Neste trabalho são propostos indicadores que podem ser empregados para a detecção de figurantes no pregão eletrônico do sistema Comprasnet. Descreve pro- cedimentos e analisa detalhadamente os comportamentos dos figurantes do tipo Coelho e Sombra. Oferece ainda, subsídios para o estudo e implementação de ou- tros comportamentos de figurantes, conforme mostrado no Quadro 10.
Mostrou-se, através da criação da base sintética (itens 4.5.4 e 4.5.5), que os critérios adotados para a detecção de figurantes do tipo Coelho e Sombra são com- patíveis com os resultados das evidências obtidas dos respectivos figurantes na ba- se real do sistema Comprasnet (item 4.5.2). Isto significa que os padrões encontra- dos a partir da base de dados do sistema Comprasnet são plausíveis, levando em conta os critérios aceitos para definição dos comportamentos. A utilização dos figu- rantes artificiais geraram os resultados esperados, de acordo com a composição dos comportamentos indicados no Quadro 9.
O processo de detecção de empresas com comportamentos suspeitos pode ser automatizados. Para isto, é necessário dispor de ambiente com arquitetura ro- busta com recursos voltados para a modelagem de agentes e que possam incorpo- rar tecnologias de inteligência artificial e metodologias fuzzy, conforme apresentado na revisão de literatura.
Pode-se ainda elaborar controles para monitoramento de empresas fornece- doras classificadas nas zonas de advertência ou de ação, com o emprego de técni- cas apoiadas em modelos estatísticos com a finalidade de refino, aprendizado e pre- dições. Tem-se ainda como possibilidade o emprego de teorias como a de Demps- ter-Shafer (DONG, SHATZ e XU, 2009b), método que pode ser utilizado para reduzir o número de falsos positivos na identificação de figurantes.
Por fim, nesta pesquisa, as empresas fornecedoras evidenciadas como figu- rantes no pregão eletrônico do sistema Comprasnet são indicadas para procedimen- to investigativo. Os possíveis vínculos que possam emergir de análises mais deta- lhadas devem ser encaminhadas pelos órgãos fiscalizadores com a finalidade de verificação de possíveis conluios. Desta forma, serve também como base para apon- tar possíveis fragilidades que possam existir no processo licitatório dos pregões ele- trônicos no uso do sistema Comprasnet.
Foram identificadas possibilidades de futuros trabalhos, tais como:
- Critério automático para a detecção de figurantes em pregões eletrônicos em
tempo real;
- Implementação de detecção de figurantes em pregões eletrônicos consideran-
do-se operações de conluio;
- Aplicação de métodos que possam reduzir, quantitativamente, evidências de
empresas fornecedoras como figurantes (casos de falsos positivos);
- Estudos mais aprofundados dos indicadores com base em modelos estatísticos
com a finalidade de refino e aprendizado automático do processo, utilizando-se recursos de IA e de possíveis predições;
- Realizar estudos detalhados para outros comportamentos de figurantes (con-
REFERÊNCIAS
Tribunal de Contas da União (TCU). Notícias. Disponível em:
<http://portal2.tcu.gov.br/portal/page/portal/TCU/imprensa/noticias/detalhes_noticias >. Acesso em: 25 out. 2010.
BHARGAVA, B.; JENAMANI, M.; ZHONG, Y. Counteracting shill bidding in online English auction. CiteSeerX. International Journal of Cooperative Information Sys- tems, v. 14, n. 2-3, p. 245-263.2005.
BRASIL. Decreto Nº 3.555, de 8 de agosto de 2000. Regulamento para a modalida- de de licitação denominada pregão, para aquisição de bens e serviços comuns. <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/d3555.htm>. Acesso em: 31 jul. 2011. ______. Decreto Nº 5.450, de 31 de maio de 2005.
<www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2004-2006/2005/decreto/d5450.ht>. Acesso em: 20 fev. 2011.
______. Lei Nº 8.666, de 21 de junho de 1993. Licitações.
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L8666compilado.htm>. Acesso em: 17 fev. 2011.
______. Lei Nº 10.520, de 17 de julho de 2002. Pregão Eletrônico.
<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/2002/L10520.htm>. Acesso em: 20 fev. 2011.
DONG, F.; SHATZ, S. M.; XU, H. Combating Online In-Auction Fraud: Clues, Tech- niques and Challenges. University of Illinois at Chicago, Chicago, U.S. National Sci- ence Foundation. 2009a.
