POLÍTICAS DE ACESSO ABERTO DE AGÊNCIAS DE FOMENTO À PESQUISA

Neste  estudo  serão  consideradas  as  políticas  de  informação,  normas,  portarias  e   orientações  sobre  a  divulgação  dos  resultados  das  pesquisas  financiadas  por  instituições   de  fomento  no  contexto  do  acesso  aberto.  As  políticas  são  importantes  mecanismos  para   apoiar   os   autores   nas   negociações   com   as   editoras   para   a   divulgação  das   publicações   em   acesso   aberto   e,   segundo   Abadal   et   al   (2009),   são   elementos   chave   para   o   desenvolvimento   e   cumprimento   das   estratégias   de   aceso   aberto   adotadas   por   uma   instituição.  Para  os  autores,  as  políticas  que  têm  por  objetivo  impulsionar  o  acesso  aberto   no   âmbito   da   comunicação   científica,   devem   orientar,   facilitar   e   promover   iniciativas   nesse  contexto.  

O   argumento   que   motiva   as   agências   de   fomento   a   criarem   suas   políticas   de   acesso   aberto   é   a   ideia   de   que   a   publicação   dos   resultados,   cuja   a   pesquisa   foi   financiada  com  recursos  públicos,  deve  ter  seu  acesso  garantido  de  forma  ampla  e  sem   custos   para   toda   a   população.  Além   disso,   as   agências   estariam   agindo   no   sentido   de   aumentar   o   reconhecimento   de   suas   pesquisas   por   meio   da   ampliação   do   acesso   das   publicações  (FREIRE,  2011).

Na   prática,   as   políticas   devem   orientar   e/ou   facilitar   que   o   pesquisador   arquive   seus   trabalhos   em   RI   ou   repositórios   temáticos   e  estimular  que   os   resultados  das   suas   pesquisas  sejam  publicados  em  periódicos  de  acesso  aberto.  Para  tanto,  Suber  (2009b)   destaca   alguns   pontos   que   a   política   deve   apresentar   para   cumprir   com   sua   finalidade.   Os  pontos  são:

 o   caráter   da   política,   ou   seja,   se   ela   recomendará   ou   obrigará   a   divulgação   em   acesso  aberto;;

 as  formas  para  que  sua  determinação  ou  orientação  seja  cumprida.   Segundo  as   estratégias  do  acesso  aberto,  isto  significa  uma  indicação  para  a  via  verde  ou  via   dourada;;

 as  formas  de  sanções,  caso  a  política  seja  descumprida.

Caso  a  política  determine  seu  cumprimento  por  meio  da  via  verde,  ela  deve  explicitar   ainda:

 o  repositório  onde  deverá  ser  feito  o  depósito,  em  que  tempo  e  o  quê  deverá  ser   depositado;;

 as   permissões   que   deverão   ser   concedidas   para   as   publicações   fruto   de   uma   pesquisa  promovida  ou  financiada  pela  instituição;;

 posicionamento  sobre  o  embargo  que  porventura  for  estabelecido  pelos  editores   científicos,  ou  seja  um  limite  máximo  para  o  período  de  embargo.

obrigatório  e  que  foque  nas  estratégias  da  via  verde.  Para  justificar  seu  posicionamento   quanto  à  obrigatoriedade,  o  autor  cita  a  experiência  do  NIH,  que  iniciou  com  uma  política   de   recomendação   em   2005,   e   somente   quando   ela   se   tornou   obrigatória,   em   2007,   recebeu   adesão   dos   pesquisadores.   De   acordo   com   Pontika   (2011),   a   política   a   qual   Suber  se  refere  foi  fruto  de  um  estudo  encomendado  pelo  NIH,  em  2004,  para  que  fosse   elaborado  um  plano  em  que  os  recursos  fossem  aplicados  de  forma  mais  eficaz.  Assim,  a   política  recomendava  o  depósito  em  até  seis  meses  no  PMC  (grande  repositório  temático   na   área   das   Ciências   da   Saúde,   já   citado   anteriormente).   Em   2005,   avaliaram   que   a   adesão   havia   sido   muito   pequena,   apenas   3,8%   dos   pesquisadores   tinham   feito   o   depósito,   conforme   a   política   estabelecia.   Então,   dadas   as   circunstâncias,   foi   proposta   pelo  SPARC  e  pela  Alliance  for  Taxpayers  Access  (ATA)  a  alteração  do  caráter  da  política   para   obrigatória,   sob   pena   de   cancelamento   do   financiamento   atual   ou   de   pesquisas   futuras.  Além   disso,   foi   aumentado   o   período   para   a   possibilidade   de   embargo   de   seis   para   doze   meses.   A   política,   nestes   moldes,   foi   aprovada   em   2007   pelo   Senado   dos   Estados   Unidos   como   lei   nacional   com   revisão   anual   e,   em   2009,   tornou-se   uma   lei   permanente.  

