Requisitos para a responsabilização

Depreendem-se do art. 3º os seguintes requisitos: a) uma infração penal; b) a infração deve ter sido cometida por ato de seu representante legal ou contratual, ou de seu órgão colegiado; c) a decisão deve ter ocorrido no interesse ou em benefício da entidade278.

A infração penal caracteriza-se por um delito ou contravenção279. O sistema jurídico- penal brasileiro, da mesma forma que o alemão e o italiano, entende que os crimes e os delitos são expressões sinônimas e, do outro lado, há as contravenções penais. “A infração penal, portanto, como gênero, refere-se de forma abrangente aos crimes/delitos e às contravenções penais como espécies”280.

276_{BRASIL. Lei n. 9.605, de 12 de fevereiro de 1998. GRECO, Rogério (coordenação). Vade mecum Penal e}

Processual Penal. 2. ed. Niterói, RJ: Impetus, 2011. p. 779.

277

SIQUEIRA, Tânia Bahia Carvalho. A responsabilidade penal no contexto do licenciamento ambiental. In: RUIZ FILHO, Antonio; SICA, Leonardo (coord.). Responsabilidade penal na atividade econômico-

empresarial – doutrina e jurisprudência comentada. São Paulo: Quartier Latin, 2010.p. 408.

278_{PRADO, Luiz Regis. Responsabilidade penal da pessoa jurídica: fundamentos e implicações. In: PRADO,} Luiz Regis; DOTTI, René Ariel (coordenadores). Responsabilidade penal da pessoa jurídica: em defesa do princípio da imputação penal subjetiva. 3. ed. rev., atual. e ampl. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011. p. 155.

279

PRADO, Luiz Regis. Responsabilidade penal da pessoa jurídica: fundamentos e implicações. PRADO, Luiz Regis; DOTTI, René Ariel (coordenadores). Responsabilidade penal da pessoa jurídica: em defesa do

princípio da imputação penal subjetiva. 3. ed. rev., atual. e ampl. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011. p. 155.

A infração penal deve ser cometida por decisão de seu representante legal ou contratual, ou do órgão colegiado da pessoa jurídica, “o que representa dizer que essas pessoas físicas possuem o domínio final do fato, que é o domínio exercido sobre a realização consciente do fato típico”281. São exemplos de representante legal ou contratual o presidente, o diretor, o gerente; e de órgão colegiado, a assembleia geral, o conselho de administração, a diretoria da pessoa jurídica. Ressalte-se que não há a “figura do empregado subalterno ou do preposto, sem qualquer poder de decisão”282.

A responsabilidade penal das pessoas jurídicas por crimes ambientais no ordenamento jurídico brasileiro, trazida pela Constituição Federal e pela “Lei dos Crimes Ambientais”, fortaleceu as medidas administrativas e civis já existentes, mas não suficientes, tornando-se efetiva. Assim, a responsabilização é dos responsáveis pela empresa que ocasionou o dano ambiental e da própria empresa como pessoa jurídica283.

Para evitar que a responsabilidade penal das pessoas jurídicas seja um “escudo” utilizado para encobrir responsabilidades pessoais, o art. 3º da Lei 9.605/98 determina a não exclusão da responsabilidade individual da pessoa física284.

A responsabilidade penal imputada à pessoa jurídica “está em concurso necessário com a pessoa física que a personifica, que a representa e que instrumentalizou a infração”285. O Superior Tribunal de Justiça, de forma reiterada, tem mantido a linha de entendimento favorável à responsabilização penal do ente coletivo, desde que haja a “imputação simultânea do ente moral e da pessoa física que atua em seu nome ou em seu benefício, uma vez que ‘não

281_{SANTIAGO, Ivan. Responsabilidade penal da pessoa jurídica na lei de crimes ambientais. Rio de} Janeiro: Lumen Juris, 2005. p. 155.

282_{PRADO, Luiz Regis. Responsabilidade penal da pessoa jurídica: fundamentos e implicações. In: PRADO,} Luiz Regis; DOTTI, René Ariel (coordenadores). Responsabilidade penal da pessoa jurídica: em defesa do princípio da imputação penal subjetiva. 3. ed. rev., atual. e ampl. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011. p. 155.

