• Nenhum resultado encontrado

ANTUNES, José Engrácia, Estrutura e responsabilidade da empresa: O moderno paradoxo regulatório. Revista Direito GV, São Paulo, v.1, n.2, p. 29 a 68, jun/dez 2005.

ANTUNES, José Engrácia. Os Grupos de Sociedades: estrutura e organização

jurídica da empresa plurissocietária. 2. ed. Coimbra: Almedina, 2002.

ARAUJO, Danilo Borges dos Santos Gomes. Um modelo de regulação baseado na governança dos Grupos de Sociedades: da doutrina Rozenblum até a disciplina italiana. In DONNO, Barbara de. (Org.). Studi dedicati a Diego Corapi. Persona e attività

economica tra libertà e regola. vol.II. Napoli: Editoriale Scientifica, 2016.

ARAUJO, Danilo Borges dos Santos Gomes; WARDE, Jr. (Orgs.). Os grupos de

sociedades: organização e exercício da empresa. São Paulo: Saraiva, 2012.

ASSONIME: Associazione fra le società italiane per azioni. La responsabilità 231 nei

gruppi d’impresa: la prima prima pronuncia della Corte di Cassazione. nº 09, 2011.

Disponível em: <http://www.assonime.it/AssonimeWeb2/dettaglio.jsp?id=235021>. Acesso em: nov. 2016.

AVRITZER, Leonardo; BIGNOTTO, Newton; GUIMARÃES, Juarez; STARLING, Heloisa Maria Murgel (Orgs.). Corrupção: ensaios e críticas. Belo Horizonte: UFMG, 2008.

AYRES, Carlos Henrique da Silva. Programas de compliance no âmbito da Lei 12846/2013: importância e principais elementos. In Revista do Advogado, São Paulo, Ano XXXIV, n.125, dez. 2014.

BANCO MUNDIAL. World Bank open data. Disponível em:

<http://data.worldbank.org/5>. Acesso em: nov. 2016.

BERTONCINI, Mateus Eduardo Siqueira (Org.); CAMBI, Eduardo; GUARAGNI, Fábio André (Coords.). Lei Anticorrupção: Comentários à Lei 12.846/2013. São Paulo: Almedina, 2014

BOTTINI, Pierpaolo Cruz. A Lei Anticorrupção como Lei Penal Encoberta. Consultor Jurídico, 8 jul. de 2014. Disponível em: <http://www.conjur.com.br/2014-jul-08/direito-

defesa-lei-anticorrupcao-lei-penal-encoberta>. Acesso em: ago. 2016.

BOTTINI, Pierpaolo Cruz; TAMASAUSKAS, Igor Sant’Anna. A Interpretação Constitucional Possível da Responsabilidade Objetiva na Lei Anticorrupção. Revista dos

Tribunais, São Paulo, ano 103, vol. 947, p. 133-155, set. 2014.

BORBA, José Edwaldo Tavares. Direito Societário. 12ª. ed. Rio de Janeiro: Renovar, 2006.

BRASIL. Constituição Federal de 1988. Promulgada em 5 de outubro de 1988. Disponível

em:<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/constituicao/constituicaocompilado.htm>. Acesso em: mar. 2016

BRASIL. Decreto nº 2.848, de 7 de dezembro de 1940. Código Penal. Diário Oficial da

União, Rio de Janeiro, RJ, 7 dez. 1940. Disponível em:

<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto-lei/Del2848compilado.htm>. Acesso em:

set. 2016.

BRASIL. Decreto nº 3.678, de 30 de novembro de 2000. Promulga a Convenção sobre o Combate da Corrupção de Funcionários Públicos Estrangeiros em Transações Comerciais Internacionais, concluída em Paris, em 17 de dezembro de 1997. Diário Oficial da União,

Brasília, DF, 1 dez. 2000. Disponível em:

<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/D3678.htm>. Acesso em: set. 2016.

