3. Metodologia de Pesquisa
3.2. Etapas da Pesquisa
Nesta seção serão descritas as principais etapas com o detalhamento das respectivas fases.
Cada etapa e fases foram executadas seqüencialmente, evidenciando o caráter construtivo da pesquisa.
Cada fase contou com uma série de passos, onde foram utilizados multimétodos de pesquisa, ou seja,
EV e EC, e algumas técnicas qualitativas de coleta e análise dos dados. As etapas e as fases foram
ordenadas e relatadas de forma a representar a evolução dos trabalhos executados na busca do
modelo preliminar, norteando os passos seguintes, até o modelo final deste estudo.
Etapa 1 da pesquisa: concepção e sustentação do modelo preliminar
Na etapa 1, chamada de concepção e sustentação do modelo preliminar, buscou-se uma
revisão teórica sobre o foco da pesquisa, o alinhamento estratégico. Esta revisão, aliada aos
conhecimentos adquiridos pela pesquisadora na área, relatados através de duas EV, permitiram a
concepção do modelo preliminar de pesquisa e de seus principais elementos. A seguir foram listadas as
variáveis de alinhamento encontradas em cada um dos instrumentos utilizados nas pesquisas anteriores
agrupando-as conforme o modelo de pesquisa a ser estudado. E, por último, as variáveis foram
arranjadas nos grandes elementos de alinhamento, compondo o instrumento semiestruturado a ser
Esta etapa contou com três grandes fases: a) a fase de revisão teórica, arranjo das dimensões
do modelo e de seus elementos, traduzidos em um elenco de questões que implicam em alinhamento; b)
a fase de aplicação destes elementos em estudos de caso chamados de EV, pela pesquisadora; e c) a
fase de criação do modelo preliminar de alinhamento com o elenco de elementos obtidos nas fases
anteriores. O Quadro 5 abaixo representa as atividades, métodos e técnicas envolvidos durante cada
uma das fases, assim como o seu seqüenciamento de execução.
Fase 1
Revisão teórica sobre planejamento estratégico de negócio, de TI e alinhamento estratégico
ð
Elenco dos Elementos: - planejamento - alinhamento ð Elaboração do Instrumento de Pesquisa ð Análise crítica do instrumento por 3 especialistas Fase 2 ò
Descrição das EV à luz da teoria
- elenco de elementos de planejamento - elenco de elementos de alinhamento
ð Rearranjo dos elementos do Instrumento de Pesquisa
Fase 3
ò
Modelo de Pesquisa Preliminar:
Modelo de Operacionalização do Alinhamento Estratégico durante a Implementação (extensão do
modelo de alinhamento de Henderson e Venkatraman, 1993)
Instrumento de Pesquisa
- elementos de contexto
- elementos de alinhamento durante a formulação
- elementos alinhamento durante a implementação
Quadro 5: Fases executadas na Etapa 1 da pesquisa
A fase 1 de revisão da literatura proporcionou o conhecimento específico das dimensões de
pesquisa e a obtenção do elenco de elementos de alinhamento a explorar durante o desenrolar da
pesquisa. Os elementos foram fundamentais para a descrição das EV e para a elaboração de um dos
protocolos de análise. Os dois tipos de protocolos para coleta e análise de dados são: um instrumento
de pesquisa e documentos das empresas (relatórios de planos, relatório de informações gerenciais,
planilhas de controle e informações geradas pelo SII). Ainda nesta fase foi realizada uma análise crítica
do instrumento de pesquisa por três especialistas da área de TI, com o seguinte perfil: um CIO de um
grupo multinacional e dois professores de Informática e consultores na área de Planejamento
Estratégico de TI. O instrumento de pesquisa encontra-se apresentado com maiores detalhes no Anexo
A.
A fase 2 envolveu o relato de duas EV pela pesquisadora, escolhidas por enquadrarem-se nos
organizacional, do modelo e processo de planejamento, aberto para as etapas de diagnóstico,
formulação e implementação; do ambiente decisório e de gestão; do ambiente de alinhamento; e da
adequação do processo de planejamento para a promoção do alinhamento. Ao final, foram elencados
os principais elementos de alinhamento encontrados à luz do conjunto de elementos indicados pela
literatura de base, no instrumento de pesquisa preliminar.
Na fase 3, foi delineado um modelo de pesquisa visando a operacionalização do alinhamento
estratégico entre negócio e TI, a partir das dimensões e elementos de alinhamento elencados pela
literatura e dos resultados encontrados através dos relatos das EVs. A seguir, foi realizado um
rearranjo das questões que implicam em alinhamento estratégico do instrumento de pesquisa inicial
(Anexo A), compondo o instrumento de pesquisa utilizado para os EC como roteiro das entrevistas e
para análise dos documentos (Anexo B).
