Process-Tracing e Estudo de Caso em Profundidade

A metodologia de process-tracing é um instrumento para o estudo dos mecanismos causais dentro do desenho de pesquisa de estudo de caso (BENNETT, 2010). Nessa abordagem, o pesquisador examina eventos históricos, documentos, transcrições de entrevistas e outras fontes, com o objetivo de identificar os nexos causais de um fenômeno já descrito pela teoria ou investigar a sequência de variáveis intervenientes em um dado caso. O process-tracing pode ser empregado para averiguar as diferenças residuais entre dois casos similares, nos quais elementos causais ou espúrios produzem resultados distintos. Por outro lado, essa técnica também é passível de ser utilizada para a realização de um estudo de um caso desviante, não explicado, adequadamente, pelas teorias existentes, proporcionando importantes insights a

94 _{REZENDE, Flávio da Cunha. A nova metodologia qualitativa e as condições essenciais de demarcação entre} desenhos de pesquisa na ciência política comparada. Revista Política Hoje, v. 20, n. 1, 2011.

respeito do referido objeto. George e Bennett (2005) acreditam que o emprego dessa metodologia qualitativa possibilita o entendimento dos mecanismos que existem por trás de um determinado fenômeno.

Process-tracing é um dos meios empregados para tentar se aproximar dos

mecanismos ou microfundações por trás dos fenômenos observados. O

process-tracing tenta estabelecer empiricamente as variáveis intervenientes

postuladas e as implicações que devem ser verdadeiras em um dado caso, se uma explicação particular desse caso é verdadeira. As teorias ou modelos de mecanismos causais devem embasar cada passo de um processo causal hipotético para esse processo a fim de constituir uma explicação histórica do caso. (GEORGE; BENNETT, 2005 p. 133, tradução nossa95_).

Esse método difere fundamentalmente das análises baseadas em covariação ou em comparações envolvendo um número grande de casos. Ao utilizar teorias para desenvolver explicações sobre poucos eventos ou perscrutar um caso específico, o process-tracing considera as variáveis intervenientes que podem afetar as hipóteses de pesquisa. Essa perspectiva analítica compartilha vários elementos constitutivos da explicação histórica institucional, promovendo digressões sobre a trajetória dos atores políticos analisados em períodos históricos específicos. Assim, o process-tracing permite o estabelecimento de um ponto de intersecção entre a explicação histórica e a explicação sociopolítica, considerando as complexidades dos eventos investigados, tanto para a construção de teorias e de categorias analíticas como para a promoção e explicação de casos individuais.

Beach e Pedersen (2012) identificam três grandes variações do process-tracing. Estas diferem em várias dimensões, incluindo sua orientação (teory-centric ou case-centric), o tipo de inferência realizada e o próprio entendimento dos mecanismos causais. O process-tracing de teste de teoria corresponde à primeira grande categoria. Essa perspectiva deduz uma teoria da literatura existente para, então, testar as evidências encontradas nos mecanismos causais de um caso específico. Esse procedimento torna possível a realização de inferências circunscritas ao caso, que revelam como o mecanismo funcionou (segundo a teoria) no caso investigado, produzindo o resultado obtido pela interação dos atores políticos.

O segundo grande tipo de process-tracing corresponde ao de construção de teoria. Em linhas gerais, tal categoria de análise da trajetória busca a construção do desenvolvimento de

95 _{“Process-tracing is one means of attempting to get closer to the mechanisms or microfoundations behind ob-} served phenomena. Process-tracing attempts to empirically establish the posited intervening variables and im- plications that should be true in a case if a particular explanation of that case is true. Theories or models of causal mechanisms must undergird each step of a hypothesized causal process for that process to constitute a historical explanation of the case.”

explicações teóricas generalizáveis, estabelecidas com bases em evidências empíricas. A partir desta, o pesquisador infere os mecanismos causais existentes em um caso particular.

A terceira variação existente corresponde à explicação do resultado (explaining-

outcome process-tracing). O objetivo dessa perspectiva não consiste em construir ou testar

teorias gerais, mas sim em produzir uma explicação minimamente suficiente dos resultados políticos de um caso no qual o desenho de pesquisa é mais orientado pelas particularidades do que pela teoria.