BRASIL. Decreto nº 4.410, de 7 de outubro de 2002. Promulga a Convenção Interamericana contra a Corrupção, de 29 de março de 1996, com reserva para o art. XI, parágrafo 1o, inciso "c". Diário Oficial da União, Brasília, DF, 8 out. 2002. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/decreto/2002/D4410.htm>. Acesso em: nov. 2016. BRASIL. Decreto nº 5.687, de 31 de janeiro de 2006.Promulga a Convenção das Nações Unidas contra a Corrupção, adotada pela Assembleia-Geral das Nações Unidas em 31 de outubro de 2003 e assinada pelo Brasil em 9 de dezembro de 2003. Diário Oficial da

<https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2004-2006/2006/Decreto/D5687.htm>. Acesso em: set. 2016.

BRASIL. Lei nº 6.404, de 15 de dezembro de 1976. Dispõe sobre as Sociedades por Ações. Diário Oficial da União, Brasília, DF, 17 dez. 1976. Disponível em:

<https://www.planalto.gov.br/ccivil_03/Leis/L6404consol.htm>. Acesso em: nov. 2016.

BRASIL. Decreto n° 8.420, de 18 de março de 2015. Regulamenta a Lei no 12.846, de 1o de agosto de 2013, que dispõe sobre a responsabilização administrativa de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira e dá outras providências. Diário Oficial da União, Brasília, DF, 19 mar. 2015. Disponível em:

<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_Ato2015-2018/2015/Decreto/D8420.htm>.

Acesso em: mar. 2016.

BRASIL. Lei 9.605, de 12 de fevereiro de 1998. Dispõe sobre as sanções penais e administrativas derivadas de condutas e atividades lesivas ao meio ambiente, e dá outras providências. Diário Oficial da União, Brasília, DF, 17 fev. 1998. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/L9605.htm> Acesso: fev. 2017.

BRASIL. Lei nº 10.406, de 10 de janeiro de 2002. Institui o Código Civil. Diário Oficial

da União, Brasília, DF, 11 jan. 2002. Disponível em:

<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/L10406.htm>. Acesso em: nov.2016.

BRASIL. Lei nº 10.467, de 11 de junho de 2002. Acrescenta o Capítulo II-A ao Título XI do Decreto-Lei no 2.848, de 7 de dezembro de 1940 - Código Penal, e dispositivo à Lei no 9.613, de 3 de março de 1998, que "dispõe sobre os crimes de ‘lavagem’ ou ocultação de bens, direitos e valores; a prevenção da utilização do Sistema Financeiro para os ilícitos previstos nesta Lei, cria o Conselho de Controle de Atividades Financeiras (Coaf), e dá outras providências. Diário Oficial da União, Brasília, DF, 12 jun. 2002. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/leis/2002/L10467.htm>. Acesso em: nov. 2016.

BRASIL. Lei nº 12.529, de 30 de novembro de 2011. Estrutura o Sistema Brasileiro de Defesa da Concorrência; dispõe sobre a prevenção e repressão às infrações contra a ordem econômica; altera a Lei no 8.137, de 27 de dezembro de 1990, o Decreto-Lei no 3.689, de 3 de outubro de 1941 - Código de Processo Penal, e a Lei no 7.347, de 24 de julho de 1985; revoga dispositivos da Lei no 8.884, de 11 de junho de 1994, e a Lei no 9.781, de

19 de janeiro de 1999; e dá outras providências. Diário Oficial da União, Brasília, DF, 12 dez. 2011. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-

2014/2011/Lei/L12529.htm>. Acesso em: nov. 2016.

BRASIL. Lei nº 12.846, de 1º de agosto de 2013. Dispõe sobre a responsabilização administrativa e civil de pessoas jurídicas pela prática de atos contra a administração pública, nacional ou estrangeira, e dá outras providências. Diário Oficial da União,

Brasília, DF, 2 ago. 2013. Disponível em:

<http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2011-2014/2013/lei/l12846.htm>. Acesso

em: set. 2016.