283_{ACETI JUNIOR, Luiz Carlos; VASCONCELOS, Eliane Cristine Avilla; CATANHO, Guilherme. Crimes}

ambientais - A responsabilidade penal da pessoa jurídica. São Paulo: Imperium Editora e Distribuidora,

2007. p. 66.

284_{PRADO, Luiz Regis. Responsabilidade penal da pessoa jurídica: fundamentos e implicações. In: PRADO,} Luiz Regis; DOTTI, René Ariel (coordenadores). Responsabilidade penal da pessoa jurídica: em defesa do princípio da imputação penal subjetiva. 3. ed. rev., atual. e ampl. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2011. p. 155.

285_{SIQUEIRA, Tânia Bahia Carvalho. A responsabilidade penal no contexto do licenciamento ambiental. In:} RUIZ FILHO, Antonio; SICA, Leonardo (coord.). Responsabilidade penal na atividade econômico-

se pode compreender a responsabilização do ente moral dissociada da atuação de uma pessoa física, que age com elemento subjetivo próprio’”286.

Dessa forma, como o ente moral só pode ser responsabilizado quando houver intervenção de pessoa física que atua em seu nome e benefício, é imprescindível que a denúncia aponte os responsáveis: pessoa física e jurídica. O posicionamento do Superior Tribunal de Justiça aponta que o simples fato de o réu ser administrador da empresa não autoriza o recebimento da denúncia. Devem ser apontados os elementos informativos a serem aprofundados no decorrer da ação penal, a relação de causa e efeito entre as imputações e a condição de dirigente da empresa, sob pena de se reconhecer a responsabilidade penal objetiva. Ofende o princípio constitucional da ampla defesa e torna inepta a peça acusatória, a inexistência de elementos hábeis a descrever a relação existente entre a materialidade e a autoria287.

O terceiro requisito necessário à responsabilização penal das pessoas jurídicas é que a decisão do representante legal ou contratual, ou a decisão tomada pelo órgão colegiado deve visar ao interesse ou ao benefício da entidade, o que constitui especial fim de agir. Sobre o elemento subjetivo do tipo, destaca-se:

Constitui o especial fim de agir, que integra o crime da pessoa jurídica, elemento subjetivo do tipo, o qual, consoante a doutrina clássica, era designado dolo específico. Portanto, nos delitos de intenção (que requerem um ânimo adicional a vontade de obter o resultado) o aspecto subjetivo do tipo não se esgota no conhecimento e na vontade (dolo), requerendo ainda um “plus” intencional288. Desse modo, se o ato praticado através da pessoa jurídica, apenas visou satisfazer aos interesses do dirigente, sem benefícios ou vantagens para o ente coletivo, esse deixa de ser o agente do tipo penal e passa a ser meio utilizado para a realização da conduta criminosa. Porém, quando a conduta objetiva à satisfação dos interesses da pessoa jurídica, essa deixa de ser meio e passa a ser agente do crime289.

286

BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. Recurso Especial n. 564.960/SC (2003/0107368-4). Relator: Ministro Gilson Dipp. 5º Turma. Brasília, 2 de junho de 2005. DJ, Brasília, 13 de junho de 2005.

287_{BRASIL. Superior Tribunal de Justiça. Recurso Especial n. 838.846/MT. Relator: Ministro Gilson Dipp. 5ª} Turma. Brasília, 17 de agosto de 2006. DJ, Brasília, 11 de setembro de 2006. p. 346.

288_{SANTIAGO, Ivan. Responsabilidade penal da pessoa jurídica na lei de crimes ambientais. Rio de} Janeiro: Lumen Juris, 2005. p. 164.

289_{MILARÉ, Édis. Direito do ambiente: doutrina, prática, jurisprudência, glossário. 2. ed. rev. atual. e ampl.} São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2001. p. 452.

Não há a responsabilização penal da pessoa jurídica se não estiverem presentes os requisitos expostos. Entretanto, há a possibilidade de responsabilização civil e administrativa pelas mesmas condutas. Apenas a sanção penal não poderá ser imposta290.