Os Contratos de Transferência de Tecnologia segundo a Lei de

A Lei de Inovação Federal (Lei n° 10.973, de 02 de dezembro de 2004), que entrou em vigor mais de oito anos após a Lei de Propriedade Industrial com o objetivo de incentivar a inovação e a pesquisa científica e tecnológica no ambiente produtivo, relaciona os diversos tipos de contratos que regulam a interação entre o setor privado e as instituições de ciência e tecnologia (ICTs)100.

De fato, a Lei de Inovação prevê seis instrumentos jurídicos principais que visam à promoção da inovação, envolvendo diretamente ou não a transferência de tecnologia, conforme tabela a seguir:

98 _{Adiante serão detalhadas as principais características de cada umas das modalidades aqui} previstas.

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Tabela criada pelo autor com base nas informações contidas no website do INPI. INSTITUTO NACIONAL DA PROPRIEDADE INDUSTRIAL. Tipos de Contrato. Disponível em: <http://www.inpi.gov.br/images/stories/downloads/contratos/pdf/tipos_de_ contrato.pdf> Acesso em: 02 de outubro de 2011.

100 _{Conforme a Lei de Inovação, Lei n° 10.973 de 2004, artigo 2º, V, uma instituição de ciência} e tecnologia é um “órgão ou entidade da administração pública que tenha por missão institucional, dentre outras, executar atividades de pesquisa básica ou aplicada de caráter científico ou tecnológico”. [grifo nosso]

Quadro 3: Instrumentos jurídicos previstos na Lei de Inovação Federal para a promoção da inovação

Instrumentos jurídicos previstos na Lei de Inovação Previsão legal

Contrato de permissão e compartilhamento de laboratórios, equipamentos, instrumentos, materiais e instalações de ICTs;

Art. 4º.

Contrato de cessão de direitos da propriedade intelectual; Art. 11. Contrato de transferência de tecnologia; Art. 7º. Contrato de licenciamento de direitos da propriedade

intelectual;

Art. 7º.

Contrato de prestação de serviços de assistência técnica e científica

Art. 8º.

Acordo de parceria para pesquisa, desenvolvimento e inovação (PD&I)

Art. 9º.

Nem todos estes instrumentos, entretanto, implicam a transferência de tecnologia entre as partes, motivo pelo qual é necessário analisar cada um deles separadamente:

I) Contratos de permissão e compartilhamento de laboratórios, equipamentos, instrumentos, materiais e instalações de ICTs, previsto no seu artigo 4º. Esta modalidade, embora possa promover a inovação, não implica a transferência de tecnologia, já que não há intercâmbio de capital intelectual ou de direitos de propriedade intelectual:

Nos contratos de permissão e compartilhamento, entretanto, não se incluem o uso, gozo e disposição do capital intelectual, conhecimentos (C&T) e recursos humanos, nem financeiros da ICT. Nestes contratos a empresa interessada apenas passa a ter a acesso a infraestrutura da ICT para a realização de pesquisas de seu interesse.101

II) Contratos de cessão de direitos da propriedade intelectual, nos termos do artigo 11 da Lei. Este dispositivo prevê uma exceção, isto é, apenas um caso em que os direitos de propriedade intelectual (neste caso pertencentes a uma ICT), podem ser cedidos ao seu criador (implica a transferência de titularidade, do direito de exclusividade e propriedade do bem), para que este passe a exercer tais direitos em seu

101 _{PIMENTEL, Luiz Otávio (Org.). Manual básico de acordos de parceria de PD&I:}

aspectos jurídicos. Fórum Nacional de Gestores de Inovação e Transferência de Tecnologia.

próprio nome. Neste caso, tampouco pode se falar em transferência de tecnologia, uma vez que se trata da mudança de titularidade de um direito de propriedade intelectual de uma instituição para a própria pessoa física responsável pela sua criação;

III e IV) Contratos de transferência de tecnologia e de licenciamento, conforme o artigo 7º da Lei: “É facultado à ICT celebrar contratos de transferência de tecnologia e de licenciamento para outorga de direito de uso ou de exploração de criação por ela desenvolvida”102. Ambas as modalidades, como se verá a seguir, contemplam a transferência de tecnologia;

V) Contratos de prestação de serviços, descritos no artigo 8º da Lei de Inovação, que igualmente implicam a transferência de tecnologia. Cabe destacar que no artigo 7º supracitado, o legislador separou e diferenciou os contratos de transferência de tecnologia dos contratos de licenciamento de direitos de propriedade intelectual. Além disso, em seu artigo 8°, previu como modalidade distinta os contratos de prestação de serviços de assistência técnica e científica.103