Essa discussão se conecta com a tendência, comumente encontrada nos estudos qualitativos, de realizar investigações pormenorizadas de casos de interesse tanto por sua peculiaridade quanto por sua relevância, para um dado campo de pesquisa. Devido à natureza desse tipo de process-tracing, é necessário incluir muito mais explicações históricas do que nas outras duas variáveis. No process-tracing de explicação de resultados, a ideia de mecanismos causais é usada em um senso muito mais amplo do que nas duas outras variações, centradas em teoria. Estas testam ou constroem mecanismos aplicáveis a um ou mais casos. Já a explicação de resultado cria uma explicação, minimamente suficiente, de um resultado particular, sendo necessário, em muitos casos, realizar a inclusão de vários elementos conectados com o caso investigado. Assim, essa estratégia de pesquisa traça um complexo conglomerado de mecanismos causais específicos, que produzem o resultado em questão. Essa explicação não pode ser generalizada para além de um caso particular. Dentro dessa perspectiva, os mecanismos identificados são instrumentos heurísticos que se prestam à construção da explicação mais adequada possível de um determinado resultado de um fenômeno político (HUMPHREYS, 2010; JACKSON, 2011).

A tese realiza, essencialmente, um estudo de caso aplicado ao processo político em questão. Os estudos de caso são capazes de fornecer bem mais do que uma simples descrição e classificação, podendo auxiliar significativamente na compreensão de fenômenos sociais, porque geram ou confirmam hipóteses de pesquisa e explicam resultados políticos específicos. Essa abordagem permite que se compare o mesmo ator político em diferentes períodos históricos, contribuindo para a compreensão da trajetória dos agentes no intervalo de tempo selecionado pelo desenho de pesquisa.

Com base no exposto, considerando as particularidades do fenômeno político em questão na presente tese, empregar-se-á o terceiro tipo de análise da trajetória, acima listado com vistas a fornecer uma contribuição ao estudo da política externa brasileira para o regionalismo sul-americano. A escolha se justifica, sobretudo, em decorrência da escassez de dados empíricos de potencial conclusivo para explicação do processo de elaboração das

decisões da PEB para o caso estudado. Comumente, a maioria dos dados oficiais e documentos governamentais trazem descrições gerais, cronologias e informações vagas acerca do processo de implementação da política externa no Brasil. Tais fontes possuem sua devida importância, entretanto, não fornecem, por si só, os necessários subsídios para uma análise mais reveladora no tocante às intenções dos agentes, acrescentando pouco ao conhecimento do processo decisório.

O process-tracing de explicação de resultado pode contribuir com o entendimento do problema político investigado por meio do fornecimento de uma explicação específica realizada com base em inferências obtidas a partir de dados qualitativos. Essa interpretação ex post facto será feita, nesse caso, através do emprego das fontes documentais disponíveis e dos dados de política comercial e investimento regional. Estes últimos permitem que se realize uma série de inferências a respeito dos mecanismos empregados pela PEB para promover a agenda brasileira na região.

Este modelo analítico aplicado ao estudo do objeto desta tese consiste em uma investigação dos resultados políticos produzidos (explaining-outcome process-tracing). Tal variação do process-tracing é realizada através de um estudo de caso em profundidade (deep

case study). Essa perspectiva analítica pode ser considerada eficaz nos estudos que visam a

explicar processos políticos engendrados através de longas trajetórias históricas, analisando os mecanismos causais ligados à duas ou mais variáveis de interesse. Ao aplicar o referido método, o pesquisador examina uma ampla quantidade de dados qualitativos (formação histórica, outros estudos sobre o objeto, declarações, séries históricas, estatísticas descritivas, arquivos e documentos oficiais etc.) com o propósito de esclarecer as conexões causais, empregando uma teoria particular ou associando paradigmas. Desse modo, o referido instrumento heurístico revela-se importante para o caso estudado porque permite que se realize uma análise histórica ao contrapor diferentes períodos da trajetória do ator investigado, com o propósito de explicar as transformações políticas e os seus resultados.