BRASIL. Lei nº 13.255, de 14 de janeiro de 2016. Estima a receita e fixa a despesa da União para o exercício financeiro de 2016. Diário Oficial da União, Brasília, DF, 15 jan. 2016. Disponível em: <http://www.planalto.gov.br/ccivil_03/_ato2015-

2018/2016/lei/L13255.htm>. Acesso em: ago. 2016.

BRASIL, Ministério da Transparência, Fiscalização e Controladoria Geral da União.

Programa de Integridade – Diretrizes para Empresas Privadas. 2015. Disponível em:

<http://www.cgu.gov.br/Publicacoes/etica-e-integridade/arquivos/programa-de- integridade-diretrizes-para-empresas-privadas.pdf> Acesso em: fev. 2017.

BUENO, Eduardo. A Coroa, a Cruz e a Espada. Lei, Ordem e Corrupção no Brasil

Colônia. Rio de Janeiro: Objetiva, 2006.

BUSATO, Paulo César e GUARAGNI, Fábio André. Responsabilidade penal da pessoa

jurídica. Fundamentos criminológicos, superação de obstáculos dogmáticos e requisitos

legais do interesse e benefício do ente coletivo para a responsabilização criminal. Curitiba: Juruá, 2012.

CAMPOS, Patrícia Toledo. Comentários à Lei nº 12.846/2013 – Lei Anticorrupção.

Revista Digital de Direito Administrativo, Ribeirão Preto, v.2, n.1, 2014.

CARVALHOSA, Modesto. Considerações sobre as Leis Anticorrupção das Pessoas

Jurídicas. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2015.

COELHO, Fábio Ulhôa. Manual de Direito Comercial: Direito da Empresa. 24. ed., São Paulo: Saraiva, 2012.

COMPARATO, Fábio Konder. O poder de controle na Sociedade Anônima. Rio de Janeiro: Forense, 1983.

CUÉLLAR, Leila; PINHO Clóvis Alberto Bertolini. Reflexões sobre a Lei Federal 12.846/2013 (Lei Anticorrupção). Revista de Direito Público da Economia (RDPE), Belo Horizonte, ano 12, n.46, abr./jun. 2014.

DELOITTE; TOUCHE; TOHMATSU. Tone of the top: The first ingredient in a

world-class ethics and compliance program. 2015. Disponível em:

<https://www2.deloitte.com/content/dam/Deloitte/us/Documents/risk/us-aers-tone-at-

the-top-sept-2014.pdf>. Acesso em: jan. 2016.

DURKHEIM, Émile. Ética e Sociologia da Moral. São Paulo: Landy, 1995.

ESTADOS UNIDOS DA AMÉRICA. Foreign Corrupt Practices Act of 1977. 15 U.S.

Code, §§ 78 dd-1, ET seq. (“FCPA”). Disponível em:

<https://www.law.cornell.edu/uscode/text/15/78dd-1>. Acesso em: nov. de 2016.

ESTADOS UNIDOS DA AMÉRICA. Department of Justice, FCPA. A resource guide

to the U. S. Foreign Corrupt Practices Act. Washington, DC, 2002. Disponível em:

<https://www.justice.gov/sites/default/files/criminal-

fraud/legacy/2015/01/16/guide.pdf>. Acesso em: jan. 2017.

FRANCO, Maria Sylvia de Carvalho. Homens livres na ordem escravocrata. 4. ed., São Paulo: UNESP, 1997.

GUARAGNI, Fábio André. Interesse ou benefícios como critério de responsabilização da pessoa jurídica decorrentes de crimes: a exegese italiana como contributo à interpretação do art. 3º da Lei 9.605/90. In BUSATO, Paulo César; GUARAGNI, Fábio André. Responsabilidade penal da pessoa jurídica: Fundamentos criminológicos, superação de obstáculos dogmáticos e requisitos legais do interesse e benefício do ente coletivo para a responsabilização criminal. Curitiba: Juruá, 2012.

GIOVANINI, Wagner. Compliance: a excelência na prática. São Paulo, 2014.