______. Inference of Online Auction Using Dempster-Shafer Theory. University of Illinois at Chicago, Chicago, U.S. SIXTH INTERNATIONAL CONFERENCE ON IN- FORMATION TECHONOLOGY: New Generations. 2009b.
Controladoria-Geral da União (CGU). Instituto Ethos de Empresas e Responsabilida- de Social. A responsabilidade social das empresas no combate à corrupção. Brasília, CGU, jun. 2009.
FORD, B. J.; XU, H.; VALOVA, I. Identifying Suspicious Bidders Utilizing Hierarchical Clustering and Decision Trees. INTERNATIONAL CONF. ARTIFICIAL INTELLI- GENCE, ICAI’10. 2010.
HAGE, J. Desvio apurado pela CGU é de 7% do valor de compras da União. Terra Magazine, 5 nov. 2009. Disponível em:
<http://terramagazine.terra.com.br/interna/0,,OI4082193-EI6578,00-
Desvio+apurado+pela+CGU+e+de+do+valor+de+compras+da+Uniao.html>. Acesso em: 12 jan. 2011.
JURETA, Ivan et al.. On-line Bidding Patterns. 9th International Conference on Knowledge-Based Intelligent Information and Engineering Systems. 2005.
KLEMPERER, PAUL. Auctions: Theory and Practice. Princeton University Press, Princeton, US. 2004.
Ordem dos Advogados do Brasil (OAB). Apesar da tecnologia, fraudes são comuns nas licitações. Disponível em: <http://www.jusbrasil.com.br/noticias/102178/apesar- da-tecnologia-fraudes-sao-comuns-nas-licitacoes >. OAB – Maranhão, 29 ago. 2008. Acesso em: 12 jan. 2011.
REZENDE, IDÁLIA A. C. et al.. A eficácia dos Contratos de Serviços por Pregão (Leilões Reversos): Um Estudo nas Licitações Públicas de Serviços Continuados. In: CONGRESSO USP DE CONTROLADORIA E CONTABILIDADE, 7., 2007, São Pau- lo: USP, 2007.
SHAH, H. S.; JOSHI, N. R.; WURMAN, P. R. Mining for Bidding Strategies on eBay. Lecture Notes on Artificial Intelligence. 2002.
SOUZA JÚNIOR, MILTON A. de; COSTA, A. Licitações: 25 bilhões anuais sujeitos a fraudes. Contas Abertas, 22 ago. 2008. Disponível em:
<http://contasabertas.uol.com.br/WebSite/Noticias/DetalheNoticias.aspx?Id=2355>. Acesso em: 12 jan. 2011.
TREVATHAN, J.; READ, W. Detecting Shill Bidding in Online English Auctinos. ACM Transactions on Computacional Logic, Vol. V, n° N, 2006. No. N, May 2006,
______. Investigating Shill Behavior Involving Collunding Bidders. Journal of Com- puters, Vol. 2, n.10, p.63-75, ACADEMY PUBLISHER. 2007.
VAZ, LÚCIO. Golpe no pregão eletrônico. ISTOÉ, n° edição, 2168, 27 maio, 2011 . Disponível em:
<http://www.istoe.com.br/reportagens/139247_GOLPE+NO+PREGAO+ELETRONIC O >. Acesso em: 7 ago. 2011.
WANG, W.; HIDVÉGI, Z.; WHINSTON, A. B. Shill Bidding in English Auctions. Center for Research on Electronic Commerce, Department of MSIS, The University of Texas at Austin, Austin, TX 7871. 2001.
XU , H.; SHATZ, S. M.; BATES, C. K. A Framework for Agent-Based Trust Manage- ment in Online Auctions. Proc. of the 5th INTERNATIONAL CONFERENCE ON IN- FORMATION TECHNOLOGY: New Generations, p.149-155. 2008.
YI, X.; SIEW, C. K. Secure Agent-mediated Online Auction Framework. International Journal of Information technology, vol. 7, n. 1. 2001.