Segundo   a   autora,   a   política   do   NIH   ajudou   a   tornar   o   PMC   o   mais   popular   repositório  temático  da  Ciência  da  Saúde.  Além  do  NIH,  outras  agências  no  Canadá  e  no   Reino   Unido39   _{passaram   a   adotar   políticas   de   acesso   aberto   e   indicar   o   PMC   como   o}   repositório   onde   o   depósito   deve  ser   feito.   Atualmente,   o   repositório   armazena   mais   de   2,6  milhões  de  artigos  revisados  por  pares.

O   outro   aspecto   destacado   por   Suber   (2009b),   na   sua   recomendação   para   as   políticas,   diz   respeito   à   adoção   das   estratégias   da   via   verde.   Sua   adoção   implica   no   fortalecimento  do  desenvolvimento  de  RIs  ou  repositórios  temáticos  e  a  determinação  do   armazenamento.  O  autor  justifica  que  a  política  deve  focar  nesta  estratégia  porque  com   ela  a  instituição  não  precisa  limitar  o  universo  no  qual  os  pesquisadores  publicarão  seus   trabalhos.  Dessa  forma,  os  autores  poderão  publicar  onde  quiserem,  com  a  condição  de   depositarem   posteriormente   uma   cópia   da   publicação   em   um   repositório.   Segundo   o   autor,  a  determinação  da  publicação  em  periódicos  de  acesso  aberto  seria  limitante  para   o   pesquisador   porque   ainda   seriam   poucos   os   periódicos   nestas   condições,   que,   de   acordo  com  seus  dados,  seriam  apenas  15%  do  universo  de  periódicos.  

Apesar  do  argumento  de  Suber  sobre  a  liberdade  dos  autores  ser  mais  aplicável   com   a   utilização   da   estratégia   da   via   verde,   os   seus   dados   sobre   a   quantidade   de  

39 _{As agências identificadas em março de 2013 são: Canadian Institutes of Health Research} (CIHR), Canadian Foundation for Healthcare Improvement (CFHI), Department of Health (DH) do Reino Unido e National Institute for Health Research (NIHR) também do Reino Unido.

periódicos  de  acesso  aberto  podem  ser  questionados.  De  acordo  com  o  estudo  de  Cerda   Silva  e  Lara  (2011),  por  exemplo,  foi  diagnosticado  que  99%  dos  periódicos  científicos  da   América   Latina   possibilitam   o   acesso   aberto.   O   estudo   considerou   como   universo   os   periódicos  presentes  nos  diretórios  SciELO,  Latindex  e  RedALyC  e,  para  a  investigação,   utilizou   uma   amostra   de   17%   deste   universo,   que   correspondeu   a   292   periódicos.   No   entanto,   apesar   dos   dados   apontarem   para   um   cenário   favorável   para   o   acesso   aberto   por  meio  dos  periódicos  científicos,  há  que  se  considerar  que  muitos  são  os  autores  da   América  Latina  que  publicam  ou  têm  a  intenção  de  publicar  em  periódicos  internacionais   e  que  isto  muda  o  cenário  da  região,  se  aproximado  do  contexto  apresentado  por  Suber.

Além   das   diferenças   regionais,   segundo   Feire   (2011),   as   próprias   políticas   das   agências  estariam  influenciando  a  criação  de  novos  modelos  de  negócio  dos  periódicos,   de  forma  a  permitir  algum  nível  de  acesso  aberto.  Além  disto,  na  percepção  do  autor,  elas   têm   influenciado   de   maneira   significativa   o   comportamento   dos   pesquisadores   em   relação  ao  acesso  aberto,  garantindo  o  depósito  dos  trabalhos  em  RIs.