Etapa 2 da pesquisa: estudos de caso
A etapa 2, dos EC, permitiu um conhecimento mais aprofundado da forma de realização dos
processos de planejamento e de como o alinhamento é promovido dentro das organizações. O
processo de planejamento, assim como a promoção de alinhamento, requerem processos de estudos
dinâmicos pois, apresentam um movimento entre uma ocorrência e outra. Além disto, a observação da
promoção do alinhamento é um processo realizado entre duas partes que nem sempre utilizam
nomenclaturas semelhantes. Por isso, a necessidade de um guia semiestruturado de questões a serem
observadas, questionados e correlacionados em mais de uma organização, permitindo a convergência
entre os modelos, assegurando a integridade do modelo final, bem como de seus elementos.
Esta etapa contou com as seguintes fases: a) a fase de preparação e seleção dos EC; b) a fase
de pré-teste do instrumento e do método de coleta de dados qualitativos; c) a fase de realização do
EC1; d) a fase de consolidação dos conceitos e reavaliação do modelo, seguida da revisão do
instrumento de pesquisa; e) a fase de realização do EC2; f) a fase de realização do EC3; e g) a fase de
análise dos EC individualmente, sob uma mesma base uniforme de critérios de análise. O Quadro 6
abaixo representa as atividades, métodos e técnicas envolvidos durante cada uma das fases, assim
como o seu seqüenciamento de execução.
A fase 1 envolveu a seleção das empresas candidatas que apresentassem as condições
necessárias favoráveis para esta pesquisa (descrito na seção 3.3.1). Os primeiros contatos pessoais
sensibilizar os executivos da importância da pesquisa. A seguir, foi elaborada uma carta de
apresentação (Anexo C) para as empresas selecionadas que demonstraram interesse em participar dos
EC. A carta foi enviada por e-mail juntamente com o instrumento de pesquisa para avaliação pelos
executivos envolvidos.
Na fase 2 foi realizado o pré-teste do instrumento de pesquisa (Anexo B) e das técnicas de
coleta dos dados, no intuito de realizar uma aplicação prática das mesmas, validando o processo como
um todo para os três EC selecionados. O pré-teste foi realizado em duas UN da empresa do EC1. A
escolha das UN foi feita pelo presidente da empresa, tendo por critérios o tamanho e a organização.
Nem o instrumento de pesquisa, nem o processo de coleta de dados sofreram alterações. No entanto,
vale destacar a complexidade do processo de planejamento em nível corporativo, desmembrando itens
e projetos para várias UN e por áreas internas destas unidades. Este procedimento permitiu elencar
qual documentação e instrumentos de gestão deveriam ser analisados em cada EC, mantendo uma base
uniforme para a análise dos dados. A análise dos dados coletados em pré-teste serviu para refinar o
modelo preliminar de pesquisa (figura 6, seção 2.3).
A fase 3 envolveu a realização do EC1, desta vez em nível corporativo. Foram feitas
entrevistas semiestruturadas com os executivos de negócio (CEOs) e os executivos de TI (CIOs),
utilizando como roteiro o instrumento de pesquisa (Anexo B). O elenco de documentos requisitados foi
examinado, geralmente com o acompanhamento e explicação de seu uso, por assessores diretos das
diretoria e presidência da empresa. A análise dos dados coletados neste EC serviu para consolidar o
modelo preliminar de pesquisa em conjunto com um especialista (fase 4).
Fase 1
Preparação Seleção das empresas para EC
Preparação da abordagem
Envio do instrumento e resumo da pesquisa
Fase 2 ò
Pré-teste do
Instrumento ó Realização do EC1 UN1 ð Realização do EC1 UN2 Análise dos dados coletados em pré-teste
Fase 3 ò
Coleta de Dados Realização do EC1 – Corporativo
Fase 4 ò
Validação do Modelo e do Instrumento
ó Revisão do modelo e elementos de pesquisa em conjunto com Prof. Dr. Albert Lederer (University of Kentucky-USA)
Continua ...
Quadro 6: Fases executadas na Etapa 2 da pesquisa, para a coleta e análise dos dados dos EC
Fase 5 ò
Refinamento no
Modelo ð (após análise dos dados coletados em EC1) Refinamento do modelo final
Fase 6 ò
Coleta de Dados Realização do EC2 – Corporativo Coleta de Dados Realização do EC3 – Corporativo
Fase 7 ò Análise dos Dados: de conteúdo, léxica e cruzamento de categorias ó
EC1, EC2 e EC3 – Individual - Análise de Conteúdo: Momento 1
- análise individual da pesquisadora e do pesquisador-avaliador5 (replicabilidade) em 2 tempos (estabilidade do resultado)
- análise comparativa entre os resultados da pesquisadora e do pesquisador-avaliador (diferença menor 5%)
- Análise de Conteúdo: Momento 2
- fechamento conjunto dos resultados e diferenças encontradas - Análise Léxica
- destaque das palavras chaves de maior ocorrência em cada questão da entrevista, validadas contra as palavras chaves apontadas pela análise de conteúdo
- Categorização de Elementos e Análise de Cruzamentos
- confirmatória do elo encontrado em cada questão na análise de conteúdo
Quadro 6: Fases executadas na Etapa 2 da pesquisa, para a coleta e análise dos dados dos EC
Na fase 4 desta etapa, houve uma pausa nos EC, para promoção de uma revisão no modelo e
elementos de pesquisa, bem como do processo e metodologia de pesquisa. Esta análise foi feita por um
especialista na área, o Prof. Dr. Albert Lederer da Universidade de Kentucky (USA). Além disto, foi
realizado uma entrevista entre a pesquisadora e o Prof. Dr. Isaac Benbasat da Universidade de British
Columbia (CA), no intuito de verificar a experiência da pesquisadora para realização de uma pesquisa
no gênero. Com a aprovação de ambos professores, a pesquisadora fez um refinamento no modelo
preliminar de pesquisa (Figura 6).
