Operação à vista de compra e venda definitiva de títulos. 3.1. Registro
IOS Mensagem
Código Código Descrição
1052 SEL1052 Participante requisita Operação Definitiva
3.2. Partes contratantes
Na operação de compra e venda definitiva, pelo menos uma das instituições relacionadas no quadro abaixo deve constar como parte contratante (compradora ou vendedora) ou intermediária1:
Parte contratante
(compradora ou vendedora) Parte intermediária
Banco, caixa econômica, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários ou sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários, sociedade de crédito, financiamento e investimento e cooperativa de crédito.
Banco, caixa econômica, sociedade corretora de títulos e valores mobiliários ou sociedade distribuidora de títulos e valores mobiliários.
3.4. Associações
A operação definitiva é considerada principal em uma cadeia de operações, de modo que só deve ser associada a operações acessórias, como o redesconto e a operação compromissada intradia. Contudo, o Regulamento do Selic admite as seguintes associações2:
Operação Operação
Operação definitiva, de compra ou de venda
contratada com o Banco Central ou com o Tesouro Nacional3
pode ser associada a
Operação definitiva, de compra ou de venda, contratada com terceiro (1052).
1 Para informações, ver Capítulo VIII, Seção 2, Tópicos Especiais, Intermediação. 2
Para mais informações, ver Capítulo VIII, Seção 1, Tópicos Especiais, Associações.
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Definitiva VII. 1052105
©Banco Central do Brasil, 20153.4. Liquidação financeira
O participante não liquidante pode optar por liquidar a operação definitiva com um liquidante que não seja o seu liquidante-padrão, mediante o preenchimento dos campos Liq. Cedente/IFLiqdant ou Liq. Cessionário/IFLiqdant.1
3.5. Intermediação
As operações definitivas admitem intermediação simples ou em lote. Para maiores detalhes sobre intermediação, ver Capítulo VIII, Seção 2, Tópicos Especiais, Intermediação.
3.6. Operações com registro em data posterior
As operações definitivas admitem registro em data posterior, desde que nas hipóteses previstas no Regulamento do Selic2.
1 No caso de preenchimento do campo Liq. Cessionário, é necessário que seja requisitado limite operacional ao
participante liquidante escolhido.
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Definitiva VII. 1052106
©Banco Central do Brasil, 20153.7. Orientação para o registro da operação
A seguir, a tela de lançamento da operação 1052 na IOS:
Para visualização da mensagem SEL1052, o usuário deve consultar o Catálogo de Serviços do SFN, no endereço eletrônico www.bcb.gov.br.
O quadro, a seguir, apresenta instruções de preenchimento dos campos da operação na IOS, com a devida correspondência aos campos da mensagem.
Quadro de descrição dos campos da operação (IOS e mensagem)
Campo
Descrição
IOS Mensagem
Código de
Operação Selic CodMsg
Código da operação definitiva. IOS: 1052 ou
1352 (operação com registro em data posterior). Mensagem: SEL1052.
- NumCtrlIF Número de controle da instituição financeira. - ISPBIF Número do ISPB da instituição financeira. Número
Operação Selic NumOpSEL
Número da faixa numérica da instituição cedente.
Número
Promessa NumProms
Número da promessa.
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Definitiva VII. 1052107
©Banco Central do Brasil, 2015Campo
Descrição
IOS Mensagem
Conta Cedente CtCed Cedente: conta de custódia normal
1
do participante ou de cliente, ou conta de corretagem.
Conta
Cessionária CtCes
Cessionário: conta de custódia normal1 do participante ou de cliente, ou conta de corretagem.
Débito/Crédito TpDeb_Cred
Débito de título p/ cedente: (Débito) para IOS ou (D) para mensagem.
Crédito de título p/ cessionário: (Crédito) para IOS ou (C) para mensagem.
Liq. Cedente/
Liq. Cessionário IFLiqdant
Mensagem:
Preencher com o ISelic do participante liquidante escolhido, caso a liquidação não seja efetuada pelo liquidante-padrão.
A IOS apresenta as opções:
Padrão - para a liquidação ser efetuada pelo próprio liquidante-padrão.
outros - neste caso, o campo é preenchido com o ISelic do liquidante escolhido.
CNPJ/CPF Cedente CNPJ_CPFCed CNPJ ou CPF do cedente2. CNPJ/CPF Cessionário CNPJ_CPFCes CNPJ ou CPF do cessionário2. CNPJ/CPF Contraparte CNPJ_CPFCtrapart CNPJ ou CPF da contraparte da operação.
Obs.: campo desativado, em ambiente de produção, a partir de 30/10/2015.
Data Operação
Original DtOp
IOS: campo disponível para preenchimento apenas no caso de operação com registro em data posterior (1352). Mensagem: data da operação.
Data
Vencimento DtVenc
Data do vencimento do título público.
Código ISIN CodISIN Codificação internacional do título público2. Quantidade QtdTit Quantidade de títulos.
Preço Unitário PU
PU da compra/venda, deverá estar truncado na sexta casa decimal (sétima e oitava casas decimais preenchidas com zero).
Número Operação Associada
ChASEL
Número da operação associada, se houver.
Preferência STR NívelPref
Nível de preferência no STR, indicado pelo cessionário com as letras "B", "C" ou "D". Se o campo for mantido em branco é assumido o nível mais baixo: "D".
Valor Financeiro VlrFinanc Valor financeiro líquido.
Na IOS, preenchimento opcional.
- DtMovto Data do movimento.
1 Ver exceções no Capítulo IV. Contas, item 4.1. Contas de custódia normal. 2
As regras de preenchimento dos campos CNPJ/CPF cedente, CNPJ/CPF Cessionário e Código ISIN estão no
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Definitiva VII. 1052108
©Banco Central do Brasil, 20153.8 Resposta do sistema
A resposta do lançamento da operação1 deverá conter os seguintes dados: a situação da operação; e
a hora em que o lançamento foi registrado. E após a atualização da operação:
o Número de Controle STR, se houver movimentação financeira no STR. O usuário da RSFN poderá consultar o formato da mensagem de resposta ao requisitante (R1) no Catálogo de Serviços do SFN, no endereço eletrônico www.bcb.gov.br.
1
Mais informações sobre a resposta do sistema podem ser encontradas no Capítulo VII. Operações, Seção 1, itens 1.1.1. Resposta do lançamento na IOS e 1.5. Erros nos lançamentos das operações na IOS; e no Capítulo VII. Operações, Seção 1, itens 2.2. Resposta por mensagem e 2.3. Erros no lançamento por mensagem.