2.2.1- JUSTIFICATIVA DO USO DO ESTUDO DE CASO, DO MÉTODO COMPARADO E DO DELINEAMENTO DE PROCESSO EM RELAÇÕES INTERNACIONAIS
Segundo King, Keohane e Verba (1994) a pesquisa nas ciências sociais consiste na busca pela lógica da inferência, seja em estilo quantitativo ou qualitativo. Os distintos estilos, desde que voltados para a produção de boa pesquisa, são apropriados para a produção de inferência sobre os fenômenos sociais na ciência política, na antropologia, na história, ou mesmo em áreas não disciplinares, como a pesquisa em educação ou em estudos legais (1994, p. 3 e 4).
No texto Designing Social Inquiry, central na discussão metodológica das disciplinas de Ciência Política e Relações Internacionais, os três autores refutam a perspectiva de conferir superioridade aos estudos quantitativos em ciências sociais, apontando que o trabalho sistemático e científico pode ser aplicado aos dois estilos, em caso de atenderem às regras da inferência, algo que está em acordo com as premissas desta tese. Porém, somente estudos rigorosos que levam em conta à lógica da inferência produzem boas pesquisas, permitindo o acúmulo científico. A boa produção científica possuiria quatro características principais:
a) A meta de um estudo científico deve ser a produção de inferências descritivas ou explanatórias. As inferências descritivas usam de observação para a compreensão de fenômenos não observáveis da vida social. Já as inferências explanatórias demandariam a consideração de efeitos causais em relação a dados observados da vida social;
b) Os procedimentos científicos são públicos. A boa pesquisa envolve dados e fontes que a comunidade científica pode acessar e avaliar, sob diferentes óticas, no intuito de corroborar ou falsear procedimentos e conclusões;
25 c) As conclusões são incertas. Os autores entendem, corretamente, que o
campo da inferência é um ambiente, por definição, imperfeito. Assim, inferências sem incertezas não produzem ciência (1994, p.9);
d) O conteúdo é o método. A pesquisa científica está baseada nas regras da inferência, não exatamente nos conteúdos avaliados.
King, Keohane e Verba articulam estas premissas e as integram no argumento central do livro. O método científico estaria baseado em um empreendimento epistemológico que consiste em derivar implicações testáveis por meio de teorias alternativas, usando estudos de casos ou o quantitativismo. Vários pontos neste trabalho podem ser colocados em dúvida, tendo em vista os objetivos desta tese, mas os mais importantes são:
a) O texto de King, Keohane e Verba (1994) possui como argumento central que o método científico em ciências sociais deve se valer das inferências causais no intuito da obtenção de boa pesquisa e conhecimento validável. Esta é uma premissa abrangente e de intensa correspondência com os objetivos deste trabalho de doutoramento. Não obstante, os efeitos de causalidade seriam mais importantes que os mecanismos que estabelecem as causas de um fenômeno social. Esta é uma premissa da qual esta tese discorda, especialmente pela intensa relação entre processo e efeitos causais, o que os mantém em equilíbrio de importância, não permitindo que no debate sobre causalidades a agência social seja exclusiva e determinante para a explicação, em comparação desfavorável ao processo social engendrado. b) O teste de hipóteses é um poderoso instrumento para que se ofereça sentido
de validação a determinadas premissas de mudanças na variável dependente frente a uma mudança unitária na variável independente. Tal procedimento empírico é de grande importância para o acúmulo teórico em relações internacionais, porém não menos importante que o desenvolvimento teórico, a formulação de hipóteses plausíveis e a definição de novas questões para o estudo. O desenvolvimento teórico envolve o acúmulo de conhecimento em uma dada área, o estabelecimento progressivo da ciência em programas de pesquisa, a existência de novos e desafiantes problemas, o uso da
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criatividade e a explicação histórica de casos. Tais características concorrem para o conhecimento científico e especialmente para a consolidação da disciplina de relações internacionais.
c) Uma metodologia baseada meramente na busca por inferências causais, por meio de testes de hipóteses, pode deixar de lado, como no caso do texto de Keohane, King e Verba (1994), os problemas em ciências sociais derivados de múltiplas causalidades e de equifinalidade. Em casos de formação de políticas públicas em ambientes de fortes interações entre atores e variáveis, é de se esperar uma trama causal, não exatamente de interações não simultâneas e de simples predição. Em outras palavras, a busca por teorias parcimoniosas raramente possibilita compreensões mais profundas sobre a natureza das interações políticas no mundo, dados os indícios de que o uso de níveis de análise e metodologias associadas tem produzido estudos mais densos e de maior riqueza analítica. Neste ponto há uma contradição com Waltz (1979) que explica interações na política internacional por meio do uso de uma teoria em que alterações em poucas variáveis independentes explicam mudanças em inúmeras variáveis dependentes.
d) Nas ciências sociais há múltiplos tipos de relações causais, algo difícil de ser capturado em testes simples de hipóteses. Equifinalidade e efeitos de interações múltiplas, bem como outros processos como feedback loops (ver figura 1), path dependencies (seqüências causais)5, tipping points (refere-se a
um dramático momento em que algo único se torna comum, termo utilizado pela primeira vez por Grodzins, ao analisar a declaração comum de lealdade de seis mil sino-japoneses ao Japão, quando da Segunda Grande Guerra Mundial)6, efeitos de seleção (selection effects), efeitos de expectativa (expectations effects) e interações seqüenciais entre indivíduos e estruturas sociais demandam foco em processos, raramente em efeitos causais (GEORGE e BENNETT, 2005; BENNETT e ELMAN, 2006)7.