Anexo 1 - Lances do Coelho (Base de dados Sintética)
UASG Pregão Pregão Item CNPJ Lance Num. Data Lance Valor
11**04 22***6 60****3 116*****000121 20001 2010-05-07 09:00:46.000 R$ 200,00 11**04 22***6 60****3 **COELHO 20002 2010-05-07 09:00:46.000 R$ 100,01 11**04 22***6 60****3 038*****000241 20003 2010-05-07 09:00:46.000 R$ 100,00 11**04 22***6 60****3 078*****000135 20004 2010-05-07 09:00:46.000 R$ 100,00 11**04 22***6 60****3 017*****000169 20005 2010-05-07 09:00:46.000 R$ 64,00 .... 11**04 22***6 60****3 **COELHO 20016 2010-05-07 09:48:06.000 R$ 18,00 11**04 22***6 60****3 019*****000105 20017 2010-05-07 09:48:07.000 R$ 17,99 11**04 22***6 60****3 078*****000135 20018 2010-05-07 09:48:27.000 R$ 17,98 11**04 22***6 60****3 019*****000105 20019 2010-05-07 09:48:36.000 R$ 17,97 11**04 22***6 60****3 116*****000121 20020 2010-05-07 09:49:26.000 R$ 17,21 .... 11**04 22***6 60****3 038*****000241 20044 2010-05-07 09:59:08.000 R$ 15,10 11**04 22***6 60****3 **COELHO 20045 2010-05-07 09:59:26.000 R$ 15,01 11**04 22***6 60****3 038*****000241 20046 2010-05-07 09:59:27.000 R$ 15,00 11**04 22***6 60****3 038*****000241 20047 2010-05-07 10:00:44.000 R$ 14,90 11**04 22***6 60****3 **COELHO 20048 2010-05-07 10:01:40.000 R$ 14,81 .... 11**04 22***6 60****3 107*****000100 20068 2010-05-07 10:09:21.000 R$ 14,20 11**04 22***6 60****3 **COELHO 20069 2010-05-07 10:09:27.000 R$ 14,11 11**04 22***6 60****3 038*****000241 20070 2010-05-07 10:09:28.000 R$ 14,10 11**04 22***6 60****3 041*****000194 20071 2010-05-07 10:09:39.000 R$ 14,09 11**04 22***6 60****3 038*****000241 20072 2010-05-07 10:10:07.000 R$ 14,00 11**04 22***6 60****3 107*****000100 20073 2010-05-07 10:10:26.000 R$ 13,99 11**04 22***6 60****3 **COELHO 20074 2010-05-07 10:10:26.000 R$ 13,96 11**04 22***6 60****3 **COELHO 20074 2010-05-07 10:10:26.000 R$ 13,96
Anexo 2 - Lances do Sombra 1 (Base de dados sintética)
UASG Pregão Pregão Item CNPJ Lance Num. Data Lance Valor
12**16 21***8 59****8 050*****000104 20001 2010-03-25 09:46:20.000 R$ 3.900,00 12**16 21***8 59****8 **SOMBRA1 20002 2010-03-25 09:46:20.000 R$ 900,01 12**16 21***8 59****8 594*****000126 20003 2010-03-25 09:46:20.000 R$ 900,00 12**16 21***8 59****8 085*****000167 20004 2010-03-25 09:46:20.000 R$ 888,33 12**16 21***8 59****8 077*****000169 20004 2010-03-25 09:46:20.000 R$ 888,33 12**16 21***8 59****8 091*****000138 20004 2010-03-25 09:46:20.000 R$ 888,33 12**16 21***8 59****8 019*****000106 20004 2010-03-25 09:46:20.000 R$ 888,33 12**16 21***8 59****8 105*****000109 20004 2010-03-25 09:46:20.000 R$ 888,33 12**16 21***8 59****8 032*****000104 20009 2010-03-25 09:46:20.000 R$ 888,00 .... 12**16 21***8 59****8 **SOMBRA1 20030 2010-03-25 11:35:08.000 R$ 779,01 12**16 21***8 59****8 003*****000180 20031 2010-03-25 11:36:32.000 R$ 779,00 12**16 21***8 59****8 019*****000106 20032 2010-03-25 11:37:39.000 R$ 730,00 12**16 21***8 59****8 **SOMBRA1 20033 2010-03-25 11:37:40.000 R$ 730,00 12**16 21***8 59****8 003*****000180 20034 2010-03-25 11:38:12.000 R$ 730,00 12**16 21***8 59****8 019*****000106 20035 2010-03-25 11:39:00.000 R$ 720,00 12**16 21***8 59****8 003*****000180 20036 2010-03-25 11:39:54.000 R$ 720,00 12**16 21***8 59****8 **SOMBRA1 20037 2010-03-25 11:39:55.000 R$ 719,89 12**16 21***8 59****8 563*****000140 20038 2010-03-25 11:46:15.000 R$ 719,88 12**16 21***8 59****8 **SOMBRA1 20039 2010-03-25 11:46:16.000 R$ 719,88 .... 