ITÁLIA. Decreto Legislativo 8 giugno 2001, n. 231. Disciplina della responsabilita' amministrativa delle persone giuridiche, delle societa' e delle associazioni anche prive di personalita' giuridica, a norma dell'articolo 11 della legge 29 settembre 2000, n. 300.

Gazzetta Ufficiale n. 140 del 19 giugno 2001. Disponível em:< http://www.camera.it/parlam/leggi/deleghe/01231dl.htm/>. Acesso em: set. 2016.

ITÁLIA. Legge anticorruzione 2015: testo pubblicato in Gazzetta. Leggioggi.it, 3 junho 2015. Disponível em: < http://www.leggioggi.it/2015/06/03/legge-anticorruzione-2015- testo-pubblicato-in-gazzetta/>. Acesso em: set. 2016.

JUSTEN FILHO, Marçal. A “Nova” Lei Anticorrupção brasileira (Lei 12.846/2013). Informativo Justen, Pereira, Oliveira e Talamini, Curitiba, n° 82, dezembro de 2013.

Disponível em:

<http://www.justen.com.br//informativo.php?&informativo=82&artigo=1110&l=pt>.

Acesso em: set. 2016.

KRAIEM, Rubén. Leaving money on the table: Contract Pratice in a Low-Trust Environment. In Colum. J. Transnat'l L, Nova Iorque, vol. 42, n.3, p. 715-752, 2004.

LAZZARINI, Sérgio Giovanetti. Capitalismo de Laços - Os Donos do Brasil e Suas

Conexões. Rio de Janeiro: Elsevier, 2011.

LEITE, Maurício Silva; NOBRE, Eduardo Maffia Queiroz. Responsabilidade Solidária por Atos de Corrupção. Revista dos Tribunais, São Paulo, ano 103, vol.947, set. 2014.

LUCON, Paulo Henrique dos Santos. Procedimento e Sanções na Lei Anticorrupção (Lei 12.846/2013). Revista dos Tribunais, São Paulo, ano 103, vol. 947, set. 2014.

LUÑO, Angel Rodriguez. Etica General. 2. ed., Pamplona: Eunsa, 1993.

MACHADO, Marta Rodriguez de Assis (Org.). Série Pensando o Direito: Responsabilidade penal da Pessoa Jurídica. nº 18, 2009. Disponível em <http://pensando.mj.gov.br/wp-content/uploads/2015/07/18Pensando_Direito3.pdf>. Acesso em: dez. 2016.

MAGALHÃES, João Marcelo do Rego. Aspectos relevantes da lei anticorrupção empresarial brasileira (Lei nº 12.846/2013). Revista do Controle, Fortaleza, ano XI, n.2., p. 29/48, 2014.

MARTINS, Ives Gandra da Silva. Ética e a Constituição. Revista Brasileira de Direito

MARRARA, Thiago. Lei anticorrupção permite que inimigo vire colega. Disponível em: <http://www.conjur.com.br/2013-nov-15/thiago-marrara-lei-anticorrupcao-permite- inimigo-vire-colega> Acesso em: nov. 2016.

MENEGUELLO, Rachel. O Lugar da corrupção no mapa de referências dos brasileiros: aspectos da relação entre corrupção e democracia. In AVRITZER, Leonardo; BIGNOTTO Newton; GUIMARÃES, Juarez; STARLING, Heloisa Maria Murgel (Orgs.). Corrupção: ensaios e críticas. Belo Horizonte, UFMG, 2008.

MIRABETE, Júlio Fabbrini. Código Penal Interpretado. 5. ed., São Paulo: Atlas, 2005.

MOREIRA, Diogo de Figueiredo; FREITAS, Rafael Véras. A Juridicidade da Lei Anticorrupção: Reflexões e interpretações prospectivas. Revista Fórum Administrativo, Belo Horizonte, Editora Fórum, vol.14, n.156, fev de 2014, p. 12.

NAÇÕES UNIDAS (ONU). Human Development Report, 2015. Disponível em:

<http://www.hdr.undp.org/en>. Acesso em: nov. 2016.