5 Sobre o uso de path dependencies em integração ver Pierson (1996 e 2004), Kay (2005), Page (2006).
6 GRODZINS, Morton. Making Un-Americans, American Journal of Sociology, 60 (1955) p. 570–582. 7
Equifinalidade pode ser definida como “Uma situação de múltiplas causas..., em que as mesmas
conseqüências podem ser causadas por combinações de diferentes variáveis independentes” (KING,
Figura 1: tipo de feedback loop
A abordagem qualitativa a ser utilizada nesta tese envolve tanto o método comparado quanto o estudo de caso em profundidade, como forma de analisar situações de complexa causalidade. Os estudos de caso permitem resolver uma série de problemas metodológicos ao se pensar em estruturas sociais complexas, como aquelas existentes na interação entre atores e estruturas (regionais e internacional) que se refletem na percepção de regiões por elites formuladoras de política, objetivo central deste trabalho:
a) Os estudos de caso permitem validação conceitual de trabalhos científicos, pois possibilitam a identificação e medição dos indicadores que melhor representam conceitos teóricos em pesquisa em ciências sociais. É difícil medir democracia, poder, cultura política, força do Estado. Assim, é preciso fazer uma consideração contextualizada, para se buscar um fenômeno equivalente. Aqui onde há o problema de conceptual stretch em estudos quantitativos, os estudos de caso fazem um refinamento conceitual com um grande nível de validação sobre um pequeno número de casos (GEORGE e BENNETT, 2005).
b) Os estudos de caso permitem ao pesquisador a identificação heurística de novas variáveis e hipóteses por meio do estudo de casos desviantes ou obscuros, como aquelas produzidas por pesquisa histórica ou entrevista. Há muitas críticas que sugerem que os estudos de caso são freqüentemente orientados por nossos supostos teóricos (theory-laden), mas são raras as abordagens que os consideram determinados por uma abordagem teórica
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(theory-determined)8. As observações de qualquer pesquisador sobre um fenômeno social são orientadas pela maneira como o mesmo enxerga o mundo, porém não são determinadas pelas teorias. Através deste ponto fica clara a preferência desta tese por uma epistemologia que mantém distância das proposições filosóficas pós-modernas ou fundadas nas críticas da hermenêutica para o fazer teórico. Ao mesmo tempo, faz-se necessário considerar o caráter contingente e histórico do processo teórico.
c) O método permite explorar mecanismos causais. Em um simples caso é possível observar um grande número de variáveis intervenientes, e ao mesmo tempo, por indução, aspectos inesperados da operação de um mecanismo causal. Por outro lado é possível identificar quais condições presentes em um caso ativam mecanismos causais.
d) Modelar e avaliar complexas relações causais são vantagens do método. Um dos mais importantes ganhos é avaliar relações complexas de causalidades como path dependencies, efeitos de interações complexas ou equifinalidades. A vantagem é relativa, porém as generalizações tendem a ser contingentes9.
Considerar as virtudes para a utilização do estudo de caso, mas, por outro lado, driblar suas limitações constitui-se como um dos mais relevantes cuidados desta tese. Assim, os problemas do viés da seleção do caso serão corrigidos, parcialmente, com o uso de dois casos, que comparados, permite diminuir hipotéticos vieses de escolha.
Outro problema comum aos estudos de caso é que os mesmos costumam permitir conclusões tentativas. Mais dizem sobre como um fenômeno foi processado do que sobre o quanto a variável independente oscilou para explicar uma mudança de conduta na variável dependente. Para diminuir eventuais impactos negativos, esta tese utilizará o process-tracing para avaliar seqüências de eventos com a finalidade de estabelecer mecanismos causais. Por outro lado, ao concordar com King, Keohane e Verba sobre o ponto, esta tese entende que as inferências discutidas
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Sobre o ponto ver: KUHN, T. The Structure of Scientific Revolutions. University of Chicago Press. 1962.
29 serão realizadas sob conclusões tentativas, porém controladas pelos estudos de caso.
De fato, incerteza é um aspecto central de toda pesquisa e todo o conhecimento sobre o mundo... assim, inferência sem uma estimativa de incerteza não pode ser entendida como ciência (KING, KEOHANE e VERBA, 1994, p.9).
A intenção desta tese é estabelecer inferências sobre a produção de políticas de defesa em regiões. Os testes utilizados em método comparado pretendem verificar a capacidade de explicação das hipóteses ligadas ao fenômeno em outras regiões e épocas, porém o propósito é explicitamente processual, antes que determinar o quanto a variável independente (percepção sobre o conceito de ordem) deve ser alterada para permitir a mudança na variável dependente (produção de políticas de defesa em regiões).