12**16 21***8 59****8 077*****000169 20166 2010-03-25 13:34:13.000 R$ 449,99 12**16 21***8 59****8 003*****000180 20167 2010-03-25 13:34:18.000 R$ 445,00 12**16 21***8 59****8 105*****000109 20168 2010-03-25 13:34:23.000 R$ 448,00 12**16 21***8 59****8 077*****000169 20169 2010-03-25 13:34:25.000 R$ 444,99 12**16 21***8 59****8 003*****000180 20170 2010-03-25 13:34:31.000 R$ 440,00 12**16 21***8 59****8 077*****000169 20171 2010-03-25 13:34:38.000 R$ 439,99 12**16 21***8 59****8 084*****000100 20172 2010-03-25 13:36:32.000 R$ 446,00
Anexo 3 - Lances do Sombra 2 (Base de dados sintética)
UASG Pregão Pregão Item CNPJ Lance Num. Data Lance Valor
12**23 21***0 59****8 096*****0001 20001 2010-04-13 13:39:13.000 R$ 40.563,20 12**23 21***0 59****8 **SOMBRA2 20002 2010-04-13 13:39:13.000 R$ 13.520,01 12**23 21***0 59****8 025*****0001 20003 2010-04-13 13:39:13.000 R$ 13.520,00 12**23 21***0 59****8 108*****0001 20003 2010-04-13 13:39:13.000 R$ 13.520,00 12**23 21***0 59****8 108*****0001 20005 2010-04-13 13:54:24.000 R$ 13.519,99 12**23 21***0 59****8 **SOMBRA2 20006 2010-04-13 13:54:25.000 R$ 13.519,01 12**23 21***0 59****8 025*****0001 20007 2010-04-13 14:06:58.000 R$ 13.519,00 12**23 21***0 59****8 **SOMBRA2 20008 2010-04-13 14:06:59.000 R$ 13.519,00 12**23 21***0 59****8 108*****0001 20009 2010-04-13 14:12:05.000 R$ 13.518,99 12**23 21***0 59****8 **SOMBRA2 20010 2010-04-13 14:12:06.000 R$ 13.518,01 12**23 21***0 59****8 025*****0001 20011 2010-04-13 14:14:38.000 R$ 13.518,00 12**23 21***0 59****8 **SOMBRA2 20012 2010-04-13 14:14:39.000 R$ 13.518,00 12**23 21***0 59****8 108*****0001 20013 2010-04-13 14:30:41.000 R$ 13.517,99 12**23 21***0 59****8 **SOMBRA2 20014 2010-04-13 14:30:42.000 R$ 13.517,01 12**23 21***0 59****8 025*****0001 20015 2010-04-13 14:31:01.000 R$ 13.517,00 12**23 21***0 59****8 108*****0001 20016 2010-04-13 14:32:40.000 R$ 13.516,99 12**23 21***0 59****8 **SOMBRA2 20017 2010-04-13 14:32:41.000 R$ 13.515,01 .... 12**23 21***0 59****8 025*****0001 20107 2010-04-13 14:56:49.000 R$ 13.080,00 12**23 21***0 59****8 108*****0001 20108 2010-04-13 14:56:55.000 R$ 13.070,00 12**23 21***0 59****8 025*****0001 20109 2010-04-13 14:57:08.000 R$ 13.059,00 12**23 21***0 59****8 108*****0001 20110 2010-04-13 14:57:08.000 R$ 13.028,00 12**23 21***0 59****8 025*****0001 20111 2010-04-13 14:57:18.000 R$ 13.000,00 12**23 21***0 59****8 108*****0001 20112 2010-04-13 14:57:23.000 R$ 13.000,00 12**23 21***0 59****8 108*****0001 20113 2010-04-13 14:57:29.000 R$ 12.994,00 12**23 21***0 59****8 025*****0001 20114 2010-04-13 14:57:33.000 R$ 12.950,00 12**23 21***0 59****8 025*****0001 20115 2010-04-13 14:57:48.000 R$ 12.890,00 12**23 21***0 59****8 025*****0001 20116 2010-04-13 14:58:02.000 R$ 12.885,00