A fase 5 encontra-se muito interrelacionada com a fase 4. Ela ocorreu após o retorno da
pesquisadora ao Brasil e apresentação do modelo refinado ao orientador. Com os resultados obtidos
pelos EC pré-testes e a revisão do modelo, foi possível gerar um artigo para congresso (Brodbeck e
Hoppen, 2000). A publicação e apresentação pública desta versão preliminar, garantiu uma crítica
construtiva aos elementos incorporados ao modelo.
5
O pesquisador-avaliador é um professor doutor na área de Planejamento Estratégico de SI (PESI), tendo escrito a sua tese de doutorado com foco na influência do Aprendizado Organizacional e do Processo Decisório no processo de planejamento estratégico, incorporando uma nova concepção aos modelos de PESI.
Na fase 6 houve a retomada dos EC, com a realização do EC2 e EC3, em seqüência e em
curto espaço de tempo. As entrevistas do EC1 foram replicadas para o EC2 e EC3 assim como a
análise e exame do elenco de documentos. Desta vez, também houve o acompanhamento e explicação
de seu uso, por assessores diretos dos Diretores e Presidente de cada empresa.
Por último, a fase 7 envolveu a escolha de técnicas para análise dos dados. Em primeiro lugar,
foram transcritas as entrevistas dos EC1, EC2 e EC3 (corporativos) e colocadas sob uma mesma base
uniforme para análise dos dados. A seguir, foram escolhidas as técnicas de análise qualitativa a serem
utilizadas: análise de conteúdo, análise léxica e categórica. A análise de conteúdo foi realizada pela
pesquisadora e pelo pesquisador-avaliador em três etapas: individual garantindo a replicabilidade dos
resultados, releitura individual 15 dias mais tarde, garantindo a estabilidade dos resultados e, por último,
um fechamento conjunto para consolidar as diferenças encontradas (menor de 5%). Durante esta
análise, foram identificadas as principais palavras-chaves por questão. A análise léxica foi realizada
para levantamento das principais palavras-chaves e comparação com aquelas levantadas na análise de
conteúdo. Por fim, foi realizada a categorização das questões para tabulação cruzada, garantindo a
consistência entre os diagnósticos obtidos. O relato completo, assim como um diagrama dos passos
realizados para esta análise de dados, encontra-se descrito na seção 3.4.3.
Etapa 3 da pesquisa: construção do modelo final
A etapa de construção do modelo final envolveu a consolidação dos elementos do modelo de
alinhamento através dos resultados convergentes ou divergentes entre a teoria de base, as EV e os EC.
Esta etapa contou com as seguintes fases: a) a fase de consolidação dos resultados para os três EC; e
b) a fase de interpretação destes resultados à luz da teoria, proporcionando a criação do modelo final
de pesquisa, assim como a sua análise crítica. Além disto, nesta fase, este modelo proposto é discutido
quanto à sua utilidade, limitações e implicações práticas e teóricas. O Quadro 7 abaixo representa as
atividades executadas durante cada uma das fases, assim como o seu seqüenciamento.
Fase 1
Consolidação dos Resultados
EV1, EV2, EC1, EC2 e EC3 – Comparação dos grandes elementos e dimensões do modelo (convergências e divergências) Comparação dos resultados emergindo ao modelo proposto
Fase 2 ò
Criação Modelo Final de Operacionalização do Alinhamento
Análise crítica, limitações e contribuições potenciais do modelo Quadro 7: Fases executadas na Etapa 3 da pesquisa, para obtenção do modelo final
A fase 1 envolveu uma análise comparativa dos resultados obtidos com as EV e os EC. As
questões que apresentaram alto alinhamento foram analisadas separadamente, sendo explicadas as
divergências entre os ECs e EVs para aquelas questões. A seguir, foi analisada a freqüência da
ocorrência do alinhamento. E, por último, foram interpretadas as questões que apresentaram
alinhamento parcial e/ou baixo. Todas as discussões foram realizadas utilizando a teoria de base como
fundamentação e argumentação para os resultados encontrados. Os resultados foram analisados pelo
pesquisador-avaliador.
Na fase 2 foi descrito o modelo do contexto evolutivo para concepção do modelo final da
pesquisa, seguido da apresentação do modelo e uma interpretação dos grandes elementos
incorporados a ele. Por último, foi realizada uma análise crítica do modelo, discutindo-se alguns
aspectos de implementabilidade, suas limitações e possíveis contribuições práticas e teóricas advindas
de sua aplicação.