Consequentemente, se analisado o item “I, 2”, do Ato Normativo 135, de 15 de abril de 1994, que normaliza a averbação e o registro de contratos de transferência de tecnologia e de franquia, encontrar-se-á que o legislador dividiu os contratos de transferência de tecnologia em 2 grupos:

a) os de licença de direitos, aí incluídos os de exploração de patentes ou de uso de marcas, por exemplo; e

b) os de aquisição de conhecimentos tecnológicos, ou seja, os contratos de fornecimento de tecnologia e prestação de serviços de assistência técnica e científica.104

Logo, analisando-se restritivamente, a Lei de Inovação considera como contratos de transferência de tecnologia os chamados

102 _{REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL. Lei n° 10.973, de 02 de Dezembro de 2004.} Dispõe sobre incentivos à inovação e à pesquisa científica e tecnológica no ambiente produtivo e dá outras providências. Diário Oficial [da República Federativa do Brasil], Brasília. Artigo 7º.

103 _{Ibid, art. 8º.}

104 _{Nos termos do item I, 2: “O INPI averbará ou registrará, conforme o caso, os contratos que} impliquem transferência de tecnologia, assim entendidos os de licença de direitos (exploração de patentes ou de uso de marcas) e os de aquisição de conhecimentos tecnológicos (fornecimento de tecnologia e prestação de serviços de assistência técnica e científica), e os contratos de franquia”. REPÚBLICA FEDERATIVA DO BRASIL. MINISTÉRIO DA FAZENDA. Ministério da Indústria, do Comércio e do Turismo. Instituto Nacional da Propriedade Industrial. Ato Normativo n° 135, de 15 de abril de 1997. Normaliza a averbação e o registro de contratos de transferência de tecnologia e franquia. Diário Oficial [da República

contratos de fornecimento de tecnologia, já que prevê separadamente os contratos de licença de direitos e os contratos de prestação de serviços de assistência técnica e científica. Assim explica o Professor Luiz Otávio Pimentel:

Assim, se excluímos as licenças da norma administrativa citada [Ato Normativo do INPI n° 135], se excluímos também a prestação de serviços que é tipificada no artigo 8° da Lei de Inovação, (...) poderemos sugerir que podem ser objeto do contrato de transferência de tecnologia, ou saber fazer, a aquisição de conhecimentos tecnológicos.105

Uma análise mais detalhada sobre a Lei permite deduzir que apesar da falta de clareza do legislador, a transferência de tecnologia está contemplada em ambas as modalidades contratuais, isto é, na prestação de serviços científicos e tecnológicos e no contrato de fornecimento de tecnologia, que a Lei denomina como contrato de transferência de tecnologia.

VI) Acordos de parceria para pesquisa, desenvolvimento e inovação (PD&I), definidos no artigo 9° da Lei de Inovação, que também envolvem a transferência de tecnologia entre as partes:

É facultado à ICT celebrar acordos de parceria para realização de atividades conjuntas de pesquisa científica e tecnológica e desenvolvimento de tecnologia, produto ou processo, com instituições públicas e privadas.

Para efeitos de simplificação, o quadro abaixo apresenta as classificações descritas anteriormente, conforme cada instituição pública abordada, focando-se apenas naquelas modalidades aqui consideradas que envolvem a transferência de tecnologia entre os contratantes:

Quadro 4:Classificação-Geral dos Contratos de Transferência de Tecnologia

INSTITUIÇÃO CONTRATOS DE TRANSFERÊNCIA

DE TECNOLOGIA

Banco Central do Brasil

I) Contrato de uso ou cessão de patentes;

II) Contrato de uso ou cessão de marcas de indústria ou de comércio;

III) Contrato de fornecimento de tecnologia ou outros contratos da mesma espécie;

IV) Contrato de prestação de serviços técnicos e assemelhados;

V) Contrato de prestação de serviços de assistência técnica;

VI) Contrato de franquia;

Instituto Nacional da Propriedade

Industrial (INPI)

I) Contrato de uso da marca;

II) Contrato de exploração de patente;

III) Contrato de exploração de desenho industrial; IV) Contrato de fornecimento de tecnologia; V) Contrato de prestação de serviços de assistência técnica e científica;

VI) Contrato de franquia;

Lei de Inovação Federal - Lei n°

10.973 de 2004

I) Contrato de transferência de tecnologia (Contrato de fornecimento de tecnologia);

II) Contrato de licenciamento de direitos da propriedade intelectual;

III) Contrato de prestação de serviços de assistência técnica e científica;

IV) Acordo de parceria para pesquisa, desenvolvimento e inovação (PD&I)

Receita Federal do Brasil

I) Exploração ou cessão de patentes; II) Uso ou cessão de marcas;

III) Transferência de tecnologia (assistência técnica, científica, administrativa ou semelhantes);

IV) Transferência de tecnologia (projetos ou serviços técnicos especializados)

2.3.6 A classificação adotada para os Contratos de Transferência de