As   mudanças   podem   ser   observadas   a   partir   das   experiências   de   algumas   políticas   de   importantes   instituições   produtoras   e   financiadores   de   pesquisa.   Segundo   Gargouri   et   al   (2010),   a   primeira   instituição   de   pesquisa   a   determinar   uma   política   obrigatória  de  armazenamento  das  publicações  em  acesso  aberto,  em  2002,  foi  a  School   of   Electronics   &   Computer   Science   da   Universidade   de   Southampton,   seguida   pela   Universidade   de   Harvard,   Universidade   de   Stanford   e   pelo   MIT.   De   acordo   com   os   autores,  estas  experiências  teriam  demonstrado  sucesso  das  políticas  de  acesso  aberto   e,   em   2008,   o   conselho   European   Universities   Association,   que   reunia   mais   de   800   universidades   em   46   países,   determinou   a   criação   de   RIs   e   o   depósito   imediato   das   publicações.

A  determinação  fez  com  que  crescesse  consideravelmente  a  quantidade  de  RIs  e   depósitos   na   Europa,   principalmente   no   Reino   Unido.   Recentemente   a   região   tem   discutido  novamente  suas  estratégias,  devido  à  mudança  da  política  de  acesso  aberto  do   Research  Council  United  Kingdom  (RCUK).  Esta  nova  política  tem  gerado  polêmica,  pois   proíbe  os  pesquisadores  de  publicar  em  um  periódico  que  não  seja  de  acesso  aberto  ou   que  não  tenha  um  período  de  embargo  para  o  arquivamento  em  acesso  aberto  inferior  a   doze   meses.   No   entanto,   segundo   Harnad   (2012),   a   política   prevê   recursos   para   o   pagamento  de  licenças  para  que  os  artigos  publicados  sejam  de  acesso  aberto.  O  autor   vê   com   maus   olhos   estas   mudanças,   porque   a   nova   política   estaria   incentivando   o   modelo  “híbrido”  dos  periódicos,  que  só  permitem  o  acesso  aberto  mediante  pagamento   do   autor.   Para   Harnad,   isto   representará   um   desvio   de   recursos   de   pesquisas   para   o   pagamento  de  taxas  de  publicação  para  o  acesso  aberto,  em  vez  de  reforçar  a  via  verde,  

que   seria   uma   estratégia   “gratuita”.   A   discussão   ainda   não   foi   finalizada   e   tem   gerado   diversos  posicionamentos  entre  os  teóricos  da  área.

No   Brasil,   Freire   (2011)   destaca   três   documentos   com   caráter   de   política   de   informação   para   a   promoção   do   acesso   aberto.   O   primeiro   deles   é   o   PL   1120/2007,   apresentado   anteriormente;;   o   segundo   é   a   política   institucional   de   informação   da   Fundação   Universidade   do   Rio   Grande   (FURG),   que   recomenda   o   depósito   das   publicações  científicas  de  seus  membros  no  repositório  da  universidade;;  e  a  terceira  é  a   orientação  do  CNPq40  _{para  a  publicação  em  acesso  aberto  dos  resultados  das  pesquisas}   que  financiam.  Além  destas,  também  destacamos  no  cenário  nacional  a  Portaria  n.  1341   da  Capes,  que  institui  a  divulgação  de  teses  e  dissertações  dos  pesquisadores  brasileiros   e   mantidas   pelo   programa   de   pós-graduação,   em   arquivos   digitais,   disponíveis   na   Internet.  

Na   literatura   científica   analisada   até   o   momento   não   foi   identificada   nenhuma   política   de   agência   de   fomento   na   América   Latina   que   torne   a   divulgação   em   acesso   aberto   como   uma   condição   obrigatória   para   o   financiamento   de   pesquisas,   como   já   ocorre   em   outras   regiões   do   mundo.   Portanto,   na   tentativa   de   verificar   a   existência   ou   não  destas  políticas  e  de  outras  com  caráter  de  recomendação,  este  estudo  se  propõe  a   investigar   todas   as   principais   agências   de   fomento   da   região.   Além   de   identificar   as   políticas,   o   estudo   analisou   como   elas   contribuem   para   o   desenvolvimento   dos   RIs   na   região.   Os   resultados   da   investigação   foram   discutidos   no   capítulo   sete   desta   dissertação.

40 _{A orientação foi manifestada pelo Conselho Deliberativo do CNPq em sua 133ª reunião.} 41 _{Portaria de 15 de fevereiro de 2006.}