deles decorrentes; e (ii) que sejam ressarcidos os danos causados aos autores, decorrentes de tais contratos de cessão de crédito. Pedido julgado improcedente. Aguarda julgamento do recurso especial.
g. chance de perda: Remota
h. análise do impacto em caso de perda do processo: Ilíquido
Processo nº 000.00.619716-7
a. juízo: 07ª Vara Cível do Foro Central da Comarca da Capital (SP) b. instância: Superior Tribunal de Justiça
c. data de instauração: 05.10.2000
d. partes no processo: Sumatra Comércio e Indústria, Importações e Exportações Ltdae João Antonio Lian
x Banco Bandeirantes S/A
e. valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 165.540.036,14(dezembro/2012)
f. principais fatos: Trata-se de ação na qual os autores pretendem sejam a eles estendidos os termos do
acordo firmado entre os réus e outros acionistas minoritários do Banco Bandeirantes, facultando-lhes todos os direitos previstos naquele acordo. Pedido julgado procedente no TJSP. Aguarda julgamento do recurso especial.
g. chance de perda: Possível
h. análise do impacto em caso de perda do processo: Ilíquido.
i. valor provisionado, se houver provisão: Sem provisão
Processo nº 51718900-0
a. juízo: (iii) 39ª Vara Cível do Foro Central da Comarca da Capital (SP) b. instância:(iii) 1ª instância
c. data de instauração:(iii) 17.02.2000
d. partes no processo:Espólio de YerchanikKissajikian x Banco Bandeirantes S/A e. valores, bens ou direitos envolvidos:R$ 0,00
f. principais fatos:Trata-se de ação na qual os autores requerem seja assegurado o direito de subscrição
do valor de R$ 300.000,00, bem como condenação dos réus a indenizar os autores as perdas e danos experimentadas em razão da diluição injustificada de sua participação societária decorrente de aumentos de capital provocados por prejuízos injustificáveis e impostos pelos controladores com abuso de poder e redução de patrimônio líquido em decorrência de vendas de ativos por valores incompatíveis. Pendente sentença.
g. chance de perda:Possível
h. análise do impacto em caso de perda do processo:Ilíquido.
i. valor provisionado, se houver provisão:Sem provisão
Processo nº 583.00.2001.076875-7
a. juízo: 3ª Vara Cível do Foro Central da Comarca da Capital (SP) b. instância: 1ª instância
c. data de instauração: 05.07.2001
d. partes no processo: AntranikKissajikian, André Kissajikian, Suely Kissajikian, Vanda
KissajikianMordjikian e Companhia Iniciadora Predial e Comercial Empreendimentos Brasil S.A. x Unibanco – União de Bancos Brasileiros S/A, Caixa Geral de Depósitos S/A e Caixa Brasil Participações S/A
e. valores, bens ou direitos envolvidos: R$ 0,00
f. principais fatos: Trata-se de ação na qual se alega abuso de poder do controlador, pois teria diluído a
sua participação acionária no capital social do Banco Bandeirantes, bem como pelo posterior fechamento do seu capital sem prévia oferta pública. Sem sentença.
g. chance de perda: Possível
h. análise do impacto em caso de perda do processo: Ilíquido.
Processo nº 000.02.066583-0
a. juízo: 04ª Vara Cível do Foro Central da Comarca da Capital (SP) b. instância:Superior Tribunal de Justiça
c. data de instauração:15.04.2002