NASSER, Salem Hikmat. Fontes e normas do direito internacional: um estudo sobre a soft law. São Paulo: Atlas, 2005.

NEVES, Daniel Amorim Assumpção; OLIVEIRA, Rafael Carvalho Rezende. O Sistema Brasileiro de Combate a Corrupção e a Lei 12.846/2013 (Lei Anticorrupção). Revista

EMERJ, Rio de Janeiro, v. 17, n. 65, mai/ago 2014.

OCDE. Foreign Bribery Report: An analysis of the crime of bribery of foreign public officials. Disponível em: <http://www.keepeek.com/Digital-Asset- Management/oecd/governance/oecd-foreign-bribery-report_9789264226616-

en#.WCrVxWorLIU#page4>. Acesso em: nov. 2016.

OSÓRIO, Fábio Medina. Direito Administrativo Sancionador. São Paulo: Editora Revista dos Tribunais, 2006.

PESTANA, Marcio. Lei anticorrupção. Exame sistematizado da Lei n.12.846/2013. Barueri: Manole, 2016.

PRADO, Viviane Muller. Conflitos de Interesses de Grupos Societários. São Paulo: Quartier Latin, 2006.

REINO UNIDO. Ministério da Justiça. The Bribery Act of 2010 – Guidance. Tradução

<https://www.justice.gov.uk/downloads/legislation/bribery-act-2010-guidance.pdf>. Acesso em: fev. 2017.

RODIÈRE, René apud ANTUNES, José Engrácia. Os Grupos de Sociedades. Estrutura e Organização Jurídica da Empresa Plurissocietária. 2. ed., Coimbra: Almedina, 2002.

RUGGIERO, Vincenzo. Crimes e Mercados: Ensaios em Anticriminologia. Rio de Janeiro: Editora Lumen Júris, 2008.

SARCEDO, Leandro. Compliance e responsabilidade penal jurídica: construção de um novo modelo de imputação baseado na culpabilidade. São Paulo: Liber Ars, 2016.

SCHWARCZ, Lilia Moritz. Corrupção no Império. In AVRITZER, Leonardo, BIGNOTTO, Newton, GUIMARÃES, Juarez e STARLING, Heloisa Maria Murgel (Orgs.). Corrupção: ensaios e críticas. Belo Horizonte, UFMG, 2008.

SILVA, José Afonso. Curso de Direito Constitucional Positivo. 31. ed. São Paulo: Malheiros, 2008.

SILVA, José Afonso. Comentário Contextual à Constituição. 9. ed., São Paulo: Malheiros, 2014.

SILVA, Marcos Fernandes Gonçalves. A Economia Política da Corrupção no Brasil. São Paulo: Senac, 2001.

SPERCEL, Thiago. Considerações Sobre a Responsabilidade Solidária do Grupo Econômico por Atos de Corrupção. In Revista do Direito Empresarial (ReDe), São Paulo, nº 4, 2014.

TARTUCE, Flávio. Direito Civil, 1: Lei de Introdução e Parte Geral. 5. ed., São Paulo: Método, 2009.

TRANSPARÊNCIA INTERNACIONAL. Corruption Perception Index, 2015. Disponível em: <http://www.transparency.org/cpi2015>. Acesso em: jun.2016.

UNODC. Reporting on corruption. A Resource tool for Governments and

<http://www.unodc.org/documents/corruption/Publications/2014/13-

87497_Ebook.pdf>. Acesso em: jul. 2016.

VALLS, Álvaro Luiz Montenegro. O que é ética. São Paulo: Brasiliense, 1996.

VALOR ECONÔMICO. Valor 1000: As Maiores empresas e as Campeãs em 25

setores e 5 regiões. Ano 16, n° 16. Disponível em: <

http://www.valor.com.br/valor1000/2016>. Acesso em: set. 2016.

XAVIER, Christiano Pires Guerra. Programas de Compliance Anticorrupção no

contexto da Lei 12.846/2013: elementos e estudo de caso. 2015. Dissertação (mestrado)